（政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)論文）我國FDI凈流入與價格貿(mào)易條件惡化——悖論及反思.pdf

論文獨(dú)創(chuàng)性聲明 本論文是我個人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。論文中除 了特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，不包含其他人或其它機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的 研究成果。其他同志對本研究的啟發(fā)和所做的貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的聲明 并表示了謝意。 作者簽名塑日期：! 型 論文使用授權(quán)聲明 本人完全了解復(fù)旦大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán)保留 送交論文的復(fù)印件，允許論文被查閱和借閱；學(xué)?？梢怨颊撐牡娜炕虿糠謨?nèi) 名緝夠碑睨絲叢 我國f d ! 凈流入與價格貿(mào)易條件惡化悖論及反思 內(nèi)容摘要 本文從2 0 世紀(jì)9 0 年代以來我國外資逐年凈流入，而我國總體價格貿(mào)易條件卻逐年惡化 這一悖論出發(fā)，從理論和實(shí)證兩個方面論述了外資流向部門結(jié)構(gòu)對我國價格貿(mào)易條件的影響。 理論上通過大國兩部門模型分析可知，外資凈流入通過提高我國出口部門的勞動生產(chǎn)率、增 加就業(yè)以及降低我國的恩格爾系數(shù)等方面有可能導(dǎo)致我國價格貿(mào)易條件惡化；實(shí)證上，通過 總量分析表明，外商直接投資對這一時期的價格貿(mào)易條件的影響并不十分顯著，不過從外資 流向部門結(jié)構(gòu)特征分析，這種惡化價格貿(mào)易條件的效應(yīng)還是十分顯著的，并通過以下機(jī)制柬 實(shí)現(xiàn)：一是超額供求機(jī)制，二是競爭機(jī)制，三是轉(zhuǎn)移價格機(jī)制。外資凈流入導(dǎo)致價格貿(mào)易條 件惡化的同時，我國收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件卻因出口量的大量增長和出口部門勞動生 產(chǎn)率的提高而改善：不過，本文認(rèn)為在價格貿(mào)易條件持續(xù)惡化的背景下，通過收入貿(mào)易條件 和要素貿(mào)易條件的改善來獲得的貿(mào)易利益是不可持續(xù)的。這種以量取勝的模式面臨著越來越 多的挑戰(zhàn)：一是同類商品國際競爭加劇，二是出口品國內(nèi)競爭十分激烈，三是國際貿(mào)易保護(hù) 主義抬頭，國際自由貿(mào)易環(huán)境已悄然發(fā)生變化。最后，對我國的引資戰(zhàn)略進(jìn)行反思，一是比 較優(yōu)勢導(dǎo)向的引資戰(zhàn)略讓位于以競爭優(yōu)勢為導(dǎo)向的引資戰(zhàn)略；二是通過國家力量來實(shí)現(xiàn)這種 戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。 關(guān)鍵詞】f d i 部門結(jié)構(gòu)價格貿(mào)易條件引資戰(zhàn)略 中圖分類號：f 7 4 0 3 1 7 5 2 11 7 7 5 2 6 1f 7 5 2 6 2 我國f d i 凈流入與價格貿(mào)易條件惡化悖論及反思 a b s t r a c t t h i sa r t i c l ei sb a s e do ns u c ha np a r a d o xt h a lc h i n a sf d in e ti n f l o wa n dd e t e r i o r a t i o n o ft e r n l so ft r a d ef r o m19 9 0 s t h i sa r t i c l ep r o v e dt h ef l o w i n g s t r u c t u r eo ff d l si n f l u e n c eo n c h i n a st e r m so ft r a d ef r o mt h e o r ya n dd e m o n s t r a t i o n i nt h e o r y , t h et w od e p a r t m e n to f b i g - c o u n t r ym o d e l sa n a l y s i sp r o v e dt h a tt h en e ti n f l o wo ff d ii n t oc h i n am a yd e t e r i o r a t e c h i n a st e r m so ft r a d et h r o u g hh e i g h t e n i n gp r o d u c t i v i t yo fe x p o r td e p a