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文檔簡介
?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)綜合練習(xí)試題 附答案考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員,依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會員分級結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負(fù)債結(jié)算制度2、下列圖形中,能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是( )。A、K線圖B、條形圖C、點數(shù)圖D、移動平均線3、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,但是按照期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定履行了報告義務(wù)的,( )行政處罰。A、可以從輕、減輕B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕C、可以從輕、減輕或者免于D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于4、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本,單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司( )股權(quán)的,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%5、根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法,以下說法錯誤的是:( )A、中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審核考試申請人的報考資格,無須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)B、從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員,期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的,所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)6、我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機構(gòu)是( )。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業(yè)協(xié)會7、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢,具有較強的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性,所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國家,期貨價格被視為一種( )。A、權(quán)威價格B、指導(dǎo)價格C、現(xiàn)貨價格D、參考價格8、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處( )元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬9、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法,正確的有( )。A、高級管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C、經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行10、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。A、80B、90C、120D、15011、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是( )。A、設(shè)計期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格12、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以( )元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬13、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括( )。A、風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設(shè)立目的和職責(zé)C、風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度D、組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則14、會員大會的常設(shè)機構(gòu)是( )。A、理事長會議B、董事會C、理事會D、常設(shè)理事會15、宋體營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由( )依法核準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會16、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約,價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假設(shè)到了8月1日,9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,請問兩個合約之間的價差是如何變化的?( )A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷17、我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場所18、宋體關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是( )。A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險,但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險19、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守( )制度,不得混碼交易。A、一戶一碼B、一戶多碼C、多戶一碼D、多戶多碼20、期貨交易所不需要編制并及時公布( )。A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表21、( )不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A、全面結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、交易結(jié)算會員D、普通結(jié)算會員22、期貨公司向客戶收取的保證金( )。A、所有權(quán)歸期貨公司,但客戶可以自由使用B、所有權(quán)歸期貨交易所,但客戶可以自由使用C、所有權(quán)歸客戶D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有23、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的,應(yīng)當(dāng)將該會員的期貨合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。A、該會員B、期貨公司C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所結(jié)算中心24、期貨公司的( )不符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。A、交易軟件、財務(wù)軟件B、殺毒軟件、財務(wù)軟件C、結(jié)算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結(jié)算軟件25、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當(dāng)首先用于( )。A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善26、期貨公司逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列( )措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利27、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會召開至少要有( )理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上28、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式,由( )制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所29、短期國庫券期貨屬于( )。A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨30、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的( )組織,是社會團體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性31、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂,變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1532、期貨經(jīng)紀(jì)公司( ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作,實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式33、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述,錯誤的是( )。A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D、受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件34、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A、1年內(nèi)B、6個月內(nèi)C、3年內(nèi)或永久性D、永久性35、期貨交易所會員的保證金不足時,應(yīng)當(dāng)( )。A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉36、宋體理論上,央行擴大資產(chǎn)規(guī)模,將導(dǎo)致本國( )。A、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率上升B、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率下降C、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率上升D、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率下降37、會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為( )。A、1年B、2年C、3年D、5年38、投資者申請?zhí)灼诒V殿^寸的,應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報( )審批。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、期貨交易所會員大會39、依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定,下列不能認(rèn)定合同無效的是( )。A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的40、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,交易所定期或不定期更新測試試卷,期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對( )進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務(wù)人員D、公司市場開發(fā)人員41、由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于( )。A、市場風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、流動性風(fēng)險D、法律風(fēng)險42、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度,由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、國家工商局D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)43、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)( ),對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會B、獨立董事C、首席風(fēng)險官D、首席執(zhí)行官44、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( )的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年45、期貨合約是指由( )統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會D、期貨經(jīng)紀(jì)公司46、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每( )開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年47、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料,下列選項中不屬于應(yīng)提交的材料的是( )。A、設(shè)立營業(yè)部申請書B、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件C、申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件48、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是( )。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機關(guān)D、社會團體法人49、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( )。A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、分析師培訓(xùn)D、學(xué)歷教育50、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的,其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。A、50B、70C、120D、15051、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額( )。A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十52、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則,嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、套期保值B、誠實信用C、公平公正D、差價交易53、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)的是( )。A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。54、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)確保( )優(yōu)先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益55、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣( )元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元56、董事會會議結(jié)束之日起( )日內(nèi),董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、2057、宋體MATIF是( )的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權(quán)交易所D、紐約商業(yè)交易所58、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值,賣出10手期貨合約建倉,基差為-30元/噸,買入平倉時的基差為-50元/噸,該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是( )。