期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的設(shè)立.doc

期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更和終止核準(zhǔn)（行政許可公示材料）行政許可事項(xiàng)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的設(shè)立核準(zhǔn)關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定一、依據(jù)期貨交易管理暫行條例第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部，作為分支機(jī)構(gòu)。設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證，并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。營(yíng)業(yè)部在期貨經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。二、條件（一）公司注冊(cè)資本為人民幣三千萬(wàn)元的，最多可以設(shè)立五家營(yíng)業(yè)部。公司注冊(cè)資本每增加人民幣一千萬(wàn)元的，可增設(shè)一家營(yíng)業(yè)部；（二）公司應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）以凈資本為核心的監(jiān)管規(guī)則的有關(guān)規(guī)定； （三）上半年提出申請(qǐng)的，公司上年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于注冊(cè)資本的百分之八十、自有貨幣資金不低于注冊(cè)資本的百分之六十，注冊(cè)資本超過(guò)五千萬(wàn)元的，自有貨幣資金不低于三千萬(wàn)元；下半年提出申請(qǐng)的，公司當(dāng)年度上半年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于注冊(cè)資本的百分之八十、自有貨幣資金不低于注冊(cè)資本的百分之六十，注冊(cè)資本超過(guò)五千萬(wàn)元的，自有貨幣資金不低于三千萬(wàn)元； （四）公司法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定； （五）公司已建立期貨保證金封閉管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨保證金封閉管理的有關(guān)規(guī)定；（六）公司在最近一年內(nèi)沒(méi)有重大違法違規(guī)記錄，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派駐的監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）調(diào)查或者因違法違規(guī)被責(zé)令整改尚未驗(yàn)收合格的情形；（七）公司經(jīng)營(yíng)正常，不存在停業(yè)整頓、特別處理或者因不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)被責(zé)令整改尚未驗(yàn)收合格的情形；（八）公司經(jīng)批準(zhǔn)已開(kāi)業(yè)的營(yíng)業(yè)部守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；（九）公司不得同時(shí)籌建兩家或者兩家以上的營(yíng)業(yè)部；（十）公司的住所與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不得在同一城市內(nèi)，公司不同營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不得在同一城市內(nèi)；（十一）公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的完備的管理制度；（十二）擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格；擬設(shè)營(yíng)業(yè)部至少具有出納、交易、結(jié)算、計(jì)算機(jī)管理崗位，公司的出市代表不得兼職前述崗位，前述崗位的人員不得相互兼職；（十三）擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施。三、程序 （一）籌建1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，同時(shí)抄送公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自收到申請(qǐng)文件之日起五個(gè)工作日內(nèi)，就公司是否符合本通知營(yíng)業(yè)部設(shè)立條件中第（五）至（十）項(xiàng)規(guī)定出具專項(xiàng)意見(jiàn)，報(bào)營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。2、營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)做出準(zhǔn)予或者不予籌建營(yíng)業(yè)部的決定，抄送公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。3、營(yíng)業(yè)部的籌建工作應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予籌建決定之日起六個(gè)月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。 （二）開(kāi)業(yè) 1、營(yíng)業(yè)部籌建工作完成后，公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)業(yè)。營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)前，公司出現(xiàn)不符合營(yíng)業(yè)部設(shè)立條件的情況的，營(yíng)業(yè)部不得開(kāi)業(yè)。2、營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)材料進(jìn)行審核，并在材料審核基礎(chǔ)之上進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，了解申報(bào)材料與實(shí)際籌建情況是否相符。3、審核材料和現(xiàn)場(chǎng)檢查后，營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)向公司出具同意或者不同意營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)的決定，并抄送公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和地方工商行政管理部門。4、公司應(yīng)當(dāng)持同意營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)的決定和期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表到中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證，并在一個(gè)月內(nèi)辦理工商登記手續(xù)，自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起十日內(nèi)將營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）、營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證（副本復(fù)印件）報(bào)公司和所有營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。5、公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起三個(gè)工作日內(nèi)在公司住所和營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的顯著位置張貼公告并至少保持三十日，且期間應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上至少公告三次。四、其他規(guī)定公司申請(qǐng)?jiān)谕恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)不同城市或者不同中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)間變更住所，確需將公司原住所規(guī)范為營(yíng)業(yè)部的，公司應(yīng)向原住所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)文件應(yīng)包括擬規(guī)范的營(yíng)業(yè)部的人員、管理制度、場(chǎng)地和設(shè)施等方面的處理方案和相關(guān)證明材料。