r t m e n t ，i n c r e a s i n g o b t a i ne m p l o y m e n ta n d d e c r e a s i n ge n g e l si n d e x i nd e m o n s t r a t i o n ，g r o s sa n a l y s i ss h o w s t h a tn e ti n f l o wo ff d ih a s n td i s t i n c ti n f l u e n c eo nc h i n a st e r m so ft r a d eo ft h a tt i m e ；b u t s t r u c t u r ea n a l y s i sb e a r so u tt h a tn e ti n f l o wo ff d ih a sd i s t i n c ti n f l u e n c eo nc h i n a st e r m so f t r a d eo fm a tt i m e a n dt h ei n f l u e n c em e c h a n i s mh e r e i n a f t e r ：t ) o v e rs u p p l ya n dd e m a n d m e c h a n i s m ；2 ) c o m p e t i t i o nm e c h a n i s m ；3 ) t r a n s f e r - p r i c em e c h a n i s m i nt h i sa r t i c l e w ea l s od i s c u s st h ev a r i a n c eb e t w e e nt e m l so ft r a d ea n dt r a d e a d v a n t a g e w h e nc h i n a sf d in e ti n f l o wl e a d st od e t e r i o r a t i o no ft e r r n so ft r a d ef r o m 19 9 0 s ，c h i n a si n c o m et e r m so ft r a d e ( i na n df a c t o rt e r m so f t r a d e ( f 1 1 醅 i m p r o v i n g b u tw eb e l i e v et h a ti nt h eb a c k g r o u n do fd e t e r i o r a t i o no ft e r m so ft r a d e ，t h r o u g h i m p r o v e m e n to fr r ta n df 1 tt om a k em o r et r a d ea d v a n t a g ei su n c o n t i n u a b l e t h i ss t r a t e g y w h i c hd e p e n d so nq u a n t i t yt ow i nm o r et r a d ea d v a n t a g ei s f a c i n gm o r ea n dm o r e c h a l l e n g e sf r o mc o m p e t i t i o no fc o u n t r i e sa n di n n e rs u p p l i e r sa n dt h er i s i n go ft r a d e p r o t e c t i o n i s m f i n a l l y , t h i sa r t i c l er e f l e c tt h ec h i n a ss t r a t e g yo fg u i d i n gf o r e i g ni n v e s t m e n t f i r s ti st o k n o wt h a tt h r o u g hi m p r o v e m e n to fl 丌a n df t tt om a k em o r et r a d ea d v a n t a g ei s u n c o n t i n u a b l e ；s e c o n di st ot r a n s f e rt h es t r a t e g yo fg u i d i n gf o r e i g ni n v e s t m e n t 仃o m c o m p a r a t i v e - o r i e n t e ds t r a t e g yt oc o m p e t i t i v e o r i e n t e ds t r a t e g y ；t h i r di st ou s et h ec o u n t r y p o w e rt or e a l i z et h i ss t r a t e g yc h a n g e k e yw o r d s ：f d i ；d e p a r t m e n ts t r u c t u r e ；t e r m so ft r a d e ；s t r a t e g yo fg u i d i n gf o r e i g n - i n v e s t m e n t c h i n e s el i b r a r yc l a s s i f i c a t i o nn o ：f 7 4 0 3 f 7 5 2 1f 7 5 2 6 1f 5 2 6 2 2 我國f d i 凈流入與價格貿(mào)易條件惡化悖論及反思 第一章導(dǎo)論 第一節(jié)研究背景 貿(mào)易和投資是國與國之自j 最重要的聯(lián)系方式之一，貿(mào)易關(guān)系是由各國相互合作與競爭而 產(chǎn)生的，其核心問題是利益分配。