工程簽證管理辦法6(發(fā)布版).doc

工程簽證管理辦法一、總則1.1 工程簽證是指工程承包合同范圍內(nèi)（并且合同中已約定單價(jià)）所發(fā)生的且不能在竣工圖反映的工程量簽證、設(shè)計(jì)變更和工程變更所增減的工程簽證。一般包含簽證單及其附件（簽證申請(qǐng)單、原始記錄、計(jì)量所需附圖、反映工程狀況變化的照片等）。1.2 工程承包合同范圍外的工程內(nèi)容必須辦理委托或簽訂合同，請(qǐng)參閱零星工程管理辦法。1.3 工程部對(duì)簽證工程量真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。1.4 成本預(yù)算部對(duì)簽證工程量和簽證金額負(fù)責(zé)。二、工程簽證辦理流程2.1 由發(fā)起單位于實(shí)施前填報(bào)簽證申請(qǐng)單，監(jiān)理單位、工程部、成本預(yù)算部派人參與，并在申請(qǐng)單上簽署意見。工程部對(duì)預(yù)估工程量的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，成本預(yù)算部對(duì)工程量的計(jì)量方式、預(yù)估價(jià)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。申請(qǐng)單由工程部當(dāng)天報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.2 現(xiàn)場(chǎng)工程師（甲方，下同）必須在工程內(nèi)容發(fā)生的當(dāng)天，簽署原始記錄，成本預(yù)算部會(huì)簽，并將復(fù)印件上報(bào)工程部經(jīng)理及成本預(yù)算部經(jīng)理。2.3 簽證單必須在簽證內(nèi)容完工并驗(yàn)收合格后5天內(nèi)（或合同約定期限內(nèi)）辦理，逾期工程部不得受理。2.4 工程部在收到工程簽證單后2天內(nèi)，審核簽署完畢并送成本預(yù)算部審核。2.5 成本預(yù)算部收到工程簽證單后審核簽證內(nèi)容的合理性，在資料齊全后于2天內(nèi)簽署明確意見報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，缺少單價(jià)的由招標(biāo)合約部補(bǔ)充單價(jià)，缺少資料的由工程部7天內(nèi)補(bǔ)齊。2.6 若工程部與施工單位對(duì)簽證內(nèi)容有意見分歧時(shí)，工程部必須在2天內(nèi)簽署意見返還施工單位簽收并存檔；若成本預(yù)算部對(duì)簽證有異議時(shí)，工程部收到成本預(yù)算部簽署意見的簽證單后，當(dāng)天以書面形式將我方意見返還施工單位簽收。工程部對(duì)有異議的工程簽證必須在5天內(nèi)同施工單位協(xié)商解決完畢。2.7 簽證單必須加蓋監(jiān)理項(xiàng)目章和工程部章。未經(jīng)審批完成并加蓋工程部章前，任何人不得將資料復(fù)印流出。2.8 涉及工期延期的工程簽證需辦理工期延期審批手續(xù)，三天以內(nèi)的工期延期由總經(jīng)理審批，三天以上的工期延期由執(zhí)行董事審批。（簽證辦理流程圖見附件1）三、工程簽證原始記錄的填寫要求3.1 工程簽證原始記錄必須在簽證內(nèi)容發(fā)生當(dāng)天，由現(xiàn)場(chǎng)工程師及預(yù)算工程師簽字確認(rèn)。（格式見附件4）3.2 工程簽證原始記錄上必須注明工程內(nèi)容的具體位置和部位，必要時(shí)需附圖標(biāo)注，以滿足計(jì)量、計(jì)價(jià)要求。3.3 對(duì)可反映工程內(nèi)容和工程狀況變化的現(xiàn)場(chǎng)面貌，一定要拍攝照片，作為原始記錄與簽證單一起報(bào)送并存檔。四、工程簽證的填寫要求：4.1 簽證單一式四份原件：施工單位、監(jiān)理、工程部和成本預(yù)算部各一份。