期貨從業(yè)法律法規(guī)考試復(fù)習(xí)資料.pdf

一 單項(xiàng)選擇題 本題共一 單項(xiàng)選擇題 本題共 60606060 個(gè)小題 每題個(gè)小題 每題 0 0 0 0 5 5 5 5 分 共分 共 30303030分 在每題給出的分 在每題給出的 4 4 4 4 個(gè)選項(xiàng)中個(gè)選項(xiàng)中 只有只有 1 1 1 1項(xiàng)最符合題目要求 請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi) 項(xiàng)最符合題目要求 請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi) 1 從事期貨交易活動(dòng) 應(yīng)當(dāng)遵循 的原則 A 公開(kāi) 公平 公正 公信 B 公開(kāi) 公平 公正 誠(chéng)實(shí)信用 C 公開(kāi) 公平 公正 自愿 D 公開(kāi) 公平 公正 公序良俗 2 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照 期貨交易管理?xiàng)l例 的有關(guān)規(guī)定和 的授權(quán) 履行監(jiān)督管理職責(zé) A 國(guó)務(wù)院 B 期貨交易所 C 期貨業(yè)協(xié)會(huì) D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 3 期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān) 責(zé)任 A 民事 B 行政 C 刑事 D 經(jīng)濟(jì) 4 期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 A 15 日 B 30 日 C 3 個(gè)月 D 6 個(gè)月 5 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種 應(yīng)當(dāng)征求 的意見(jiàn) A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén) C 全國(guó)人大常委會(huì) D 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 6 在我國(guó)設(shè)立期貨公司 應(yīng)當(dāng)在 注冊(cè) A 工商行政管理部門(mén) B 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D 公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 7 期貨公司變更 以上的股權(quán) 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) A 1 B 2 C 3 D 5 8 期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè) 或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連 續(xù) 個(gè)月以上的 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù) A 1 3 B 3 3 C 1 6 D 3 6 9 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管 期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格 經(jīng) 審核同意后 由國(guó)務(wù) 院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) A 全國(guó)人大常委會(huì) B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C 國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 10 會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì) 員的合約強(qiáng)行平倉(cāng) 強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由 承擔(dān) A 期貨交易所 B 該會(huì)員 C 期貨交易所和該會(huì)員按比例 D 期貨交易所和該會(huì)員共同連帶 11 客戶在期貨交易中違約的 期貨交易所先以 承擔(dān)違約責(zé)任 A 該客戶的保證金 B 期貨交易所的自有資金 C 期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 D 期貨交易公司的儲(chǔ)備金 12 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào) 批準(zhǔn)后實(shí)施 A 國(guó)務(wù)院 B 全國(guó)人大常委會(huì) C 全國(guó)人民代表大會(huì) D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 13 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司 具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于 人 A 3 B 5 C 7 D 15 14 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行 A 監(jiān)督管理 B 自律管理 C 合規(guī)管理 D 行政管理 15 設(shè)立期貨公司 持有 100 股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 億元 股東不 適用凈資本或者類似指標(biāo)的 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 億元 A 2 5 B 5 10 C 10 15 D 15 20 16 制定 期貨從業(yè)人員管理辦法 的法律依據(jù)是 A 中華人民共和國(guó)證券法 B 中華人民共和國(guó)民法通則 C 期貨交易管理?xiàng)l例 D 期貨公司管理辦法 17 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 其高級(jí)管理人員近 年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰 未 因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰 無(wú)不良信用記錄 且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被 有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 A 1 B 2 C 3 D 5 18 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng) 至少召開(kāi)一次會(huì)議 A 每一個(gè)月 B 每三個(gè)月 C 每半年 D 每一年 19 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的 應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 個(gè)工作日內(nèi)向其住 所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 3 B 5 C 7 D 15 20 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易 或者將客 戶的資金賬號(hào) 交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的 給予警告 單處或者并處 元以下罰款 A 3 萬(wàn) B 5 萬(wàn) C 10 萬(wàn) D 20 萬(wàn) 21 期貨從業(yè)人員違反 期貨從業(yè)人員管理辦法 以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查 給予 A 紀(jì)律處分 B 行政處罰 C 刑事處罰 D 行政處分 22 期貨從業(yè)人員辭職 被解聘或者死亡的 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起 個(gè)工 作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告 由 注銷其從業(yè)資格 A 5 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 10 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 5 期貨業(yè)協(xié)會(huì) D 10 期貨業(yè)協(xié)會(huì) 23 期貨從業(yè)人員管理辦法 對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制 對(duì) 此 下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是 A 不得進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易 B 不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C 當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí) 不得 繼續(xù)為客戶提供服務(wù) D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為 24 期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起 個(gè)工作日內(nèi) 向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 3 B 5 C 10 D 20 25 期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得 核準(zhǔn)的任職資格 A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 期貨交易所 C 期貨業(yè)協(xié)會(huì) D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 26 申請(qǐng)除董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格 應(yīng)當(dāng)具有從事期 貨 證券等金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作 年以上經(jīng)驗(yàn) A 3 3 B 3 5 C 5 7 D 5 10 27 申請(qǐng)總經(jīng)理 副總經(jīng)理的任職資格 應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé) 人以上職務(wù)不少于 年 或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷 A 2 B 3 C 5 D 