不合格報(bào)告和糾正措施驗(yàn)證(案例).doc

案例練習(xí)一 根據(jù)列出的情景，做以下練習(xí)： 請(qǐng)說(shuō)明這種情況不符合ISO9001：2000的哪個(gè)條款？為什么？ 分析不合格項(xiàng)造成的原因及制訂的糾正措施有否針對(duì)性？ 對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證并進(jìn)行評(píng)價(jià)。 1審核員到教育部門(mén)要求查看原金工車(chē)間工段長(zhǎng)現(xiàn)調(diào)到質(zhì)檢部門(mén)承擔(dān)最終產(chǎn)品檢驗(yàn)員工作已有半年之久的張大明的能力確認(rèn)資料。教育部門(mén)負(fù)責(zé)人提供了對(duì)張大明進(jìn)行轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)的資料和廠長(zhǎng)的授權(quán)書(shū)。審核員問(wèn)：廠長(zhǎng)依據(jù)什么授權(quán)，有否規(guī)定？教育部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō)：只要培訓(xùn)考核合格，廠長(zhǎng)就可以授權(quán)；廠長(zhǎng)授權(quán)了，我們就認(rèn)為其有能力了。 原因： 1）未理解標(biāo)準(zhǔn)6.2.2的含義 2）未制定體系中從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作有關(guān)人員能力判斷的準(zhǔn)則 糾正措施： 1）學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)6.2，真正理解能力的要來(lái)和含義 X X部門(mén)負(fù)責(zé) 進(jìn)度X月X日 2）制定有關(guān)人員能力判項(xiàng)準(zhǔn)則的文件，并實(shí)施和記錄 2審核員審核某高壓互感器車(chē)間時(shí)，車(chē)間主任說(shuō)：”按總裝車(chē)間出入制度規(guī)定，凡進(jìn)總裝車(chē)間的人員（包括參觀辦事人員）必須換專用工作鞋、專用工作服（均是一次性的），再經(jīng)風(fēng)淋門(mén)吹灰（1-2分鐘）后才能進(jìn)入車(chē)間。今天你們來(lái)就破例，不必?fù)Q一次性工作鞋和工作服，就風(fēng)淋吹灰算了。上次總公司來(lái)人參觀也是破例的，不會(huì)對(duì)產(chǎn)品造成影響。 原因： 1）雖有制度規(guī)定，但未嚴(yán)格執(zhí)行 2）未執(zhí)行質(zhì)量考核制度 糾正措施： 1.）按制度規(guī)定執(zhí)行對(duì)環(huán)境中的人和物因素進(jìn)行管理 負(fù)責(zé)部門(mén)XXX 負(fù)責(zé)人XX 進(jìn)度X月X日2）如不按制度執(zhí)行，則進(jìn)行質(zhì)量考核 案例練習(xí)二1審核員到教育部門(mén)要求查看原金工車(chē)間工段長(zhǎng)現(xiàn)調(diào)到質(zhì)檢部門(mén)承擔(dān)最終產(chǎn)具檢驗(yàn)員工作已有半年之久的張大明的能力確認(rèn)資料。教育部門(mén)負(fù)責(zé)人提供了對(duì)張大明進(jìn)行轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)的資料和廠長(zhǎng)的授權(quán)書(shū)。審核員問(wèn)：廠長(zhǎng)依據(jù)什么授權(quán)，有否規(guī)定？教育部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō)：只要培訓(xùn)考核合格，廠長(zhǎng)就可以授權(quán)；廠長(zhǎng)授權(quán)了，我們就認(rèn)為其有能力了。 原因： 1）未理解標(biāo)準(zhǔn)6.2.2的含義 2）未制定體系中從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作有關(guān)人員能力判斷的準(zhǔn)則 糾正措施： 1）學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)6.2，真正理解能力的要來(lái)和含義 X X部門(mén)負(fù)責(zé) 進(jìn)度X月X日2）制定有關(guān)人員能力判項(xiàng)準(zhǔn)則的文件，并實(shí)施和記錄 2審核員審核某高壓互感器車(chē)間時(shí)，車(chē)間主任說(shuō)：”按總裝車(chē)間出入制度規(guī)定，凡進(jìn)總裝車(chē)間的人員（包括參觀辦事人員）必須換專用工作鞋、專用工作服（均是一次性的），再經(jīng)風(fēng)淋門(mén)吹灰（1-2分鐘）后才能進(jìn)入車(chē)間。