4.2 簽證單應(yīng)注明合同編號(hào)并按照公司的文件要求統(tǒng)一編號(hào)，工程部和成本預(yù)算部建立臺(tái)帳，予以登記、存檔。4.3 簽證單必須附有工程簽證原始記錄。4.4 簽證單須注明簽證理由，必須和原始記錄一致。4.5 無(wú)圖計(jì)量的簽證內(nèi)容，在簽證單上必須注明具體工程量。工程量必須和原始記錄中現(xiàn)場(chǎng)工程師簽署的工程量一致，計(jì)量單位必須使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)單位或習(xí)慣使用單位。4.6 簽證單必須注明簽證內(nèi)容發(fā)生的起止時(shí)間。4.7 簽證單上簽署的意見應(yīng)明確，不能只簽名而無(wú)具體意見?，F(xiàn)場(chǎng)工程師應(yīng)避免簽署類似“情況屬實(shí)”等模糊性內(nèi)容，而必須實(shí)度實(shí)量后簽字確認(rèn)完成或未完成的事實(shí)或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機(jī)械臺(tái)班等。4.8 返還施工單位的簽證單上，現(xiàn)場(chǎng)工程師、項(xiàng)目經(jīng)理、工程部經(jīng)理、成本預(yù)算部的簽署意見嚴(yán)禁相互矛盾。4.9 有轉(zhuǎn)扣內(nèi)容的簽證單，工程部必須在簽證單的右上角予以標(biāo)注。五、涉及轉(zhuǎn)扣內(nèi)容的規(guī)定5.1 轉(zhuǎn)扣簽證內(nèi)容發(fā)生前，工程部必須書面通知責(zé)任單位，要求責(zé)任單位限期完成，否則另行委托其他單位施工，所發(fā)生的費(fèi)用從責(zé)任單位工程款中扣回，轉(zhuǎn)扣的具體金額以甲方實(shí)際發(fā)生的金額為準(zhǔn)(如合同有約定則按合同約定的計(jì)價(jià)方式）。5.2 涉及轉(zhuǎn)扣內(nèi)容的簽證單上應(yīng)注明被轉(zhuǎn)扣單位名稱及其承擔(dān)的費(fèi)用比例。5.3 涉及轉(zhuǎn)扣內(nèi)容的簽證單要有被轉(zhuǎn)扣單位的書面確認(rèn)手續(xù)。如被轉(zhuǎn)扣單位拒不確認(rèn)，則工程部必須收集相關(guān)轉(zhuǎn)扣的書面依據(jù)，作為簽證單的附件。5.4 涉及轉(zhuǎn)扣內(nèi)容的簽證單辦理后，工程部必須在24小時(shí)內(nèi)發(fā)函（附上該簽證單的復(fù)印件）送達(dá)至被轉(zhuǎn)扣單位并簽收，如其拒不簽收，工程部則采用特快專遞郵寄給該單位，在郵寄單上填寫函件具體的內(nèi)容，并將回執(zhí)存檔。六、不予辦理簽證的工程內(nèi)容6.1 圖紙上能反映的工程內(nèi)容不得另行辦理簽證。6.2 合同約定不予辦理簽證的工程內(nèi)容。如：合同約定變更增加費(fèi)用在一定金額以內(nèi)的不調(diào)整合同價(jià)，則變更增加費(fèi)用累計(jì)未達(dá)到約定金額以前，不得辦理工程簽證。6.3 合同計(jì)價(jià)中已包含預(yù)算包干費(fèi)的，則屬于預(yù)算包干費(fèi)范圍的工程內(nèi)容不得另行辦理簽證。 預(yù)算包干費(fèi)的內(nèi)容：施工雨水的排除；因地形影響造成的場(chǎng)內(nèi)料具二次運(yùn)輸；20m高以下的工程用水加壓措施；完工清場(chǎng)后的垃圾外運(yùn)；施工材料堆放場(chǎng)地的整理；水電安裝后的補(bǔ)洞工料費(fèi)；工程成品保護(hù)費(fèi)；施工中的臨時(shí)停水停電；基礎(chǔ)埋深2米以內(nèi)挖土方的塌方；日間照明施工增加費(fèi)（不包括地下室和特殊工程）等。6.4 合同計(jì)價(jià)中已按系數(shù)計(jì)算的其它安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)內(nèi)容，不得另行辦理簽證。