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徐州師范大學(xué)法政學(xué)院畢業(yè)論文任務(wù)書(shū) 文法 系 法學(xué)（國(guó)際商貿(mào)法） 專業(yè) 05 級(jí) 05商法 班課題名稱：論隱名股東的法律問(wèn)題畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))起止時(shí)間：2008年12 月1 日- 2009 年 5 月 22 日(共25周)學(xué)生姓名： 陸怡文 學(xué)號(hào)：05831086指導(dǎo)教師： 陳璞 (職稱 講師 )任務(wù)下達(dá)日期： 2008 年 12 月 1 日課題的內(nèi)容在有限責(zé)任公司中，隱名股東與顯名股東發(fā)生的糾紛，隱名股東、顯名股東與公司及其他股東發(fā)生的糾紛，隱名股東、顯名股東與第三人發(fā)生的糾紛，在現(xiàn)實(shí)生活中極為普遍。論文從隱名股東的法律地位分析進(jìn)一步深入研究總結(jié)涉及隱名股東不同類型糾紛的法律責(zé)任，為規(guī)范隱名股東的法律問(wèn)題提供了借鑒。課題任務(wù)的具體要求確立隱名股東制度是現(xiàn)實(shí)生活和司法實(shí)踐的需要，盡管公司法規(guī)定股東姓名或者名稱應(yīng)記載于公司章程、股東名冊(cè)、工商登記材料，但在實(shí)際生活中，提供資金、實(shí)物、約定參與盈余分配，但不參與公司經(jīng)營(yíng)和管理的隱名股東大量存在。隱名股東形式在公司運(yùn)作和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中頻繁出現(xiàn)這一客觀存在需要法律進(jìn)行調(diào)整，法律應(yīng)及時(shí)予以明確，并加以必要的規(guī)范、引導(dǎo)和調(diào)節(jié)。主要參考文獻(xiàn)(指導(dǎo)教師選定部分)1、趙旭東：公司法學(xué)，高等教育出版社，2006年第2版2、王保樹(shù)等：實(shí)踐中的公司法，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2008年3、顧功耘主編：公司法律評(píng)論2007年卷，上海人民出版社，2008年第1版4、顧功耘主編：公司法律評(píng)論2008年卷，上海人民出版社，2009年第1版任務(wù)下達(dá)人(簽字)日期 年 月 日 院(系)(簽章) 年 月 日任務(wù)接受人(簽字)日期 年 月 日注：1此任務(wù)書(shū)由指導(dǎo)教師填寫，任務(wù)下達(dá)人為指導(dǎo)教師，指導(dǎo)教師和接受任務(wù)的學(xué)生均應(yīng)簽字。2此任務(wù)書(shū)最遲必須在學(xué)生畢業(yè)論文開(kāi)始前一周下達(dá)給學(xué)生。徐州師范大學(xué)法政學(xué)院畢業(yè)論文開(kāi)題報(bào)告 文法 系 法學(xué)（國(guó)際商貿(mào)法） 專業(yè) 05 級(jí) 05商法班課題名稱：論隱名股東的法律問(wèn)題畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))起止時(shí)間：2008 年12 月1 日2009年5 月22 日(共25周)學(xué)生姓名： 陸怡文 學(xué)號(hào)：05831086指導(dǎo)教師： 陳璞 報(bào)告日期： 2008年12月31日 1本課題所涉及的問(wèn)題在國(guó)內(nèi)(外)的研究現(xiàn)狀綜述 我國(guó)社會(huì)中廣泛存在著隱名投資的現(xiàn)象。很多公司尤其是以臺(tái)灣、香港等境外投資者在國(guó)內(nèi)設(shè)立的公司還存在隱名股東。隱名股東依據(jù)協(xié)議有的參與公司的管理、資產(chǎn)受益和有權(quán)選擇經(jīng)營(yíng)者，有的股東權(quán)利受到限制。隱名股東存在范圍極廣，且現(xiàn)行的公司法未做出明確規(guī)定。各地法院在審理相關(guān)案件時(shí)往往尋求相關(guān)間接的法律規(guī)定作為審判依據(jù)，導(dǎo)致各地審判標(biāo)準(zhǔn)差距較大，對(duì)利害關(guān)系人權(quán)益的確認(rèn)也存在較大的差別。在對(duì)待境外隱名投資人的處理時(shí)，只要境外投資人能證明自己是實(shí)際投資人如投資協(xié)辦或會(huì)議紀(jì)要、投資憑證等，從誠(chéng)實(shí)信用和鼓勵(lì)保護(hù)外商投資的角度出發(fā)，我國(guó)司法實(shí)踐中傾向保護(hù)實(shí)際出資人的合法權(quán)益，通過(guò)確認(rèn)其在公司享有的股權(quán)的方式，維護(hù)實(shí)際出資人的合法權(quán)益，對(duì)境內(nèi)隱名投資人的處理，公司法雖然沒(méi)有規(guī)定，但各地司法實(shí)踐中，也趨向保護(hù)和支持。