供應(yīng)商管理考核辦法.doc

標(biāo)準(zhǔn)代碼G0501-01標(biāo)準(zhǔn)編號Q/ZS G00302014主責(zé)部門采購供應(yīng)部主要起草人鄧華 徐水強(qiáng)審 核李秋明版本號修改狀態(tài)發(fā)布日期實(shí)施日期修改日期標(biāo)準(zhǔn)化審查鄒今值第1版第0次2014-11-012014-11-01/批 準(zhǔn)張毓強(qiáng)供應(yīng)商管理實(shí)施辦法1 目的 為了規(guī)范供應(yīng)商質(zhì)量管理，有效控制原輔材料質(zhì)量，提高供應(yīng)商的質(zhì)量意識，防止由于原輔材料質(zhì)量波動對產(chǎn)品質(zhì)量和正常生產(chǎn)造成不良影響，規(guī)范供應(yīng)商的評價(jià)、選擇、管理，規(guī)范公司的物資采購行為，加強(qiáng)公司物資采購的監(jiān)督管理，特制訂本辦法。2 適用范圍2.1本辦法規(guī)定了供應(yīng)商開發(fā)、選擇、評價(jià)、質(zhì)量監(jiān)督、供應(yīng)商名冊管理及采購比例調(diào)整等供應(yīng)商管理流程，本制度適用于集團(tuán)本部各單位及控股子公司。 2.2本辦法所指供應(yīng)商不包括建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)成套商、設(shè)備成套商、設(shè)備制造商及工程材料供應(yīng)商。3 術(shù)語及說明3.1供應(yīng)商是與采購供應(yīng)部發(fā)生經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系或經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的賣方。3.2重要供應(yīng)商是指供應(yīng)重要生產(chǎn)物資、重要設(shè)備備件的供應(yīng)商。3.3供應(yīng)商初步調(diào)查，是指對潛在的供應(yīng)商進(jìn)行基本信息調(diào)查，主要包括以下信息：注冊信息、管理體系、人員、資金、行業(yè)業(yè)績、產(chǎn)品情況、特長、優(yōu)勢、年貿(mào)易量等信息。3.4供應(yīng)商現(xiàn)場考察，是指對供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。通過實(shí)地調(diào)查詳細(xì)評價(jià)供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、人員情況、經(jīng)營場所、管理水平等。4、相關(guān)文件4.1 采購控制程序4.2 供方質(zhì)量索賠管理控制程序5、職責(zé)分工5.1采購供應(yīng)部是物資供應(yīng)商的歸口管理部門。負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商的調(diào)查、實(shí)地考察、評價(jià)與選擇、供應(yīng)商名冊、采購配額和后續(xù)管理工作。5.2 各子公司（技術(shù)和質(zhì)量管理部門）負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的技術(shù)、質(zhì)量保證以及生產(chǎn)/服務(wù)能力進(jìn)行評價(jià)，必要時對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場考察。5.3 采購供應(yīng)部負(fù)責(zé)尋找供應(yīng)商、供應(yīng)商資料的收集、樣品的提供并及時通知子公司質(zhì)量管理部門和倉庫查收樣品、樣品登記、與供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)洽談、對供應(yīng)商供貨異議的處理、協(xié)助供應(yīng)商考核。5.4 各子公司質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)樣品測試、批量使用驗(yàn)證以及對供應(yīng)商供貨異議提出處理意見、供應(yīng)商供貨質(zhì)量考核和供應(yīng)商考核。5.5 各子公司技術(shù)和生產(chǎn)部門參與供應(yīng)商樣品驗(yàn)證、資格評定及年度考核評價(jià)。5.6各子公司物資管理部門負(fù)責(zé)各類物資的出入庫管理、外觀質(zhì)量和計(jì)量驗(yàn)收。5.7 稽查監(jiān)管部參與并監(jiān)督供應(yīng)商的評價(jià)、選擇和考核工作。6、工作流程6.1 供應(yīng)商的評價(jià)和選擇6.1.1 采購供應(yīng)部負(fù)責(zé)組織對供應(yīng)商的評價(jià)、選擇，詳見附錄A：供應(yīng)商評價(jià)、選擇管理流程。6.1.2根據(jù)生產(chǎn)物資對公司產(chǎn)品質(zhì)量的重要性及價(jià)值的大小，將其分為A、B、C三個等級，A類對產(chǎn)品質(zhì)量影響較大且價(jià)值也較高，B類對產(chǎn)品質(zhì)量影響較大或雖然對產(chǎn)品質(zhì)量影響不大但價(jià)值較高，C類對產(chǎn)品質(zhì)量影響較小且價(jià)值較低。