電廠工程技術(shù)資料及檔案管理制度.doc

工程技術(shù)資料及檔案管理制度1 范圍本制度規(guī)定了*發(fā)電有限公司所有部門工程技術(shù)資料管理標準、管理內(nèi)容、要求與方法、檢查與考核。本制度適用于*發(fā)電有限公司一期工程從項目立項前準備階段到項目竣工投產(chǎn)驗收期間所有工程項目技術(shù)資料的收集、整理、移交等管理。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。建設(shè)項目(工程)檔案驗收辦法（國檔發(fā)19928號）火力發(fā)電廠工程竣工圖文件編制規(guī)定（電力部電建1996666號）火電企業(yè)檔案分類表（6-9大類）（2002）火電機組達標投產(chǎn)考核辦法（試行）（國電集工2004125號）DA/T22-2000 歸檔文件整理規(guī)則GB/T113222000 科學技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求DAT282002 國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范3 公司技術(shù)檔案管理層次3.1 公司工程技術(shù)檔案管理層次示意圖見圖1。職責3.2 綜合部3.2.1 公司檔案室的直接管理部門，負責建立規(guī)范的公司檔案室，設(shè)立專職工程技術(shù)檔案管理人員。3.2.2 負責根據(jù)國家和行業(yè)的檔案法規(guī)，制定公司工程技術(shù)檔案管理制度，報公司批準后，印發(fā)各部門執(zhí)行。3.2.3 及時向公司檔案室移交本部門構(gòu)成檔案元素的工程項目資料。3.3 公司檔案室3.3.1 負責公司工程技術(shù)資料及檔案的日常管理工作，負責圖紙、設(shè)備資料、合同文件、信函傳真文件、綜合文檔等的接收、發(fā)放、借閱及其登記、微機錄入及編碼歸檔。3.3.2 負責歸檔數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)備份。3.3.3 負責指導(dǎo)公司各部門收集、整理相關(guān)工程技術(shù)資料。3.3.4 負責檔案設(shè)施、設(shè)備的維護管理，負責庫存工程技術(shù)檔案的安全及保密工作。3.3.5 負責達標投產(chǎn)的資料整理工作。3.4 工程部3.4.1 建立規(guī)范的工程技術(shù)資料室，設(shè)立專職工程技術(shù)檔案管理人員。3.4.2 督促參建各單位（包括監(jiān)理單位、施工單位、調(diào)試單位）嚴格遵守公司工程技術(shù)檔案資料管理辦法，并納入合同條款中進行管理。3.4.3 協(xié)調(diào)參建各單位工程技術(shù)資料管理的重大問題。3.4.4 審定經(jīng)過監(jiān)理單位審查的各類技術(shù)資料，并及時移交資料室。3.5 工程部資料室3.5.1 負責圖紙、設(shè)備資料、技術(shù)協(xié)議、信函傳真文件、綜合文檔等的接收、傳遞及移交公司檔案室前的保管。3.5.2 負責各種工地會議紀要、施工措施、監(jiān)理月報、質(zhì)檢報驗單等的接收整理、登記、發(fā)放和借閱。3.5.3 負責工作聯(lián)系單、變更單的接收、發(fā)放和登記。3.5.4 負責進口設(shè)備有關(guān)外文資料的翻譯。3.5.5 參加設(shè)備開箱驗收，收取設(shè)備開箱資料。3.5.6 及時向公司檔案室移交上述各類需永久或長期保存的資料檔案。3.5.7 協(xié)助公司檔案室做好達標投產(chǎn)要求的資料整理工作。