公司原住所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)材料審核及現(xiàn)場(chǎng)檢查，確定其符合營(yíng)業(yè)部持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件的，應(yīng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的準(zhǔn)予公司變更住所的決定后，核準(zhǔn)擬規(guī)范的營(yíng)業(yè)部設(shè)立并開(kāi)業(yè)。公司應(yīng)按照本通知的相關(guān)規(guī)定辦理營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證和工商登記手續(xù)。申請(qǐng)材料目錄和申請(qǐng)書(shū)示范文本一、 申請(qǐng)文件及材料目錄 （一）籌建階段 1、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)表； 2、公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的請(qǐng)示； 3、公司股東會(huì)關(guān)于設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議（原件），若公司章程規(guī)定設(shè)立營(yíng)業(yè)部由董事會(huì)決定的，提供董事會(huì)決議（原件）和公司章程； 4、營(yíng)業(yè)部籌建負(fù)責(zé)人的授權(quán)文件及其簡(jiǎn)歷、從業(yè)資格證明、無(wú)犯罪記錄證明； 5、營(yíng)業(yè)部籌建方案； 6、經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)出具的公司上一會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由該會(huì)計(jì)師事務(wù)所重新蓋章確認(rèn)并加蓋騎縫章）。下半年申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，還需提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)出具的公司當(dāng)年度上半年的審計(jì)報(bào)告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由該會(huì)計(jì)師事務(wù)所重新蓋章確認(rèn)并加蓋騎縫章）；7、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）。 （二）開(kāi)業(yè)階段 1、公司申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)的報(bào)告； 2、營(yíng)業(yè)部籌建情況的報(bào)告； 3、營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)資格證書(shū)、無(wú)犯罪記錄證明； 4、營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明； 5、營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所消防檢驗(yàn)合格證；6、營(yíng)業(yè)部與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說(shuō)明。二、申請(qǐng)文件及材料示范文本1、期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表日期：期貨公司名稱（蓋章）領(lǐng)證人姓名和身份證號(hào)碼領(lǐng)取許可證依據(jù)的文件文號(hào)許可證類別（打“”后填寫(xiě)公司或營(yíng)業(yè)部名稱）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證公司或營(yíng)業(yè)部聯(lián)系電話和傳真電話號(hào)碼傳真號(hào)碼2、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)表編號(hào)：期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)表公司名稱（蓋章）營(yíng)業(yè)部名稱申請(qǐng)日期中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制期貨經(jīng)紀(jì)公司基本情況名 稱住 所許 可 證 號(hào)總 經(jīng) 理注 冊(cè) 資 本公司電話法定代表人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部登記事項(xiàng)營(yíng)業(yè)部名稱經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)范圍籌建負(fù)責(zé)人籌建負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話已開(kāi)業(yè)營(yíng)業(yè)部情況營(yíng)業(yè)部名稱營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人開(kāi)業(yè)時(shí)間聯(lián)系電話公司及法定代表人承諾茲保證上述內(nèi)容及申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保證本公司符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于設(shè)立營(yíng)業(yè)部的相關(guān)條件，并承擔(dān)與此保證相應(yīng)的法律責(zé)任。 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人：（簽字） 期貨經(jīng)紀(jì)公司：（公章） 年 月 日3、公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的文件（參考格式）期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的請(qǐng)示中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管局（營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）：由于（原因），根據(jù)公司股東會(huì)（或董事會(huì)）的決議，我公司擬在（地）設(shè)立營(yíng)業(yè)部。根據(jù)期貨交易管理暫行條例、期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法的規(guī)定，特向你局申請(qǐng)，請(qǐng)予核準(zhǔn)。本公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。 期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章 年 月 日抄送：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管局（公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）4、公司申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)的報(bào)告（參考格式）期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)的報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管局（營(yíng)業(yè)部設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）：我公司已經(jīng)按照的要求，于年月完成了營(yíng)業(yè)部的籌建工作。請(qǐng)你局檢查驗(yàn)收。本公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。 期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章 年 月 日抄送：中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管局（公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）行政許可事項(xiàng)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的變更核準(zhǔn)關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定一、依據(jù)期貨交易管理暫行條例第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并在國(guó)家工商行政管理局辦理變更登記：；（五）變更或者終止?fàn)I業(yè)部；。