工程檔案資料管理制度.doc

合生創(chuàng)展集團有限公司工程檔案資料管理制度制度編號： 生效時間：2012年9月 版本：第一版（試行）管I本文件未經(jīng)公司同意不得外傳目 錄第一章 總則2第二章 職責(zé)2第三章 工程檔案的分類3第四章 工程資料報送管理4第五章 工程資料檢查評估4第六章 附則5第一章 總則第一條 建設(shè)工程檔案資料是按照工程建設(shè)程序形成的反映項目建設(shè)的真實記錄。建立完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的檔案資料是實現(xiàn)建設(shè)工程質(zhì)量、進度、投資和安全目標(biāo)的重要保證，規(guī)范檔案資料的管理是做好工程竣工驗收和運營維護管理的基本要求。根據(jù)國家建筑工程資料管理規(guī)程JGJ/1852009和集團檔案管理制度（合創(chuàng)集通2011111號）等工程建設(shè)資料管理文件規(guī)定，結(jié)合實際，為全面加強項目工程建設(shè)資料的管理工作，特制定本管理辦法。第二條 工程資料是指在工程建設(shè)過程中形成的各種形式的信息記錄，包括基建文件、監(jiān)理資料、施工資料、竣工圖等內(nèi)容。第三條 工程資料必須做到及時收集整理、真實完整、分類有序。第二章 職責(zé)第四條 集團工程管理中心1.負(fù)責(zé)制定工程資料管理辦法的修訂；2.負(fù)責(zé)內(nèi)部工程資料管理的交流，推廣先進的工程資料管理經(jīng)驗和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。3.定期檢查各地區(qū)工程資料管理情況。第五條 地區(qū)公司1.地區(qū)公司工程中心總監(jiān)全面負(fù)責(zé)本地區(qū)工程資料管理工作，由主管技術(shù)質(zhì)安的副總監(jiān)主抓。2.根據(jù)實際負(fù)責(zé)制定本地區(qū)工程資料管理實施細(xì)則，督促項目建立健全工程資料管理體系，嚴(yán)格執(zhí)行集團管理規(guī)定。3.負(fù)責(zé)對所屬項目工程資料管理工作進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并對其進行監(jiān)督檢查。4.負(fù)責(zé)本地區(qū)工程資料管理交流和培訓(xùn)，推廣先進的工程資料管理經(jīng)驗。5.負(fù)責(zé)對竣工資料進行審核，按時向集團公司檔案室移交所屬項目的工程資料。第六條 項目公司1.項目工程內(nèi)控資料由項目工程副總（工程經(jīng)理）全面負(fù)責(zé)。指定專人具體負(fù)責(zé)工程資料的收集、整理、登記、保管等日常管理工作，同時對工程資料管理的完整性、安全性、規(guī)范性負(fù)責(zé)。2.每位專業(yè)工程師對經(jīng)手的原始文案資料負(fù)有收集、匯總、整理和保管的責(zé)任。入庫歸檔前工程資料的收集、匯總、整理和保管工作由工程管理資料員負(fù)責(zé)。整理立冊后按規(guī)定時限及時向地區(qū)公司移交。第三章 工程檔案的分類第七條 開工前，由項目工程副總負(fù)責(zé)，根據(jù)工程資料性質(zhì)與內(nèi)容的不同，分別建立“項目基建文件檔案柜”、“項目工程內(nèi)控管理資料柜”和“項目施工監(jiān)理資料柜”。并根據(jù)資料內(nèi)容在資料盒的脊背作好封面標(biāo)識，做到整齊、美觀，便于查閱。資料盒內(nèi)應(yīng)包括總目錄、卷內(nèi)目錄、資料封面、分目錄和資料內(nèi)容五部分，各級目錄及資料內(nèi)容必須對應(yīng)一致，層次清晰。