在國與國之間的貿(mào)易過程中，誰能成為最終的勝利者，則 與貿(mào)易條件息息相關(guān)。因此，利益分割成為貿(mào)易條件的實(shí)質(zhì)性問題。在貿(mào)易條件理論研究方 面，很多學(xué)者把貿(mào)易條件作為各國得益多少的最核心標(biāo)志之一，從而形成三個研究流派。( 1 ) 以穆勒、馬歇爾為代表的學(xué)者注重對經(jīng)濟(jì)活動中消費(fèi)的分析，當(dāng)一國面臨相對占優(yōu)勢的世界 需求曲線時，該國就會有相對有利的貿(mào)易條件，當(dāng)其他條件不變時，就會在貿(mào)易利益的分配 中獲取更多的好處。( 2 ) 以?？怂?、巴格瓦蒂等人為代表的學(xué)者認(rèn)為，一國生產(chǎn)狀況的變化 會改變該國的貿(mào)易條件及其在利益分配中的地位。總而言之，出口偏向型( 進(jìn)口偏向型) 的 經(jīng)濟(jì)增長會惡化( 改善) 一國的貿(mào)易條件，在古典的貿(mào)易模型下，貿(mào)易條件的改善和貿(mào)易量的 增加會使一國福利改善，而貿(mào)易條件和貿(mào)易量的相反運(yùn)動會給一國福利帶來不確定的影響。 ( 3 ) 以普雷維什和辛格等人為代表的學(xué)者強(qiáng)調(diào)各國初始生產(chǎn)資料的不平等決定了各國在交換 中不平等的地位，交換階段的不平等也導(dǎo)致了最后分配不平等，富國更富、窮國更窮，自然 地，自由貿(mào)易只會使窮國( 富國) 的貿(mào)易條件逐步惡化( 改善) ，利益不斷減少( 增加) ，除非 一國采取相應(yīng)的措施，否則該種趨勢不會改變。這一學(xué)派的獨(dú)特之處在于，它指出了貿(mào)易對 一國有時甚至是有害的，是一國剝削另一國的手段。但是，隨著國際貿(mào)易與國際投資的閂益 融合，國際投資也會對一國的貿(mào)易地位和貿(mào)易條件進(jìn)而對一國的貿(mào)易利益產(chǎn)生重大影響。上 述傳統(tǒng)的貿(mào)易條件理論顯然并沒有涉及到國際資本流動下的貿(mào)易條件問題。 事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)全球化使得生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)流動，形成全球生產(chǎn)系統(tǒng)，國際分工進(jìn) 一步深化，推動形成勞務(wù)、貨幣、金融、技術(shù)、信息等世界市場，尤其是資本流動越來越成 為經(jīng)濟(jì)全球化的主要推動力量。，作為國際資本流動主要形式的外商直接投資( f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ，f d l ) 對國際貿(mào)易有重大影響：f d i 流入推動了一國進(jìn)出口貿(mào)易的迅速發(fā)展，同 時又改變著一國的資本存量，影響一國的資源稟賦狀況，進(jìn)而影響一國的貿(mào)易模式和貿(mào)易條 件。我國改革開放以來尤其是9 0 年代以來，流入的f d i 逐年增長，從1 9 9 4 年到2 0 0 6 年，我 國吸引的f d i 從每年1 0 2 8 9 億美元增加到近7 0 0 億美元( 見圖1 ) ，截止到2 0 0 6 年底，中國 吸引f d i 總額近7 0 0 0 億美元，資本存量較過去有了很大的改善。按照國際收入轉(zhuǎn)移的價格貿(mào) 易條件效應(yīng)的一般原理，即收入轉(zhuǎn)出國的價格貿(mào)易條件將趨于惡化，收入轉(zhuǎn)入國的價格貿(mào)易 條件將趨于改善，那么我國價格貿(mào)易條件應(yīng)該趨于改善，而同期我國價格貿(mào)易條件指數(shù)卻從 1 0 0 點(diǎn)惡化到近6 0 點(diǎn)，其中工業(yè)制成品價格貿(mào)易條件更是從1 0 0 點(diǎn)惡化到近5 0 點(diǎn)( 見圖2 ) ， 如果不考慮收入貿(mào)易條件與要素貿(mào)易條件，那么由于價格貿(mào)易條件的長期惡化對我國的貿(mào)易 利益和國家福利的影響是驚人的。 