今天你們來(lái)就破例，不必?fù)Q一次性工作鞋和工作服，就風(fēng)淋吹灰算了。上次總公司來(lái)人參觀也是破例的，不會(huì)對(duì)產(chǎn)品造成影響。 原因： 1）雖有制度規(guī)定，但未嚴(yán)格執(zhí)行 2）未執(zhí)行質(zhì)量考核制度 糾正措施： 1.）按制度規(guī)定執(zhí)行對(duì)環(huán)境中的人和物因素進(jìn)行管理 負(fù)責(zé)部門(mén)XXX 負(fù)責(zé)人XX 進(jìn)度X月X日2）如不按制度執(zhí)行，則進(jìn)行質(zhì)量考核 【案例】 不合格項(xiàng)報(bào)告/糾正措施要求表 編號(hào)：受審核部門(mén)第四工程項(xiàng)目部審 核 日 期2002.07.05問(wèn)題發(fā)生地點(diǎn)AB施工現(xiàn)場(chǎng)陪 同 人 員張不合格事實(shí) 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（編號(hào)WI 408-01）規(guī)定：腳手架大立桿的垂直固定間距不大于6M，在已掛合格標(biāo)牌的編號(hào)為3F-D建筑物腳手架搭設(shè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，實(shí)測(cè)H5和H6大立桿的垂直固定間距為6.4M，操作現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行偏離了規(guī)定的要求。不 符 合： 職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范 規(guī)范條款編號(hào) 4.4.6 法律、法規(guī)及其它要求 文件名稱（版本） 職業(yè)安全健康管理手冊(cè)、程序文件或相關(guān)文件 文件條款編號(hào) 不合格性質(zhì)： 嚴(yán)重 一般 審核員（簽名） 李 本不合格報(bào)告的正本已收到細(xì)節(jié)已充分解釋并理解 受審核方代表（簽名） 王原因分析及糾正措施：原因：1同一腳手架由多個(gè)單位使用未明確腳手架的管理單位 2腳手架搭設(shè)驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未完成整改就進(jìn)行了移交糾正措施：1在腳手架管理制度中明確： 誰(shuí)使用誰(shuí)管理 腳手架塔設(shè)合格驗(yàn)收單未經(jīng)工程項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人簽字前不得使用 2對(duì)責(zé)任者進(jìn)行培訓(xùn)教育 3明確對(duì)腳手架每月進(jìn)行一次安全檢查制訂（簽名） 王 實(shí)施者（簽名） 施 預(yù)期完成日期： 2002-07-18糾正措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：糾正措施實(shí)施不會(huì)產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源。 評(píng)價(jià)：施 日期：2002-07-06管理者代表審閱 同意 孫 日 期：2002.7.8糾正措施實(shí)施情況：17月10日對(duì)責(zé)任者黃等8人進(jìn)行了安全意識(shí)培訓(xùn)，見(jiàn)培訓(xùn)會(huì)議記錄（編號(hào)02-07-10）； 2已修改腳手架管理制度（編號(hào)MP38-1）增加6.3 7.5條款內(nèi)容，并于7月12日由項(xiàng)目部陳經(jīng)理批準(zhǔn)分發(fā)； 3已明確安全員陳負(fù)責(zé)每月進(jìn)行一次安全檢查。見(jiàn)編號(hào)為安6-1 NO 054安全檢查記錄表，腳手架立桿垂直偏差和大橫桿固定間距已達(dá)到規(guī)定要求。 責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人 王 日期：2002-07-17糾正措施驗(yàn)證： 經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證，并調(diào)閱上述文件、記錄、糾正措施已全部完成，糾正措施有效。 審核員（簽名） 李 日期：2002-07-18【案例】 不合格項(xiàng)報(bào)告不合格事實(shí)：在鑄工車(chē)間發(fā)現(xiàn)行車(chē)工張已診斷為高血壓病，但未調(diào)離行車(chē)駕駛作業(yè)。原因分析：張是外來(lái)人員未列入本公司體檢人員名單，未進(jìn)行過(guò)體檢。糾正措施：1 勞動(dòng)人事處進(jìn)行一次調(diào)查，列出外來(lái)人員從事禁忌作業(yè)或有毒有害工種的名單。2 對(duì)列出名單的外來(lái)人員進(jìn)行一次全面的體檢對(duì)不適于禁忌作業(yè)或有毒有害作業(yè)的人員調(diào)離作業(yè)崗位。糾正措施驗(yàn)證：