10 28 具有從事期貨業(yè)務(wù) 年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 年以上的人員 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員任職資格的 學(xué) 歷可以放寬至大學(xué)?？?A 5 3 B 7 5 C 10 8 D 15 10 29 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師 注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu) 財(cái)務(wù)顧問(wèn) 機(jī)構(gòu) 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員 自被撤銷資格之日起未逾 年的 不得申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格 A 3 B 5 C 7 D 10 30 除董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格 由 依法核準(zhǔn) A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 期貨交易所 C 任意中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D 期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 31 期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的 推薦人中可有 名是擬任人曾任職的境 外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員 A 1 B 2 C 3 D 5 32 獨(dú)立董事最多可以在 家期貨公司兼任獨(dú)立董事 A 1 B 2 C 3 D 5 33 下列各項(xiàng)屬于 期貨交易所管理辦法 管轄范圍的是 A 上海期貨交易所 B 香港期貨交易所 C 芝加哥期貨交易所 D 澳洲雪梨期貨交易所 34 期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的 應(yīng)當(dāng)在 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出 機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 3 B 5 C 7 D 10 35 甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所 但是不知道如何申請(qǐng) 于是前去咨詢律師 律師告訴他申 請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所 應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料 下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是 A 申請(qǐng)書(shū) B 章程和交易規(guī)則草案 C 期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 D 理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況 36 A B 兩個(gè)期貨交易所合并成立 C期貨交易所 關(guān)于合并前 A B 的債權(quán)債務(wù) 下列說(shuō)法正確的是 A 自動(dòng)消滅 B 由 C 期貨交易所繼承 C 根據(jù) AB 商定的方案處理 D 由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案 37 會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是 A 會(huì)員大會(huì) B 董事會(huì) C 股東大會(huì) D 理事會(huì) 38 某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì) 根據(jù) 期貨交易所管理辦法 規(guī)定 會(huì)員大會(huì)有 以上會(huì)員參加方為有效 A 1 4 B 1 3 C 1 2 D 2 3 39 期貨交易所管理辦法 規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形 下列不屬于該情形的是 A 1 3 以上理事聯(lián)名提議 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議 C 理事長(zhǎng)提議 D 期貨交易所章程規(guī)定的情形 40 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 年以上 的人員 申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的 可以免試取得期貨從業(yè)人員資格 A 3 B 5 C 8 D 10 41 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾 年的 不得申請(qǐng)期貨 公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格 A 2 B 3 C 5 D 7 42 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓 托管 接管或者撤銷的金 融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu) 其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員 自該金融機(jī)構(gòu)及分支 機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓 托管 接管或者撤銷之日起未逾 年的 不得申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格 A 2 B 3 C 5 D 7 43 甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理 根據(jù) 期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理 辦法 規(guī)定 甲應(yīng)當(dāng)提交 名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn) A 2 B 3 C 5 D 7 44 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑 或者非學(xué)歷教育文 憑的 應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交 對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件 A 外交部 B 公證機(jī)構(gòu) C 國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén) D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 45 期貨公司任用董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員 應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 個(gè)工作日內(nèi) 向 中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 2 B 3 C 5 D 7 46 某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員 根據(jù)規(guī)定 該批境外人士的比例不得 超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 A 10 B 20 C 30 D 50 47 期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的 應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 個(gè)工作日 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 3 B 5 C 7 D 15 48 期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事 長(zhǎng) 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的 應(yīng)自作出決定之日起 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及 其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 3 B 5 C 7 D 15 49 期貨公司對(duì)董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的 應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 個(gè)工作 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A 3 B 5 C 7 D 10 50 期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員 1 年內(nèi)累計(jì) 次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行 監(jiān)管談話的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選 A 3 B 4 C 5 D 6 51 推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的 自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起 年內(nèi) 不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表 并記人該推薦人的誠(chéng)信檔案 A 2 B 3 C 5 D 7 52 申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙 賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的 應(yīng)當(dāng)予以撤銷 對(duì)負(fù)有 責(zé)任的公司和人員予以警告 并處以 元以下罰款 A 3 萬(wàn) B 5 萬(wàn) C 10 萬(wàn) D 20 萬(wàn) 53 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失 情節(jié)嚴(yán)重的 由協(xié) 會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在 拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng) A 6 個(gè)月 B 1 年 C 2 年 D 3 年或永久 54 