3 我國f d i 凈流入與價格貿(mào)易條件惡化停論及反思 圖11 9 9 4 - 2 0 0 6 年我國f d i 凈流入量( 單位：億美元) 資料來源：w i n d 資訊 圖21 9 9 4 - 2 0 0 5 年我國價格貿(mào)易條件指數(shù) 資料來源：崔津渡，李誠邦( 南開大學(xué)跨國公司研究中心) 沖國對外價格貿(mào)易條件：1 9 9 4 - 2 0 0 5 年 狀況分析國際經(jīng)濟(jì)合作2 0 0 6 年第4 期2 7 - 2 8 從上述的比較可見，外資的凈流入并沒有帶來我國價格貿(mào)易條件的改善，這顯然是與國 際收入轉(zhuǎn)移將改善轉(zhuǎn)入國的價格貿(mào)易條件的基本原理相餑的，這其中的原因是什么呢? 我國 有那些特殊情況導(dǎo)致了我國的實(shí)際與國際上的通常情況相呢? 此外，價格貿(mào)易條件持續(xù)惡化對我國對外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效益形成長期的困擾。雖然這一時 期我國收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件都在改善，但是這種以量取勝的模式是否能夠持續(xù)? 即 使出口部門勞動生產(chǎn)率大大提高了，但是這種提高是否會強(qiáng)化我國傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，進(jìn)而陷 入長期的比較優(yōu)勢陷阱呢? 本文就是以這些疑問為出發(fā)點(diǎn)開始研究的。 第二節(jié)研究思路 我國改革開放以來尤其是1 9 9 0 年代以來，流入的f d i 逐年增長，資本存量較過去有了 很大的改善，按照國際收入轉(zhuǎn)移的價格貿(mào)易條件效應(yīng)的一般原理，即收入轉(zhuǎn)出國的價格貿(mào)易 4 我國f d i 凈流入與價格貿(mào)易條件惡化忭論及反思 條件將趨于惡化，收入轉(zhuǎn)入國的價格貿(mào)易條件將趨于改善，那么我國價格貿(mào)易條件應(yīng)該趨于 改善?？墒?，我國的價格貿(mào)易條件卻逐年惡化，這顯然是與國際收入轉(zhuǎn)移將改善轉(zhuǎn)入國的價 格貿(mào)易條件的基本原理相悖的。本課題就是從這一悖論出發(fā)，論述我國外資流向部門結(jié)構(gòu)特 征與我國價格貿(mào)易條件的關(guān)系。圖3 是對本文研究思路的簡明概括。 圖3 本文的研究思路 首先，通過比較1 9 9 0 年代以來我國f d i 流入與價格貿(mào)易條件的變化狀況，引出本課題 的研究主題。其次，對國內(nèi)外相關(guān)理論及研究成果作一簡要回顧和評論。第三，運(yùn)用一個大 國兩部門模型來分析f d i 凈流入對大國貿(mào)易模式和價格貿(mào)易條件的影響，f d i 通過影響相對 勞動生產(chǎn)率、相對人口和相對偏好進(jìn)而影響價格貿(mào)易條件。第四，對我國情況的實(shí)證研究， 一是從總量上考察f d i 凈流入對我國價格貿(mào)易條件的影響，在分析各種導(dǎo)致價格貿(mào)易條件惡 化的因素的基礎(chǔ)上，建立一個多元回歸模型來測度各種因素的影響程度，近似地估計出f d i 流入結(jié)構(gòu)的不合理導(dǎo)致貿(mào)易惡化的程度；二是具體分析2 0 世紀(jì)9 0 年代以來我國f d i 凈流入 的行業(yè)結(jié)構(gòu)、要素密集度特征。第五，分析我國f d i 主要流入勞動力密集型出口部門惡化價 格貿(mào)易條件機(jī)制：一是超額供求機(jī)制，即出口品的超額供給和對進(jìn)口品的超額需求；二是競 爭機(jī)制，即出口品的國內(nèi)、國際競爭和進(jìn)口品的國際競爭；三是轉(zhuǎn)移價格機(jī)制，尤其是大量 “三資企業(yè)”通過高進(jìn)低出轉(zhuǎn)移利潤、逃避稅收加劇了價格貿(mào)易條件的惡化趨勢。第六，分 析了一國價格貿(mào)易條件惡化與貿(mào)易利益不一致的情形，對價格貿(mào)易條件惡化對貿(mào)易利益的影 響進(jìn)行分析，短期看貿(mào)易利益會因收入貿(mào)易條件的改善而增加，但是從長期看，這種以量取 勝的模式不能持續(xù)。最后對我國傳統(tǒng)引資模式進(jìn)行反思，傳統(tǒng)以比較優(yōu)勢為導(dǎo)向的引資模式 應(yīng)該轉(zhuǎn)變?yōu)橐愿偁巸?yōu)勢為導(dǎo)向的戰(zhàn)略，并且在這一過程中，國家力量的推進(jìn)是必不可少的。 第三節(jié)研究方法 1 定性與定量研究相結(jié)合的方法。具體來說，一方面，分別從三資企業(yè)要素密集度、行 業(yè)分布和進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)三個角度分析1 9 9 0 年代以來我國f d i 流入的部門結(jié)構(gòu)特征，在此 我國f d i 凈流入與價格貿(mào)易條件惡化悖論及反恩 基礎(chǔ)上，運(yùn)用一個大國兩部門模型來論證f d i 流入的部門結(jié)構(gòu)特征對我國貿(mào)易條件的影響機(jī) 制；另一方面，運(yùn)用一個多元回歸模型來估計這種影響的程度。 