民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則論述(doc 28頁).doc

民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則2009-01-20公布 2009-03-01實施 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室 目 錄1 總則（1）2 工作機構（1）3 企業(yè)取得生產(chǎn)許可證的基本條件（2）4 許可程序（2）4.1 申請和受理（2）4.2 企業(yè)實地核查（4）4.3 產(chǎn)品抽樣與檢驗（4）4.4 審定與發(fā)證（5）4.5 集團公司的生產(chǎn)許可（5）5 審查要求（5）5.1 企業(yè)生產(chǎn) 企業(yè)生產(chǎn)民用硝化棉產(chǎn)品的產(chǎn)品單元、等級和產(chǎn)品標準（5）5.2 企業(yè)生產(chǎn)民用硝化棉產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設備和檢測設備（6）5.3 民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法（6）5.4 民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗規(guī)則（6）6 證書和標志（9）6.1 證書（9）6.2 標志（10）7 委托加工備案程序 （11）8 監(jiān)督檢查 （11）9 收費 （12）10 工作人員守則 （12）11 附則（12）附件1 民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法（13）附件2 企業(yè)實地核查輕微缺陷報告（25）民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則1 總則1.1為了做好民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證工作，依據(jù)危險化學品安全管理條例（國務院令第344號）、中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例(國務院令第440號)和中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法(國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第80號)和等規(guī)定，制定本實施細則。1.2 在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售或者在經(jīng)營活動中使用民用硝化棉產(chǎn)品的，適用本實施細則。任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)民用硝化棉產(chǎn)品，任何單位和個人不得銷售或者在經(jīng)營活動中使用未取得生產(chǎn)許可證的民用硝化棉產(chǎn)品。1.3本實施細則適用于民用硝化棉產(chǎn)品。民用硝化棉產(chǎn)品劃分為2個單元，具體產(chǎn)品見表2。增補或調(diào)整品種時，另行通知。表1 民用硝化棉產(chǎn)品單元、規(guī)格型號和等級序號產(chǎn)品單元型號規(guī)格(秒)等 級1涂料用硝化棉H116120特等品、優(yōu)等品、一等品、合格品2賽璐珞用硝化棉/優(yōu)等品、一等品、合格品 1.4 民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證工作應符合以下國家政策的產(chǎn)業(yè)政策和其他政策。1.4.1根據(jù)安全生產(chǎn)許可證條例（國務院令第397號）文件規(guī)定，生產(chǎn)列入表2內(nèi)產(chǎn)品的企業(yè)，應取得安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門頒發(fā)的有效安全生產(chǎn)許可證。 根據(jù)國家環(huán)境保護總局關于加強建設項目環(huán)境影響評價分級審批的通知（環(huán)發(fā)2004第164號）文件規(guī)定，新建民用硝化棉企業(yè)，需經(jīng)地市級以上環(huán)境保護行政主管部門對相應產(chǎn)品的環(huán)境影響評價報告書進行審批。1.4.2根據(jù)關于加強建設項目環(huán)境影響評價分級審批的通知（國家環(huán)境保護總局環(huán)發(fā)2004164號）規(guī)定，2004年12月2日后新建民用硝化棉項目的，需提供有審批權限的地、市級（含）以上環(huán)境保護行政主管部門對相應產(chǎn)品的環(huán)境影響評價報告書（表）的批復/審批意見。1.5 本實施細則在實施過程中，將根據(jù)相關產(chǎn)品的國家（行業(yè)）標準和技術要求的變化、國家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，以及實施細則在實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題，動態(tài)修訂、補充、完善。2 工作機構2.1 國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質檢總局)負責民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證統(tǒng)一管理工作。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室（以下簡稱全國許可證辦公室）負責民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查中心(以下簡稱全國許可證審查中心)是全國許可證辦公室的辦事機構。2.2 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室危險化學品生產(chǎn)許可證審查部（以下簡稱危險化學品審查部）設在中國石油和化學工業(yè)協(xié)會，受全國許可證辦公室的委托，組織起草民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則；跟蹤民用硝化棉相關產(chǎn)品的國家標準、行業(yè)標準以及技術要求的變化，及時提出修訂、補充產(chǎn)品實施細則的意見和建議；組織民用硝化棉相關產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則的宣貫；組織對民用硝化棉產(chǎn)品申請企業(yè)的實地核查；審查、匯總申請取證企業(yè)的有關材料；。 