3.6 計劃部3.6.1 負責提交本部門構(gòu)成檔案元素的工程項目資料，包括工程項目的融資、貸款合同、協(xié)議，工程項目開工報告和批復(fù)文件；工程開工前的審計文件；工程項目的設(shè)計合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄；工程的設(shè)備合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄；設(shè)備招標投標文件；工程項目的施工（含安裝）合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄；工程調(diào)試合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等，工程監(jiān)理合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄；工程項目招標投標文件；本部門發(fā)出的有關(guān)工程前期的依據(jù)性文件、報告、紀要、備忘錄等。3.6.2 負責3.5.1所述資料的收集、積累以及移交公司檔案室之前的保存及管理。3.6.3 負責借閱檔案資料的妥善保管及時歸還。3.6.4 負責經(jīng)手保密檔案和資料的保密工作。3.6.5 負責與設(shè)備供貨方在技術(shù)資料方面的聯(lián)系。3.6.6 負責在新到設(shè)備領(lǐng)出開箱時通知工程部收取開箱資料。3.7 生產(chǎn)準備部3.7.1 負責提交考核期的運行材料，包括本企業(yè)的技術(shù)標準，系統(tǒng)圖等必備圖紙，操作票、工作票、運行日志等運行臺帳，培訓(xùn)教材，考核期的生產(chǎn)記錄，考核期的事故分析、處理記錄及結(jié)論等。3.7.2 負責3.6.1所述資料收集、積累以及移交公司工程技術(shù)檔案室之前的保存及管理。3.7.3 負責借閱檔案資料的妥善保管及時歸還。3.7.4 負責經(jīng)手保密檔案和資料的保密工作。4 管理內(nèi)容與方法4.1 工程技術(shù)資料歸檔范圍4.1.1 建設(shè)項目工程技術(shù)資料歸檔范圍，見國家電力公司電源建設(shè)部火電機組達標投產(chǎn)考核標準（2001年版）及其條文解釋考核項目五“工程檔案”第3部分“歸檔范圍”的規(guī)定。4.1.2 公司凡持有上條所述標準規(guī)定之范圍中所列資料的，無論是由部門或者個人保管，均應(yīng)按本制度要求進行整理，由檔案工作人員驗收后歸檔。4.1.3 對與工程建設(shè)有關(guān)的主要活動、記載工程建設(shè)主要過程和現(xiàn)狀、具有保存價值的各種載體的文件，均應(yīng)收集齊全，整理后歸檔。有電子文檔資料的，應(yīng)同時收集齊全。4.1.4 所有歸檔的工程文件應(yīng)為原件。4.2 工程技術(shù)資料管理4.2.1 接收：技術(shù)檔案室在接收資料時應(yīng)仔細核對資料名稱、份數(shù)、資料狀況（正、副本、原件、復(fù)印件、完好、齊全、破損）。4.2.2 登記：充分利用基建MIS中的資料管理軟件，分類登記，登記后對照電力工業(yè)企業(yè)檔案分類規(guī)則火電企業(yè)檔案分類表（2002）（6-9大類）中的分類，確保軟件自動生成的檔案編號與分類表一致。4.2.3 填寫卷盒封面、脊背。4.2.4 排架。資料按類別分類排架：依照從上到下，從左到右的原則，卷盒（袋）正面向左。4.2.5 資料的分發(fā)及借閱：4.2.5.1 資料分發(fā)要填寫“文件和資料發(fā)放登記表”，借閱要填寫“資料借閱登記表”，簽字備查。4.2.5.2 公司工程技術(shù)檔案資料原則上僅供公司內(nèi)部人員使用，外單位調(diào)閱檔案要經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準，見有效證件才可接待。