第八條 工程檔案的保存期限按照工程檔案資料保存和使用價值的重要性，將工程檔案分為永久、長期、短期等三類，根據(jù)國家建筑工程資料管理規(guī)程JGJ/1852009和集團檔案管理制度（合創(chuàng)集通2011111號）等規(guī)定進行判定。第九條 工程資料基本項目類別工程資料可分為工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理資料、施工資料、竣工圖和工程竣工文件五大類，具體詳見附件一：建設(shè)工程文件歸檔目錄。1.工程準(zhǔn)備階段文件可分為決策立項文件、建設(shè)用地文件、勘察設(shè)計文件、招投標(biāo)及合同文件、開工文件、商務(wù)文件6類。2.監(jiān)理資料可分為監(jiān)理管理資料、進度控制資料、質(zhì)量控制資料、造價控制資料、合同管理資料和竣工驗收資料6類。3.施工資料可分為施工管理資料、施工技術(shù)資料、施工進度及造價資料、施工物資資料、施工記錄、施工試驗記錄及檢測報告、施工質(zhì)量驗收記錄、竣工驗收資料8類。4.工程竣工文件可分為竣工驗收文件、竣工決算文件、竣工交檔文件、竣工總結(jié)文件4類。第十條 工程資料編碼應(yīng)符合集團檔案管理規(guī)定。工程資料可分為工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理資料、施工資料、竣工圖和工程竣工文件五大類，具體詳見附件一：建設(shè)工程文件歸檔目錄。第四章 工程資料報送管理第十一條 項目工程資料應(yīng)與工程進度同步收集、整理。第十二條 項目工程部應(yīng)按照相關(guān)要求及時對監(jiān)理及施工單位報送的資料進行審核、處理、整理與歸檔。第十三條 對于監(jiān)理及施工單位報送、保存的相關(guān)工作資料，涉及工程質(zhì)量、進度、成本、安全管理等工作控制事項的，項目工程部應(yīng)對相應(yīng)事項的具體落實情況進行跟蹤檢查；涉及今后政府備案要求的，應(yīng)及時匯總、存檔。第十四條 所有報地區(qū)的監(jiān)理及施工單位檔案資料，均由項目工程部統(tǒng)一接收、歸檔與妥善保管。第十五條 所有關(guān)于工程資料的報送程序：由施工單位報送項目監(jiān)理部，經(jīng)項目監(jiān)理部審查完誤后報項目工程部。第五章 工程資料檢查評估第十六條 項目工程部應(yīng)對監(jiān)理及施工單位的資料采取定期檢查與日常（每周組織一次）抽查相結(jié)合的辦法進行，檢查前應(yīng)制定相應(yīng)的檢查表單，并就重點檢查事項與評定標(biāo)準(zhǔn)逐一列舉，盡量做到可操作性強與量化檢查。第十七條 地區(qū)公司對項目工程資料（內(nèi)控、監(jiān)理、施工單位）每月至少定期檢查一次。第十八條 集團每季度對各地區(qū)工程資料管理情況檢查一次。第十九條 各級對工程資料檢查情況要及時通報，督促迅速整改。對于因工程資料管理混亂的單位和個人給予處罰，并點名通報批評。第六章 附則第二十條 本管理辦法自下發(fā)之日起施行。第二十一條 本辦法由公司工程管理部負(fù)責(zé)解釋。附件1：建設(shè)工程文件歸檔目錄建設(shè)工程文件歸檔目錄文件序號歸檔文件目錄備注第一部分 工程準(zhǔn)備階段文件一、立項文件1項目建立書2項目建設(shè)書審批意見及前期工作通知書3可行性研究報告及附件4可行性研究報告審批意見5關(guān)于立項有關(guān)的會議紀(jì)要6專家建議文件7調(diào)查資料及項目評估研究材料二、建設(shè)用地、征地、拆遷工作8選址申請及選址規(guī)劃意見通知書9用地申請報告及縣級以上政府城鄉(xiāng)建設(shè)用地批準(zhǔn)書10拆遷安置意、協(xié)議、方案等11建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