推薦擬承擔相關產(chǎn)品生產(chǎn)許可證產(chǎn)品檢驗任務的檢驗機構；負責培訓、推薦注冊、聘用和監(jiān)督管理生產(chǎn)許可證審查員；配合建立健全生產(chǎn)許可證的信息管理體系；承擔全國許可證辦公室交辦的其它事宜。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室危險化學品生產(chǎn)許可證審查部 地 址：北京市朝陽區(qū)亞運村安慧里四區(qū)16號樓518室郵政編碼：100723電 話010-84885418 真子信箱：聯(lián) 系 人：陳瑞英、 劉玉泉孫 琳 2.3 各省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督局(以下簡稱省級質量技術監(jiān)督局)負責本行政區(qū)域內(nèi)民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證監(jiān)督和管理工作。省級工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室(以下簡稱省級許可證辦公室)，負責本行政區(qū)域內(nèi)民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作?？h級以上質量技術監(jiān)督局負責本行政區(qū)域內(nèi)民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的監(jiān)督檢查工作。2.4 民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的檢驗工作由以下單位負責：兵器工業(yè)化工產(chǎn)品質量監(jiān)督檢測中心（中國兵器工業(yè)第二O四研究所分析測試中心）地 址：陜西省西安市丈八東路168號（西安市18號信箱44分箱）郵政編碼：710065電 話 真 系 人：張 皋電子信箱： 檢驗產(chǎn)品范圍：民用硝化棉（含涂料用硝化棉、賽璐珞用硝化棉）3 企業(yè)取得生產(chǎn)許可證的基本條件企業(yè)取得生產(chǎn)許可證，應當符合下列條件：3.1 有營業(yè)執(zhí)照；3.2 有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應的專業(yè)技術人員；3.3 有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應的生產(chǎn)條件和檢驗檢疫手段；3.4 有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應的技術文件和工藝文件；3.5 有健全有效的質量管理制度和責任制度；3.6 產(chǎn)品符合有關國家標準、行業(yè)標準以及保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的要求；3.7 符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，不存在國家明令淘汰和禁止投資建設的落后工藝、高耗能、污染環(huán)境、浪費資源的情況。法律、行政法規(guī)有其他規(guī)定的，還應當符合其規(guī)定。4 許可程序4.1 申請和受理4.1.1 企業(yè)申請辦理生產(chǎn)許可證時，應當向其所在地省級質量技術監(jiān)督局提交以下申請材料： 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書一式一式三份,全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書中“產(chǎn)品單元”填寫申請單元名稱，如“涂料用硝化棉”；“產(chǎn)品品種、規(guī)格型號”一欄填寫表2中”的“等級” 如“特等品”；非典型工藝應提供工藝流程圖或工藝設計說明。集團公司與其所屬單位一起申請辦理生產(chǎn)許可證的，集團公司及其所屬單位應分別提交填寫完整的全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書一式三份。如企業(yè)有一個以上生產(chǎn)廠點（含車間）的（即為同一工商管理的行政區(qū)域內(nèi)一企多廠點），需在全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書的四、六部分“使用場所”填寫對應的廠點或車間名稱，同時填寫補充表格（見表1），該表與申請書一并提交。表1 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書補充表格申證企業(yè)名稱住 所序號所屬生產(chǎn)廠點（含車間）名稱及其地址生產(chǎn)產(chǎn)品單元、規(guī)格/生產(chǎn)工序申請類別備注1例：機加工車間，市區(qū)街道號23注：1. 申證企業(yè)應如實填寫不在企業(yè)本部的全部所屬生產(chǎn)廠點、車間。2.“產(chǎn)品單元、規(guī)格/生產(chǎn)工序”填寫各所屬生產(chǎn)廠點負責生產(chǎn)的產(chǎn)品或工序。3.“申請類別”填寫發(fā)證、增項、遷址、增加（減少）廠點等。 營業(yè)執(zhí)照復印件一式一式三份，經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式覆蓋申報的產(chǎn)品； 生產(chǎn)許可證復印件一式一式三份(限于生產(chǎn)許可證有效期屆滿重新提出申請的企業(yè))； 安全生產(chǎn)許可證復印件一式一式三份凡申證企業(yè)，需提供安全生產(chǎn)許可證復印件，凡獲證企業(yè)名稱變更、遷址、新建、改建、擴建項目時，應提供新?lián)Q發(fā)的安全生產(chǎn)許可證復印件，辦理民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證相關手續(xù)； 危險化學品銷售渠道和產(chǎn)品流向明細表一式一式三份； 縣級以上地方環(huán)保部門出具的環(huán)保達標證明或建設項目竣工環(huán)境保護驗收監(jiān)測報告或排放污染物許可證復印件一式一式三份； 8 根據(jù)國家環(huán)境保護總局關于加強建設項目環(huán)境影響評價分級審批的通知（環(huán)發(fā)2004第164號）文件規(guī)定， 2004年12月2日后新建民用硝化棉企業(yè)或新建硫酸裝置項目的，應提供有審批權限的地、市級（含）以上環(huán)境保護行政主管部門對相應產(chǎn)品環(huán)境影響評價報告書（表）的批復/審批意見復印件一式一式三份地市級以上環(huán)境保護行政主管部門對相應產(chǎn)品環(huán)境影響評價報告書的批復/審批意見復印件一式三份。 