具體分類參見生產(chǎn)物資分類表，生產(chǎn)物資分類表由子公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)整理并提供。6.1.3 初評與選擇：6.1.3.1 A類物資供應(yīng)商評定程序:a. 各子公司技術(shù)部門提供擬采購物資的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確定原材料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，交質(zhì)量管理部門用于對原材料的檢驗(yàn)或驗(yàn)證；b. 各子公司質(zhì)量管理部門對原材料進(jìn)行樣品檢驗(yàn)或驗(yàn)證，填寫原材料檢驗(yàn)報(bào)告或形成驗(yàn)證記錄，并及時反饋給采購供應(yīng)部；c. 樣品驗(yàn)證合格后，采購供應(yīng)部向供方發(fā)放供方基本情況調(diào)查表（分為生產(chǎn)制造型供應(yīng)商/附錄B和貿(mào)易代理型供應(yīng)商/附錄C.），要求供方如實(shí)反映情況，由采購供應(yīng)部和子公司相關(guān)部門共同檢查其真實(shí)性。調(diào)查內(nèi)容包括：供應(yīng)商地理位置、注冊資金、信譽(yù)與財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定性、生產(chǎn)場地、設(shè)備、人員、主要產(chǎn)品、主要客戶、生產(chǎn)能力、技術(shù)能力、價(jià)格等信息，評估其工藝能力、供應(yīng)的穩(wěn)定性、資源的可靠性以及其綜合競爭能力，剔除明顯不適合合作的供應(yīng)商。根據(jù)供應(yīng)商行業(yè)特點(diǎn)，必要時還應(yīng)評估供應(yīng)商的安全、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。原則上盡量不選擇貿(mào)易代理型供應(yīng)商；d. 采購供應(yīng)部根據(jù)物資的重要性和質(zhì)量要求，組織各子公司技術(shù)、質(zhì)量管理人員以及相關(guān)部門人員組成考評小組，對制造型供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，填寫附錄D供應(yīng)商現(xiàn)場評價(jià)表，形成對供方質(zhì)量保證能力的評價(jià)結(jié)果。由于客觀條件不能進(jìn)行實(shí)地考察時，可將供應(yīng)商現(xiàn)場評價(jià)表發(fā)給供應(yīng)商自評，由考評小組確定是否具有作為供應(yīng)商的資格。e. 對貿(mào)易代理型供應(yīng)商，采購組織各子公司技術(shù)、質(zhì)量管理人員根據(jù)貿(mào)易代理商調(diào)查表所反映情況進(jìn)行評價(jià)，并取得其代理產(chǎn)品生產(chǎn)商的授權(quán)證明，填寫貿(mào)易代理商初次評價(jià)表（附錄E）；f. 對被評定為合格的供方，作為潛在供應(yīng)商列入潛在供應(yīng)商名錄中，進(jìn)行歸檔管理；g. 在批量試用合格后由采購供應(yīng)部填寫供應(yīng)商評價(jià)表（附錄F），將其列入合格供應(yīng)商名錄。必要時，各子公司質(zhì)量管理部門應(yīng)對試用合格的樣品進(jìn)行簽字封樣，封樣一式兩份（子公司和供應(yīng)商各保存一份）。6.1.3.2 B類物資供應(yīng)商評定程序： 參見A類物資供應(yīng)商評價(jià)方法。6.1.3.3 C類物資供應(yīng)商評定程序：a.對C類原材料可采用進(jìn)貨檢驗(yàn)或驗(yàn)證方式進(jìn)行評價(jià)的，參見A類原材料評價(jià)方法（不要求進(jìn)行6.1.3.1條中cf步驟）；b. 填寫供應(yīng)商評估表，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后列入合格供應(yīng)商名錄中，進(jìn)行歸檔管理。6.2供應(yīng)商名冊管理采購供應(yīng)部負(fù)責(zé)對合格供應(yīng)商進(jìn)行登記，建立合格供應(yīng)商名錄，明確供應(yīng)商名稱、類別、所供應(yīng)原輔材料名稱等信息，并根據(jù)實(shí)際情況如需供應(yīng)商增減進(jìn)行及時更新；建立供應(yīng)商檔案，主要包括：合格供應(yīng)商名單、供應(yīng)商卡片、供應(yīng)商資格審批表、供應(yīng)商資料、供應(yīng)商業(yè)績評價(jià)表、考察資料、合同資料、業(yè)績跟蹤資料等。6.3 供應(yīng)商供貨質(zhì)量異常管理6.3.1若在入庫檢驗(yàn)中或使用過程中發(fā)現(xiàn)的不合格物資，按采購控制程序和供應(yīng)商質(zhì)量索賠管理控制程序進(jìn)行退換貨和索賠。