期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)違反 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人 員進(jìn)行處理的 應(yīng)當(dāng)在 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告 A 3 B 5 C 7 D 10 55 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前 從事與該內(nèi)幕信息有 關(guān)的期貨交易 情節(jié)嚴(yán)重的 A 處五年以下有期徒刑或者拘役 并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 B 處三年以下有期徒刑或者拘役 并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 C 處五年以下有期徒刑或者拘役 并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 D 處三年以下有期徒刑或者拘役 并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 56 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的 期貨交易所以充抵日 該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期 貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值 A 前一交易日 B 當(dāng)日 C 下一交易日 D 次日 57 某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于 2008 年 3 月 20 日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同 經(jīng)查 該機(jī)構(gòu)不 具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格 則以下說(shuō)法正確的是 A 如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易 則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú) 須賠償客戶的損失 B 如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易 客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的 則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還 客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失 C 如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易 則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠 償客戶的損失 D 如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易 客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的 則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還 客戶的保證金并賠償客戶的損失 58 在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循 結(jié)算制度 A 每日無(wú)負(fù)債 B 每周無(wú)負(fù)債 C 每月無(wú)負(fù)債 D 每年度無(wú)負(fù)債 59 期貨公司因 提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單 造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 A 過(guò)失 B 重大過(guò)失 C 故意 D 故意或者重大過(guò)失 60 人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí) 依據(jù) 原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任 A 無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任 B 過(guò)錯(cuò)責(zé)任 C 嚴(yán)格責(zé)任 D 公平責(zé)任 二 多項(xiàng)選擇題 本題共二 多項(xiàng)選擇題 本題共 60606060 個(gè)小題 每題個(gè)小題 每題 0 0 0 0 5 5 5 5 分 共分 共 30303030分 在每題給出的分 在每題給出的 4 4 4 4 個(gè)選項(xiàng)中個(gè)選項(xiàng)中 至少有至少有 2 2 2 2項(xiàng)符合題目要求 請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi) 項(xiàng)符合題目要求 請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi) 61 我國(guó)制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括 A 規(guī)范期貨交易行為 B 加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理 C 維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序 防范風(fēng)險(xiǎn) D 促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展 62 從事期貨交易活動(dòng)的 不得有 行為 A 欺詐 B 營(yíng)利 C 操縱期貨價(jià)格 D 內(nèi)幕交易 63 期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是 A 制定或者修改章程 交易規(guī)則 B 上市 中止 取消或者恢復(fù)交易品種 C 變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 D 修改或者終止合約 64 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列 情形 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期 貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù) A 營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷 B 主動(dòng)提出注銷申請(qǐng) C 成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 3 個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè) 或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月 以上 D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 65 依據(jù)規(guī)定 交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列 行為 A 出具虛假倉(cāng)單 B 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 C 違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 D 違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫(kù) 出庫(kù) 66 下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 A 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織 B 期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人 C 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則 D 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi) 67 期貨交易所實(shí)施下列 行為 應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn) A 制定或者修改章程 交易規(guī)則 B 上市 中止 取消或者恢復(fù)交易品種 C 對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法 D 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則 68 設(shè)立期貨交易所可以采用 的組織形式 A 會(huì)員制 B 合伙制 C 公司制 D 個(gè)人獨(dú)資制 69 根據(jù) 期貨交易所管理辦法 的規(guī)定 下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是 A 制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 B 發(fā)布市場(chǎng)信息 C 監(jiān)管會(huì)員及其客戶 指定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的 期貨業(yè)務(wù) D 查處違規(guī)行為 70 在下列 情況下 會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) A 會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 2 3 B 1 4 以上會(huì)員聯(lián)名提議 C 理事會(huì)認(rèn)為必要 D 理事長(zhǎng)認(rèn)為必要 71 某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議 關(guān)于該決議 下列說(shuō)法正確的是 A 該決議須經(jīng)全體理事 1 2 以上表決通過(guò) B 做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有 2 3 以上理事出席 C 該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的 1 2 以上表決通過(guò) D 做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有 1 2 以上理事出席 72 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理 依法履行的職責(zé)有 A 制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法 并監(jiān)督實(shí)施 B 