企業(yè)應在規(guī)定的期限內(nèi)將上述申請材料報送所在省級質量技術監(jiān)督局（以上材料省級質量技術監(jiān)督局、危險化學品審查部及全國許可證審查中心各一份，復印件上應加蓋企業(yè)公章。）4.1.2 省級質量技術監(jiān)督局收到企業(yè)申請后，對申請材料符合實施細則要求的，準予受理，并自收到企業(yè)申請之日起5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送行政許可申請受理決定書；對申請材料不符合本實施細則要求且可以通過補正達到要求的，應當場或者在5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送行政許可申請材料補正告知書一次性告知。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；對申請材料不符合行政許可法和工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例要求的，應當作出不予受理的決定，并發(fā)出行政許可申請不予受理決定書。4.1.3 省級許可證辦公室應當自受理企業(yè)申請之日起5日內(nèi)將申請材料報送危險化學品達審查部。4.1.4企業(yè)申請列入國家質檢總局發(fā)布的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證無證查處公告的產(chǎn)品，自省級質量技術監(jiān)督局作出生產(chǎn)許可受理決定之日起，企業(yè)可以試生產(chǎn)申請取證產(chǎn)品。企業(yè)試生產(chǎn)的產(chǎn)品，必須經(jīng)承擔生產(chǎn)許可證產(chǎn)品檢驗任務的檢驗機構，依據(jù)本實施細則規(guī)定批批（指產(chǎn)品標準中規(guī)定的組批規(guī)定，一般每批數(shù)量不超過10噸）（按產(chǎn)品標準中規(guī)定的組批規(guī)則：每批產(chǎn)品由同一生產(chǎn)裝置，同一工藝條件下生產(chǎn)的一個小批或幾個小批組成。一般每批數(shù)量不超過10噸。）檢驗合格，并在產(chǎn)品包裝、合格證和說明書上標明“試制品”后，方可銷售。對國家質檢總局作出不予許可決定的，企業(yè)從作出不予許可決定之日起不得繼續(xù)試生產(chǎn)該產(chǎn)品。批批按產(chǎn)品標準中規(guī)定的組批規(guī)則指：每批產(chǎn)品由同一生產(chǎn)裝置，同一工藝條件下生產(chǎn)的一個小批或幾個小批組成。一般每批數(shù)量不超過10噸。4.2 企業(yè)實地核查4.2.1 危險化學品審查部應當指派2至4名審查員組成審查組，審查組成員不得全部來自同一單位，要由技術機構、行業(yè)協(xié)會、省級質量技術監(jiān)督局等不同單位人員共同組成，省級許可證辦公室的人員可以審查員或觀察員的身份參與企業(yè)實地核查。4.2.2 危險化學品審查部應制定核查計劃，提前5日通知企業(yè)。同時，將核查計劃抄送所在地省級許可證辦公室。省級許可證辦公室根據(jù)核查計劃派出觀察員參加實地核查，觀察員應當由行政人員擔任。 4.2.3 審查組應當按照民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法(見5.3)進行實地核查，并做好記錄。核查時間一般為13天。審查組對企業(yè)實地核查結果負責，并實行組長負責制。4.2.4 審查組在實地核查結束前以書面形式向企業(yè)通報核查結論，核查記錄和核查報告復印件留存企業(yè)備案；核實企業(yè)名稱、住所及生產(chǎn)場地；向企業(yè)說明：該企業(yè)實地核查和產(chǎn)品檢驗合格后，企業(yè)所取證書的內(nèi)容（包括企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址、申請單元名稱、證書明細等）。4.2.5 企業(yè)實地核查合格的，審查組在實地核查結束前將生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告及企業(yè)實地核查輕微缺陷報告（見附件2）復印件交觀察員，由觀察員報企業(yè)所在地省級許可證辦公室。4.2.6 省級許可證辦公室可委托企業(yè)所在地(市)、縣級質量技術監(jiān)督局督促企業(yè)按照企業(yè)實地核查輕微缺陷報告要求在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改。4.2.7 危險化學品審查部應當自受理企業(yè)申請之日起30日內(nèi)，完成對企業(yè)的實地核查和抽封樣品，并將核查結論告知省級許可證辦公室。4.2.8 對于省級許可證辦公室已受理的企業(yè)，企業(yè)應當積極配合實地核查工作，如無正當理由拒絕實地核查的應當按企業(yè)核查審查不合格處理。4.2.9 企業(yè)實地核查不合格的判為企業(yè)審查不合格，由危險化學品審查部書面上報國家質檢總局，并由國家質檢總局向企業(yè)發(fā)出不予行政許可決定書。4.2.10 企業(yè)實地核查不合格的，不再進行產(chǎn)品抽樣檢驗，企業(yè)審查工作終止。4.3 產(chǎn)品抽樣與檢驗 4.3.1 企業(yè)實地核查合格的，審查組根據(jù)“民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣規(guī)則”(見5.4.1)抽封樣品，告知企業(yè)所有承擔該產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗任務的檢驗機構名單及聯(lián)系方式，由企業(yè)自主選擇，并填寫民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單(見表44)一式一式四份(企業(yè)、危險化學品審查部、全國許可證審查中心和檢驗機構各一份)（受檢企業(yè)1份、檢驗單位1份、審查部2份）。