6.3.2供應(yīng)商在供貨中發(fā)生重大質(zhì)量事故或連續(xù)發(fā)生質(zhì)量異常，由各子公司質(zhì)量管理部門反饋給采購供應(yīng)部、由采購供應(yīng)部向供應(yīng)商下達(dá)整改通知，要求供應(yīng)商限期改善，并提交整改報(bào)告；必要時，由子公司質(zhì)量管理部門召集采購供應(yīng)部等相關(guān)單位討論、并采取采購配額調(diào)整的措施（包括采購比例縮減、暫停采購限期整改、停止采購取消資格）。6.4供應(yīng)商的業(yè)績考核評價(jià)6.4.1 采購供應(yīng)部組織對供應(yīng)商進(jìn)行半年度、年度供貨業(yè)績考核評價(jià)，相關(guān)部門配合實(shí)施。6.4.2供應(yīng)商業(yè)績考核評價(jià)每半年進(jìn)行，由各子公司質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)按照附錄G供應(yīng)商半年考核表對本公司考核期批量供貨的供應(yīng)商進(jìn)行考核評價(jià)，并匯總提交采購供應(yīng)部，半年度考核情況作為采購比例調(diào)整、年度評價(jià)的重要依據(jù)。6.4.3 每年12月底對供應(yīng)商進(jìn)行年度綜合評定，供應(yīng)商年度業(yè)績考核評價(jià)工作由采購供應(yīng)部組織子公司相關(guān)部門（技術(shù)和質(zhì)量管理部門）、稽查監(jiān)管部共同負(fù)責(zé)。6.4.4供應(yīng)商年度業(yè)績考核按照質(zhì)量保證、價(jià)格合理、交付能力、服務(wù)水平、供應(yīng)實(shí)力、影響力、使用單位評價(jià)等內(nèi)容評價(jià)。具體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)詳見附錄H 供應(yīng)商年度業(yè)績評價(jià)表6.4.5 考核按滿分100分考核，供應(yīng)商評價(jià)等級分為A、B、C和D四個等級。評定結(jié)果為A、B、C的可以作為合格供應(yīng)商，評定為D的取消合格供應(yīng)商資格。A級：（優(yōu)秀） 85分；B級：（良好） 75分；C級：（合格） 60分； D級：（不合格） 60分。6.4.6 根據(jù)年度業(yè)績評價(jià)結(jié)果，采購供應(yīng)部應(yīng)a. 對下年度采購比例進(jìn)行調(diào)整，年度業(yè)績評價(jià)為A的，采購供應(yīng)部可以增加該供應(yīng)商的供貨量；年度業(yè)績評價(jià)為B的，采購供應(yīng)部可以保持該供應(yīng)商的供貨量；年度業(yè)績評價(jià)為C的，采購供應(yīng)部可以減少該供應(yīng)商的供貨量。采購比例調(diào)整原則可遵循：當(dāng)質(zhì)量、服務(wù)及其它相關(guān)條件能滿足我公司供貨要求時，以價(jià)格作為采購量的主要參考條件，由采購供應(yīng)部自主調(diào)整；b. 對評價(jià)為C級的供應(yīng)商，采購供應(yīng)部應(yīng)組織對其實(shí)施現(xiàn)場審核或者向其提出改進(jìn)要求、限時整改；c. 對評價(jià)為D級（不合格）的供應(yīng)商，采購供應(yīng)部應(yīng)要求供應(yīng)商改進(jìn)、組織現(xiàn)場審核或者直接淘汰。6.5 供應(yīng)商定期審核6.5.1審核計(jì)劃由子公司質(zhì)量管理部門根據(jù)供應(yīng)商的分類負(fù)責(zé)制定，對于已取得ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證證書的供應(yīng)商，在進(jìn)貨檢驗(yàn)合格的基礎(chǔ)上，可適當(dāng)延長或免于現(xiàn)場審核。原則上，對A類物資供應(yīng)商采購供應(yīng)部應(yīng)組織實(shí)施定期現(xiàn)場審核、評價(jià)，對供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力進(jìn)行確認(rèn)?，F(xiàn)場審核、評價(jià)頻次應(yīng)不少于兩年一次。6.5.2 由子公司質(zhì)量管理部門組織技術(shù)、使用單位等部門，對供應(yīng)商的經(jīng)營、質(zhì)量管理等規(guī)范性進(jìn)行審核。采購供應(yīng)部負(fù)責(zé)做好協(xié)調(diào)工作。6.5.3 根據(jù)供應(yīng)商規(guī)模及管理水平的不同，走訪審核可依據(jù)供應(yīng)商現(xiàn)場評價(jià)表(附錄D)形式進(jìn)行，必要時要求供應(yīng)商整改反饋的項(xiàng)目以整改建議反饋表現(xiàn)場下發(fā)至供應(yīng)商。現(xiàn)場審核情況作為采購比例調(diào)整、年度評比的重要依據(jù)。6.5.4 當(dāng)出現(xiàn)以下情況之一時，采購供應(yīng)部應(yīng)負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門人員立即進(jìn)行實(shí)地考察、評價(jià)。