4.2.5.3 資料外借一般不超過1個月，最長不超過3月。超過規(guī)定時間應(yīng)辦理續(xù)借手續(xù)。檔案室保存的資料數(shù)量任何時候不應(yīng)少于二套，只剩二套時，原則上不再外借，特殊情況下急需借閱，必須經(jīng)過綜合部主任簽字批準。4.2.5.4 借閱資料要及時歸還。4.2.5.5 對借出歸還的資料要認真核對清點。4.2.5.6 收到歸還的資料要及時放回原處，并在借閱登記表上注銷。4.2.5.7 檔案室對借出資料每月匯總一次，對到期未還的資料發(fā)出催還通知。4.3 工程技術(shù)檔案管理4.3.1 收集4.3.1.1 凡*發(fā)電有限公司2600MW建設(shè)工程從項目立項前準備階段到項目竣工投產(chǎn)驗收期間，辦理完畢并能反應(yīng)與生產(chǎn)、建設(shè)、科研、技術(shù)等有關(guān)重要職能活動，對今后各項工作和延續(xù)本企業(yè)、本單位歷史發(fā)展具有查考和憑證價值的科技文件材料（紙質(zhì)及其它載體）均需進行收集。而事務(wù)性、臨時性、重復(fù)性且無查考利用價值則不需進行收集。4.3.1.2 具體歸檔范圍見國家電力公司電源建設(shè)部火電機組達標投產(chǎn)考核標準（2001年版）及其條文解釋考核項目五“工程檔案”第3部分“歸檔范圍”的規(guī)定，并參照國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范（DAT282002）執(zhí)行。4.3.1.3 檔案管理人員應(yīng)堅持“五參加”（參加科研成果和科研項目鑒定；參加設(shè)備招、評標，參加設(shè)備開箱；參加工程項目驗收；參加重要的生產(chǎn)事故分析會），了解工程進度及有關(guān)資料情況，以保證各類檔案資料及時、齊全、準確的歸檔。4.3.2 分類、組卷4.3.2.1 分類、組卷要遵循檔案文件的自然形成規(guī)律和成套性的特點，保持卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系，做到分類科學。組卷合理，層次分明，檢索便利。4.3.2.2 本公司工程技術(shù)檔案分類按火電企業(yè)檔案分類表（69）大類（2002）分類方法進行分類，分類號由四位阿拉伯數(shù)構(gòu)成四級類目，各級類目均用0-9標識。4.3.2.3 在做好分類的基礎(chǔ)上，按各大類下的屬類進行組卷、裝盒。4.3.3 編號4.3.3.1 對已組成的案卷編寫檔案號。4.3.3.2 檔案號由目錄號（代號）、分類號、案卷順序號構(gòu)成，表示方法如下：1） 6大類代號用年代標識。2） 7大類的代號采用7001標識，首位數(shù)代表類別號，后三位數(shù)代表課題順序號。3） 8-9大類（從基本建設(shè)工程立項前準備到工程竣工投產(chǎn)為止的文件材料），目錄號的前兩位數(shù)代表工期號，后兩位數(shù)代表機組號（公用部分目錄號的后兩位用“00”標識）。4） 舉例：“*發(fā)電有限公司#1機組汽輪機安裝質(zhì)量驗評記錄”檔案號為：“0101-8055-001”。4.3.4 案卷的整理4.3.4.1 卷內(nèi)文件排列1） 管理性文件材料按問題、時間或重要程度排列。2） 設(shè)備資料要求文字材料在前，圖樣在后。3） 施工記錄要求單位工程在前，分部在后。4.3.4.2 裝訂1） 文字材料以件為單位裝訂，裝訂前要取下金屬裝訂物，采取三孔線裝形式裝訂，裝訂線在左邊。不同尺寸的文字材料要折疊或裁切成統(tǒng)一尺寸。不得大于A4幅面（外文已裝訂資料除外）。且要求裝訂邊及底邊對齊。2） 圖紙一律不裝訂，但案卷內(nèi)大于A4幅面的圖紙要全部折疊成A4幅面，折疊方式采用反折式手風琴折疊法（反面在外），圖標欄在圖紙縱向右下角。