按系數(shù)計(jì)算的其它安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)的具體內(nèi)容見附件2。七、簽證中應(yīng)注意的重要事項(xiàng)7.1 土方工程簽證應(yīng)注意的事項(xiàng)：在影響合同計(jì)價(jià)的情況下，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)簽證確認(rèn)以下內(nèi)容：）大型土方開挖前及完成后必須繪制方格網(wǎng)圖（包括坐標(biāo)及標(biāo)高）作為竣工結(jié)算資料；2）小型土方及市政工程開工前的原地面標(biāo)高測(cè)量記錄應(yīng)以簽證形式確認(rèn)；3）基礎(chǔ)土方開挖的方式；4）對(duì)沒地下室的是否采用大開挖；5）土方開挖的工作面、放坡系數(shù)，是否外運(yùn)及運(yùn)距等；6）回填土應(yīng)注明是人工回填還是機(jī)械回填，是夯填還是松填；7）回填土取土超出5m以外可給予簽證，但必須說(shuō)明原因；8）如開挖土質(zhì)為濕土（指地下水位以下的土），應(yīng)給予簽證；9）挖運(yùn)土方簽證時(shí)，必須說(shuō)明土方是自然體積、虛方體積、松填體積還是夯實(shí)后體積，是人工還是機(jī)械開挖；10）挖土方、溝槽、基坑時(shí)如確須放坡施工，則按實(shí)際放坡系數(shù)給予簽證，但放坡系數(shù)只能在規(guī)范規(guī)定以內(nèi)；11）土石方運(yùn)輸簽證應(yīng)明確機(jī)械、人工和人力車運(yùn)輸，總包土石方必須注明具體運(yùn)距；2）如現(xiàn)場(chǎng)土質(zhì)不是一、二類土?xí)r，可給予簽證確認(rèn)，土質(zhì)類別按普氏分類表判定；3）機(jī)械運(yùn)土石方，應(yīng)明確運(yùn)輸機(jī)械類型和規(guī)格，且注明裝土方式，是人工裝土還是挖掘機(jī)裝土。7.2 機(jī)械臺(tái)班簽證應(yīng)注意的事項(xiàng)：1)、須明確機(jī)械作業(yè)起止時(shí)間，機(jī)械規(guī)格型號(hào)和工作容量(特別是挖土機(jī))等。2)、大型機(jī)械進(jìn)退場(chǎng)應(yīng)注明數(shù)量、名稱、規(guī)格、型號(hào)以及進(jìn)退場(chǎng)時(shí)間，以簽證形式辦理確認(rèn)。3)、對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)的機(jī)械臺(tái)班（如發(fā)電機(jī)、抽水臺(tái)班等），工程部要與施工單位談定具體的計(jì)量方法、方式，約定多報(bào)、假報(bào)的違約責(zé)任（例：發(fā)電機(jī)開機(jī)和關(guān)機(jī)時(shí)都要通知工程部，如不及時(shí)通知，則按約定予以處罰），并以書面形式經(jīng)雙方確認(rèn)作為結(jié)算依據(jù)。工程部對(duì)每臺(tái)設(shè)備要負(fù)責(zé)管理，原始記錄必須當(dāng)天簽署，并報(bào)工程部及成本預(yù)算部經(jīng)理。4)、現(xiàn)場(chǎng)使用發(fā)電機(jī)必須加裝電表，工程部安排專人管理，每月定期讀數(shù)記錄。且由工程部會(huì)同招標(biāo)合約部、成本成本預(yù)算部與施工單位商談?dòng)?jì)價(jià)方法?？刹扇蝺r(jià)補(bǔ)貼或按實(shí)簽證臺(tái)班的方式，如采用按實(shí)計(jì)臺(tái)班，則需扣除所供出的電量。7.3 技術(shù)措施費(fèi)用簽證應(yīng)注意的事項(xiàng)：1)、施工組織和施工方案要按照實(shí)際發(fā)生的工作內(nèi)容辦理簽證確認(rèn)。2)、基礎(chǔ)工程使用磚胎模的部位、磚模厚度、砂漿品種等，要現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)。