4.3.2 經(jīng)實地核查合格，需要送樣檢驗的，核查人員應當告知企業(yè)在封存樣品之日起7日內(nèi)將樣品送達檢驗機構。需要現(xiàn)場檢驗的，由企業(yè)自主選擇的檢驗機構進行現(xiàn)場檢驗。檢驗機構不得使用機構外人員實施現(xiàn)場檢驗，也不得將檢驗任務分包、轉包。4.3.3 檢驗機構應當在自收到企業(yè)樣品之日起15日內(nèi)完成檢驗工作，并出具檢驗報告一式一式四份(企業(yè)、危險化學品審查部、全國許可證審查中心和省級許可證辦公室各一份)。產(chǎn)品檢驗時間不計入本實施細則規(guī)定的期限。4.3.4 對于省級許可證辦公室已受理的企業(yè)，企業(yè)應當積極配合產(chǎn)品抽樣和檢驗工作，如無正當理由拒絕產(chǎn)品抽樣和檢驗的應當按企業(yè)產(chǎn)品檢驗審查不合格處理。4.3.5 企業(yè)產(chǎn)品檢驗不合格的判為企業(yè)審查不合格，由危險化學品審查部書面上報國家質檢總局，并由國家質檢總局向企業(yè)發(fā)出不予行政許可決定書。4.4 審定和與發(fā)證4.4.1 危險化學品審查部應當按照有關規(guī)定對企業(yè)的申請材料、現(xiàn)場核查文書、抽樣單、產(chǎn)品檢驗報告等材料進行匯總和審核，并自受理企業(yè)申請之日起40日內(nèi)將申報材料報送全國許可證審查中心。4.4.2 全國許可證審查中心自受理企業(yè)申請之日起50日內(nèi)完成上報材料的審查，并報全國許可證辦公室。4.4.3 國家質檢總局自受理企業(yè)申請之日起60日內(nèi)作出是否準予許可的決定。符合發(fā)證條件的，國家質檢總局應當在作出許可決定之日起10日內(nèi)頒發(fā)生產(chǎn)許可證；不符合發(fā)證條件的，應當自作出決定之日起10日內(nèi)向企業(yè)發(fā)出不予行政許可決定書。4.5 集團公司的生產(chǎn)許可4.5.1集團公司及其所屬子公司、分公司或者生產(chǎn)基地(以下統(tǒng)稱所屬單位)具有法人資格的，可以單獨申請辦理生產(chǎn)許可證；不具有法人資格的，不能以所屬單位名義單獨申請辦理生產(chǎn)許可證。4.5.2 各所屬單位無論是否具有法人資格，在符合本細則相關規(guī)定的前提下，均可以與集團公司一起提出辦理生產(chǎn)許可證申請。4.5.3 所屬單位與集團公司一起申請辦理生產(chǎn)許可證時，應當向集團公司所在地省級質量技術監(jiān)督局提出申請。4.5.4 其他經(jīng)濟聯(lián)合體及所屬單位申請辦理生產(chǎn)許可證的，參照集團公司辦證程序執(zhí)行。5 審查要求5.1企業(yè)生產(chǎn) 企業(yè)生產(chǎn)民用硝化棉產(chǎn)品的產(chǎn)品單元、等級和產(chǎn)品標準及相關標準（見表22）表2 民用硝化棉產(chǎn)品單元、等級和產(chǎn)品標準產(chǎn)品單元等 級產(chǎn)品標準涂料用硝化棉特等品、優(yōu)等品、一等品、合格品WJ 9028-2005涂料用硝化棉規(guī)范賽璐珞用硝化棉優(yōu)等品、一等品、合格品WJ/T 9015-1993賽璐珞用硝化棉表2 企業(yè)生產(chǎn)民用硝化棉產(chǎn)品的產(chǎn)品標準及相關標準產(chǎn)品名稱名稱產(chǎn)品標準民用硝化棉5.2 企業(yè)生產(chǎn)民用硝化棉產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設備和檢測設備（見表33）表3 3 企業(yè)生產(chǎn)民用硝化棉產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設備和檢測設備產(chǎn)品單元生產(chǎn)設備名稱檢測設備名稱涂料用硝化棉1、開棉設備2、配酸設備3、硝化設備4、驅酸設備5、蒸煮鍋6、水洗設備7、驅水設備1、氮量測定裝置2、粘度測定裝置3、發(fā)火點測定儀4、阿貝爾試驗裝置5、分析天平6、白度儀7、高溫爐8、分光光度計9、滴定管10、烘箱賽璐珞用硝化棉1、開棉設備2、配酸設備3、硝化設備4、驅酸設備5、蒸煮鍋6、水洗設備7、漂白設備8、驅水設備注：以上為典型工藝應具備的生產(chǎn)設備，對于非典型工藝，可根據(jù)企業(yè)申請時提供的工藝流程圖或工藝設計說明，檢查企業(yè)應具備的生產(chǎn)設備。5.3 民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法(見附件1)5.4 民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗驗規(guī)則5.4.1 民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣規(guī)則及抽樣單A1 抽樣A1.1 企業(yè)實地核查合格后，由審查組負責組織抽樣。抽樣人員應不少于2人，抽樣工作應在抽樣人員到達申請企業(yè)24小時內(nèi)完成。A1.2. 抽樣應在生產(chǎn)企業(yè)成品倉庫中進行。樣品應自采樣日前一年內(nèi)生產(chǎn)且在保質期內(nèi)的15日內(nèi)的庫存產(chǎn)品中抽取申請單元的最高等級產(chǎn)品（涂料用硝化棉以1/2秒棉為代表）。抽樣時，應有被檢企業(yè)代表現(xiàn)場確認。 A1.3 抽樣基數(shù)為企業(yè)連續(xù)生產(chǎn)的一個實際批次。為使取得的樣品具有代表性，隨機抽取一個產(chǎn)品批中的兩個包裝件。抽樣人員應按規(guī)定的取樣規(guī)則，用專用取樣器從成品包裝件上、中、下不同部位抽取樣品。A1.4 抽樣數(shù)量：按民用硝化棉標準規(guī)定，抽取約800g的樣品量。A1.5A1.5 不同生產(chǎn)廠所應當分別抽取樣品當有兩條或兩條以上生產(chǎn)線的應分別抽樣。B1 封樣B1.1 B1.1按國家標準或行業(yè)標準中規(guī)定的封樣方法，將抽取的樣品充分混勻后，分成兩份，分別封樣，貼上蓋有抽樣審查單位和被檢企業(yè)公章的封條，并由抽樣人員和企業(yè)代表共同簽字。一份作為檢驗用樣，一份留企業(yè)備用。，另一份作為備份樣留存企業(yè)，在被檢企業(yè)對檢驗結果有異議時復驗啟用。B1.2 抽樣后，由抽樣人員填寫抽樣單(見表44)一式（一式四份（受檢企業(yè)、檢驗單位、危險化學品審查部、全國許可證審查中心各一份。