4.3.5 案卷的編目，用微機、檔案管理軟件進行編目。4.3.5.1 編寫案卷頁號。1）案卷內(nèi)科技文件材料均以有書寫內(nèi)容的頁面編寫頁號。2）頁號用自動號碼機編寫，單面書寫的文件材料在右下角編寫頁號。雙面書寫的文件材料，正面在右下角，背面在左下角編寫頁號。3） 案卷封面、卷內(nèi)目錄（原有圖樣目錄除外），卷內(nèi)備考表不編頁號。4.3.5.2 案卷封面的編制1）案卷采用內(nèi)封面，內(nèi)封面與檔案一并裝入卷盒內(nèi)，放在卷首。2）擬寫案卷題名，要求簡明、準確揭示卷內(nèi)科技文件材料的內(nèi)容。案卷題名的主要內(nèi)容包括項目名稱、代字、代號及其組件、部件、階段的代號和名稱等。3） 編制單位：填寫案卷內(nèi)文件材料的形成單位或主要責任者。4） 編制日期：填寫案卷內(nèi)文件材料形成的起止日期。5） 保管期限，填寫其劃定的保管期限，按照國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范執(zhí)行。6） 密級依據(jù)保密規(guī)定填寫。7） 填寫檔案號。4.3.5.3 案卷脊背的編制。1） 案卷脊背用150白色書寫紙或g120g牛皮紙（與卷盒同色），書寫（或打印脊背）。2） 案卷脊背內(nèi)容包括檔案號和案卷題名。4.3.5.4 卷內(nèi)目錄的編制1） 順序號：用阿拉伯數(shù)字從1起依次標注，裝訂文件以件為單位編順序號，散裝文件（圖紙）以頁為單位編序號。2） 文件材料名稱即文件標題全稱。3） 文件編號：填寫文件的文號或圖樣的圖號。4） 責任者，填寫科技文件直接編制部門或主要責任者。5） 日期、填寫編制科技文件材料的年、月、日。6） 頁次：填寫每份文件材料首頁上標注的頁號。卷內(nèi)最后一份文件要標注起止頁號。7） 卷內(nèi)目錄排在案卷內(nèi)封面之后，科技文件材料首頁之前。4.3.5.5 卷內(nèi)備考表的編制。1） 卷內(nèi)備考表要標明卷內(nèi)科技文件材料的件數(shù)、頁數(shù)以及立卷人、立卷日期。2） 卷內(nèi)備考表排列在科技文件尾頁之后。4.3.6 檔案的排架與保管4.3.6.1 檔案柜（架）依次從上到下，從左到右的原則進行編號，檔案排架也依據(jù)從上到下，從左到右的方法。4.3.6.2 本室檔案采用分類排架法，不同類別的檔案分別排架，同一類別的檔案按分類號及案卷順序號依次排列。4.3.6.3 檔案保管應(yīng)做到“四不”即：不使檔案分散；不使檔案互相混亂；不使檔案丟失與泄密；不使檔案遭到損壞。4.3.7 檔案的統(tǒng)計4.3.7.1 檔案的統(tǒng)計工作包括：收進、移出、整理、鑒定、保管和利用情況的統(tǒng)計。4.3.7.2 根據(jù)檔案變動情況，不定期對庫存檔案進案卷數(shù)量統(tǒng)計。4.3.7.3 每年進行一次檔案利用率和檔案利用效果統(tǒng)計。4.3.8 檔案的鑒定4.3.8.1 對已過保管期限的檔案進行統(tǒng)計、編目。4.3.8.2 將編制的被鑒定檔案目錄及被鑒定檔案交檔案鑒定小組鑒定。4.3.8.3 對已鑒定需銷毀的檔案另造“銷毀清冊”，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準后進行銷毀。銷毀檔案時，必須注意保密并由檔案室和有關(guān)業(yè)務(wù)部門派人共同監(jiān)督。4.3.9 檔案的檢索4.3.9.1 利用計算機檢索4.3.9.2 編制檔案案卷目錄（分類目錄）4.3.9.3 編制檔案“案卷文件級目錄”。4.3.9.4 根據(jù)檔案利用情況編制方便、實用的檔案檢索索引。5 報告與記錄5.1 報告5.1.1 公司以外的其它人員借閱檔案時，應(yīng)經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)同意后方可借閱。