二、條件營(yíng)業(yè)部變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所僅限于營(yíng)業(yè)部擬遷入的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與原經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所在同一中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的情形。（一）營(yíng)業(yè)部變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所條件1、公司對(duì)擬變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的營(yíng)業(yè)部期貨投資者的保證金和持倉(cāng)有妥善的處置方案； 2、擬遷入的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)符合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的需要。（二）營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人條件擬任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人已取得相關(guān)任職資格。三、程序（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的程序1、申請(qǐng)變更營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的，公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，同時(shí)抄送公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，由營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 2、營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準(zhǔn)予或者不予核準(zhǔn)變更營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的決定，同時(shí)抄送公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 3、公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予變更營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的決定之日起三個(gè)工作日內(nèi)，在原營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的顯著位置張貼公告并保持到遷址完成，且期間應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上至少公告三次。 4、公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予變更營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的決定之日起五個(gè)工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知該營(yíng)業(yè)部的全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理該營(yíng)業(yè)部全體期貨投資者的持倉(cāng)和保證金。 5、該營(yíng)業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉(cāng)妥善處理完畢，公司應(yīng)當(dāng)將處理情況及時(shí)報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 6、營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司處理該營(yíng)業(yè)部期貨投資者保證金和持倉(cāng)的情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。7、營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)擬遷入的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施是否符合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的情況進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公司出具領(lǐng)取營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證的通知，同時(shí)抄送公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和地方工商行政管理部門。8、公司持領(lǐng)取營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證的通知、期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表和原營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證（正、副本）到中國(guó)證監(jiān)會(huì)換發(fā)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證。（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的程序1、申請(qǐng)變更營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，同時(shí)抄送公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，由營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。2、營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準(zhǔn)予或者不予核準(zhǔn)變更營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的決定，同時(shí)抄送公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和地方工商行政管理部門。3、公司持準(zhǔn)予變更營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的決定、期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表和原營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證（正、副本）到中國(guó)證監(jiān)會(huì)換發(fā)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證。申請(qǐng)材料目錄和申請(qǐng)書(shū)示范文本一、申請(qǐng)文件及材料目錄（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司變更營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 1、申請(qǐng)變更營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的文件及材料（1）期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部變更申請(qǐng)表； （2）公司申請(qǐng)變更營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的請(qǐng)示； （3）公司股東會(huì)關(guān)于變更營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的決議（原件），若公司章程規(guī)定變更營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所由董事會(huì)決定的，提供董事會(huì)決議（原件）和公司章程；（4）公司關(guān)于擬變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的營(yíng)業(yè)部期貨投資者的保證金和持倉(cāng)處理的處理方案。2、變更營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所相關(guān)事宜處理完畢后的文件及材料 （1）公司在指定報(bào)刊上公告情況的證明； （2）該營(yíng)業(yè)部全體期貨投資者保證金和持倉(cāng)妥善處理的證明； （3）公司對(duì)擬遷入的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施情況的報(bào)告； （4）營(yíng)業(yè)部新經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明的復(fù)印件；（5）營(yíng)業(yè)部新經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所消防檢驗(yàn)合格證。