7安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場評審.ppt

危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化評審 p1 主要內(nèi)容 一 評審定義及基本知識二 評審過程及內(nèi)容三 評審程序四 評審人員基本要求 p2 一 評審定義及基本知識 p3 1 評審定義 判定安全生產(chǎn)活動和有關(guān)過程是否符合計劃的安排 以及這些安排是否得到有效實施 并系統(tǒng)地驗證企業(yè)實施安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的過程 p4 2 評審目的 符合性 完整 符合 有效性適宜性辨識安全標(biāo)準(zhǔn)化可能需改善的地方 自評 p5 完整性評審 1 安全生產(chǎn)方針 2 危險有害因素識別 風(fēng)險評價 3 法規(guī)和其他要求 4 目標(biāo)和規(guī)劃 5 機(jī)構(gòu) 職責(zé) 承諾 責(zé)任和考核 6 管理制度和記錄 7 培訓(xùn) 8 內(nèi)部和外部溝通 9 應(yīng)急預(yù)案 10 生產(chǎn)設(shè)施 作業(yè)安全 產(chǎn)品安全 職業(yè)危害等 11 糾正措施機(jī)制 不符合和事故處理 12 檢查與自評等 p6 適宜性評審 1 檢查安全生產(chǎn)方針 目標(biāo)和風(fēng)險控制與所識別不可接受的風(fēng)險是否一致 2 檢查控制措施的適宜性以確保風(fēng)險確實得到控制 p7 3 評審原則 系統(tǒng)性 客觀公正性 文件化 獨立性 職業(yè)守則 按計劃 有組織地進(jìn)行 評審結(jié)論的形成要以客觀事實為基礎(chǔ) 評審準(zhǔn)則為依據(jù) 評審全過程要予以文件化 評審人員應(yīng)獨立于受評審方 確保評審的公正性 謹(jǐn)慎 勤奮 嫻熟 明斷 保守機(jī)密 p8 4 評審準(zhǔn)則 危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范 AQ3013 2008 危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化評審?fù)ㄓ脴?biāo)準(zhǔn) 安全生產(chǎn)法律 法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等 企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度 其他 服務(wù)合同或協(xié)議書 母公司的相關(guān)規(guī)定 p9 5 評審類型評審分為 自評與評審 達(dá)標(biāo)評審 自評 企業(yè)對自身進(jìn)行的評審 評審 評審單位對企業(yè)進(jìn)行的達(dá)標(biāo)評審 p10 5 1自評的理由 通用規(guī)范 的要求 管理層對安全標(biāo)準(zhǔn)化運行所采取的管理機(jī)制 持續(xù)改進(jìn)的有力工具 員工的參與 協(xié)商與交流 員工的意識 通過對計劃與程序的確認(rèn)來避免意外事件及不符合的最佳手段 p11 5 2評審的理由 表明其符合 通用規(guī)范 與 評審?fù)ㄓ脴?biāo)準(zhǔn) 幫助提高市場競爭力 增強企業(yè)的安全意識 p12 5 3評審形式 全面評審 部分評審 抽查 跟蹤評審 p13 5 4評審深度 管理制度評審 實施符合性評審 p14 二 評審過程及內(nèi)容 p15 評審過程1 啟動評審2 準(zhǔn)備現(xiàn)場評審3 實施現(xiàn)場評審4 后續(xù)活動的實施5 編制 批準(zhǔn)并發(fā)放評審報告6 完成評審 p16 1 啟動評審 1 1指定評審組長 1 2確定評審目的和準(zhǔn)則 1 3確定評審的可行性 1 4組建評審組 1 5與受評審方建立初步聯(lián)系 p17 1 啟動評審 1 1指定評審組長 評審單位應(yīng)為評審項目指定評審組長 p18 1 2確定評審目的和準(zhǔn)則 1 評審目的 確定評審要完成的事項 可包括 確定受評審方安全標(biāo)準(zhǔn)化與評審準(zhǔn)則的符合程度 評價安全標(biāo)準(zhǔn)化滿足法律法規(guī)和合同要求的能力 評價安全標(biāo)準(zhǔn)化實現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性 識別安全標(biāo)準(zhǔn)化潛在的改進(jìn)方面 2 評審準(zhǔn)則 用作確定符合性的依據(jù) 可以包括 通用規(guī)范 評審?fù)ㄓ脴?biāo)準(zhǔn) 所適用的法律法規(guī) 標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度 合同要求或行業(yè)規(guī)范 安全生產(chǎn)方針等 p19 1 3確定評審的可行性 1 