3)、安全擋板實(shí)際搭設(shè)層數(shù)及搭設(shè)范圍，要現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)。4)、若應(yīng)甲方要求，混凝土中使用無(wú)設(shè)計(jì)文件說(shuō)明的添加劑的應(yīng)注明添加比例，辦理簽證確認(rèn)。5)、使用商品混凝土及泵送澆筑的具體部位，要現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)。6)、腳手架簽證必須明確高度、類型（單排或雙排）面積。7)、打木樁簽證時(shí)，須明確木樁的材質(zhì)、樁長(zhǎng)、樁徑（尾徑）是機(jī)械施打還是人工施打，是否在支架上施打等。7.4 其它零星項(xiàng)目的簽證應(yīng)注意的事項(xiàng)：1)、混凝土類的簽證，必須明確其混凝土的標(biāo)號(hào)、等級(jí)、碎石級(jí)配。2)、砌筑工程簽證時(shí)必須明確砌塊規(guī)格及砌筑砂漿的標(biāo)號(hào)（混合砂漿或水泥砂漿），工程量盡可能按長(zhǎng)度*寬度（高度）*厚度表示。并劃分基礎(chǔ)、墻或柱。若磚墻是清水墻（單面還是雙面）、弧形墻時(shí)，應(yīng)注明。3)、防水涂料、卷材的簽證必須明確品牌、厚度及立面上反高度。4)、找平抹灰簽證必須明確厚度、砂漿配合比，找平抹灰的部位。5)、塊料面層簽證應(yīng)明確塊料的規(guī)格、尺寸、品名、粘結(jié)砂漿配合比或粘結(jié)劑的種類。6)、涂料、油漆工程簽證必須明確品牌、工藝（幾遍、底材料、面材料等）。7.5 設(shè)計(jì)變更簽證必須有設(shè)計(jì)部門下發(fā)的正式設(shè)計(jì)變更文件作為附件，沒有正式設(shè)計(jì)變更文件的變更內(nèi)容不得辦理簽證。7.6 在竣工圖上可計(jì)算的項(xiàng)目，不予直接簽證數(shù)量。7.7 因甲方原因造成的人工窩工，機(jī)械、設(shè)備停滯的費(fèi)用索賠，由工程部會(huì)同成本預(yù)算部一起清點(diǎn)、簽證確認(rèn)。八、考核8.1 工程部報(bào)送的工程簽證單沒有四份原件的，每次扣罰工程部負(fù)責(zé)人和資料員50元。8.2 工程簽證單與原始記錄中工程量不一致，每次扣罰工程部負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦工程師50元。8.3 屬轉(zhuǎn)扣簽證的，工程部未在簽證單的右上角予以標(biāo)注，每次扣罰工程部負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦工程師50元。9、附則9.1 工程簽證的辦理按本細(xì)則執(zhí)行，如有以往規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。9.2 本細(xì)則自下發(fā)之日起執(zhí)行，由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)解釋。附件1：簽證辦理流程圖附件2：按系數(shù)計(jì)算的其它安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)的具體內(nèi)容附件3：簽證申請(qǐng)單格式附件4：工程簽證原始記錄格式附件5 ：工程簽證單格式 南昌銅鑼灣廣場(chǎng)投資有限公司總經(jīng)辦2012年11月30日附件1:簽證辦理流程圖發(fā)起部門提前申報(bào)簽證申請(qǐng)單簽證內(nèi)容發(fā)生的當(dāng)天簽署原始記錄報(bào)送退回施工單位（驗(yàn)收合格5天內(nèi)報(bào)送簽證單）同意退回工程監(jiān)理（一天內(nèi)簽署完畢）退回工程部（兩天內(nèi)簽署完畢）批準(zhǔn)總經(jīng)理（5000元以內(nèi)）成本預(yù)算部（兩天內(nèi)復(fù)核完畢）退回同意批準(zhǔn)5000元以上執(zhí)行董事退回同意同意附件2：按系數(shù)計(jì)算的其它安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)的具體內(nèi)容類別項(xiàng)目名稱具體要求文明施工與環(huán)境保護(hù)安全警士標(biāo)志牌在易發(fā)傷亡事故（或危險(xiǎn)）處設(shè)置明顯的、符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求的安全警士標(biāo)志牌?