多個樣品時，相應增加)，多條生產(chǎn)線的，相應增加)抽樣人員和企業(yè)代表共同簽字確認并分別加蓋抽樣單位與企業(yè)公章，其中受檢企業(yè)1份，檢驗單位1份，審查部2份。B1.3 本次許可證產(chǎn)品檢驗抽樣為一次性抽樣，樣品數(shù)量不夠或抽不到樣品的按產(chǎn)品檢驗不合格處理。B1.4 抽樣單（見表44）表4 4 民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單樣品單元名稱注冊商標受檢單位抽樣目的生產(chǎn)單位抽樣地點生產(chǎn)日期產(chǎn)品批量抽樣依據(jù)產(chǎn)品批號到廠時間抽樣基數(shù)抽樣時間樣品數(shù)量抽樣人員抽樣方式備注受檢單位填寫執(zhí)行標準許可證編號樣品等級要說明的問題 受檢方代表（簽字） 年月日 （單位公章）樣品傳遞情況收樣人員收樣時間說明：1.本表由抽樣人員填寫，一式四份，一份留受檢企業(yè)，一份隨樣品交檢驗單位，其余兩份送交危險化學品審查部。2.企業(yè)自封存之日起七日內(nèi)將樣品送到產(chǎn)品檢驗機構。5.4.2 檢驗項目及判定標準 檢驗依據(jù)和項目1 檢驗依據(jù)：按表22中所列國家標準或行業(yè)標準中相應規(guī)格、等級規(guī)定的項目和方法進行全項檢驗。；。2 檢驗項目：按現(xiàn)行有效民用硝化棉標準規(guī)定的中相應等級規(guī)定的項目和方法進行全項檢驗。檢驗項目進行檢驗。2 判定標準見表55、表66。檢驗機構按規(guī)定的檢驗項目進行檢驗，若全部檢驗項目合格則判定該單元該等級及以下等級為合格。即使若只有一個檢驗項目的檢驗結果不符合產(chǎn)品標準中該等級所規(guī)定的指標，則判定該抽樣檢驗為不合格。因多廠所抽取兩個及以上樣品時，當有兩條及兩條以上生產(chǎn)線的，分別抽樣和檢驗若有一個樣品其中一條生產(chǎn)線產(chǎn)品不合格，則判定該單元抽樣檢驗為不合格。被檢企業(yè)對檢驗結果有異議時，應于收到結果之日（以收到地郵戳為準）起，7日內(nèi)以書面形式向檢驗單位提出（逾期不予受理），由檢驗單位和被檢企業(yè)共同對封存的備份樣進行復驗，以復驗結果進行判定。 表5 5 涂料用硝化棉檢驗項目及判定標準WJ9028-2005序號項目名稱指 標特等品優(yōu)等品一等品合格品1外觀白色絮狀纖維，無明顯可見外來雜質2含氮量 %11.5-12.23粘度 S3.2-8.44透光率 % 969388855白度 % 888684826色度 號 120150-7酸度（以硫酸計） % 0.06880耐熱 min 109發(fā)火點 18010灰分 % 0.211水分a)在混合溶劑中不顯渾濁12濕潤劑含量（醇水或水）%28 32注：含水硝化棉無水分要求。表6 6 賽璐珞用硝化棉檢驗項目及判定標準WJ/T9015-1993序號項目名稱指 標優(yōu)等品一等品合格品1外觀白色絮狀纖維，無明顯可見外來雜質2含氮量 %11.00-11.2010.80-11.303粘 度 Mpa.s16.4-22.712.9-25.911.5-29.0 (E)（3.0-4.0）（2.5-4.5）（2.3-5.0）4透光率 % 85.077.072.05白度 % 8885806溶解度（10%樟腦乙醇溶液為溶劑） % 99.599.098.0780耐熱試驗 min 108發(fā)火點 1809酸度（以硫酸計）% 0.04109灰分 % 0.2011濕潤劑（水分）%32425.4.3 檢驗報告檢驗機構應當在收到企業(yè)樣品之日起15日內(nèi)完成檢驗工作，并出具檢驗報告一式一式四份(企業(yè)、危險化學品審查部、全國許可證審查中心和省級許可證辦公室各一份)。 6 證書和標志6.1 證書6.1.1 生產(chǎn)許可證證書分為正本和副本，正本和副本都具有同等法律效力。生產(chǎn)許可證證書載明企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址、產(chǎn)品名稱產(chǎn)品品種單元名稱、證書編號、發(fā)證日期、有效期。其中，生產(chǎn)許可證副本中載明產(chǎn)品明細，包括產(chǎn)品單元和等級，例如：1.涂料硝化棉（優(yōu)等品）。產(chǎn)品型號、規(guī)格及等級。集團公司的生產(chǎn)許可證證書還應載明與其一起申請辦理的所屬單位的名稱、生產(chǎn)地址和產(chǎn)品名稱產(chǎn)品品種單元名稱。其中，生產(chǎn)許可證副本中分別載明集團公司（若生產(chǎn)）、所屬單位的產(chǎn)品明細包括產(chǎn)品單元和等級。6.1.2 生產(chǎn)許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)的，應當在生產(chǎn)許可證有效期屆滿6個月前向所在地省級質量技術監(jiān)督局重新提出辦理生產(chǎn)許可證的申請。6.1.3企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后需要增加產(chǎn)品單元、產(chǎn)品升級或者新建生產(chǎn)裝置時，企業(yè)應及時向所在地省級質量技術監(jiān)督局提出申請，并同時提交生產(chǎn)許可證證書（正本、副本），增加產(chǎn)品單元或者新建生產(chǎn)裝置的，危險化學品審查部應當按照本實施細則規(guī)定的程序重新組織實地核查和產(chǎn)品檢驗；產(chǎn)品升級的，危險化學品審查部應當按照本實施細則規(guī)定的程序重新組織產(chǎn)品檢驗。符合條件的，換發(fā)生產(chǎn)許可證證書，但有效期不變。6.1.4 在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，當國家有關法律法規(guī)、產(chǎn)品標準及技術要求發(fā)生較大改變時，企業(yè)應及時執(zhí)行國家新頒布的法律法規(guī)、標準及技術要求。全國許可證辦公室將及時修訂本實施細則，需組織補充實地核查和產(chǎn)品檢驗的，制定補充實地核查和產(chǎn)品檢驗規(guī)定。組織必要的補充實地核查和產(chǎn)品檢驗。6.1.5 在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術或者工藝發(fā)生較大變化的(包括生產(chǎn)地址遷移、增加生產(chǎn)廠點或車間、生產(chǎn)線重大技術改造等)，企業(yè)應當及時向所在地省級質量技術監(jiān)督局提出申請，危險化學品審查部應當按照本實施細則規(guī)定的程序重新組織實地核查和產(chǎn)品檢驗。