三位一體培訓(xùn)資料講稿.doc

第一部分 “三位一體”體系概念一、什么是“三位一體”管理體系？a、“三位一體”是把質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系融合為一體的管理體系。他們的編寫基礎(chǔ)和內(nèi)容結(jié)構(gòu)基本是一致的。他們的基礎(chǔ)都是質(zhì)量管理的八項基本原則（以顧客為關(guān)注焦點等），體系運行模式都是PDCA，都包含管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實現(xiàn)和測量分析改進等四個過程。產(chǎn)品制造體系的持續(xù)改進顧客和其他相關(guān)方要求顧客和其他相關(guān)方滿意管理職責(zé)產(chǎn)品實現(xiàn)資源管理測量、分析和改進產(chǎn)品再次循環(huán)質(zhì)量管理體系來源于顧客的要求，結(jié)束于用戶的滿意，滿足顧客是9001的要求，讓相關(guān)方也滿意是9004（業(yè)績改進指南）的要求，9001是體系認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)，而9004不作為認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)。8項基本原則是整個管理體系的基礎(chǔ)，而這個圖就說明了管理體系的運行模式。每個公司都涉及到對職責(zé)、權(quán)限的分配（管理職責(zé)），資源（人力、物力、辦公環(huán)境等）的提供（資源管理），把用戶的要求轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品輸出（產(chǎn)品實現(xiàn)），還有對這些過程的測量、分析和改進（測量分析和改進）。在運行中，這四個過程是沒有先后次序的。還有一個就是再次循環(huán)，很清楚的闡明了持續(xù)改進的觀點，這跟后面講的PDCA是一致的。b、8項管理原則1以顧客為關(guān)注焦點組織依賴于顧客，因此組織應(yīng)該理解顧客當(dāng)前的和未來的需求，從而滿足顧客要求并超越其期望?？蛻粲肋h是對的；如果客戶不對，則執(zhí)行2領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)者將本組織的宗旨、方向、和內(nèi)部環(huán)境統(tǒng)一起來，并創(chuàng)造使員工能夠充分參與實現(xiàn)組織目標(biāo)的環(huán)境。80%質(zhì)量問題與管理有關(guān)，20%與員工有關(guān)。3全員參與各級員工是組織的生存和發(fā)展之本，只有他們的充分參與，才能使其才能給組織帶來最佳效益。崗位職責(zé)包括了公司每個人（從總經(jīng)理到基層員工）。4過程方法將相關(guān)的資源和活動作為過程進行管理，可以更高效地取得預(yù)期結(jié)果。流程圖方法。5管理的系統(tǒng)方法針對設(shè)定的目標(biāo)，識別、理解并管理一個由相互關(guān)聯(lián)的過程所組成的體系，有助于提高組織的有效性和效率。6持續(xù)改進是組織的一個永恒發(fā)展的目標(biāo)。PDCA循環(huán)。7基于事實的決策方法：針對數(shù)據(jù)和信息的邏輯分析或判斷是有效決策的基礎(chǔ)。用數(shù)據(jù)和事實說話。8互利的供方關(guān)系通過互利的關(guān)系，增強組織及其供方創(chuàng)造價值的能力。麥當(dāng)勞管理方式C、PDCA循環(huán)PDCA的含義：P（PLAN）-計劃；D（Do)-執(zhí)行；C（CHECK)-檢查；A（Action)-行動，對總結(jié)檢查的結(jié)果進行處理，成功的經(jīng)驗加以肯定并適當(dāng)推廣、標(biāo)準(zhǔn)化；失敗的教訓(xùn)加以總結(jié)，未解決的問題放到下一個PDCA循環(huán)里。 PDCA循環(huán)，可以使我們的思想方法和工作步驟更加條理化、系統(tǒng)化、圖像化和科學(xué)化。它具有如下特點：（見上圖） (1)大環(huán)套小環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán) PDCA循環(huán)作為質(zhì)量管理的基本方法，不僅適用于整個工程項目，也適應(yīng)于整個企業(yè)和企業(yè)內(nèi)的科室、工段、班組以至個人。各級部門根據(jù)企業(yè)的方針目標(biāo)，都有自己的PDCA循環(huán)，層層循環(huán)，形成大環(huán)套小環(huán)，小環(huán)里面又套更小的環(huán)。大環(huán)是小環(huán)的母體和依據(jù)，小環(huán)是大環(huán)的分解和保證。各級部門的小環(huán)都圍繞著企業(yè)的總目標(biāo)朝著同一方向轉(zhuǎn)動。通過循環(huán)把企業(yè)上下或工程項目的各項工作有機地聯(lián)系起來，彼此協(xié)同，互相促進。 (2)不斷前進、不斷提高 PDCA循環(huán)就像爬樓梯一樣，一個循環(huán)運轉(zhuǎn)結(jié)束，生產(chǎn)的質(zhì)量就會提高一步，然后再制定下一個循環(huán)，再運轉(zhuǎn)、再提高，不斷前進，不斷提高。 (3)形象化 PDCA循環(huán)是一個科學(xué)管理方法的形象化。二、“三位一體”各體系內(nèi)容概述1、質(zhì)量管理體系A(chǔ). ISO9000的由來ISO9000是由西方的品質(zhì)保證活動發(fā)展起來的。