策劃評審所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔?2 受評審方的充分合作 3 充分的時間和資源 有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)化運行充分性的情況 安全生產(chǎn)管理制度的制定和實施情況 受評審方安全標(biāo)準(zhǔn)化的基本情況 受評審方理解評審的程序和要求 并愿意為評審的實施做出充分的安排 提供相應(yīng)的支持和合作 初步確定的評審日期能夠為評審之前的準(zhǔn)備和安排給出充分的時間 包括配備具備知識和技能的評審組 p20 1 4組建評審組 1 保證評審組整體能力的過程應(yīng)當(dāng)包括下列步驟 識別為達(dá)到評審目的所需的知識和技能 選擇評審組成員以使評審組具備所有必要的知識和技能 2 若評審組中的評審人員沒有完全具備評審所需的知識和技能 可通過技術(shù)專家予以滿足 技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在評審人員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作 3 在評審原則的基礎(chǔ)上 評審委托方和受核評方均可依據(jù)合理的理由申請更換評審組的具體成員 合理的理由包括利益沖突 例如 評審組成員是受評審方的前雇員或曾經(jīng)向受評審方提供過咨詢 指導(dǎo)服務(wù) 和以前缺乏職業(yè)道德的行為等 這些理由應(yīng)當(dāng)與評審組長和考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人溝通 在決定更換評審組成員之前 應(yīng)當(dāng)與評審委托方和受評審方一起解決有關(guān)問題 p21 1 5與受評審方的初步聯(lián)系 與受評審方就評審的有關(guān)事宜建立初步聯(lián)系可以是正式或非正式的 但應(yīng)當(dāng)由考核機(jī)構(gòu)有關(guān)人員或評審組長進(jìn)行 初步聯(lián)系的目的是 與受評審方的代表建立溝通渠道 確認(rèn)實施評審的權(quán)限 提供有關(guān)建議的時間安排和評審組組成的信息 要求獲得相關(guān)文件 包括記錄 確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則 對評審做出安排 包括 查閱文件 進(jìn)入現(xiàn)場 調(diào)閱記錄 訪問人員 評審組內(nèi)部活動 文印 食宿 進(jìn)入有安全要求的現(xiàn)場等 就觀察員的參與和評審組陪同人員的需求達(dá)成一致意見 p22 2 準(zhǔn)備現(xiàn)場評審 2 1編制評審計劃 2 2評審組工作分配 2 3準(zhǔn)備工作文件 p23 2 1編制評審計劃 作用 為評審委托方 評審組和受評審方之間就評審的實施達(dá)成一致提供依據(jù) 編制 評審組長 評審 評審委托方 發(fā)放 受評審方 評審組 時間 現(xiàn)場評審活動開始前 任何經(jīng)修改的評審計劃應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)評審前征得各方的同意 p24 評審組長的任務(wù)和職責(zé) 代表評審組與受評審方及評審委托方聯(lián)絡(luò) 編制評審計劃 向評審組成員分配評審任務(wù) 主持首 末次會議 評審的控制和協(xié)調(diào) 組織評審組內(nèi)部會議 組織評審組評價評審發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)備評審結(jié)論 編制評審報告 評審人員的任務(wù)和職責(zé) 準(zhǔn)備工作文件 參加評審過程中的溝通及首 末次會議 完成分配的評審任務(wù) 收集信息 獲取客觀證據(jù)形成評審發(fā)現(xiàn) 參加評審發(fā)現(xiàn)的評審與準(zhǔn)備評審結(jié)論 適當(dāng)時 評審后續(xù)活動 評審組成員的作用和職責(zé) p25 2 2評審組工作分配 分配人 評審組長 任務(wù) 具體的過程 職能 場所 區(qū)域或活動的考評職責(zé) 考慮因素 評審人員的獨立性和能力的需要 資源的有效利用 評審人員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé) 可調(diào)整性 為確保實現(xiàn)評審目的 可調(diào)整工作分配 p26 2 3準(zhǔn)備工作文件 評審計劃 評審檢查表 首末次會議簽到表 評審記錄表 不符合報告 評審報告 p27 評審檢查表定義 開展評審所需檢查內(nèi)容的清單 分類 要素檢查表 部門檢查表 檢查表的作用 明確受評審部門所需評審的主要要素和內(nèi)容 使評審程序規(guī)范化和系統(tǒng)化 減少評審員的偏見 使評審員在評審現(xiàn)場的任務(wù)和目的明確 減少評審過程的工作量 可以作為現(xiàn)場評審的真實記錄 p28 評審檢查表編制要求 要素檢查表 