，F(xiàn)場(chǎng)圍擋外墻美化外墻繪畫圖案處理。五板一圖在進(jìn)門處懸掛工程概況、管理人員名單及監(jiān)督電話、安全生產(chǎn)、文明施工、消防保衛(wèi)五板；施工現(xiàn)場(chǎng)總平面圖。企業(yè)標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)出入的大門應(yīng)設(shè)有本企業(yè)標(biāo)識(shí)或企業(yè)標(biāo)志。場(chǎng)容場(chǎng)貌（1）道路暢通；（2）排水溝、排水設(shè)施通暢；（3）工地地面硬化處理；（4）綠化；（5）設(shè)洗車場(chǎng)地和沉淀池；（6）現(xiàn)場(chǎng)清潔，物料堆放整齊。材料堆放（1）材料、構(gòu)件、料具等堆放時(shí)，懸掛有名稱、品種、規(guī)格等標(biāo)牌；（2）水泥和其他易飛揚(yáng)細(xì)顆粒建筑材料應(yīng)密閉存放或采取覆蓋等措施；（3）易燃、易爆和有毒有害物品分類存放?，F(xiàn)場(chǎng)防火消防器材配置合理，符合消防要求。垃圾存置施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)置密閉式垃圾站，施工垃圾、生活垃圾應(yīng)分類存置。人員崗位標(biāo)卡施工現(xiàn)場(chǎng)的管理人員和作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)佩帶個(gè)人身份標(biāo)卡。環(huán)境保護(hù)（1）采取措施控制施工現(xiàn)場(chǎng)的各種粉塵、廢氣、廢水、固定廢棄物以及噪聲、振動(dòng)對(duì)環(huán)境的污染和危害；（2）對(duì)產(chǎn)生噪聲、振動(dòng)的施工機(jī)械，應(yīng)采取有效控制措施，減輕噪聲擾民；（3）采取措施除四害、預(yù)防傳染性疾病；（4）建筑垃圾管理規(guī)定。臨時(shí)設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)辦公生活設(shè)施（1）施工現(xiàn)場(chǎng)辦公、生活區(qū)與作業(yè)區(qū)分開設(shè)置，保持安全距離；（2）工地辦公室、現(xiàn)場(chǎng)宿舍、食堂、廁所、飲水、休息場(chǎng)所符合衛(wèi)生和安全要求。施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電配電線路（1）按照TN-S系統(tǒng)要求配置五芯電纜、四芯電纜和三芯電纜；（2）按要求架設(shè)臨時(shí)用電線路的電桿、橫擔(dān)、瓷夾、瓷瓶等，或電纜埋地的地溝；（3）對(duì)靠近施工現(xiàn)場(chǎng)的外電線路，設(shè)置木質(zhì)、塑料等絕緣體的防護(hù)設(shè)施。配電箱開關(guān)箱（1）按三級(jí)配電要求，配置總配電箱、分配電箱、開關(guān)箱三類標(biāo)準(zhǔn)電箱。開關(guān)箱應(yīng)符合一機(jī)、一箱、一閘、一漏。三類電箱中的各類電器應(yīng)是合格品；（2）按兩級(jí)保護(hù)的要求，選取符合容量要求和質(zhì)量合格的總配電箱和開關(guān)箱中的漏電保護(hù)器。