雖然隱名投資在實(shí)務(wù)中糾紛較多，但從目前的法律法規(guī)看，并沒(méi)有明確禁止隱名投資，因此只要不違反關(guān)于公司股東身份和公司法的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)允許隱名投資。 國(guó)外的公司法是承認(rèn)隱名股東的，認(rèn)為隱名股東分為隱名機(jī)構(gòu)股東和隱名自然人股東。美國(guó)示范公司法有關(guān)股東的確認(rèn)包括了兩類：第一類為以自已名義持有股份并記載于股東名冊(cè)者；第二類便是那些以股票代管人的名義在公司股東登記簿上登記的股票受益權(quán)所有人。英國(guó)1985年公司法第22條第2款以及香港公司條例第28條第2款皆有相同的規(guī)定：“所有同意成為公司成員，其姓名已記入成員登記冊(cè)的其他人士，均為公司的成員。” 我國(guó)香港公司條例第100條規(guī)定：如(1)任何人的姓名或名稱在無(wú)充分因由下被記入公司的成員登記冊(cè)，或從該登記冊(cè)中略去；或(2)任何人已不再是成員一事沒(méi)有記入登記冊(cè)或者不必要地延遲將此事記入登記冊(cè)；則感到受屈的人或公司的任何成員，或有關(guān)公司均可向法院申請(qǐng)更正該登記冊(cè)。但是，如果意思表示足以推翻形式表現(xiàn)，則公司應(yīng)當(dāng)接受隱名投資者作為公司的真正股東。第101條規(guī)定：“任何持有有效的購(gòu)股協(xié)議，其姓名未載入股東名冊(cè)的人不是股東，他對(duì)股份的權(quán)益如有的話，也只是受益權(quán)，不能得到公司的承認(rèn)?！钡聡?guó)股份公司法第67條第2款規(guī)定：“在與公司的關(guān)系中，只有在股票登記簿上登記的人，始得成為公司的股東?！?韓國(guó)商法第332條第1款規(guī)定：“以虛構(gòu)人的名義認(rèn)購(gòu)股份者，或者末經(jīng)他人承諾而認(rèn)購(gòu)股份者，承擔(dān)股份認(rèn)購(gòu)人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。” 現(xiàn)階段，我國(guó)關(guān)于隱名股東的文獻(xiàn)較少，尤其缺少相關(guān)專著，我國(guó)現(xiàn)行的所有法律法規(guī)，沒(méi)有關(guān)于隱名股東的具體規(guī)定，除了地方法院有些內(nèi)部解釋。總體而言，隱名股東糾紛的處理總原則應(yīng)堅(jiān)持“雙重標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)外有別” 這一處理公司法問(wèn)題的總基本原則。股東名冊(cè)在股東之間就股東資格及其權(quán)利義務(wù)發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，具有優(yōu)先效力；而工商登記是在涉及公司股東與善意第三人的關(guān)系時(shí)，對(duì)股東資格的認(rèn)定具有優(yōu)先效力。隱名投資現(xiàn)象是我國(guó)特定歷史條件下的特定產(chǎn)物。在不違反法律和不損害他人利益的前提下，法律應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的意思自治。在這一特殊歷史時(shí)期，可以允許隱名投資的存在，但法律應(yīng)當(dāng)對(duì)此做出嚴(yán)格的規(guī)定。2本人對(duì)課題任務(wù)書(shū)提出的任務(wù)要求及實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的可行性分析 課題任務(wù)書(shū)旨在解決隱名股東的法律地位、隱名股東糾紛處理的一般原則以及不合法成立的隱名股東的責(zé)任問(wèn)題。在我國(guó)確立隱名股東制度是可行且必要的。客觀存在的就是合理的，一般情況下也是合法的，這是一個(gè)基本原則。從目前的法律法規(guī)看，并沒(méi)有明確禁止隱名投資，因此，只要不違反關(guān)于公司股東身份和公司法的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)允許隱名投資，當(dāng)然，契約型的隱名投資，應(yīng)當(dāng)是首選的模式，這樣可以明確隱名投資人和顯名投資人之間的權(quán)利和義務(wù)。確立隱名股東制度是現(xiàn)實(shí)生活和司法實(shí)踐的需要，盡管公司法規(guī)定股東姓名或者名稱應(yīng)記載于公司章程、股東名冊(cè)、工商登記材料，但在實(shí)際生活中，提供資金、實(shí)物、約定參與盈余分配，但不參與公司經(jīng)營(yíng)和管理的隱名股東大量存在。