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元59、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于( )。A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京60、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權(quán)委托進行期貨交易,由于市場動蕩,該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失,東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨孤求敗的賠償額為( )。A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失61、(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引和期貨交易風(fēng)險說明書由( )制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務(wù)部62、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前_個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表,及申請日前_個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。( )A、1;1B、1;2C、2;2D、2;363、( )有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)64、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的,應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司( )報告。A、總經(jīng)理B、股東大會C、董事會D、全體客戶65、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。A、10%B、20%C、30%D、50%66、第一只期貨投資基金于( )年在美國出現(xiàn)。A、1949B、1950C、1969D、197067、期貨交易所實行( )結(jié)算制度。A、當(dāng)日無負(fù)債B、當(dāng)月無負(fù)債C、當(dāng)日有負(fù)債D、次日無負(fù)債68、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。( )A、2;中國證監(jiān)會B、3;期貨業(yè)協(xié)會C、2;期貨業(yè)協(xié)會D、3;中國證監(jiān)會69、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)在申請日前( )各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月70、( )負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)71、有關(guān)趨勢線的說法不正確的是( )。A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效72、宋體( )的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所73、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照()等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程D、公司章程74、對于( ),商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。A、信用風(fēng)險B、經(jīng)營風(fēng)險C、價格風(fēng)險D、匯率風(fēng)險75、關(guān)于期貨交易所,下列說法正確的是( )。A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會B、期貨交易所會員大會由大會主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年,可以連任3屆76、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的( )的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、10%B、15%C、20%D、25%77、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年78、關(guān)于期貨交易所理事會,下列表述正確的是( )。A、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)B、理事會由會員理事和非會員理事組成,其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名,由理事會選舉產(chǎn)生D、理事會會議每年召開1次79、投資者應(yīng)當(dāng)遵守( )的原則,承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。A、適當(dāng)分?jǐn)侭、合理理賠C、買賣自負(fù)D、風(fēng)險自負(fù)80、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括( )。A、談話B、責(zé)令具結(jié)悔過C、提示D、記入信用記錄 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引( )A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強責(zé)任追究2、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對( )的持倉強行平倉。A、非結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、非結(jié)算會員客戶D、特別結(jié)算會員客戶3、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)( )A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的4、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位,( )。A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中,有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位5、期貨從業(yè)人員有下列( )情形的,暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為6、宋體期貨公司被期貨交易所( ),應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金7、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有( )A、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告,提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過8、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要,享有下列職權(quán)( )A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議9、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告( )A、真實B、準(zhǔn)確C、完整D、公開10、在我國,交割倉庫不得有的行為包括( )A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易11、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障12、下列選項中,可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有( )A、財務(wù)負(fù)責(zé)人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事13、證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營14、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細(xì)說明( )A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D(zhuǎn)、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告15、( )以期貨交易所違反法律法規(guī),造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會員16、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括:( )A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù),并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)17、參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件18、宋體交易所有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。( )A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度19、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是( )A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設(shè)D、保護客戶的合法權(quán)益20、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則21、下列用語的含義正確的有:( )A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金C、負(fù)債、流動負(fù)債,是指期貨公司的對外負(fù)債,不含客戶權(quán)益D、負(fù)債、流動負(fù)債,是指期貨公司的對外負(fù)債,含客戶權(quán)益22、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括( )A、期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)23、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )A、身體狀況良好B、誠實信用,勤勉盡責(zé),具有良好的職業(yè)道德C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D、取得證券從業(yè)人員資格24、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有( )A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字,并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。25、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:( )A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式26、宋體在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有( )A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用27、根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括( )A、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表28、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方29、下列( )情形,經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同,對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形30、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待( ),防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會員期貨公司31、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:( )A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員32、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議,包括下列內(nèi)容:( )A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式33、出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險,在努力尋求倉單過程中成效不大34、宋體( )應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利,履行結(jié)算會員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會員期貨公司B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司D、一般結(jié)算會員期貨公司35、下列選項中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是( )A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的36、根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( )A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險說明書,由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行37、宋體下列( )機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會員38、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )A、誠實守信B、勤勉盡責(zé)C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護期貨交易各方的合法權(quán)益39、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則,對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的( )進行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營活動D、項目審批40、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部:( )A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃,也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)(以下簡稱銷售機構(gòu))銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對B、錯2、( )期貨糾紛案件由中級人民法院管轄,中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對B、錯3、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。A、對B、錯4、( )資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金。A、對B、錯5、( )期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯6、( )證券公司可接受委托,代客戶下達(dá)交易指令,利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A、對B、錯 7、( )證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯8、( )期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯9、( )中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。A、對B、錯10、( )首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯11、( )期貨公司計算凈資本時,應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。A、對B、錯12、( )非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。A、對B、錯13、( )證券公司從事介紹業(yè)務(wù)
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