5.1.2 發(fā)現(xiàn)借閱人員損壞檔案的現(xiàn)象時，應(yīng)及時向主管部門領(lǐng)導(dǎo)匯報，并進行相應(yīng)的處理。5.2 記錄5.2.1 接收檔案材料必須有交接記錄。5.2.2 調(diào)、借、閱檔案材料必須有登記記錄。5.2.3 安全檢查要有記錄。5.2.4 年度檔案管理總結(jié)應(yīng)存檔備查。6 檢查與考核6.1 公司不定期組織有關(guān)人員對參建單位工程技術(shù)資料管理情況進行抽查。6.2 對本辦法中規(guī)定的檔案材料不自覺上交且長期占為私有者，每件次扣罰責任部門200元。6.3 不按規(guī)定收集整理檔案材料并移交檔案室的，或經(jīng)催收仍不移交完整資料的，考核責任部門100200元。6.4 重要設(shè)備開箱驗收不通知檔案人員收取資料的，考核責任部門100元。6.5 借閱檔案資料超過規(guī)定時間，收到催還通知仍不歸還或辦理續(xù)借手續(xù)的，考核責任部門100元。6.6 檔案資料遺失，每件次考核責任部門200元。6.7 機密檔案材料不按規(guī)定收集、整理、利用，違背程序而泄密者，考核責任部門200元，重者依法追究責任人行政和刑事責任。附件：*發(fā)電公司工程技術(shù)檔案歸檔責任劃分表附件：*發(fā)電有限公司工程技術(shù)檔案歸檔責任劃分表序號 文件材料名稱 責任部門一、 工程建設(shè)依據(jù)性、管理性文件1、 項目建議書及審批文件 工程部2、 工程“初可”階段文件及其審查和批復(fù)文件 工程部3、 工程“可研”階段文件及其審查和批復(fù)文件 工程部4、 工程征地的文件、協(xié)議、合同等 工程部5、 工程環(huán)保、五通一平、消防、工業(yè)安全等方面的合同、協(xié)議、執(zhí)照、許可證等來往文件 工程部6、 工程招標文件和中標通知書 計劃部7、 工程項目的融資、貸款合同、協(xié)議 財務(wù)部8、 工程項目開工報告和批復(fù)文件 綜合部9、 工程項目開工前的審計文件 綜合部10、 工程所有租賃文件 計劃部11、 工程的設(shè)備合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等 計劃部12、 工程的設(shè)計合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等 計劃部、工程部13、 工程的施工合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等 計劃部、工程部14、 工程的監(jiān)理合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等 計劃部、工程部15、 工程的調(diào)試合同及其執(zhí)行文件、紀要、備忘錄等 計劃部、工程部16、 工程主管及其上級單位發(fā)送的有關(guān)工程前期的依據(jù)性文件、紀要、備忘錄等 綜合部17、 工程管理部門發(fā)出的有關(guān)工程前期依據(jù)性文件、報告、紀要、備忘錄等 綜合部18、 工程前期評估的材料、談判議定書、紀要、備忘錄等 綜合部19、 工程前期依據(jù)性的有關(guān)會議材料、紀要、備忘錄等 綜合部二、 工程勘測報告 設(shè)計院三、 工程設(shè)計文件 設(shè)計院四、 土建、水工施工文件1. 開工報告、工程技術(shù)要求（圖紙會審紀錄） 施工單位2. 施工組織設(shè)計（包括方案、計劃、措施） 施工單位3. 原材料證明書 施工單位4. 建（構(gòu)）筑物地基審查、交底紀要、記錄等 施工、監(jiān)理5. 建（構(gòu)）筑物地基處理文件、記錄、備忘錄等 施工、監(jiān)理6. 