A供方生產(chǎn)規(guī)模、條件有大的變化；B供方提供的原材料出現(xiàn)較大的質(zhì)量問題或連續(xù)出現(xiàn)質(zhì)量問題或連續(xù)二次退貨；C出了質(zhì)量問題而不愿承擔(dān)責(zé)任的供方；D供方嚴(yán)重延誤交貨（包括物流貨運(yùn)）；E供應(yīng)商年度業(yè)績評價(jià)結(jié)果為C和D級。6.6 新供應(yīng)商開發(fā)6.6.1 采購供應(yīng)部應(yīng)根據(jù)每年供應(yīng)商年度業(yè)績評價(jià)結(jié)果，提出新供應(yīng)商開發(fā)計(jì)劃并實(shí)施。6.6.2 新供應(yīng)商開發(fā)按照6.1“供應(yīng)商評價(jià)和選擇”要求執(zhí)行。6.6.3新供應(yīng)商開發(fā)流程為：開發(fā)調(diào)查通過樣品驗(yàn)證通過新供應(yīng)商資格評定通過簽訂相關(guān)協(xié)議后批量供貨。6.7 供應(yīng)商終止和淘汰6.7.1 對由于公司或供應(yīng)商原因而終止合作的供應(yīng)商，或者經(jīng)評價(jià)確定為淘汰的供應(yīng)商，采購供應(yīng)部或子公司質(zhì)量管理部門應(yīng)填寫附錄I供應(yīng)商終止合作審批表，經(jīng)各相關(guān)部門會簽后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。6.7.2 采購供應(yīng)部應(yīng)組織落實(shí)終止合作供應(yīng)商相關(guān)的庫存產(chǎn)品、資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、余款支付等事項(xiàng)。6.7.3 對于要求停止采購取消資格（評價(jià)確定為淘汰）的供應(yīng)商，重新供貨時必須按按照6.1“供應(yīng)商評價(jià)和選擇”要求執(zhí)行6.7.4 供應(yīng)商連續(xù)一年不供貨，若再供貨時需重新進(jìn)行樣品驗(yàn)證，必要時還需進(jìn)行供應(yīng)商審核。供應(yīng)商連續(xù)兩年不供貨，則供應(yīng)商資格自動取消，重新供貨時必須按新供應(yīng)商開發(fā)流程執(zhí)行。6.8 設(shè)備、服務(wù)供應(yīng)商及非生產(chǎn)類物資供應(yīng)商管理6.8.1 設(shè)備、服務(wù)及非生產(chǎn)性物資采購時，由項(xiàng)目組或使用單位對設(shè)備及其關(guān)鍵部件品牌、服務(wù)及非生產(chǎn)性物資供應(yīng)商提出建議，原則上不少于兩種或兩家。6.8.2 采購供應(yīng)部組織對設(shè)備、服務(wù)及非生產(chǎn)性物資供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)和選擇，評價(jià)內(nèi)容包括品牌知名度、技術(shù)能力、價(jià)格、服務(wù)能力等，適用時考慮該供應(yīng)商以往供貨產(chǎn)品質(zhì)量和/或服務(wù)質(zhì)量。必要時，應(yīng)到供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察。7、附件7.1 新增供應(yīng)商選擇、評價(jià)管理流程7.2 供應(yīng)商調(diào)查表 （生產(chǎn)制造型）7.3 供應(yīng)商調(diào)查表 （貿(mào)易代理型）7.4 供應(yīng)商現(xiàn)場評價(jià)表（制造加工型）7.5 供應(yīng)商初次評價(jià)表（貿(mào)易代理型）7.6 供應(yīng)商評價(jià)表7.7 供應(yīng)商半年考核表7.8 供應(yīng)商年度評比標(biāo)準(zhǔn)7.9 供應(yīng)商終止合作審批表8、標(biāo)準(zhǔn)履歷版本日期內(nèi)容起草審核批準(zhǔn)第1版2014-11-01建立鄧華 徐水強(qiáng)李秋明張毓強(qiáng)附錄A（規(guī)范性附錄）新增供應(yīng)商選擇、評價(jià)管理流程圖 采購供應(yīng)部 子公司相關(guān)部門 公司領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)管理、生產(chǎn)、設(shè)備需要，提出擬新增供應(yīng)商時詢比價(jià)、提出擬新增供應(yīng)商審批單初步調(diào)查潛在的供應(yīng)商合格供應(yīng)商分類動態(tài)管理 技術(shù)交流不同意樣品驗(yàn)證、批量試用分管領(lǐng)導(dǎo)審批供應(yīng)商實(shí)地考察 同意認(rèn)證臨時供應(yīng)商資格簽訂商務(wù)合同 不同意建立供應(yīng)記錄、跟蹤業(yè)績年度業(yè)績考核 分管領(lǐng)導(dǎo)審批評價(jià)合格的報(bào)批年度合格供應(yīng)商名單同意合格供應(yīng)商分類動態(tài)管理附錄B（規(guī)范性附錄）生產(chǎn)制造型供應(yīng)商基本情況調(diào)查表附錄B-1：企業(yè)概況企業(yè)全稱： （蓋章） 企業(yè)英文名稱： 地址： 郵編： 電話： 傳真： 聯(lián)系人： 電話： 傳真： 聯(lián)系E-mail： 企業(yè)創(chuàng)立日期： 企業(yè)性質(zhì)： 