隱名股東形式在公司運(yùn)作和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中頻繁出現(xiàn)這一客觀存在需要法律進(jìn)行調(diào)整，法律應(yīng)及時(shí)予以明確，并加以必要的規(guī)范、引導(dǎo)和調(diào)節(jié)；隱名股東制度符合合同自由和當(dāng)事意思自治的法制原則；隱名股東制度有利于提高人們的投資積極性，更大限度地吸收社會(huì)閑置資金用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，緩解生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者對(duì)資金需求的壓力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以最大限度地創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富。因此我國(guó)應(yīng)盡快制定相關(guān)規(guī)定，使審判實(shí)務(wù)中處理相關(guān)問(wèn)題有法可依。3本課題需要重點(diǎn)研究的、關(guān)鍵的問(wèn)題一、隱名股東的內(nèi)涵（一）隱名股東的概念（二）與隱名股東相關(guān)的概念1、隱名投資人的概念2、隱名合伙的概念二、隱名股東的類型（一）完全隱名股東與不完全隱名股東（二）規(guī)避法律隱名股東與非規(guī)避法律隱名股東（三）協(xié)議隱名股東與非協(xié)議隱名股東（四）原始隱名股東與繼受隱名股東三、隱名股東的司法訴訟（一）隱名股東與顯名股東的股權(quán)之爭(zhēng)（二）隱名股東要求返還投資款的訴訟（三）因規(guī)避法律而要求返還投資款的訴訟（四）在國(guó)企改制中，職工要求保障權(quán)益的訴訟（五）不得對(duì)抗善意第三人的訴訟四、隱名股東的國(guó)外立法借鑒（一）英美法系關(guān)于隱名股東的規(guī)定（二）大陸法系關(guān)于隱名股東的規(guī)定五、我國(guó)關(guān)于隱名股東的立法現(xiàn)狀（一）各地的指導(dǎo)性意見(jiàn)（二）公司法的相關(guān)規(guī)定六、我國(guó)對(duì)隱名股東的立法構(gòu)想（一）不合法成立的隱名股東1、規(guī)避法律的隱名股東2、隱名股東的人合性問(wèn)題探討3、不合法成立的隱名股東的責(zé)任承擔(dān)（二）合法成立的隱名股東1、隱名股東身份認(rèn)定的要件2、隱名股東資格的確認(rèn)4完成本課題所必須的工作條件(如工具書(shū)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備或?qū)嶒?yàn)環(huán)境條件、某類調(diào)研研究、計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)條件等等)及解決的辦法文章研究所必需的資料主要有以下幾部分：一是法律、判例和其他文獻(xiàn)；二是已有的相關(guān)研究成果，包括論著、論文等；三是新出現(xiàn)的資料與研究成果。 長(zhǎng)期的關(guān)注和重視原始性的資料。如公司法、最高院司法解釋及地方性解釋。與本課題相關(guān)的研究成果已部分編制目錄，也部分具備，但外文資料和新資料較少。這類資料與新的研究成果還要通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、圖書(shū)購(gòu)買等途徑獲得?？傮w上各項(xiàng)資料還需要繼續(xù)收集，盡量配齊。本課題有使用現(xiàn)代科研設(shè)備的能力，且均配有臺(tái)式和移動(dòng)電腦，部分擁有打印和傳真系統(tǒng)。但從保證本課題研究的條件出發(fā)，還需要配備傳真/打印機(jī)一套，移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備與有關(guān)軟件等。5完成本課題的工作方案及進(jìn)度計(jì)劃文章從現(xiàn)實(shí)生活中的隱名投資現(xiàn)象入手，先對(duì)隱名股東的基本概念、法律特征及學(xué)理分類進(jìn)行基本分析，闡述研究隱名股東的法律地位、法律關(guān)系和法律責(zé)任，總結(jié)歸納隱名股東糾紛的司法救濟(jì)原則和處理路徑，總結(jié)出有關(guān)隱名股東新的觀點(diǎn)結(jié)論。文章采用綜合系統(tǒng)分析研究的方法，全面分析隱名股東法律問(wèn)題。 (1)平行和上位比較分析法。從隱名股東與平行的相關(guān)概念進(jìn)行比較分析;從隱名股東與相關(guān)概念進(jìn)行體系比較分析來(lái)系統(tǒng)分析隱名股東的基本概念。 (2)系統(tǒng)分析法。從法律地位和法律關(guān)系及法律責(zé)任，二位一體系統(tǒng)分析。 (3 )層次分析法。從隱名股東與顯名股東、公司、第三人的不同層次側(cè)面來(lái)分析隱名股東的地位關(guān)系。 (4)邏輯分析法。