監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況 C 制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章 規(guī)則 并依法行使審批權(quán) D 對(duì)品種的上市 交易 結(jié)算 交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng) 進(jìn)行監(jiān)督管理 73 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括 A 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 B 公司章程草案 C 設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū) D 發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告 74 期貨公司變更注冊(cè)資本 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括 A 變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū) B 股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件 C 變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案 D 股東變更出資的合同 以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書(shū) 75 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的 應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包 括 A 終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū) B 擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件 C 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 76 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行 和會(huì)計(jì)核算 建立規(guī)范 完善的 營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程 A 統(tǒng)一結(jié)算 B 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理 C 統(tǒng)一資金調(diào)撥 D 統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理 77 期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告的情形有 A 變更名稱 公司章程 B 作出終止業(yè)務(wù)等重大決議 C 被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施 D 任免董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 或者高級(jí)管理人員 的分工發(fā)生變更 78 下列選項(xiàng)中適用 期貨從業(yè)人員管理辦法 的是 A 申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格 B 從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C 期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D 期貨公司的設(shè)立 79 下列選項(xiàng)中屬于 期貨從業(yè)人員管理辦法 規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是 A 期貨公司的管理人員和專業(yè)人員 B 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 C 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 D 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 80 期貨從業(yè)人員受到 的監(jiān)督 A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) C 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D 期貨交易所 81 期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法 下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi) 容的是 A 從業(yè)資格考試 從業(yè)資格注冊(cè)和公示 B 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C 執(zhí)業(yè)檢查 紀(jì)律懲戒和申訴 D 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 82 關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理 下列說(shuō)法正確的是 A 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù) 公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè) 誠(chéng)信記 錄等信息 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé) 需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供 C 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素 質(zhì) D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng) 83 下列各項(xiàng)屬于 期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 的立法目的是 A 防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B 規(guī)范期貨公司運(yùn)作 C 限制期貨公司的行業(yè)壟斷 D 加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理 84 申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格 應(yīng)當(dāng)具有 A 誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì) B 良好的職業(yè)道德 C 高尚的文學(xué)修養(yǎng) D 履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力 85 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格 應(yīng)當(dāng)具備的條件有 A 具有期貨從業(yè)人員資格 B 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn) C 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 86 申請(qǐng)除董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格 應(yīng) 當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有 A 申請(qǐng)書(shū) B 任職資格申請(qǐng)表 C 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 87 下列情形中 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是 A 申請(qǐng)人依法解散 B 申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料 C 擬任人死亡或者喪失行為能力 D 申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明 解釋 88 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員 擔(dān)任 職務(wù)的 不需重新申請(qǐng)任職資格 由擬任職 期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù) A 董事 B 獨(dú)立董事 C 監(jiān)事 D 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 89 關(guān)于期貨交易所的組織形式 下列說(shuō)法正確的是 A 期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式 B 會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格 C 會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳 D 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 90 下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是 A 設(shè)立目的和職責(zé) B 名稱 住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C 組織機(jī)構(gòu)的組成 職責(zé) 任期和議事規(guī)則 D 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 內(nèi)部控制制度 91 以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容 其中符合法律規(guī)定的是 A 期貨交易 結(jié)算和交割制度 B 保證金的管理和使用制度 C 違規(guī) 違約行為及其處理辦法 D 會(huì)員資格及其管理辦法 92 關(guān)于期貨交易所的合并 分立 下列說(shuō)法正確的是 A 期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B 期貨交易所合并后 其債權(quán)債務(wù)隨之消滅 C 期貨交易所分立后 其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承 D 為了保護(hù)債權(quán)人的利益 法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式 93 關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi) 下列說(shuō)法正確的是 A 臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議 B 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要 由出席會(huì)議的理事簽名 C 會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起 10 日內(nèi) 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 召開(kāi)會(huì)員大會(huì) 應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi) 5 日前通知會(huì)員 94 下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是 A 召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作 B 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告 提交會(huì)員大會(huì)通過(guò) C 決定會(huì)員的接納和退出 D 決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分 95 理事會(huì)由下列 組成 A 會(huì)員理事 B 非會(huì)員理事 C 理事長(zhǎng) D 副理事長(zhǎng) 96 下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是 A 擬訂期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 B 擬訂期貨交易所變更名稱 住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案 C 決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員 D 決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 97 期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過(guò)的是 A 董事長(zhǎng) B 副董事長(zhǎng) C 獨(dú)立董事 D 董事會(huì)秘書(shū) 98 下列選項(xiàng)中 屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán) A 檢查期貨交易所財(cái)務(wù) B 監(jiān)督期貨交易所董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C 向股東大會(huì)會(huì)議提出提案 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán) 99 實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由 組成 A 期貨公司會(huì)員 B 非期貨公司會(huì)員 C 結(jié)算會(huì)員 D 非結(jié)算會(huì)員 100 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由 組成 A 期貨公司會(huì)員 B 非期貨公司會(huì)員 C 結(jié)算會(huì)員 D 非結(jié)算會(huì)員 101 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為 A 結(jié)算準(zhǔn)備金 B 交易準(zhǔn)備金 C 結(jié)算保證金 D 交易保證金 102 根據(jù) 期貨交易所管理辦法 的規(guī)定 期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下 內(nèi)容 A 向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn) B 專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 C 當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法 D 向會(huì)員收取保證金的形式 103 根據(jù) 期貨交易所管理辦法 的規(guī)定 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié) 算擔(dān)保金制度 結(jié)算擔(dān)保金包括 A 基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 B 結(jié)算準(zhǔn)備金 C 變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 D 交易保證金 104 根據(jù) 期貨交易所管理辦法 的規(guī)定 發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí) 報(bào)告 下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是 A 發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī) 章 政策的行為 B 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 5 以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟 C 期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出 投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大 財(cái)務(wù)決策 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng) 105 我國(guó)制定 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法 的目的在于 A 防范風(fēng)險(xiǎn) B 維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序 C 維護(hù)中小客戶利益 D 規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 106 除下列 情形外 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金 A 依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 C 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款及其他費(fèi)用 D 雙方約定且不違反法律 行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 107 關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是 A 應(yīng)當(dāng)依照 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù) 資格 B 堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則 C 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理 D 對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理 108 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的 應(yīng)當(dāng)提供以下 服務(wù) A 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) B 提供期貨行情信息 交易設(shè)施 C 代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù) 109 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則 明確 的協(xié)作程序和規(guī)則 A 辦理開(kāi)戶 B 行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C 客戶投訴的接待處理 D 保持財(cái)務(wù) 人員 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離 110 制定 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 的目的是 A 加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理 B 促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制 C 防范風(fēng)險(xiǎn) D 使期貨市場(chǎng)能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展 111 下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是 A 期貨公司凈資本 B 凈資本與凈資產(chǎn)的比例 C 流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 D 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例 112 期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中 充分披露下列 事項(xiàng) 并在計(jì)算凈資本時(shí)按 照一定比例扣減 A 期末未決訴訟 未決仲裁 B 負(fù)債的性質(zhì) 涉及金額 C 預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況 D 負(fù)債的形成原因 進(jìn)展情況 可能發(fā)生的損失 113 中國(guó)證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是 A 審慎監(jiān)管原則 B 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 C 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D 期貨公司的注冊(cè)資本額 114 我國(guó)制定 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 的目的在于 A 維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序 B 規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 C 促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì) D 加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理 115 下列不屬于 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 的適用對(duì)象的是 A 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 