營業(yè)執(zhí)照： （請附復(fù)印件） 法人代表： 占地面積： 廠房面積： 公司網(wǎng)址（如果有）： 開戶行及帳號：稅號：員工狀況企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職 務(wù)姓 名分 管 業(yè) 務(wù) 范 圍總經(jīng)理/廠長副總經(jīng)理/副廠長銷售負(fù)責(zé)人職工總數(shù)： 人，其中：工程技術(shù)人員 人，比例 %質(zhì)保人員： 人，比例 %，一線員工 人，比例 %班制： 質(zhì)保能力品質(zhì)負(fù)責(zé)人： 聯(lián)糸方式： 企業(yè) 年產(chǎn)品出廠合格率： 是否建立ISO9001質(zhì)量管理體系 無 有，建立時間： 年，附組織機(jī)構(gòu)圖是否建立ISO14001環(huán)境管理體系 無 有，建立時間： 年是否建立OHSMS18000職業(yè)健康安全管理體系 無 有，建立時間： 年是否建立計(jì)量管理體系 無 有，建立時間： 年，等級：是否建立標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 無 有，建立時間： 年，等級：是否有經(jīng)營許可證： 無 有 許可證名稱及有效期是否有產(chǎn)品認(rèn)證：如有，請說明大致情況產(chǎn)品獲獎情況：財(cái)務(wù)成本狀況1、企業(yè)注冊資本： 2、 固定資產(chǎn)原總值： 現(xiàn)總值： 折舊率： 3、 年度總產(chǎn)值： 4、 近兩年的銷售業(yè)績： 主要原材料狀況主要原材料名稱 / 型號規(guī)格 來 源 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 9、 10、 11、 12、 備注可另附頁附錄B-2生 產(chǎn) 設(shè) 備 狀 況 表請?jiān)谥饕O(shè)備旁以 注明并填寫完整序號設(shè) 備 名 稱生 產(chǎn) 廠 家購 買 時 間年 生 產(chǎn) 量附錄B-3 產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（或檢驗(yàn)指導(dǎo)文件）項(xiàng) 目技 術(shù) 指 標(biāo)檢驗(yàn)條件/方式/頻度備 注附錄B-4檢 測 設(shè) 備 清 單請?jiān)陉P(guān)鍵檢測設(shè)備旁以 注明并填寫完整序號設(shè) 備 名 稱設(shè)備型號/用途數(shù)量生 產(chǎn) 廠 家購買時間附錄B-5主 要 客 戶 介 紹序號用 戶 名 稱提 供 何 種 產(chǎn) 品年銷售量占該產(chǎn)品年總銷售量比率附錄B-6主要產(chǎn)品年生產(chǎn)能力/年銷售額序號產(chǎn) 品 名 稱型 號 規(guī) 格年生產(chǎn)能力 年銷售額可附表說明企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力及加工能力或主營產(chǎn)品范圍以供公司將來采購選擇需要.30 / 30附錄C（規(guī)范性附錄）貿(mào)易代理型供應(yīng)商基本情況調(diào)查表（企業(yè)蓋章）第一部分：企業(yè)基本情況名 稱企業(yè)性質(zhì)開戶行地 址聯(lián) 系 人帳 號法人代表電話/傳真稅 號總 經(jīng) 理郵 編注冊資金企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（請?zhí)峁?fù)印件）法人代表：銀行資信證明（請?zhí)峁?fù)印件）代理廠家授權(quán)書（請?zhí)峁?fù)印件）第二部分：企業(yè)服務(wù)供應(yīng)情況1、企業(yè)與被代理廠家之間關(guān)系：全國/大區(qū)總代理 省級總代理 市級總代理 一般經(jīng)銷商 其他，請說明（ ）2、企業(yè)與被代理廠家合作時間：10年以上5-10年（含） 3-5年（含） 1-3年（含） 1年（含）以內(nèi) 其他，請說明（ ）3、企業(yè)供貨能力：生產(chǎn)廠家直接送貨，到貨時間： 代理商送貨，到貨時間： 轉(zhuǎn)包第三方送貨，到貨時間：4、企業(yè)需要特別說明和補(bǔ)充的事項(xiàng)第三部分：被代理廠家基本情況1、基本信息被代理廠家名稱地 址代理產(chǎn)品名稱型號年產(chǎn)值2、體系和產(chǎn)品認(rèn)證情況如有，請附有效證書復(fù)印件主要檢測設(shè)備名稱數(shù)量是否建立ISO9001質(zhì)量管理體系無 有，建立時間： 年是否建立ISO14001環(huán)境管理體系無 有，建立時間： 年是否建立OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系無 有，建立時間： 年是否建立計(jì)量管理體系無 有，建立時間： 年，等級：是否建立標(biāo)準(zhǔn)化管理體系無 有，建立時間： 年，等級：其他建立體系名稱無 有，建立時間： 年，等級：是否有經(jīng)營許可證 無 有 許可證名稱及有效期：是否有產(chǎn)品認(rèn)證 無 有 如有，請說明大致情況：代理產(chǎn)品獲獎情況3、質(zhì)量管理能力是否有專職檢驗(yàn)部門有 