6.1.6 企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)應當在變更名稱后1個月內(nèi)向所在地省級質量技術監(jiān)督局提出生產(chǎn)許可證名稱變更申請，并將變更申請書、新舊營業(yè)執(zhí)照復印件、工商行政管理局出具的更名原件和/或住所、生產(chǎn)地址名稱變更證明原件、新?lián)Q發(fā)的安全生產(chǎn)許可證復印件及原生產(chǎn)許可證證書報省級質量技術監(jiān)督局。省級質量技術自受理企業(yè)名稱變更材料之日起5日內(nèi)將上述材料上報全國許可證審查中心，并抄送審查部。全國許可證審查中心自收到材料之日起10日內(nèi)完成申報材料的書面審核，報送全國許可證辦公室批準，國家質檢總局自收到材料之日起15日內(nèi)作出是否準予變更的決定。對于符合變更條件的，頒發(fā)新證書，但有效期不變。不符合條件的，書面告知企業(yè)，并說明理由。6.1.7 企業(yè)應當妥善保管生產(chǎn)許可證證書。生產(chǎn)許可證證書遺失或者毀損，應當向企業(yè)所在地的省級質量技術監(jiān)督局提出補領生產(chǎn)許可證申請。省級質量技術監(jiān)督局自受理企業(yè)補領生產(chǎn)許可證材料之日起5日內(nèi)將上述材料上報全國許可證審查中心。全國許可證審查中心自收到材料之日起10日內(nèi)完成申報材料的書面審核，報送全國許可證辦公室批準，國家質檢總局自收到材料之日起15日內(nèi)作出是否準予補領的決定。對于符合條件的，頒發(fā)新證書，但有效期不變。不符合條件的，書面告知企業(yè)，并說明理由。6.1.8 集團公司取得生產(chǎn)許可證后，新增所屬單位需要與集團公司一起辦理生產(chǎn)許可證的，新增所屬單位審查合格后，換發(fā)生產(chǎn)許可證證書，但有效期不變。6.2 標志6.2.1 取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)，應當自準予許可之日起6個月內(nèi)，完成在其產(chǎn)品包裝或者、合格證、和說明書上標注生產(chǎn)許可證標志和編號。工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證標志由“質量安全”英文(Quality Safety)字頭(QS)和“質量安全”中文字樣組成。QS標志由企業(yè)自行印(貼)?？梢园凑找?guī)定放大或者縮小。生產(chǎn)許可證編號為：XK13-017-。其中，XK代表許可，前兩位(13)代表行業(yè)編號，中間三位(017)代表產(chǎn)品編號，后五位()代表企業(yè)生產(chǎn)許可證編號。6.2.2 具有法人資格的集團公司所屬單位單獨辦理生產(chǎn)許可證的，其產(chǎn)品包裝、或者合格證、和說明書上應當標注所屬單位的名稱、住所和、生產(chǎn)許可證標志和編號。所屬單位和集團公司一起辦理生產(chǎn)許可證的，應當在其產(chǎn)品包裝、合格證和或者合格證、說明書上分別標注集團公司和所屬單位的名稱、住所，以及集團公司的生產(chǎn)許可證標志和編號，或者僅標注集團公司的名稱、住所和生產(chǎn)許可證標志和編號。6.2.3 委托加工企業(yè)必須按照備案的標注方式，在其產(chǎn)品包裝、合格證和或者合格證、說明書上進行標注。委托企業(yè)具有其委托加工產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，應當標注委托企業(yè)的名稱、住所和被委托企業(yè)的名稱、生產(chǎn)許可證標志和編號；或者標注委托企業(yè)的名稱、住所、生產(chǎn)許可證標志和編號。委托企業(yè)不具有其委托加工產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，應當標注委托企業(yè)的名稱、住所，以及被委托企業(yè)的名稱、生產(chǎn)許可證標志和編號。 7 委托加工備案程序7.1 委托企業(yè)申請備案應當符合以下條件：7.1.1 取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍應當覆蓋申請委托加工備案的產(chǎn)品；7.1.2 申請委托加工備案產(chǎn)品涉及產(chǎn)業(yè)政策的，應符合產(chǎn)業(yè)政策有關要求；7.1.3 已簽訂了有效委托加工合同并公證，且委托加工合同必須明確委托企業(yè)負責全部產(chǎn)品銷售。7.2 被委托企業(yè)申請備案應當符合以下條件：7.2.1 取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍應當覆蓋申請委托加工備案產(chǎn)品；7.2.2 已獲得生產(chǎn)許可證；7.2.3 已簽訂了有效委托加工合同并公證，且委托加工合同必須明確委托企業(yè)負責全部產(chǎn)品銷售。7.3 委托企業(yè)和被委托企業(yè)分別向其所在地省級許可證辦公室提出備案申請，并分別提交以下備案申請材料：7.3.1全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證委托加工備案申請書一式二份； 7.3.2 委托企業(yè)和被委托企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件；7.3.3 被委托企業(yè)的生產(chǎn)許可證復印件；7.3.4 公證的委托加工合同復印件。7.4 省級許可證辦公室應當自收到委托加工備案申請之日起5日內(nèi)，進行必要的核實，對符合條件的企業(yè)予以備案。對不符合條件的，不予備案并說明理由。8 監(jiān)督檢查縣級以上質量技術監(jiān)督部門應當將獲證企業(yè)的監(jiān)管作為重點工作，通過監(jiān)督抽查、日常監(jiān)督檢查、巡查、回訪等措施和方式，加強對企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后的生產(chǎn)情況和產(chǎn)品質量狀況的監(jiān)督，重點檢查以下內(nèi)容：8.1 企業(yè)生產(chǎn)的發(fā)證產(chǎn)品是否超出生產(chǎn)許可證證書中所列產(chǎn)品明細的產(chǎn)品生產(chǎn)范圍。8.2企業(yè)生產(chǎn)過程中是否對進廠的原材料、零部件以及待出廠的產(chǎn)品進行質量把關，是否具有相關記錄。8.3企業(yè)是否按照生產(chǎn)許可規(guī)定在產(chǎn)品或者包裝、合格證和說明書上標注加?。ㄙN）QS標志和生產(chǎn)許可證編號。