廠區(qū)平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)、主廠房網(wǎng)等建（構(gòu)）筑物的施工測量記錄 施工單位7. 建（構(gòu)）筑和大型設(shè)備主要軸線定位放線測量記錄及高程測量記錄，沉降觀測記錄，變形、高程控制記錄及水準點一覽表 施工單位8. 單位工程鋼筋跟蹤資料 施工單位9. 單位工程水泥跟蹤資料 施工單位10. 混凝土是試塊試驗報告跟蹤資料 施工單位11. 主體結(jié)構(gòu)、重要部位試件和材料檢驗、試驗記錄及用材跟蹤記錄 施工單位12. 主要原材料、構(gòu)件及管子成品驗收的證件與出廠試驗報告 施工單位13 土建、水工施工技術(shù)記錄、質(zhì)量評定記錄 施工單位14. 土建、水工隱蔽工程與中間檢查驗收簽證 施工單位15. 管道水壓試驗記錄 施工單位16. 預(yù)應(yīng)力混凝土輸水管管線壘底及基礎(chǔ)工程驗收記錄 施工單位17. 施工過程中的缺陷，質(zhì)量問題處理、分析與結(jié)論文件 施工單位18. 設(shè)計變更和鋼筋、管材代用證件 施工單位19. 舊貌、施工過程、隱蔽工程、施工工藝、完工的建筑物及構(gòu)造物的照片 施工單位20. 工程事故處理文件 工程部、施工單位、監(jiān)理五、 安裝工程文件1. 開工報告、技術(shù)要求、圖紙會審紀要。 施工單位2. 施工組織設(shè)計、方案、計劃、措施。 施工單位3. 材料出廠證件、重要的施工材料（如焊接、保溫、蓄電池材質(zhì)、機油、變壓器油等）性能證件、抽樣化驗記錄和報告。 施工單位4. 設(shè)計變更通知單、工程聯(lián)系單與材料代用記錄。 施工單位5. 施工記錄、質(zhì)量驗評記錄。 施工單位6. 隱蔽工程中間驗收記錄與簽證。 施工單位7. 分部試運前的各級質(zhì)量檢查、驗收記錄與簽證。 施工單位8. 分部試運的方案、措施、記錄與報告。 施工單位9. 設(shè)備安裝技術(shù)記錄和簽證 施工單位10. 熱工和電氣的儀表、保護、自動、控制裝置校驗記錄 施工單位11. 電纜敷設(shè)記錄原始安裝記錄 施工單位12. 主、再熱蒸汽和主給水管道支架彈簧安裝高度的記錄 施工單位13. 注明蠕脹測點、檢查管段、膨脹指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再熱蒸汽及主給水管道系統(tǒng)的單線立體圖 施工單位14. 焊接施工記錄 施工單位141 焊接工程一覽表 施工單位142 焊條、焊劑出廠證件和保管情況記錄 施工單位143 焊工資格復(fù)印證件或證件一覽表 施工單位144 受監(jiān)焊口焊接熱處理的檢驗記錄和圖表、質(zhì)量檢驗報告、實物抽樣試驗報告 施工單位145 主（再）熱蒸汽系統(tǒng)（熱段、冷段）、汽機導(dǎo)管和主給水系統(tǒng)等管道的焊接及熱處理的檢驗記錄圖表、探傷底片、檢驗報告 施工單位146焊接施工組織設(shè)計及重大項目的施工技術(shù)措施 監(jiān)理、施工單位147鍋爐受熱面管子和鍋爐依次門內(nèi)本體、管道的焊接及熱處理的檢驗記錄圖表、探傷底片、檢驗報告 施工單位148 焊接工程質(zhì)量評定 施工單位149 焊接工藝評定 施工單位1410 焊接工程技術(shù)總結(jié) 施工單位15. 隱蔽工程中間驗收記錄與簽證 施工單位16. 合金鋼零部件和緊固件的光譜分析及硬度試驗 施工單位17. 重要的施工材料性能證件，抽樣化驗記錄和報告 施工單位18. 分部試運的方案、措施、記錄與報告 施工單位19. 施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理和修補記錄與簽證 施工單位20. 設(shè)計變更通知、工程聯(lián)系單與材料代用記錄