附件12劃撥建設(shè)用地文件13國有土地使用證三、勘察、測繪、設(shè)計文件14工程地質(zhì)勘察報告15水文地質(zhì)勘察報告、自然條件、地震調(diào)查16建設(shè)用地釘樁通知單（書）17地形測量和撥地測量成果報告18申報的規(guī)劃設(shè)計條件和規(guī)劃設(shè)計條件通知書19審定設(shè)計方案通知書及審查意見20有關(guān)行政主管部門（人防、環(huán)保、消防、交通、園林、市政、文物、通訊、保密、河湖、教育、白蟻防治、衛(wèi)生等）批準(zhǔn)文件或取得的有關(guān)協(xié)議21政府有關(guān)部門對施工圖設(shè)計文件的審批意見四、招投標(biāo)文件22勘察設(shè)計承包合同23施工承包合同24監(jiān)理委托合同五、開工審批文件25建設(shè)項目列入年度計劃的申報文件26建設(shè)項目列入年度計劃的批復(fù)文件或年度計劃項目表27建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附件28建設(shè)工程施工許可證29投資許可證、審計證明、繳納綠化建設(shè)費等證明30工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)（包括監(jiān)督注冊登記表等）六、建設(shè)、施工、監(jiān)理機構(gòu)及負(fù)責(zé)人31工程項目管理機構(gòu)（項目經(jīng)理部）及負(fù)責(zé)人名單32工程項目監(jiān)理機構(gòu)（項目監(jiān)理部）及負(fù)責(zé)人名單33工程項目施工管理機構(gòu)（施工項目經(jīng)理部）及負(fù)責(zé)人名單第二部分 監(jiān)理文件一、監(jiān)理規(guī)劃34監(jiān)理規(guī)劃35監(jiān)理實施細(xì)則36二、監(jiān)理月報中的有關(guān)質(zhì)量問題37三、監(jiān)理會議紀(jì)要中的有關(guān)質(zhì)量問題四、進度控制38工程開工/復(fù)工審批表39工程開工/復(fù)工暫停令五、質(zhì)量控制40不合格項目通知41質(zhì)量事故報告及處理意見六、造價控制42工程竣工決算審批意見書七、合同與其他事項管理43工程延期報告及審批44合同爭議、違約報告及處理意見45合同變更材料八、監(jiān)理工作總結(jié)46工程竣工總結(jié)47質(zhì)量評價意見報告第三部分 施工文件一、建筑安裝工程（一）土建（建筑與結(jié)構(gòu)）工程1、施工技術(shù)準(zhǔn)備文件48圖紙會審記錄2、施工現(xiàn)場準(zhǔn)備49控制網(wǎng)設(shè)置資料50工程定位測量資料51基槽開挖線測量資料3、地基處理記錄52地基釬探記錄和釬探平面布點圖53驗槽記錄和地基處理記錄54樁基施工記錄55試樁記錄4、工程圖紙變更記錄56設(shè)計會議會審記錄57設(shè)計變更記錄58工程洽商記錄5、施工材料預(yù)制構(gòu)件質(zhì)量證明文件及復(fù)試試驗報告59砂、石、水泥、鋼筋、防水材料、隔熱保溫、防腐材料、輕集料試驗匯總表60砂、石、水泥、鋼筋、防水材料、隔熱保溫、防腐材料、輕集料出廠證明文件61砂、石、水泥、鋼筋、防水材料、輕集料、焊條、瀝青復(fù)試試驗報告62預(yù)制構(gòu)件（鋼、混凝土）出廠合格證、試驗記錄6、施工試驗記錄63土壤（素土、灰土）干密度試驗報告64土壤（素土、灰土）擊實試驗報告65砂漿（試塊）抗壓強度試驗報告66混凝土（試塊）抗壓強度試驗報告67混凝土抗?jié)B試驗報告68商品混凝土出廠合格證、復(fù)試報告69鋼筋接頭（焊接）試驗報告70土壤、砂漿、混凝土、鋼筋