按規(guī)范中的要素和要求逐一進(jìn)行 要注意不同要素不要過分集中于同一個部門 部門檢查表 在進(jìn)行部門活動分析的基礎(chǔ)上編制 要充分考慮受評審部門的特點 考慮部門在標(biāo)準(zhǔn)化工作中承擔(dān)哪些主要工作 哪些輔助工作 p29 編制檢查表注意事項 內(nèi)容要涉及到 通用規(guī)范 所有要求 檢查表的內(nèi)容應(yīng)以 通用規(guī)范 法律法規(guī)和受評審方的管理制度為依據(jù) 而不能以評審員自己的觀點或經(jīng)驗為依據(jù) 要涉及到所有部門和基層單位 抽樣與所檢查的問題應(yīng)在制作檢查表時同時考慮 根據(jù)評審實際情況可調(diào)整 核查表是評審員的工具 不是主人 檢查表是評審員的工作文件 沒必要向受考評方披露 p30 3 實施現(xiàn)場評審 p31 3 實施現(xiàn)場評審 進(jìn)入評審區(qū)域 由陪同人員進(jìn)行介紹 評審人員向有關(guān)人員講明評審有關(guān)事項 評審人員按計劃和檢查表進(jìn)行評審 進(jìn)入下一個評審區(qū)域 科學(xué)的抽樣 客觀的評價和記錄 部門評審程序 p32 3 實施現(xiàn)場評審 3 1首次會議 3 2信息收集和驗證 3 3評審溝通 3 4形成評審發(fā)現(xiàn) 3 5準(zhǔn)備評審結(jié)論 3 6末次會議 p33 3 1首次會議 介紹與會者并簽到 確認(rèn)評審目的和準(zhǔn)則 與受評審方確認(rèn)評審日程以及相關(guān)的其他安排 實施評審所用的方法和程序 確認(rèn)評審組和受評審方之間的正式溝通渠道 確認(rèn)在評審中將及時向受評審方通報評審進(jìn)展情況 確認(rèn)已具備評審組所需的資源和設(shè)施 明確陪同人員 征求被評審方對評審安排的意見 邀請領(lǐng)導(dǎo)講話 確定末次會議時間地點 p34 陪同人員的安排 職責(zé) 作用和身份 安排 評審活動進(jìn)行時 每個小組應(yīng)請受評審方指派一名陪同人員 職責(zé) 陪同人員的職責(zé)是引導(dǎo) 聯(lián)絡(luò)和見證 陪同人員不能在評審時代表受評審方發(fā)言 陪同人員的話不能作為客觀證據(jù) p35 陪同人員的職責(zé) 作用和身份 建立聯(lián)系并安排面談時間 安排對場所或企業(yè)的特定部分的訪問 確保評審組成員了解和遵守有關(guān)場所的安全規(guī)則和程序 代表受評審方對評審進(jìn)行見證 在收集信息的過程中 做出澄清或提供幫助 身份 獨立于受評審部門 p36 3 2信息收集和驗證 搜集客觀證據(jù) 從收集信息到得出評審結(jié)論的過程 p37 種類 客觀證據(jù) 有關(guān)人員所說的自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話 文件 報告和有關(guān)記錄中記載 工作現(xiàn)場看到 評審時實際檢測到的數(shù)據(jù) p38 1 評審方法 提問或交談 查閱文件和記錄 現(xiàn)場觀察和檢測 p39 2 掌握 運用評審技巧 要掌握提問的技巧 要善于傾聽 要作好記錄 要提高現(xiàn)場觀察的水平 p40 3 控制評審進(jìn)度和計劃 按評審計劃開展評審 合理安排各部門的評審時間 利用評審檢查表 p41 4 控制評審氣氛 和諧 合作 勿批評對方 避免爭執(zhí) p42 5 控制評審結(jié)果 判定不符合以客觀事實為基礎(chǔ) 以評審準(zhǔn)則為依據(jù) 與受評審方共同確認(rèn)事實 評審組內(nèi)要相互溝通 統(tǒng)一意見 p43 客觀 評審結(jié)論應(yīng)以客觀事實為依據(jù) 避免主觀臆斷和猜測 公正 評審員應(yīng)獨立于受評審方 不卑不亢 忠于評審目的和結(jié)論 有效應(yīng)付壓力 6 做到客觀 公正 p44 隨機(jī)性 臨時抽樣 保證抽取樣本數(shù)量的充足 層次性 不同產(chǎn)品 設(shè)備 操作崗位記錄等分層抽取樣本 均衡性 在各崗位抽取樣本要均衡 對各要素評審的時間及抽取樣本要合理 7 抽取樣本有代表性 p45 評審結(jié)論的依據(jù) 便于即時或日后的查詢 8 形成評審記錄 p46 3 3評審溝通 根據(jù)評審的復(fù)雜程度 在評審中可能有必要對評審組內(nèi)部以及評審組與受評審方之間的溝通作出正式安排 評審組應(yīng)當(dāng)定期討論以交換信息 評定評審進(jìn)展情況 以及需要時重新分派評審組成員的工作 p47 3 3評審溝通 續(xù) 在評審中 適當(dāng)時 評審組長應(yīng)當(dāng)定期向受評審方和評審委托方通報評審進(jìn)展及相關(guān)情況 在評審中收集的證據(jù)顯示有即將發(fā)生的重大風(fēng)險時 應(yīng)當(dāng)立即報告受評審方 適當(dāng)時向評審委托方報告 當(dāng)獲得的評審證據(jù)表明不能達(dá)到評審目的時 評審組長應(yīng)當(dāng)向評審委托方和受評審方報告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧?這些措施可以包括重新確認(rèn)或修改評審計劃 改變評審目的或終止評審 p48 3 4形成評審發(fā)現(xiàn) 應(yīng)當(dāng)對照評審準(zhǔn)則評價評審證據(jù)以形成評審發(fā)現(xiàn) 評審發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合評審準(zhǔn)則 評審組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在評審的適當(dāng)階段共同評審評審發(fā)現(xiàn) 應(yīng)當(dāng)匯總與評審準(zhǔn)則的符合情況 指明所評審的場所 職能或過程 如果評審計劃有規(guī)定 還應(yīng)當(dāng)記錄具體的符合的評審發(fā)現(xiàn)及其支持的評審證據(jù) p49 3 4形成評審發(fā)現(xiàn) 續(xù) 應(yīng)當(dāng)記錄不符合及其支持的評審證據(jù) 應(yīng)當(dāng)與受評審方一起評審不符合 以確認(rèn)評審證據(jù)的準(zhǔn)確性 并使受評審方理解不符合 應(yīng)當(dāng)努力解決對評審證據(jù)和 或 評審發(fā)現(xiàn)有分歧的問題 并記錄尚未解決的問題 p50 不符合 不符合 即 未滿足要求 GB T19000 2008定義 要求 評審準(zhǔn)則 p51 不符合項判定原則 企業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)化運行未能滿足評審準(zhǔn)則要求 企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度未能滿足評審準(zhǔn)則要求 企業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)化運行未能滿足其安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定要求 企業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)化運行結(jié)果未能實現(xiàn)其預(yù)期的方針 目標(biāo)和指標(biāo)及績效的要求 p52 不符合項成立的條件 不符合項 評審準(zhǔn)則 違反事實 通用規(guī)范法律法規(guī)企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度 作業(yè)記錄訪談內(nèi)容測試結(jié)果 p53 不符合報告應(yīng)包括下列主要內(nèi)容 受評審方名稱 評審準(zhǔn)則的要求 不符合事實描述 可包括 時間 地點 崗位和 或區(qū)域 人員等 不符合評審準(zhǔn)則的判定 條款號 評審人員姓名及開具日期 受評審方代表確認(rèn)簽名 不符合項報告 p54 3 5準(zhǔn)備評審結(jié)論 在末次會議前 評審組應(yīng)當(dāng)討論以下內(nèi)容 針對評審目的 評審評審發(fā)現(xiàn)以及在評審過程中所收集的其他適當(dāng)信息 考慮評審過程中固有的不確定因素 對評審結(jié)論達(dá)成一致 如果評審目的有規(guī)定 準(zhǔn)備建議性意見 如果評審計劃有規(guī)定 討論評審后續(xù)活動 p55 宣布末次會議開始 宣布評審發(fā)現(xiàn) 說明在評審過程中遇到的可能降低評審結(jié)論可信程度的情況 澄清疑問 宣布評審結(jié)論及提出不符合糾正措施要求 如能通過現(xiàn)場評審應(yīng)說明獲證后監(jiān)督管理規(guī)定 受評審方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài) 就評審結(jié)論和不符合項及其糾正措施要求表明態(tài)度 并適當(dāng)說明今后的改進(jìn)方向 受評審方主要負(fù)責(zé)人致辭 宣布末次會議結(jié)束 3 6末次會議 p56 4 評審后續(xù)活動的實施 對糾正措施的完成情況和有效性進(jìn)行驗證 一般由評審組成員進(jìn)行 但應(yīng)注意保持獨立性 p57 糾正措施的驗證方式現(xiàn)場驗證 否決項 書面無法證明的 書面驗證 書面可證明的 下一次評審現(xiàn)場復(fù)查 每個不符合 p58 糾正已發(fā)現(xiàn)的不符合 找出并且糾正其他任何類似不符合 消除產(chǎn)生不符合的原因 糾正措施評價準(zhǔn)則 p59 5 編制 批準(zhǔn)并發(fā)放評審報告 1 評審報告的編寫評審報告由評審組長負(fù)責(zé)編寫 2 評審報告的批準(zhǔn)評審報告由評審單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 3 評審報告的發(fā)放經(jīng)批準(zhǔn)的評審報告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給評審組織