B 期貨公司的從業(yè)人員 C 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 D 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員 116 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方 珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的 職業(yè)聲譽(yù) 保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行 A 高度負(fù)責(zé) B 誠(chéng)實(shí)守信 C 恪盡職守 D 公平公正 117 甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證 情節(jié)嚴(yán)重 則乙可能被判處 的刑罰是 A 處三年有期徒刑 并處罰金十萬(wàn)元 B 處拘役兩個(gè)月 并處罰金十萬(wàn)元 C 單處罰金二十萬(wàn)元 D 處十年有期徒刑 118 期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議 如果期貨公司提出異議 則 A 期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì) B 期貨交易所可以不予受理 C 期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的 對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D 期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的 對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān) 賠償責(zé)任 119 期貨公司的交易保證金不足 期貨交易所履行了通知義務(wù) 而期貨公司未及時(shí)追加保證 金 當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí) 下列說(shuō)法正確的是 A 保留持倉(cāng)期間造成的損失 由期貨公司承擔(dān) B 保留持倉(cāng)期間造成的損失 由期貨交易所承擔(dān) C 穿倉(cāng)造成的損失 由期貨公司承擔(dān) D 穿倉(cāng)造成的損失 由期貨交易所承擔(dān) 120 關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān) 下列說(shuō)法正確的是 A 期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用 由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān) B 期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用 由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān) C 期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用 由期貨公司自行承擔(dān) D 期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用 由客戶承擔(dān) 三三 判斷是非題判斷是非題 本題共本題共 40404040個(gè)小題個(gè)小題 每題每題 0 0 0 0 5 5 5 5 分分 共共 20202020分分 正確的用正確的用 A A A A 表示表示 錯(cuò)誤的錯(cuò)誤的用用 B B B B 表示 表示 121 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成 122 在我國(guó)設(shè)立期貨交易所 由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審批 123 期貨交易的結(jié)算 由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行 124 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度 可以提高注冊(cè)資本 最低限額 注冊(cè)資本可以不是實(shí)繳資本 125 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所 必須向證監(jiān)會(huì)提交擬用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷 126 期貨交易可以任意選擇交易所 127 期貨交易所終止的 應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算 清算組制定的清算方案 應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證 監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 128 期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 129 理事會(huì)理事不能親自參加理事會(huì)時(shí) 應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為參加 130 期貨交易所管理辦法 不僅適用于我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所 境外設(shè)立的期貨交易 所也應(yīng)當(dāng)遵守 131 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金 只能用于擔(dān)保期貨合約的履行 不得查封 凍結(jié) 扣 劃或者強(qiáng)制執(zhí)行 132 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) 暫停 恢復(fù)或者取消 某一期貨交易品種的交易 133 期貨公司管理辦法 的制定依據(jù)是 證券法 和 期貨交易管理?xiàng)l例 等法律 行政 法規(guī) 134 在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司 股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)資格 135 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的 可以是期貨交易所會(huì)員 也可以是非會(huì)員 136 期貨公司變更法定代表人 應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料 137 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的 應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期 貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 138 期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 不僅適用于期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理 還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理 139 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù) 人員 資產(chǎn) 財(cái)務(wù) 場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi) 獨(dú)立經(jīng) 營(yíng) 獨(dú)立核算 140 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法 由協(xié)會(huì)制訂 報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) 141 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng) 當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事 142 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn) 143 客戶可以通過(guò)書(shū)面 電話 計(jì)算機(jī) 互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令 144 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格 145 申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派 出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可 并依法予以罰款 146 期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法 利益 147 期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案 記錄董事 監(jiān)事和高級(jí) 管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況 148 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 是根據(jù) 期貨交易管理?xiàng)l例 制定 出來(lái)的 149 證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易 150 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理 151 如果聯(lián)系不上客戶 為了客戶的利益 證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令 152 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司 可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格 153 期貨 現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí) 證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以 直接向客戶提示風(fēng)險(xiǎn) 154 非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的 由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦 理 155 凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上 按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 156 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立 