連接、混凝土抗?jié)B試驗報告匯總表7、隱蔽工程檢查記錄71基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)鋼筋工程72鋼結(jié)構(gòu)工程73防水工程74高程控制8、施工記錄75工程定位測量檢查記錄76沉降觀測記錄77現(xiàn)場施工預(yù)應(yīng)力記錄78工程竣工測量79新型建筑材料80施工新技術(shù)819、工程質(zhì)量事故處理記錄10、工程質(zhì)量檢驗記錄82基礎(chǔ)、主體工程驗收記錄83幕墻工程驗收記錄84分部（子分部）工程質(zhì)量驗收記錄（包括單位工程質(zhì)量綜合評定表等）（二）電氣、給排水、消防、采暖、通風(fēng)、空調(diào)、燃?xì)狻⒔ㄖ悄芑?、電梯工?、圖紙變更記錄85圖紙會審86設(shè)計變更87工程洽商2、設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量檢查、安裝記錄88設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量合格證、質(zhì)量保證書89設(shè)備安裝記錄90設(shè)備運行記錄91設(shè)備明細(xì)表923、隱蔽工程檢查記錄4、施工試驗記錄93電氣接地電阻、絕緣電阻、綜合布線、有線電話末端等測試記錄94樓宇自控、監(jiān)視、安裝、視聽、電話等系統(tǒng)調(diào)試記錄95變配電設(shè)備安裝、檢查、通電、滿負(fù)荷測試記錄96給排水、消防、采暖、通風(fēng)、空調(diào)、燃?xì)獾裙艿缽姸?、?yán)密性、灌水、通水、吹洗、漏風(fēng)、試壓、通球、閥門等試驗記錄97電氣照明、動力、給排水、消防、采暖、通風(fēng)、空調(diào)、燃?xì)獾认到y(tǒng)調(diào)試、試運行記錄98電梯接地電阻、絕緣電阻測試記錄；空載、半載、滿載、超載試運行記錄；平衡、運速、噪聲調(diào)整試驗報告995、質(zhì)量事故處理記錄6、工程質(zhì)量驗收記錄100分部（子分部）工程質(zhì)量驗收記錄（三）室外工程101室外安裝（給水、雨水、污水、熱力、燃?xì)?、電訊、電力、照明、電視、消防等）施工文?02室外建筑環(huán)境（建筑小品、水景、道路、園林綠化等）施工文件二、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程（一）施工技術(shù)準(zhǔn)備103圖紙會審記錄（二）施工現(xiàn)場準(zhǔn)備104工程定位測量資料105工程定位測量復(fù)核記錄106導(dǎo)線點、水準(zhǔn)點測量復(fù)核記錄107工程軸線、定位樁、高程測量復(fù)核記錄（三）設(shè)計變更、洽商記錄108設(shè)計變更通知單109洽商記錄（四）原材料、成品、半成品、構(gòu)配件、設(shè)備出廠質(zhì)量合格證及試驗報告110砂、石、砌塊、水泥、鋼筋（材）、石灰、瀝青、涂料、混凝土外加劑、防水材料、粘接材料、防腐保溫材料、焊接材料等試驗匯總表111砂、石、砌塊、水泥、鋼筋（材）、石灰、瀝青、涂料、混凝土外加劑、防水材料、粘接材料、防腐保溫材料、焊接材料等質(zhì)量合格證書和出廠檢（試）驗報告及現(xiàn)場復(fù)試報告112水泥、石灰、粉煤灰混合料；瀝青混合料、商品混凝土等試驗匯總表113水泥、石灰、粉煤灰混合料；瀝青混合料、商品混凝土等出廠合格證和試驗報告、現(xiàn)場復(fù)試報告114混凝土預(yù)制構(gòu)件、管材、管件、鋼結(jié)構(gòu)構(gòu)件等試驗匯總表115混凝土預(yù)制構(gòu)件、管材、管件、鋼結(jié)構(gòu)構(gòu)件等出廠合格證書和相應(yīng)的施工技術(shù)資