2016年下半年四川省基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)：投資管理業(yè)務(wù)控制試題.docx

2016年下半年四川省基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)：投資管理業(yè)務(wù)控制試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、有價(jià)證券具有的主要特征是_。A期限性B收益性C流動(dòng)性D風(fēng)險(xiǎn)性 2、_可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A一般封閉式基金B(yǎng)一般開放式基金C境內(nèi)ETF基金DQD基金3、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比_A：更低B：一樣C：更高D：二者回報(bào)率沒(méi)有關(guān)系 4、考察基金公司營(yíng)銷能力的要點(diǎn)包括_。A公司營(yíng)銷體系情況B公司人員情況C公司營(yíng)銷理念和策略D公司代銷渠道情況5、根據(jù)證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是_。A以規(guī)范交易為目的的法人B社會(huì)團(tuán)體法人C不以營(yíng)利為目的的法人D以營(yíng)利為目的的法人 6、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的_判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。A投資目的B投資期限C投資經(jīng)驗(yàn)D資產(chǎn)狀況 7、以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制的是_。A對(duì)其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃B建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)C建立包括基金產(chǎn)品、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、運(yùn)營(yíng)操作等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系D建立健全內(nèi)部授權(quán)控制體系，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理 8、下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是_A：提議召開臨時(shí)股東會(huì)B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案D：制定公司的具體規(guī)章 9、目前，開放式基金的申購(gòu)、贖回主要原則包括_。A“確定價(jià)”原則B“未知價(jià)”交易原則C“金額申購(gòu)、份額贖回”原則D“份額申購(gòu)、金額贖回”原則 10、下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中直接細(xì)分依據(jù)的有_。A地理因素B人口因素C投資者心理因素D投資者行為因素11、我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的_收入，在此類收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A國(guó)債利息B儲(chǔ)蓄存款利息C買賣股票差價(jià)收入D股票股息 12、_對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu)B：基金管理人C：基金托管人D：監(jiān)管機(jī)構(gòu) 13、影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括_。A宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整B清算方式的變化C供求關(guān)系的變化D經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化14、企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是_。A發(fā)行股票B發(fā)行短期債券C發(fā)行長(zhǎng)期債券D購(gòu)買政府債券 15、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，_要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異。A易入原則B可測(cè)原則C成長(zhǎng)原則D識(shí)別原則 16、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿_年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。A：1B：2C：3D：5 17、當(dāng)影子定價(jià)所確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值超過(guò)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí)，表明基金組合中存在_。A浮虧B先浮虧后浮盈C浮盈D先浮盈后浮虧 18、基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告_A基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶B基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn)C基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金D基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為 19、2001年9月，我國(guó)第一只開放式股票型基金_基金設(shè)立。A華安富利B南方寶元C華安創(chuàng)新D南方避險(xiǎn) 20、根據(jù)證券投資基金管理公司管理辦法，基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起_日內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng)。A5B10C15D20 21、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起_個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A3B6C9D12 22、在風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系中，參與預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn)的組織有_。A風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B督察長(zhǎng)C監(jiān)察稽核部門D投資決策委員會(huì)23、實(shí)際運(yùn)作中，決定債券型基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的關(guān)鍵因素是_。A股票倉(cāng)位的高低B加權(quán)到期時(shí)間的長(zhǎng)短C利率的變動(dòng)D基金凈值的大小 24、目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括_。A印花稅B交易傭金C過(guò)戶費(fèi)D經(jīng)手費(fèi)25、下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有_。A會(huì)計(jì)分期細(xì)化到周B會(huì)計(jì)分期細(xì)化到月C會(huì)計(jì)主體是證券投資基金D基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為持有至到期投資二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、以下不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是_A：利率風(fēng)險(xiǎn)B：匯率風(fēng)險(xiǎn)C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) 2、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的_以上。A：50%B：60%C：70%D：80%3、投資人在申購(gòu)贖回開放式基金單位時(shí)直接承擔(dān)的費(fèi)用有_。A管理費(fèi)B轉(zhuǎn)換費(fèi)C申購(gòu)費(fèi)D托管費(fèi) 4、股票型基金的分析一般從_入手。A業(yè)績(jī)B風(fēng)險(xiǎn)C久期D投資組合5、下列債券發(fā)行的定價(jià)方式中，_是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。A以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)B以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)C以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)D以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo) 6、下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說(shuō)法，正確的有_。A滬深300指數(shù)的計(jì)算中包含了300個(gè)樣本公司的股票和債券價(jià)格B滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股C上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)D上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn) 7、對(duì)于指數(shù)型基金，一般可從_方面進(jìn)行分析。A留存收益B基金分紅C跟蹤標(biāo)的指數(shù)D跟蹤誤差 8、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有_。A甲公司董事會(huì)共5人，其中獨(dú)立董事2人B乙公司董事會(huì)共10人，其中獨(dú)立董事3人C丙公司董事會(huì)共11人，其中獨(dú)立董事4人D丁公司董事會(huì)共9人，其中獨(dú)立董事3人 9、按照我國(guó)目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在_對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A：每個(gè)交易日的第2天B：每周進(jìn)行交易的當(dāng)天C：每月進(jìn)行交易的第1天D：每3個(gè)連續(xù)交易日的任一天 10、關(guān)于債券與股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A債券和股票都屬于有價(jià)證券B債券和股票的收益率是相互影響的C債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D債券和股票都是籌資手段，因而都屬于公司資本金11、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括_。A易入原則B成長(zhǎng)原則C成本原則D可測(cè)原則 12、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)，下列說(shuō)法正確的有_。A證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所B證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)C證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券咨詢機(jī)構(gòu)組成D證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者 13、我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以_等股權(quán)融資作為突破口。AB股BH股CN股DA股14、當(dāng)投資者不僅僅投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券和單一基金組合，所要評(píng)價(jià)的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個(gè)組成部分時(shí)，就會(huì)比較關(guān)注該組合的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在這種情況下，會(huì)被認(rèn)為是適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)，從而對(duì)基金績(jī)效衡量的適宜指標(biāo)就應(yīng)該是_A：特雷諾指數(shù)B：夏普指數(shù)C：阿爾法指數(shù)D：詹森指數(shù) 15、基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在_中出現(xiàn)。A：招募說(shuō)明書B：基金合同C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告 16、我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為_個(gè)月。A：2B：3C：4D：6 17、_主要是指對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核，通過(guò)嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控制基金銷售運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，提高基金銷售服務(wù)水平。A市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B日常持續(xù)監(jiān)管C現(xiàn)場(chǎng)檢查D非現(xiàn)場(chǎng)檢查 18、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)客戶流失原因的有_。A客戶因?yàn)槭袌?chǎng)變化而退出基金投資市場(chǎng)B客戶為了購(gòu)買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購(gòu)買C客戶不滿意銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)而轉(zhuǎn)移購(gòu)買D客戶為了較低的手續(xù)費(fèi)或服務(wù)價(jià)格而轉(zhuǎn)移購(gòu)買 19、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到_人以上。A：50B：100C：200D：300 20、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A兩者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的時(shí)期不同B認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買基金的費(fèi)率比申購(gòu)期優(yōu)惠C認(rèn)購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過(guò)投資者再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額D在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng) 21、_是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A資本證券B資產(chǎn)證券C商品證券D貨幣證券 22、關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任B股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)隨公司的盈利水平、市場(chǎng)利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)等