接地保護(hù)裝置施工現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)零線的重復(fù)接地應(yīng)不少于三處。施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用水設(shè)施工地辦公室、現(xiàn)場(chǎng)宿舍、食堂、廁所、休息場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)、加工廠等臨時(shí)用水管線符合衛(wèi)生和安全要求。安全施工臨邊洞口交叉高處作業(yè)防護(hù)樓板、屋面、陽(yáng)臺(tái)等臨邊防護(hù)用密目式安全立網(wǎng)全封閉，作業(yè)層另加兩邊防護(hù)欄桿和18cm高的踢腳板。通道口防護(hù)設(shè)防護(hù)棚，防護(hù)棚應(yīng)為不小于5cm厚的木板或兩道相距50cm的竹笆。兩側(cè)應(yīng)沿欄桿架用密目式安全網(wǎng)封閉。預(yù)留洞口防護(hù)用木板全封閉；短邊超過1.5m長(zhǎng)的洞口，除封閉外四周還應(yīng)設(shè)有防護(hù)欄桿。電梯井口防護(hù)設(shè)置定型化、工具化、標(biāo)準(zhǔn)化的防護(hù)門；在電梯井內(nèi)每隔兩層（不大于10m）設(shè)置一道安全平網(wǎng)。樓梯邊防護(hù)設(shè)置1.2m高的定型化、工具化、標(biāo)準(zhǔn)化的防護(hù)欄桿，18cm高的踢腳板。垂直方向交叉作業(yè)防護(hù)設(shè)置防護(hù)隔離棚或其他設(shè)施。高空作業(yè)防護(hù)有懸掛安全帶的懸索或其他設(shè)施；有操作平臺(tái)；有上下的梯子或其他形式的通道。保健急救措施保健醫(yī)藥用品、急救用品，水上水下作業(yè)救生設(shè)備器具。安全檢測(cè)費(fèi)用安全帶、安全帽及腳手架、提升架等架體內(nèi)外安全網(wǎng)等安全防護(hù)用品設(shè)施的檢測(cè)，起重機(jī)、塔吊等吊裝設(shè)備（含井字架、龍門架）與外用電梯的安全檢測(cè)。施工機(jī)具防護(hù)施工機(jī)具的臨時(shí)防雨防護(hù)工棚各地建設(shè)行政主管部門制定的其他內(nèi)容。簽 證 申 請(qǐng) 單分項(xiàng)名稱責(zé)任承擔(dān)單位提 出 方 施工單位 建設(shè)單位工程部 建設(shè)單位營(yíng)銷部 其它 申請(qǐng)簽證內(nèi)容：（由施工單位填寫）一、簽證理由：二、擬實(shí)施的時(shí)間及緊急程度：三、預(yù)估工程量：四、預(yù)估總價(jià)：（人民幣￥ 元）申請(qǐng)單位： 經(jīng)辦人： 項(xiàng)目經(jīng)理： 監(jiān)理單位（簽字）：監(jiān)理工程師：建設(shè)單位工程部（簽字）現(xiàn)場(chǎng)工程師：部門經(jīng)理：工程總監(jiān)：建設(shè)單位成本預(yù)算部（簽字）：建設(shè)單位總經(jīng)理（5萬(wàn)元以下）：建設(shè)單位執(zhí)行董事：合同名稱： 施工單位： 編號(hào)： 注：1、若提出方為建設(shè)單位，需由工程部發(fā)出工程指令單，并以工程指令單作為此申請(qǐng)的附件。2、審批流程完成后，原件由工程部編號(hào)存檔，抄送復(fù)印件給施工單位、監(jiān)理單位、工程部及成本預(yù)算部各一份；施工單位報(bào)送簽證單時(shí)需附本審批單復(fù)印件作為附件。3、原則上先審批后實(shí)施，個(gè)別緊急事項(xiàng)經(jīng)工程部與成本預(yù)算部溝通并請(qǐng)示總經(jīng)理可先實(shí)施，在事件完成后5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦審批手續(xù)。 4、本申請(qǐng)單所述工程量和價(jià)格均不作為結(jié)算依據(jù)。工程簽證原始記錄工程名稱：施工單位： 編號(hào)： 施工單位代表(簽名)