料116廠站工程的成套設(shè)備、預(yù)應(yīng)力混凝土張拉設(shè)備、各類地下管線井室設(shè)施、產(chǎn)品等匯總表117廠站工程的成套設(shè)備、預(yù)應(yīng)力混凝土張拉設(shè)備、各類地下管線井室設(shè)施、產(chǎn)品等出廠合格證書及安裝使用說明（五）施工現(xiàn)場試驗記錄1181、砂漿、混凝土試塊強度、鋼筋（材）焊連接、填土、路基強度試驗等匯總表2、道路壓實度、強度度驗記錄119回填土、路床壓實度試驗及土質(zhì)的最大干密度和最佳含水量試驗報告120石灰類、水泥類、二灰類無機混合料基層的標(biāo)準(zhǔn)擊實試驗報告121道路基層混合料強度試驗記錄122道路面層壓實質(zhì)試驗記錄3、混凝土試塊強度試驗記錄123混凝土試塊強度試驗報告124混凝土試塊抗?jié)B、抗凍試驗報告125混凝土試塊強度統(tǒng)計、評定記錄4、砂漿試塊強度試驗記錄126砂漿試塊強度試驗報告127砂漿試塊強度統(tǒng)計評定記錄1285、鋼筋（材）焊、連接試驗報告1296、樁基礎(chǔ)試（檢）驗報告（六）施工記錄1、地基與基槽驗收記錄130地基釬探記錄及釬探位置圖131地基與基槽驗收記錄132地基處理記錄及示意圖2、樁基施工記錄133樁基位置平面示意圖134打樁記錄135鉆孔樁鉆進記錄及成孔質(zhì)量檢查記錄136鉆孔（挖孔）樁混凝土澆灌記錄3、構(gòu)件設(shè)備安裝和調(diào)試記錄137廠（場）、站工程大型設(shè)備安裝調(diào)試記錄4、預(yù)應(yīng)力張拉記錄138預(yù)應(yīng)力張拉記錄表139預(yù)應(yīng)力張拉孔道壓漿記錄140孔位示意圖1415、沉井工程下沉觀測記錄1437、構(gòu)筑物沉降觀測記錄1448、預(yù)制安裝水池壁板纏繞鋼絲應(yīng)力測定記錄145（七）隱蔽工程檢查（驗收）記錄（八）工程質(zhì)量檢查評定記錄146分部工程質(zhì)量評定記錄（九）功能性試驗記錄147道路工程的彎沉試驗記錄149無壓力管道的嚴(yán)密性試驗記錄150壓力管道的強度試驗、嚴(yán)密性試驗、通球試驗等記錄151水池滿水試驗152消化池氣密性試驗153電氣絕緣電阻、接地電阻測試記錄154電氣照明、動力試運行記錄155供熱管網(wǎng)、燃?xì)夤芫W(wǎng)等管網(wǎng)試運行記錄156燃?xì)鈨蘅傮w試驗記錄157電訊、寬帶網(wǎng)等試運行記錄（十）質(zhì)量事故及處理記錄158工程質(zhì)量事故報告159工程質(zhì)量事故處理記錄（十一）竣工測量資料160建筑物、構(gòu)筑物竣工測量記錄及測量示意圖161地下管線工程竣工測量記錄第四部分 竣工圖一、建筑安裝工程竣工圖（一）綜合竣工圖1、綜合圖162總平面布置圖（包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、綠化等）163豎向布置圖164室外給水、排水、熱力、燃?xì)獾裙芫W(wǎng)綜合圖165電氣（包括電力、電訊、電視系統(tǒng)等）綜合圖166設(shè)計總說明書2、室外專業(yè)圖167室外給水168室外雨水169室外污水170室外熱力171室外燃?xì)?72室外電訊173室外電力174室外電視175室外建筑小品176室外消防177室外照明178室外水景179室外道路180室外綠化（二）專業(yè)竣工圖1811、建筑竣工圖1822、結(jié)構(gòu)竣工圖1833、裝修（裝飾）工程竣工圖1844、電氣工程（智能化工程）竣工圖1855、給排水工程（消防工程）竣工圖1866、采暖通風(fēng)空調(diào)工程竣工圖1877、燃?xì)夤こ炭⒐D第五部分 竣工驗收文件1單位工程安全和功能的檢測資料完整，主要功能抽查結(jié)果符合質(zhì)量驗收規(guī)