二戰(zhàn)期間，因戰(zhàn)爭擴大，所需武器需求量急劇膨脹，美國軍火商因當(dāng)時的武器制造工廠規(guī)模、技術(shù)、人員的限制未能滿足“一切為了戰(zhàn)爭”。美國國防部為此面臨千方百計擴大武器生產(chǎn)量，同時又要保證質(zhì)量的現(xiàn)實問題。分析當(dāng)時企業(yè)：大多數(shù)管理是NO1,即工頭憑借經(jīng)驗管理，指揮生產(chǎn)，技術(shù)全在腦袋里面，而一個NO1管理的人數(shù)很有限，產(chǎn)量當(dāng)然有限，與戰(zhàn)爭需求量相距很遠。于是，國防部組織大型企業(yè)的技術(shù)人員編寫技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件，開設(shè)培訓(xùn)班，對來自其它相關(guān)原機械工廠的員工（如五金、工具、鑄造工廠）進行大量訓(xùn)練，使其能在很短的時間內(nèi)學(xué)會識別工藝圖及工藝規(guī)則，掌握武器制造所需關(guān)鍵技術(shù)，從而將“專用技術(shù)”迅速“復(fù)制”到其它機械工廠，從而奇跡般地有效解決了戰(zhàn)爭難題。戰(zhàn)后，國防部將該寶貴的“工藝文件化”經(jīng)驗進行總結(jié)、豐富，編制更周詳?shù)臉?biāo)準(zhǔn)在全國工廠推廣應(yīng)用，并同樣取得了滿意效果。后來，美國軍工企業(yè)的這個經(jīng)驗很快被其他工業(yè)發(fā)達國家軍工部門所采用，并逐步推廣到民用工業(yè)，在西方各國蓬勃發(fā)展起來。B、ISO9000的發(fā)展簡介：ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證是由國家或政府認(rèn)可的組織以ISO9000系列質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)進行的第三方認(rèn)證活動，以絕對的權(quán)力和威信保證公開、公正、公平及相互間的充分信任。其系列標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展歷程如下： 1980年，“質(zhì)量”一詞被定義為企業(yè)動作及績效中所展現(xiàn)的組織能力。導(dǎo)致一些行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與國家標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生，而由于跨國貿(mào)易的逐漸形成，跨行業(yè)、跨國度的新標(biāo)準(zhǔn)也呼之欲出。 1987年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）成立TC176技術(shù)委員會，聯(lián)系53個國家，致力于ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。頒布ISO9000系列質(zhì)量保證體系標(biāo)準(zhǔn)。 1992年，中國采用ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)，形成GB/T19000系列標(biāo)準(zhǔn)。歐共體提出歐共體內(nèi)部各國企業(yè)按照ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)完善質(zhì)量體系，美國把此作為“進入全球質(zhì)量運動會的規(guī)則”。 1994年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO修改發(fā)布ISO9000 1994系列標(biāo)準(zhǔn)。世界各大企業(yè)如：德國西門子公司、日本松下公司、美國杜邦公司等紛紛通過了認(rèn)證，并要求他們的分供方通過ISO9000認(rèn)證。 1996年，我國政府部門如：電子部、石油部、建設(shè)部等逐步將通過ISO9000認(rèn)證作為政府采購的條件之一，從而推動了我國ISO9000認(rèn)證事業(yè)迅速發(fā)展。 2000年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO修改發(fā)布ISO9000系列2000系列標(biāo)準(zhǔn)，更適應(yīng)新時期各行業(yè)質(zhì)量管理的需求。QMS（質(zhì)量管理體系）目的：產(chǎn)品合格（最低要求）顧客滿意持續(xù)改進2、環(huán)境管理體系簡介：ISO14000是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）第207技術(shù)委員會（TC207）從1993年開始制定的系列環(huán)境管理國際標(biāo)準(zhǔn)的總稱，它同以往各國自定的環(huán)境排放標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等不同，是一個國際性標(biāo)準(zhǔn)，對全世界工業(yè)、商業(yè)、政府等所有組織改善環(huán)境管理行為具有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的功能。其標(biāo)準(zhǔn)號從14001至14100，共100個。我國于1997年4月1日由國家技術(shù)監(jiān)督局將已公布的五項國際標(biāo)準(zhǔn)ISO14001、ISO14004、ISO14010、ISO14011、ISO14012等同于國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T24001、GB/T24004、GB/T24010、GB/T24011和GBT24012正式發(fā)布。