從隱名股東的基本概念、法律特征、法律類型符合邏輯地深入分析到其法律地位和法律關(guān)系，進(jìn)一步發(fā)展到法律責(zé)任及其司法救濟(jì)原則。 (5)歸納分析法。文章利用歸納方法分析隱名股東的法律關(guān)系和法律地位。 (6)總結(jié)分析法。文章利用總結(jié)分析的方法從總體上闡述隱名股東問(wèn)題。 (7)實(shí)證分析法。從實(shí)務(wù)案例分析歸納隱名股東糾紛的司法糾紛處理原則。 (8)科學(xué)方法論。文章從系統(tǒng)分析研究隱名股東的本質(zhì)問(wèn)題，運(yùn)用科學(xué)的方法論總結(jié)隱名股東問(wèn)題規(guī)范的司法路徑。 文章對(duì)隱名股東法律地位的論證過(guò)程系統(tǒng)全面，采用由淺入深、由點(diǎn)到面、由分析到總結(jié)的科學(xué)論證方法系統(tǒng)總結(jié)出隱名股東相關(guān)法律問(wèn)題的新觀點(diǎn)新理論。首先，把握分析論證的邏輯起點(diǎn)隱名股東的基本概念，同時(shí)分析由此引中的隱名股東的特征和類型，其次，規(guī)范隱名股東的基本定位，隱名股東的基本概念為其法律地位及關(guān)系提供了邏輯上的基石，進(jìn)一步詮釋隱名股東的法律地位，接著，構(gòu)建隱名股東的法律關(guān)系的不同層次，最后，總結(jié)隱名股東糾紛的司法處理原則。本文從司法治理角度，研究隱名股東糾紛的司法處理路徑。本文在公司法的基礎(chǔ)上綜合相關(guān)法律，尤其從司法實(shí)務(wù)上來(lái)探討研究隱名股東的系列法律問(wèn)題，提出隱名股東的規(guī)制新模式，研究?jī)?nèi)容系統(tǒng)全面，對(duì)涉及隱名股東的系列相關(guān)法律問(wèn)題作出結(jié)論。 隱名股東的糾紛處理須堅(jiān)持形式主義規(guī)則與實(shí)質(zhì)主義規(guī)則兼顧，堅(jiān)持“雙重標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)外有別”的處理公司法問(wèn)題的這一總基本原則。形式主義規(guī)則以對(duì)外公示的材料作為確認(rèn)股東資格的基本標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)法律關(guān)系的穩(wěn)定性，在涉及第三人利益保護(hù)的情況下，處理實(shí)際股東與名義股東糾紛應(yīng)堅(jiān)持以形式主義作為首要標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)質(zhì)主義規(guī)則主張事實(shí)上作出投資行為并有加入公司意愿者應(yīng)成為權(quán)利義務(wù)的主體。如何保護(hù)真正的權(quán)利人與如何保護(hù)善意的第三人，在實(shí)際隱名股東與名義股東并存情況下，始終是一對(duì)恒久的矛盾，必須堅(jiān)持雙重標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)外有別，在有第三人存在的情況下，為了維護(hù)交易安全的需要，應(yīng)優(yōu)先保護(hù)第三人利益，采用形式主義規(guī)則；在不涉及第三人利益的情況下，為實(shí)現(xiàn)權(quán)利義務(wù)平衡，則應(yīng)當(dāng)采用實(shí)質(zhì)主義規(guī)則?？傊?，針對(duì)不同的案情，區(qū)別對(duì)待，在處理實(shí)際隱名股東與名義股東并存情況下的法律關(guān)系時(shí)各有側(cè)重。6指導(dǎo)教師審閱意見(jiàn)指導(dǎo)教師(簽字)： 年 月 日徐州師范大學(xué)法政學(xué)院畢業(yè)論文答辯記錄 文法 系 法學(xué)（國(guó)際商貿(mào)法） 專業(yè) 05 年級(jí) 05商法 班答辯學(xué)生姓名 陸怡文 答辯記錄 蘇琳 答辯日期 2009年5月29日 答辯小組負(fù)責(zé)人 李敬從 職稱 副教授 答辯小組成員姓名 李敬從 職稱 副教授 姓名 職稱 姓名 陳清 職稱 講師 姓名 職稱 姓名 陳璞 職稱 講師 學(xué)生姓名陸怡文性別女學(xué)號(hào)05831086答辯時(shí)間2009 年5月 29 日課題名稱論隱名股東的法律問(wèn)題課題類型理論性研究答辯地點(diǎn)17號(hào)樓301參加答辯的教師李敬從、陳清、陳璞記 錄蘇琳答辯成績(jī)(百分制)答辯組負(fù)責(zé)人： 李敬從 陳述、提問(wèn)及回答情況記錄(此頁(yè)不夠，可自加附頁(yè))徐州師范大學(xué)法政學(xué)院畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定表 文法系 系 法學(xué)（國(guó)際商貿(mào)法） 專業(yè) 05 級(jí) 05商法 班學(xué)生姓名陸怡文性別女學(xué)號(hào)05831086班 級(jí)05商法課題名稱論隱名