8.4企業(yè)是否建立了原材料購買、使用臺帳和產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售臺帳，企業(yè)生產(chǎn)過程記錄是否健全。8.5企業(yè)生產(chǎn)過程中是否存在委托加工行為，委托加工行為是否按照規(guī)定向當?shù)厥〖壻|量技術監(jiān)督部門進行了備案。8.6企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證后名稱、住所、生產(chǎn)地點是否發(fā)生了改變，是否增加了生產(chǎn)線，如果發(fā)生改變，企業(yè)是否及時向當?shù)刭|量技術監(jiān)督部門報告并及時提出換證申請。8.7企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中是否存在故意生產(chǎn)假冒偽劣行為。8.8企業(yè)是否按照質量技術監(jiān)督部門規(guī)定要求及時提交年度自查報告，年度自查報告內(nèi)容是否真實。8.9 企業(yè)是否對實地核查過程中發(fā)現(xiàn)的輕微缺陷項目進行了整改。8 9 收費89.1 審查費：根據(jù)財政部、國家發(fā)展改革委財綜字200669號文財政部、國家發(fā)展改革委關于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費政策有關問題的通知（財綜200669號）。生產(chǎn)許可證審查費為每個企業(yè)2200元，同一次審查時每增加一個產(chǎn)品單元加收審查費440元。審查費由企業(yè)在申請時向省級質量技術監(jiān)督局交付。89.2 產(chǎn)品檢驗費：由企業(yè)按照國家計委、財政部關于核定73種工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費標準的通知（國家計委、財政部計價費19961500號）規(guī)定的標準向檢驗機構交付。89.3 費用的收取方式按財政部、國家發(fā)展改革委財綜200669號文財政部、國家發(fā)展改革委關于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證收費政策有關問題的通知（財綜200669號）規(guī)定執(zhí)行。89.4 所屬單位和集團公司一起申請辦理生產(chǎn)許可證的，凡經(jīng)實地核查和產(chǎn)品檢驗的所屬單位以及集團公司應當分別繳納審查費和產(chǎn)品檢驗費。89.5 委托加工備案不得向企業(yè)收費。9 10 生產(chǎn)許可證工作人員守則910.1 堅決貫徹執(zhí)行國家的方針政策, 服務經(jīng)濟建設大局；109.2 依法行政，嚴格執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章制度； 109.3 愛崗敬業(yè)，有強烈的事業(yè)心、責任感；109.4 恪盡職守，有計劃、有部署，有檢查、有落實，嚴格執(zhí)行請示匯報制度；109.5 認真學習、努力實踐，不斷提高寫作能力、語言表達能力和專業(yè)技術能力等業(yè)務素質；109.6 廉潔正直，不以權謀私、假公濟私、貪贓枉法；不刁難企業(yè)、妨礙企業(yè)的正常經(jīng)營；不借辦事之機，吃、拿、卡、要、報；109.7 精神飽滿、熱情服務、謙虛謹慎、文明待人，不推諉、扯皮、拖沓、應付，樹立生產(chǎn)許可證工作人員良好的形象；109.8 嚴格遵守職業(yè)道德，保守秘密。10 11 附則1011.1 本實施細則規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。1110.2 本實施細則由全國許可證辦公室負責解釋。1110.3 本實施細則自2009年3月1日起實施，原實施細則作廢。 附件1民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法企 業(yè) 名 稱 ： 企業(yè)生產(chǎn)地址： 產(chǎn)品名稱產(chǎn)品品種： 產(chǎn) 品 單 元 名稱： 規(guī) 格 等 級 ： 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室實地核查結論的判定原則1、本辦法進行判定核查結論的內(nèi)容：一、質量管理職責，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術文件管理，五、過程質量管理，六、產(chǎn)品質量檢驗，七、安全防護及行業(yè)特殊要求共7章2526條4241款。2、項目結論的判定：（1）否決項目結論分為“合格”和“不合格”（否決項目條款在本辦法中標注*），否決項目為2.1生產(chǎn)設施、2.2設備工裝的2.2.1款、2.3測量設備的2.3.1款、6.3出廠檢驗、7.1.1安全生產(chǎn)的7.1.1和7.3行業(yè)特殊要求的7.3.2款共6款；（2）非否決項目結論分為“合格”、“輕微缺陷”、“不合格”。非否決項目共35款。3、核查結論的確定原則：否決項目全部合格，非否決項目中輕微缺陷不超過8款，且無不合格項，核查結論為合格。否則核查結論為不合格。4、審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)核查后，填寫生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告。一、質量管理職責 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結論核查記錄1.1組織機構企業(yè)應有負責質量工作的領導，應設置相應的質量管理機構或負責質量管理工作的人員。1是否指定領導層中一人負責質量工作。2是否設置了質量管理機構或質量管理人員。o 合格o 輕微缺陷o 不合格1.2管理職責應規(guī)定各有關部門、人員的質量職責、權限和相互關系。1是否規(guī)定與產(chǎn)品質量有關的部門、人員的質量職責。2有關部門、人員的權限和相互關系是否明確。o 合格o 輕微缺陷o 不合格1.3有效實施在企業(yè)制定的質量管理制度中應有相應的考核辦法并嚴格實施。1是否有相應的考核辦法。2是否嚴格實施考核并記錄。o 合格o 輕微缺陷o 不合格二、生產(chǎn)資源提供 序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結論核查記錄2.1*生產(chǎn)設施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗所需要的工作場所和設施，且維護完好。