無是否有近2年外部檢測報(bào)告無 有，請附報(bào)告復(fù)印件檢驗(yàn)人員數(shù)量專職： 人，兼職： 人計(jì)量人員數(shù)量專職： 人，兼職： 人4、被代理廠家其他情況說明附錄D（規(guī)范性附錄）制造加工型供應(yīng)商現(xiàn)場審核評價(jià)表供應(yīng)商供應(yīng)產(chǎn)品地址聯(lián)系人傳真電話電子郵箱審核日期審核員審核目的 確認(rèn)新供應(yīng)商 現(xiàn)有供應(yīng)商常規(guī)審核 有產(chǎn)品質(zhì)量問題的供應(yīng)商審核 其他實(shí)際得分結(jié)論 優(yōu)秀 良好 一般 合格 不合格 是否復(fù)審 是 否審核員供應(yīng)商代表注：結(jié)論根據(jù)得分比（）進(jìn)行分級如下：優(yōu)秀：85，良好：75，合格：60，不合格：60 現(xiàn)場檢查表1.0 此檢查表之目的在于評估本公司潛在供應(yīng)商是否滿足本公司的質(zhì)量保證能力要求。2.0 適用于所有本公司物資供應(yīng)商，檢查表中所涉及領(lǐng)域?yàn)楸竟疽髾z查的項(xiàng)目。可先由供應(yīng)商自我評估，本公司再進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。填寫說明：評價(jià)結(jié)論 A :很完善 （10分） B：良好（8分） C：一般 （6）分 D：有差距 （4分） E：無 （0分）請?jiān)谙鄬?yīng)的內(nèi)打，若自評為A和E的需作說明A. 質(zhì)量及生產(chǎn)控制部分3.0 公司基本質(zhì)量概況 A B C D E說明： 3.1貴公司的質(zhì)量方針: 3.2 管理者代表及職位:3.3 是否具有ISO9000認(rèn)證或其他認(rèn)證? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)是： （請附認(rèn)證證書）3.4 今年的質(zhì)量目標(biāo)主要有: 4.0采購物料的控制 A B C D E 說明： 4.1采購定單是否包含如下項(xiàng)目： 4.1.1 采購要求的完整描述? 4.1.2 圖紙與規(guī)格要求? 4.1.3產(chǎn)品的檢驗(yàn)要求? 4.1.4所需的檢測報(bào)告與符合性證明? 4.1.5指定的包裝要求? 總體評價(jià): 4.2 是否存在已認(rèn)可供應(yīng)商清單? 4.2.1 誰負(fù)責(zé)清單的維護(hù)?4.2.2是否依據(jù)已認(rèn)可供應(yīng)商清單進(jìn)行采購? 5.0來料檢驗(yàn) A B C D E 說明： 5.1來料檢驗(yàn)的抽樣水準(zhǔn)? 5.2是否已建立來料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與程序? 5.3來料檢驗(yàn)記錄、接受與拒收記錄是否都有保存？ 5.4檢驗(yàn)物料的狀態(tài)是否都有明確標(biāo)識？ 5.5是否有足夠的檢驗(yàn)設(shè)備與儀器用于來料檢驗(yàn)？ 6.0生產(chǎn)質(zhì)量控制 A B C D E 說明： 6.1是否有合適數(shù)量的在線檢驗(yàn)人員?有多少?6.2 是否有相應(yīng)的在線檢驗(yàn)流程與規(guī)范? 6.3新產(chǎn)品投產(chǎn)時是否有首件鑒定? 6.4 在生產(chǎn)過程中是否應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法對生產(chǎn)過程進(jìn)行評估，如SPC等，請列舉。 6.5 原料與相關(guān)支持文件在生產(chǎn)過程中是否為可追溯的?6.6在整個生產(chǎn)過程中，原料、半成品、成品是否有很好的保護(hù)措施，以防止損壞，如何進(jìn)行？ 6.7 是否有足夠的作業(yè)指導(dǎo)書用于生產(chǎn)和檢驗(yàn)? 6.8 是否按照作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定實(shí)施生產(chǎn)和檢驗(yàn)？6.9 是否有環(huán)境敏感型物料?如靜電敏感型等? 如何進(jìn)行防護(hù)，如ESD(靜電防護(hù))? 7.0 材料儲存 A B C D E 說明： 7.1 進(jìn)入倉庫是否須有必要的授權(quán)? 7.2 所有的原料是否都在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境中儲存? 7.3 是否遵循先進(jìn)先出的原則? 7.4 對倉庫物料的儲存期限與狀態(tài)是否進(jìn)行定期審查?7.5 倉庫內(nèi)所有的物料是否標(biāo)識清楚?8.0 包裝與運(yùn)輸 A B C D E 說明： 8.1 是否有專人在付運(yùn)前對包裝進(jìn)行檢驗(yàn)? 8.2 在包裝中是否包含有物料清單、檢驗(yàn)清單？8.3 包裝是否能最大程度的保護(hù)產(chǎn)品不受損壞? 評價(jià): 9.0 培訓(xùn)與資質(zhì) A B C D E 說明： 9.1 有無專人或部門負(fù)責(zé)員工的培訓(xùn)? 