目前我們廣泛使用的是ISO14001，ISO14001（GB/T24001-1996）環(huán)境管理體系-規(guī)范及使用指南規(guī)范該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，描述了對一個組織的環(huán)境管理體系進行認(rèn)證/注冊和（或）自我聲明可以進行客觀審核的要求。通過實施這個標(biāo)準(zhǔn)，使相關(guān)確信組織已建立了完善的環(huán)境管理體系。EMS（環(huán)境體系）目的：重大環(huán)境影響控制（最低要求） 污染控制 節(jié)能降耗持續(xù)改進3、職業(yè)健康安全管理體系目的：OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)及由此產(chǎn)生的職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證制度是近幾年又一個風(fēng)靡全球的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證制度。OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)是由英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（BSI）、挪威船級社（DNN）等13個組織于1999年聯(lián)合推出的國際性標(biāo)準(zhǔn)，在目前ISO尚未制定情況下，它起到了準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)的作用。其中的OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證性標(biāo)準(zhǔn)，它是組織（企業(yè)）建立職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)，也是企業(yè)進行內(nèi)審和認(rèn)證機構(gòu)實施認(rèn)證審核的主要依據(jù)。我國已于2000年11月12日轉(zhuǎn)化為國標(biāo)：GB/T28001-2001 idt OHSAS18001:1999職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范同年12月20日國家經(jīng)貿(mào)委也推出了職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范并在我國開展起職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證制度。目的：風(fēng)險控制（底線） -職業(yè)病防治 -傷亡事故控制 持續(xù)改進我們公司使用這三個標(biāo)準(zhǔn)的目的：對內(nèi)規(guī)范管理，只有各個子公司都達到了規(guī)范管理，整個公司才能上個層次。對外提供信任，讓客戶相信我們的質(zhì)量管理體系健全，環(huán)境管理體系完善，職業(yè)健康安全管理到位。以上是對三位一體管理體系簡要的概述，有個了解。第二部分：體系審核方式和流程1、 體系審核的幾種方式1）管理評審（確切的說不能算一種審核方式）2）內(nèi)審（集團公司）3）第二方審核4）第三方審核主要審核內(nèi)容：a.符合性-管理體系文件/程序是否符合標(biāo)準(zhǔn) 過程是否確定職責(zé)是否明確文件 (文件審查)b 有效性-管理體系文件/程序是否得到有效 實施和保持 (現(xiàn)場審查)c 適合性-管理體系過程和結(jié)果是否達到既 定的質(zhì)量目標(biāo) (QMS評價).1）管理評審由總裁每年定期主持進行，評價公司管理體系的改進機會和變更的需要，確保公司管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和效率，以便更好的實現(xiàn)公司的管理方針和目標(biāo)。出現(xiàn)環(huán)境變化以及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)變化等偶然因素時，也可適時安排管理評審。許繼集團的管理評審一般安排在內(nèi)審結(jié)束后，外部認(rèn)證前。評審的組織和參與者：總裁主持，質(zhì)管部組織，高層、中層以及內(nèi)審等相關(guān)人員參加。2）內(nèi)審（第一方審核）過程：內(nèi)部審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。目的：a.質(zhì)量管理體系的要求,判斷是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求（評價組織自身的品質(zhì)系統(tǒng)）；b.內(nèi)部管理的重要工具,可促進品質(zhì)系統(tǒng)的完善與保持；c.為第二方或第三方審核作準(zhǔn)備； d.維持完善改進管理體系的需要。3）第二方審核目的：a.當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時,對供方進行初步評價；b.在合同關(guān)系的情況下,驗證供方的體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并正在運行；c.溝通供需雙方對品質(zhì)要求的共識； d.作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)。