土地一級(jí)開發(fā)法律盡職調(diào)查范圍.docx

法律盡職調(diào)查范圍序號(hào)名稱PART1與目標(biāo)公司有關(guān)的盡職調(diào)查清單A.組織與設(shè)立企業(yè)注冊(cè)資本、出資人、出資方式、股東基本情況；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況、公司股權(quán)變更沿革；公司法定代表人基本信息；公司董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)成員、經(jīng)理基本情況；公司章程情況；公司驗(yàn)資情況、出資證明情況；公司證照、印鑒情況；公司其他主要證件的情況（組織機(jī)構(gòu)代碼證等）；公司一級(jí)土地開發(fā)、動(dòng)拆遷資質(zhì)的情況；公司主要股東的信譽(yù)情況；公司已經(jīng)取得的各種許可證（尤其動(dòng)拆遷許可證）的情況；公司分支機(jī)構(gòu)的上述情況（如有）；B.資產(chǎn)情況公司資產(chǎn)清單、資產(chǎn)評(píng)估文件及購(gòu)買協(xié)議、付款憑證、其他證明資產(chǎn)權(quán)屬的文件的情況；公司成立至今所有財(cái)務(wù)月的資產(chǎn)負(fù)債、利潤(rùn)、現(xiàn)金流量情況；公司表外的重要債權(quán)債務(wù)情況；公司以分期付款購(gòu)買、信貸、租賃等方式擁有或使用的重大資產(chǎn)清單及相應(yīng)合同情況；公司資產(chǎn)或股權(quán)存在查封、凍結(jié)的情況；公司為本項(xiàng)目投入前期成本的所有財(cái)務(wù)憑證核對(duì)；C.對(duì)外投資、融資擔(dān)保情況公司對(duì)外投資結(jié)構(gòu)情況；公司融資、借貸情況簽署的各項(xiàng)合同以及履行情況；公司擔(dān)保利益簽署的各項(xiàng)合同以及履行情況；D.公司經(jīng)營(yíng)公司治理結(jié)構(gòu)情況：職能部門設(shè)置和內(nèi)部權(quán)力配置情況；公司重大的股東決定、董事會(huì)決議等情況；公司經(jīng)營(yíng)性合同的情況；公司供應(yīng)商的情況；公司關(guān)聯(lián)交易的情況；公司保險(xiǎn)的情況；公司重大合同；E.無形資產(chǎn) (如有)知識(shí)產(chǎn)權(quán)：所有由公司所有或使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（商標(biāo)、專利等）的詳細(xì)情況以及相關(guān)登記文件的情況；重要合同：任何技術(shù)許可或技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，商標(biāo)許可或商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同文件的情況；F.勞動(dòng)公司員工人數(shù)基本構(gòu)成（正式員工、派遣員工等）情況；公司員工社會(huì)保險(xiǎn)金繳納情況（是否有欠繳等）；G.爭(zhēng)議、訴訟（如有）未決以及可能發(fā)生的訴訟和合同糾紛情況任何調(diào)解書、將會(huì)生效的判決書、訴狀、命令、禁令以及任何重要的和解協(xié)議以及相關(guān)來往信函的復(fù)印件，如果公司成立迄今，公司或其董事、經(jīng)理或重要雇員是或已經(jīng)是該等文件的當(dāng)事人，或受到該等文件的制約的情況；所有已經(jīng)遭受的、正在進(jìn)行的、或潛在的針對(duì)公司的執(zhí)法或行政處罰、調(diào)查的情況（如有）；所有正在進(jìn)行的或潛在的針對(duì)公司的執(zhí)法或行政調(diào)查的情況；被采取查封、凍結(jié)、扣押等強(qiáng)制措施的情況（如有）；PART2重點(diǎn)調(diào)查范圍土地收儲(chǔ)情況H.土地收儲(chǔ)土地收儲(chǔ)項(xiàng)目的招標(biāo)情況；公司中標(biāo)的情況；目標(biāo)地塊原土地性質(zhì)、權(quán)屬情況、動(dòng)拆遷的情況；動(dòng)拆遷相關(guān)的政策、文件、公告情況；已簽署的動(dòng)遷協(xié)議的履行情況、動(dòng)遷戶的安置情況；未動(dòng)遷完畢的清單以及動(dòng)遷進(jìn)展情況；目標(biāo)地塊重新出讓的四至范圍、土地性質(zhì)、初步技術(shù)指標(biāo)情況；土地收儲(chǔ)成本支出情況；土地收儲(chǔ)項(xiàng)目的合同內(nèi)容及履行情況；項(xiàng)目總體規(guī)劃審批相關(guān)文件；收儲(chǔ)項(xiàng)目與后續(xù)出讓相關(guān)的一些相關(guān)文件的情況；項(xiàng)目有關(guān)的優(yōu)惠措施情況；I.操作流程、政策、法律法規(guī)項(xiàng)目所在地工商關(guān)于股權(quán)變更所需要文件及操作流程情況；項(xiàng)目所在地工商關(guān)于章程、董監(jiān)事、備案的登記所需文件和操作流程情況；項(xiàng)目所在地一級(jí)土地開發(fā)相關(guān)政策、法律法規(guī)項(xiàng)目所在地動(dòng)拆遷相關(guān)綜測(cè)、法律法規(guī)PART3延伸調(diào)查-母公司情況J.母公司情況（與目標(biāo)公司相關(guān)）母公司的股東情況、出資情況、設(shè)立登記法人地位存續(xù)情況；母公司組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理情況（包括董監(jiān)事、經(jīng)理設(shè)置）、章程情況；母公司對(duì)目標(biāo)公司和目標(biāo)項(xiàng)目的控制情況；母公司的印鑒情況；母公司員工情況（主要是派往目標(biāo)公司的人員情況）；母公司資產(chǎn)涉及目標(biāo)項(xiàng)目的對(duì)外投資、融資、擔(dān)保情況；母公司簽署的與目標(biāo)項(xiàng)目有關(guān)的重大合同及負(fù)債情況；母公司與目標(biāo)公司及目標(biāo)項(xiàng)目有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、無形資產(chǎn)以及關(guān)聯(lián)、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的情況；母公司取得的與目標(biāo)項(xiàng)目有關(guān)