（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司變更營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 1、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部變更申請(qǐng)表； 2、公司申請(qǐng)變更營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的請(qǐng)示。二、申請(qǐng)文件及材料示范文本1、期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表日期：期貨公司名稱（蓋章）領(lǐng)證人姓名和身份證號(hào)碼領(lǐng)取許可證依據(jù)的文件文號(hào)許可證類別（打“”后填寫(xiě)公司或營(yíng)業(yè)部名稱）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證公司或營(yíng)業(yè)部聯(lián)系電話和傳真電話號(hào)碼傳真號(hào)碼2、期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部變更申請(qǐng)表編號(hào)：期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部變更申請(qǐng)表營(yíng)業(yè)部名稱（蓋章）許可證號(hào)申請(qǐng)日期中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制項(xiàng) 目原核準(zhǔn)事項(xiàng)申請(qǐng)變更事項(xiàng)營(yíng)業(yè)部名稱經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所負(fù) 責(zé) 人營(yíng)運(yùn)資金經(jīng)營(yíng)范圍公司及法定代表人承諾茲保證上述內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，與申報(bào)材料一致，并承擔(dān)與保證相應(yīng)的法律責(zé)任。 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人：（簽字）期貨經(jīng)紀(jì)公司（蓋章）：年 月 日填表說(shuō)明：1、本表須使用A4紙，填寫(xiě)內(nèi)容必須打印，不得手寫(xiě)。2、“原核準(zhǔn)事項(xiàng)”中的每個(gè)欄目都必須按照原核準(zhǔn)事項(xiàng)如實(shí)填寫(xiě)，“申請(qǐng)變更事項(xiàng)”欄目中只填寫(xiě)變更事項(xiàng)，不變更的填寫(xiě)“無(wú)”。3、公司申請(qǐng)變更營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的文件（參考格式）期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請(qǐng)變更營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的請(qǐng)示中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管局（營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）：由于（原因），根據(jù)公司股東會(huì)（或董事會(huì)）的決議，我公司擬將營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所由變更為。根據(jù)期貨交易管理暫行條例、期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法的規(guī)定，特向你局申請(qǐng)，請(qǐng)予核準(zhǔn)。本公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。 期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章 年 月 日抄送：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管局（公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）4、公司申請(qǐng)變更營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的文件（參考格式）期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請(qǐng)變更營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的請(qǐng)示中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管局（營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）：由于（原因），根據(jù)公司股東會(huì)（或董事會(huì)）的決議，我公司擬將營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由變更為。根據(jù)期貨交易管理暫行條例、期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法的規(guī)定，特向你局申請(qǐng)，請(qǐng)予核準(zhǔn)。本公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。 期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章 年 月 日抄送：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管局（公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）行政許可事項(xiàng)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的終止核準(zhǔn)關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定一、依據(jù)期貨交易管理暫行條例第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并在國(guó)家工商行政管理局辦理變更登記：；（五）變更或者終止?fàn)I業(yè)部；。二、條件公司對(duì)擬終止?fàn)I業(yè)部的全體期貨投資者的保證金和持倉(cāng)有妥善的處置方案。三、程序（一）申請(qǐng)終止?fàn)I業(yè)部的，公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，同時(shí)抄送公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，由營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 （二）營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準(zhǔn)予或者不予核準(zhǔn)終止?fàn)I業(yè)部的決定，并同時(shí)抄送公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（三）公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予終止?fàn)I業(yè)部的決定之日起三個(gè)工作日內(nèi)，在公司住所、該營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的顯著位置張貼公告并保持到該營(yíng)業(yè)部停止運(yùn)營(yíng)，且期間應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上至少公告三次。（四）公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予終止?fàn)I業(yè)部的決定之日起五個(gè)工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知該營(yíng)業(yè)部的全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理該營(yíng)業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉(cāng)。 （五）該營(yíng)業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉(cāng)妥善處理完畢后，公司應(yīng)當(dāng)將處理情況及時(shí)報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（六）營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司處理該營(yíng)業(yè)部全體期貨投資者保證金和持倉(cāng)的情況進(jìn)行