分別管理 157 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō) 明 158 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè) 行為準(zhǔn)則 159 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì) 員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和 10 160 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易 該交易結(jié)果無(wú)效 四 不定項(xiàng)選擇題 本題共四 不定項(xiàng)選擇題 本題共 lOlOlOlO個(gè)小題 每題個(gè)小題 每題 2 2 2 2 分 共分 共 20202020 分 在每題給出的分 在每題給出的 4 4 4 4個(gè)選項(xiàng)中 個(gè)選項(xiàng)中 有有 1 1 1 1個(gè)或者個(gè)或者 1 1 1 1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求 請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi) 個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求 請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi) 一 由于受到某強(qiáng)烈地震影響 某期貨公司房屋 設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞 無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù) 現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè) 根據(jù)該事實(shí)情況 依據(jù) 期貨公司管理辦法 回答以下問(wèn)題 161 若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè) 應(yīng)當(dāng)妥善處理 A 客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn) B 清退客戶 C 成立清算組 D 轉(zhuǎn)移客戶 162 該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí) 應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下 材料 A 停業(yè)申請(qǐng)書(shū) B 處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn) 結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 C 停業(yè)決議文件 D 期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料 163 如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下 措施 A 接管該期貨公司 B 申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn) C 注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證 D 延長(zhǎng)停業(yè)期間 164 由于受到地震的影響 該期貨公司不得不遷移住所 其新住所與原住所屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì) 不同派出機(jī)構(gòu)管轄 對(duì)此 下列說(shuō)法正確的是 A 該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng) B 該公司近 2 年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄 未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 C 該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要 D 該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則 165 期貨公司遷入新址后 由于經(jīng)營(yíng)不善 不得不停止其所屬的一個(gè)營(yíng)業(yè)部 依照 期貨公 司管理辦法 規(guī)定 期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交 申請(qǐng)材料 A 終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū) B 擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件 C 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 二 某證券公司 2007 年 10 月 1 日的凈資本金為 5 個(gè)億 流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額 不包括客 戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金 比例為 180 對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和 占凈資產(chǎn)的 12 凈資本占凈資產(chǎn)的 75 2008 年 4 月 1 日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到 20 個(gè) 億 流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的 1 8 倍 凈資本是凈資產(chǎn)的 80 對(duì)外擔(dān)保及其他形 式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的 9 2008 年 6 月 20 日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格 根據(jù) 該案例 回答以下問(wèn)題 166 如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員 那么該證券公司的申請(qǐng) A 不能通過(guò) B 可以通過(guò) C 可以通過(guò) 但必須補(bǔ)充一些材料 D 不能確定 應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論 167 該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格 除了滿足上題中的條件外 還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條 件 下列選項(xiàng)中屬于這些條件的是 A 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 B 已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則 內(nèi)部控制 風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等 制度 C 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少有 5 名 擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有 2 名 具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 168 假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件 在提出申請(qǐng)以后 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng) 當(dāng)在 做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定 A 受理申請(qǐng)材料之日起 20 個(gè)工作日內(nèi) B 受理申請(qǐng)材料之日起 10 個(gè)工作日內(nèi) C 證券公司提出申請(qǐng)之日起 10 個(gè)工作日內(nèi) D 證券公司提出申請(qǐng)之日起 20 個(gè)工作日內(nèi) 169 假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù) 該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的 是 A 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) B 提供期貨行情信息 交易設(shè)施 C 代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割 D 代期貨公司 客戶收付期貨保證金 聲明 本資料由大家論壇大家論壇期貨從業(yè)資格考試專區(qū)期貨從業(yè)資格考試專區(qū) 收 集整理 轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多期貨從業(yè)資格期貨從業(yè)資格考試考試信息 考試真題 模 擬題下載 大家論壇大家論壇 全免費(fèi)公益性考試論壇考試論壇 期待 您的光臨 答案與解析 一 單項(xiàng)選擇題 本題共一 單項(xiàng)選擇題 本題共 60606060 個(gè)小題 每題個(gè)小題 每題 0 0 0 0 5 5 5 5 分 共分 共 30303030分 在每題給出的分 在每題給出的 4 4 4 4 個(gè)選項(xiàng)中個(gè)選項(xiàng)中 只有只有 1 1 1 1項(xiàng)最符合題目要求 請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi) 項(xiàng)最符合題目要求 請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi) 1 答案 B 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第三條規(guī)定 從事期貨交易活動(dòng) 應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi) 公平 公正 和誠(chéng)實(shí)信用的原則 禁止欺詐 內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為 2 答案 D 解析 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照 期貨交易管理?xiàng)l例 的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期 貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán) 履行監(jiān)督管理職責(zé) 3 答案 A 