9.2 對于有上崗證的員工是否有相應(yīng)的培訓(xùn)項(xiàng)目? 9.3 是否保存培訓(xùn)記錄? 9.4 現(xiàn)正在進(jìn)行的培訓(xùn)項(xiàng)目? 9.5 有無相關(guān)的程序?qū)ε嘤?xùn)進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)定? 總體評價(jià): 10.0 客戶投訴處理與糾正行動計(jì)劃 A B C D E 說明: 10.1 供應(yīng)商是否已建立了糾正行動系統(tǒng)? 10.2 是否對客戶投訴進(jìn)行有效處理并建立記錄？10.3 是否對數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和分析以評估工作績效? 10.4 當(dāng)有來料質(zhì)量異常時，是否向供應(yīng)商發(fā)出糾正措施要求？10.5 對于糾正措施要求是否有一跟進(jìn)系統(tǒng)?10.6 那一部門或個人被指定用于與本進(jìn)行此類溝通? 總體評價(jià): 11.0 檢測設(shè)備調(diào)校與維護(hù) A B C D E 說明： 11.1 是否有相關(guān)的規(guī)程對檢測工具或設(shè)備的調(diào)校進(jìn)行有效控制?11.2 如果工具或設(shè)備是送外校驗(yàn).是否有相應(yīng)的校驗(yàn)報(bào)告?11.3 校驗(yàn)報(bào)告是否包含如下項(xiàng)目?11.3.1 工具或設(shè)備編號與名稱? 11.3.2 調(diào)校頻率? 11.3.3 調(diào)校日期與失效日期? 11.3.4 調(diào)校人? 12.0 管理評審與質(zhì)量體系 A B C D E 說明： 12.1 供應(yīng)商是否定期進(jìn)行管理評審?時間間隔是多少? 12.2 質(zhì)量計(jì)劃是否由管理層進(jìn)行批準(zhǔn)? 12.3 管理者代表或質(zhì)管經(jīng)理直接向最高管理者報(bào)告? 12.4 質(zhì)量保證職能是否為一獨(dú)立組織? 13.0 不合格品控制 A B C D E 說明： 13.1 對于來料和生產(chǎn)線上的不合格物料是否進(jìn)行評審?13.2 對于返工物料是否進(jìn)行重新檢驗(yàn)與重新檢測？ 14.0 設(shè)備設(shè)施維護(hù)14.1是否有所有機(jī)器設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃文件以及維護(hù)人員是否到位？14.2所有機(jī)器是否得到周期性維護(hù)？B. 制造技術(shù)部分15.0 制造技術(shù)部分 A B C D E 說明： 15.1 生產(chǎn)人員技術(shù)水平: 本科 個,占 %; 大,中專 個占 % ; 工人 個, 占 %.15.2 廠房生產(chǎn)面積: m2, 已使用 m2.15.3生產(chǎn)線主要測試儀器儀表 (附表): 15.4關(guān)鍵工藝及質(zhì)量保障設(shè)備: 15.5工藝流程簡圖: 15.6 目前產(chǎn)能利用率: %, 未達(dá)成滿負(fù)荷的原因: C. 研發(fā)技術(shù)部分16.0 研發(fā)實(shí)力 A B C D E 說明： 16.1 技術(shù)研發(fā)是自行組織還是依賴外界? 16.2 有無與國內(nèi)或國際知名機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)合作? 16.3主要研發(fā)人員:高級工程師 人; 工程師 人; 助工 人其中博士 人; 碩士 人; 本科 人大專及以下: 人.16.4主要調(diào)測儀器: 共 種; 數(shù)量: 個; 用于研發(fā)的主要設(shè)備包括: 16.5 環(huán)境及可靠性測試設(shè)備: 16.6 現(xiàn)有產(chǎn)品或試制產(chǎn)品在同行業(yè)中的技術(shù)水平: 16.7是否有相應(yīng)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)流程和管理？16.8規(guī)定研發(fā)近兩年設(shè)計(jì)開發(fā)和質(zhì)量控制執(zhí)行情況 ( 分類: 較好、一般、較差)需求分析： 技術(shù)方案及評審： 開發(fā)過程控制： 樣件驗(yàn)證： 樣件評審： 輸出文件評審： 16.9 貴公司產(chǎn)品是否獲得國家主管部門評定或推薦 ;具體情況是:D環(huán)保與安全17.0 環(huán)境保護(hù) A B C D E 說明： 17.1 貴公司是否建立有環(huán)境管理體系并通過認(rèn)證？ 17.2 貴公司新建項(xiàng)目是否執(zhí)行環(huán)境影響評價(jià)和“三同時”驗(yàn)收制度？17.3 貴公司是否有最近1-2年的污染物達(dá)標(biāo)排放檢測報(bào)告？17.4 貴公司廢氣、廢水在排放到環(huán)境之前是否經(jīng)凈化處理？17.5 貴公司污水系統(tǒng)是否與公共的污水處理廠相連接？17.6 貴公司危險(xiǎn)廢物是否得到收集和委托有資質(zhì)單位處置？17.7 工廠是否有環(huán)境事故緊急預(yù)案？