過程：由組織的相關(guān)方（如顧客或行業(yè)協(xié)會）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。4）第三方審核過程：由外部獨立的審核組織（如認(rèn)證機構(gòu)）進行目的：a.通過體系認(rèn)證獲準(zhǔn)注冊 b.減少社會重復(fù)審核和不必要的開支。 c.有利于顧客選擇合格供方并利用注冊獲得供方的某些保證有利于組織提高市場競爭力和信譽并利用注冊作為特色進行市場推銷 d.促進組織目標(biāo)的實現(xiàn)和內(nèi)部管理的改善且這種效應(yīng)將帶動整個市場“供求鏈”的完善。2、體系審核的流程：目前許繼受審核方式：按 部 門 審 核 以部門為中心進行； 一個部門要涉及多個過程，負(fù)責(zé)過程是必查，配合過程是選查； 以部門的主要質(zhì)量職能為主線，涉及相關(guān)的職能； 以部門審核也應(yīng)體現(xiàn)過程方法思想。許繼受審核流程：A集團質(zhì)管部組織召開認(rèn)證前首次會議B部門發(fā)言人簡述公司情況C文件評審查閱相關(guān)記錄和文件；（文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理等。） 目的：n 確定文件所述體系與審核準(zhǔn)則的符合性n 獲得對受審核方的適當(dāng)了解，以策劃現(xiàn)場審核，包括編制審核計劃。內(nèi)容：1、相關(guān)的管理體系文件、手冊、程序文件跟我公司相關(guān)的程序文件：目標(biāo)、指標(biāo)的展開及考核程序文件控制程序法律/法規(guī)及其它要求管理與評價程序管理評審程序環(huán)境因素/危險源識別、評價與更新程序環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案控制程序環(huán)境/職業(yè)健康安全運行控制程序環(huán)境/職業(yè)健康安全不符合控制程序采購控制程序?qū)ο嚓P(guān)方影響控制程序廢水廢氣控制程序易燃易爆品防火控制程序廢棄物管理控制程序化學(xué)品搬運、貯存控制程序應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序不合格品控制程序糾正措施和預(yù)防措施控制程序記錄控制程序2、 質(zhì)量方針、目標(biāo)、指標(biāo)的確立及實施措施（與單位領(lǐng)導(dǎo)面談）集團管理者代表：集團質(zhì)量方針：質(zhì)量為魂，行業(yè)爭先，預(yù)防污染，節(jié)約挖潛，以人為本，確保安全，遵規(guī)守法，持續(xù)發(fā)展。公司08年一體化目標(biāo)、指標(biāo)及措施方案：質(zhì)量方面：目標(biāo)：保證采購質(zhì)量、保障上市公司供應(yīng)。指標(biāo)：外購件批次合格率98.6；合同按期配套率 90；質(zhì)量工作計劃完成率 100環(huán)境方面：目標(biāo)：節(jié)約能源資源、減少環(huán)境污染、危險廢棄物分類定點存放及處理。指標(biāo)：危險廢棄物定點存放準(zhǔn)確率 100職業(yè)健康安全方面：目標(biāo)：以人為本、健康至上、減少傷亡事故及職業(yè)病的發(fā)生。指標(biāo)：重大傷亡事故 0；保用品發(fā)放率100；完成集團規(guī)定的其他一體化目標(biāo)、指標(biāo)3、 工作程序（流程），采購流程，各崗位職能。4、 供應(yīng)商資質(zhì)文件的審核5、 各種記錄文件（物資收發(fā)存記錄網(wǎng)上到貨登記，通常要保存五年，各體系運行檢查記錄、日常安全檢查記錄、特種設(shè)備檢查運行記錄、危險物品發(fā)放依據(jù)車間所提計劃和發(fā)料單、臨時采購申請單、采購合同等等）6、 各種危險源和環(huán)境因素的識別及清單、適用的法律法規(guī)清單、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、特殊崗位說明書等等。受審方式：n 在審核之前進行n 結(jié)合審核進行時機：文件審查的時機：貫穿于審核的全過程，包括文件初審和在現(xiàn)場審核時對文件的審查D現(xiàn)場審核并確認(rèn)不符合現(xiàn)場觀察：（產(chǎn)品標(biāo)識；環(huán)境安全條件；記錄和文件保管情況；特種設(shè)備的使用及檢測記錄；保管人員的操作狀況等。）過程：n 審核中的溝通 （化工庫進倉庫關(guān)手機，車輛入庫掛防靜電鐵鏈、易燃易爆庫不能穿帶釘鞋進入、保管人員的消防知識及專業(yè)化工常識等，提醒一點人家不問就不說，問一句說一句。）n 信息的收集和驗證（通過查閱現(xiàn)場文件資料取得）n 形成審核發(fā)現(xiàn)n 準(zhǔn)備審核結(jié)論n 末次會議（公布不符合項，要求單位整改）不符合分類：n 嚴(yán)重不符合n 一般（輕微）不符合，去年外審時發(fā)現(xiàn)一項不符合就是廢品庫滅火器的配備不應(yīng)該為干粉滅火器，不符合報告是下給了我們單位，當(dāng)時被我擋回到保安公司了，但我們在這方面的認(rèn)識要加強，而且當(dāng)滅火器在室外存放時要定時清潔。各班組留意滅火器壓力，不要只靠主任一人去查。這是多說了一點兒啊。不符合也可分為n 體系性不合格（如質(zhì)量管理體系文件不符合ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)要求）n 實施性不合格（如過程或活動不符合審核準(zhǔn)則的規(guī)定）n 效果性不合格（如雖按文件執(zhí)行，但未取得所期望的效果）E集團組織召開末次會議（公布審核不符合項）第三部分：針對我公司來談體系審核準(zhǔn)備工作中需要注意的問題：1、針對每個人的