1是否具備滿足申證申請產(chǎn)品的生產(chǎn)和檢驗設施及場所。2生產(chǎn)和檢驗設施是否能正常運轉。o 合格o 不合格2.2設備工裝1*企業(yè)必須具有本實施細則5.2中規(guī)定的必備生產(chǎn)設備和工藝裝備，其性能和精度應能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1.是否具有本實施細則中規(guī)定的必備生產(chǎn)設備和工藝裝備。2.設備工裝性能和精度是否滿足加工要求。3.生產(chǎn)設備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應。o 合格o 不合格2企業(yè)的生產(chǎn)設備和工藝裝備應維護保養(yǎng)完好。1. 檢查設備維護和保養(yǎng)計劃及實施的記錄。2生產(chǎn)控制用儀器、儀表的性能和準確度是否滿足檢定規(guī)程的要求并在檢定有效期內(nèi)。o 合格o 輕微缺陷o 不合格2.3測量設備1*企業(yè)必須具有本實施細則5.2中規(guī)定的必備檢驗、試驗和計量設備，其性能和精度應能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。1是否有本實施細則中規(guī)定的必備檢驗、試驗和計量設備，其性能、準確度能滿足生產(chǎn)需要。2是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應。o 合格o 不合格2企業(yè)的檢驗、試驗和計量設備應在檢定或校準的有效期內(nèi)使用。在用檢驗、試驗和計量設備是否在檢定有效期內(nèi)并有標識。o 合格o 輕微缺陷o 不合格3企業(yè)質檢機構的檢驗設施、場地及能源、照明、采暖、通風等有利于檢驗工作的正常進行，配備必須的消防器材和安全防護設施；實驗室布局合理，并按檢驗工作需要進行有效隔離。1檢驗設施、場地是否滿足要求。2實驗室是否配備必須的消防器材和安全防護設施。 3. 實驗室是否布局合理。o 合格o 輕微缺陷o 不合格三、人力資源要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結論核查記錄3.1企業(yè)領導企業(yè)領導應具有一定的質量管理知識，并具有一定的專業(yè)技術知識。1 是否有基本的質量管理常識。了解產(chǎn)品質量法、標準化法、計量法和工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許證管理條例對企業(yè)的要求（如企業(yè)的質量責任和義務等）；了解企業(yè)領導在質量管理中的職責與作用。2 是否有相關的專業(yè)技術知識。了解產(chǎn)品標準、主要性能指標等；了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求。o 合格o 輕微缺陷o 不合格3.2技術人員企業(yè)技術人員應掌握專業(yè)技術知識，并具有一定的質量管理知識。1 是否熟悉自己的崗位職責；2 是否掌握相關的專業(yè)技術知識；3是否有一定的質量管理知識。o 合格o 輕微缺陷o 不合格3.3檢驗人員根據(jù)招用技術工種從業(yè)人員規(guī)定（中華人民共和國勞動和社會保障部第6號令），化學分析工應取得職業(yè)技能鑒定機構核發(fā)的國家職業(yè)資格證書或大專以上分析專業(yè)畢業(yè)證書。檢驗人員應熟悉產(chǎn)品檢驗規(guī)定，具有與工作相適應的質量管理知識和檢驗技能。理、化檢驗人員經(jīng)省級及以上有關部門專業(yè)培訓取得資格證書或大專以上分析專業(yè)畢業(yè)。1. 化學分析工（2名以上）是否有職業(yè)技能鑒定機構核發(fā)的國家職業(yè)資格證書或大專以上分析專業(yè)畢業(yè)證書；2. 檢驗人員是否熟悉自己的崗位職責；23. 是否掌握產(chǎn)品標準和檢驗要求；34. 是否有一定的質量管理知識；45. 是否能熟練準確地按規(guī)定進行檢驗。；5.理、化檢驗人員（2名以上）應經(jīng)省級或省級以上主管部門專業(yè)培訓并有合格證書（大專以上本專業(yè)資質人員除外）。o 合格o 輕微缺陷o 不合格3.4生產(chǎn)工人工人應能看懂相關技術文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能熟練地操作設備。1. 是否熟悉自己的崗位職責；2. 是否能看懂相關圖紙、配方和工藝文件等。3. 是否能熟練地進行生產(chǎn)操作。o 合格o 輕微缺陷o 不合格3.5人員培訓 企業(yè)應對與產(chǎn)品質量相關的人員進行必要的培訓和考核。1. 與產(chǎn)品質量相關的人員是否進行了培訓和考核,并保持有關記錄。2. 法律法規(guī)有規(guī)定的必須持證上崗。o 合格o 輕微缺陷o 不合格四、技術文件管理序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結論核查記錄4.1技術標準1.1企業(yè)應具備和貫徹實施細則5.1中規(guī)定的產(chǎn)品標準和產(chǎn)品標準中引用的相關標準。1. 是否有實施細則中所列的與申證申請產(chǎn)品有關的標準。2. 是否為現(xiàn)行有效標準并貫徹執(zhí)行。o 合格o 輕微缺陷o 不合格2如有需要，企業(yè)制定的產(chǎn)品標準應不低于相應的國家標準或行業(yè)標準的要求，并經(jīng)當?shù)貥藴驶块T備案。 企業(yè)制定的產(chǎn)品標準是否經(jīng)當?shù)貥藴驶块T備案。o 合格o 輕微缺陷o 不合格o 此項不適用4.2技術文件1技術文件應具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。1. 技術文件（如設計文件和工藝文件等）的技術要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關標準和規(guī)定要求。2. 技術文件簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。o 合格o 輕微缺陷o 不合格2技術文件應具有完整性，文件必須齊全配套。技術文件是否完整、齊全（包括工藝文件的作業(yè)指導書、檢驗規(guī)程等以及原材料、半成品和成品各檢驗過程的檢驗、驗證標準或規(guī)程等）。o 合格o 輕微缺陷o 不合格3技術文件應和實際生產(chǎn)相一致，各車間、部門使用的文件必須