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第七條規(guī)定 期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任 4 答案 C 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第八條規(guī)定 結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起 3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn) 或者不批準(zhǔn)的決定 5 答案 B 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第十三條規(guī)定 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市 新的交易品種 應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn) 6 答案 A 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第十五條規(guī)定 設(shè)立期貨公司 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)批準(zhǔn) 并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè) 我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門(mén) 7 答案 D 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第十九條規(guī)定 辦理下列事項(xiàng) 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)批準(zhǔn) 一 合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn) 二 變更公司形式 三 變更業(yè)務(wù)范 圍 四 變更注冊(cè)資本 五 變更 5 以上的股權(quán) 六 設(shè)立 收購(gòu) 參股或者終止境 外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 七 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng) 8 答案 B 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第二十一條規(guī)定 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有 中華人民共和 國(guó)行政許可法 第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依 法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù) 一 營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷 二 成立后無(wú) 正當(dāng)理由超過(guò) 3 個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè) 或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月以上 三 主動(dòng) 提出注銷申請(qǐng) 四 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 9 答案 C 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第三十三條規(guī)定 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管 期貨 結(jié)算業(yè)務(wù)的資格 經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后 由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批 準(zhǔn) 10 答案 B 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第三十七條規(guī)定 會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證 金或者自行平倉(cāng)的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng) 強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生 的損失由該會(huì)員承擔(dān) 11 答案 A 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第四十條規(guī)定 客戶在期貨交易中違約的 期貨交易所先以該 客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任 12 答案 A 解析 期貨交易管理?xiàng)l例 第四十六條規(guī)定 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法 由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén) 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 銀行業(yè)監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu) 外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)制訂 報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行 13 答案 A 解析 期貨公司管理辦法 第六條規(guī)定 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司 除應(yīng)當(dāng)符合 期貨交易管理 條例 第十六條規(guī)定的條件外 還應(yīng)當(dāng)具備下列條件 一 具有期貨從業(yè)人員資格的人員 不少于 15 人 二 具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于 3 人 14 答案 B 解析 期貨公司管理辦法 第五條規(guī)定 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí) 行自律管理 15 答案 C 解析 期貨公司管理辦法 第八條規(guī)定 設(shè)立期貨公司 持有 100 股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符 合本辦法第七條規(guī)定的條件外 凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 10 億元 股東不適用凈資本或者 類似指標(biāo)的 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 15 億元 16 答案 C 解析 期貨從業(yè)人員管理辦法 第一條規(guī)定 為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理 規(guī)范期 貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 根據(jù) 期貨交易管理?xiàng)l例 制定本辦法 17 答案 B 解析 期貨公司管理辦法 第十二條規(guī)定 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 高級(jí)管 理人員近 2 年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰 未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰 無(wú)不良信用記錄 且不 存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 18 答案 D 解析 期貨公司管理辦法 第三十五條規(guī)定 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照 公司法 和公司 章程 對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決 股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議 19 答案 B 解析 期貨公司管理辦法 第八十一條規(guī)定 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的 應(yīng) 當(dāng)自作出決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 解聘會(huì)計(jì)師事務(wù) 所的 應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由 20 答案 A 解析 期貨公司管理辦法 第九十二條規(guī)定 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的 單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易 或者將客戶的資金賬號(hào) 交易編碼借給其他單位或者個(gè)人 使用的 給予警告 單處或者并處 3 萬(wàn)元以下罰款 21 答案 A 解析 期貨從業(yè)人員管理辦法 第二十四條規(guī)定 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律 規(guī)則的 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查 給予紀(jì)律懲戒 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給 予行政處罰的 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理 據(jù)此規(guī)定 期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè) 人員給予紀(jì)律處分 無(wú)權(quán)給予行政處罰及其他處罰 22 答案 D 解析 參見(jiàn) 期貨從業(yè)人員管理辦法 第十一條第一款規(guī)定 23 答案 C 解析 當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí) 期貨從 業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則 不必中斷向客戶提供 的服務(wù) 24 答案 C 解析 期貨從業(yè)人員管理辦法 第二十六條規(guī)定 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲 戒決定之日起 10 個(gè)工作日內(nèi) 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公 示 25 答案 A 解析 期貨公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人