18.0 職業(yè)健康與安全 A B C D E 說明： 18.1貴公司是否建立有職業(yè)健康安全管理體系并通過認(rèn)證？18.2 如適用，貴公司是否有安全生產(chǎn)許可證？是否進(jìn)行了職業(yè)健康現(xiàn)狀/控制效果評價(jià)？18.3 貴公司是否通過消防驗(yàn)收或者備案？18.4 貴公司是否有配備有必要的職業(yè)健康安全設(shè)施并有效運(yùn)行？18.5 貴公司是否對員工進(jìn)行必要的勞動防護(hù)？18.6 工廠是否有事故緊急預(yù)案并定期演習(xí)？18.7 貴公司是否使用童工?結(jié)果評審概要評審項(xiàng)目A質(zhì)量及生產(chǎn)控制部分權(quán)重60得分得分1.基本質(zhì)量概況7. 培訓(xùn)與資質(zhì)2. 采購物料控制8.客戶投訴和糾正行動計(jì)劃3. 進(jìn)料檢驗(yàn)9. 檢測設(shè)備調(diào)校與維護(hù)4 生產(chǎn)質(zhì)量控制10.管理評審與質(zhì)量體系5.材料儲存11.不合格品控制6.包裝和運(yùn)輸12. 設(shè)備設(shè)施維護(hù)總分實(shí)際得分（總分/120）X100=B制造技術(shù)部分權(quán)重2013. 制造技術(shù)C研發(fā)技術(shù)部分權(quán)重2014. 研發(fā)實(shí)力綜合得分AX60%+BX20%+CX20%=D安全環(huán)保參考項(xiàng)目，但是對高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)（如化學(xué)品生產(chǎn)）在供應(yīng)商有重大法律法規(guī)不符合的情況下直接否決。不符合編號不符合項(xiàng)改進(jìn)措施期限附錄E（規(guī)范性附錄）貿(mào)易代理型供應(yīng)商初次評價(jià)表供應(yīng)商名稱： 評價(jià)時間：評價(jià)項(xiàng)目評分細(xì)則評分標(biāo)準(zhǔn)（滿分100分）評價(jià)部門得分評價(jià)人代理商企業(yè)規(guī)模及管理水平15%代理規(guī)模全國/大區(qū)/總代理，代理時間5年以上，代理優(yōu)勢明顯，按實(shí)際情況得91100分。省級/市級總代理，代理時間2年以上，有一定代理優(yōu)勢，按實(shí)際情況得6190分。一般經(jīng)銷商，代理時間2年以上，按實(shí)際情況得3160分。無代理權(quán)，零售，按實(shí)際情況得020分。子公司質(zhì)量部門/采購部組織機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，職責(zé)分工明確，管理規(guī)范，得81100分。其他根據(jù)實(shí)際觀察管理情況給分4180分。無部門職責(zé)劃分，管理混亂040分?；楸O(jiān)管部/采購部供貨能力25%供貨能力自己有車或外部叫車，與其他外部運(yùn)輸公司，有簽定合同，資源充分，能保證隨叫隨到，得81100分。自己有車或外部叫車，到貨基本可以保證準(zhǔn)時，得6180分。全靠外部叫車，無簽定合同保證，資源不夠充分，到貨準(zhǔn)時會有一定難度，得2160分。需要公司上門提貨，基本不送貨，得020分。采購部資信水平25%注冊資金，銀行信譽(yù)，墊資能力注冊資金1000萬，銀行信譽(yù)AAA以上，墊資能力強(qiáng)，貨到1個月以上付款，得91100分。注冊資金500萬，銀行信譽(yù)AAA以上，墊資能力強(qiáng)，貨到1個月以內(nèi)付款，得6190分。墊資能力一般，基本款到發(fā)貨，按實(shí)際情況得2160分。先付款，排隊(duì)發(fā)貨，按實(shí)際情況得020分。采購部被代理企業(yè)質(zhì)量管理能力35%技術(shù)含量和產(chǎn)品質(zhì)量代理產(chǎn)品為國內(nèi)先進(jìn)，工藝成熟，質(zhì)量可靠，知名度高的產(chǎn)品，得81100分。代理產(chǎn)品為國內(nèi)先進(jìn)，工藝成熟，質(zhì)量可靠，有一定知名度的產(chǎn)品，得6180分。代理產(chǎn)品技術(shù)、工藝一般，質(zhì)量尚可，得3160分。代理產(chǎn)品技術(shù)、工藝非常落后，得030分。子公司相關(guān)部門體系認(rèn)證僅有ISO9001認(rèn)證為60分、其他如環(huán)境、職業(yè)健康、計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)化或其他體系具備的4個體系以上，得100分，每少一個體系減10分。沒有ISO9001認(rèn)證，但管理尚規(guī)范，按實(shí)際情況得0-40分?；楸O(jiān)管部檢測設(shè)備檢測設(shè)備齊全，滿足產(chǎn)品檢測需求，且在檢定有效期內(nèi)使用，管理完善，得91100分。檢測設(shè)備，基本滿足產(chǎn)品檢測需求，基本在檢定有效期內(nèi)使用，管理一般，得6190分。檢測設(shè)備不能滿足產(chǎn)品檢測需求，且檢測設(shè)備大都不在檢定有效期內(nèi)，管理較亂，得2160分。無檢測設(shè)備，僅有極少測量設(shè)備，管理混亂，得020分。子公司相關(guān)