2 比較研究方法從橫向看，本課題通過對比1 9 9 0 年代以來主要貿(mào)易競爭國家的出口 結(jié)構(gòu)和這些出口品的主要流入地區(qū)特征來分析我f d i 凈流入導(dǎo)致我國貿(mào)易條件的惡化的具體 途徑；從縱向看，由于從1 9 9 0 年代以來我國外資流入的行業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)際上已經(jīng)發(fā)生了較大的 變化，要分析為什么這種行業(yè)結(jié)構(gòu)的變化沒有帶來貿(mào)易條件的有利變化，就需要深入分析 1 9 9 0 年代以來我國外資流向部門結(jié)構(gòu)特征( 即勞動力密集型和資本技術(shù)密集型特征) ，本課 題就是通過對比1 9 9 5 年以前和之后流入我國的f d i 的部門結(jié)構(gòu)特征的變化情況來分析其對 貿(mào)易條件的影響。 第四節(jié)主要創(chuàng)新 首先，隨著貿(mào)易與投資一體化進(jìn)程的加快，貿(mào)易與投資的理論探討也越來越有理論及現(xiàn) 實(shí)意義。從貿(mào)易一投資替代、互補(bǔ)論的爭論到外資條件下貿(mào)易利益界定的討論，極大地豐富 了貿(mào)易投資一體化理論。本文從理論上探討了f d i 流入對一國貿(mào)易條件的影響，在兩部門大 國模型的基礎(chǔ)上對f d i 流入的貿(mào)易條件效應(yīng)進(jìn)行了理論分析，并結(jié)合發(fā)展中大國的具體情況 對價格貿(mào)易條件惡化對貿(mào)易利益的短期與長期影響進(jìn)行了詳細(xì)研究，進(jìn)一步豐富了貿(mào)易與投 資一體化理論。 其次，針對我國傳統(tǒng)引資戰(zhàn)略所引致的價格貿(mào)易條件的長期惡化趨勢，本文不足一味的 否定，也沒有一味地肯定。而是對這一戰(zhàn)略的意義做短期與長期分析，從短期看這一戰(zhàn)略擴(kuò) 大了出口，為我國現(xiàn)代化建設(shè)積累了大量資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，為進(jìn)一步的發(fā)展積累了大 量智力知識。但是這種以量取勝的戰(zhàn)略具有天生的缺陷，不可持續(xù)。從長期看為有通過國家 力量推動創(chuàng)新型國家建設(shè)，才能在日益激烈的國家競爭中獲得長期的貿(mào)易利益。 第三，在具體研究方法上，本文在許多學(xué)者總量研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從結(jié)構(gòu)的角度來 分析，不僅分析了f d i 流入總量與我國價格貿(mào)易條件惡化的關(guān)系，而且將f d i 流入的結(jié)構(gòu)做 進(jìn)一步分析，尤其是從要素密集度的角度考察f d i 流入的部門結(jié)構(gòu)特征，而不是光看行業(yè)分 布情況，這對揭示我國f d i 流入對價格貿(mào)易條件的影響更具說服力。 6 我國f d i 凈流入與價格貿(mào)易條件惡化悖論及反思 第二章相關(guān)研究回顧 第一節(jié)貿(mào)易條件基本概念 在國際貿(mào)易中，價格貿(mào)易條件( t e r m so ft r a d e ) 的最初含義就是價格貿(mào)易條件( n e t b a r t e rt e r m so ft r a d e ，n b t t ) ，亦稱凈價格貿(mào)易條件、凈易貨價格貿(mào)易條件或凈實(shí)物價格 貿(mào)易條件) ，即進(jìn)出口商品比價，它是一國出口商品平均價格與進(jìn)口商品平均價格的比率。如 果選取某年為基期，設(shè)該年的n b t t 為1 0 0 ，那么通過計算報告期年度的n b l v r 數(shù)據(jù)，就可以看出 一國在一段時期內(nèi)價格貿(mào)易條件的變化狀況，若報告期的n b t t 指數(shù)大于1 0 0 ，則同基期相比， 該國的價格貿(mào)易條件改善；反之，則該國的價格貿(mào)易條件惡化。顯然，價格貿(mào)易條件反映的 是一國單位出口商品的進(jìn)口能力，即該國出口1 單位的商品，能夠換回多少單位的進(jìn)口商品。 n b t t 指數(shù)上升，意味著同基期相比，一國1 個單位的出口商品能夠換回更多的進(jìn)口商品，該國 的進(jìn)口能力提高；n b t t 指數(shù)下降，則意味著同基期相比，一國1 個單位的出口商品能夠換回的 進(jìn)口商品減少了，該國的進(jìn)口能力下降。在經(jīng)濟(jì)增長過程中，僅憑價格貿(mào)易條件的惡化是不 能充分說明一國在貿(mào)易利益分配中處于不利位置的，更不能說明一國貿(mào)易狀況的絕對惡化， 因?yàn)閺恼麄€國家看，即使單位出口商品的進(jìn)口能力下降，一國也可以通過出口數(shù)量的增加來 增加收益，提高總體進(jìn)口能力。在歷史上，英國、f 1 本等國都經(jīng)歷過一段較長時期的價格貿(mào) 易條件的持續(xù)惡化，但那些時期恰好是這些國家出口部門勞動生產(chǎn)率大幅度提高、產(chǎn)品國際 競爭力穩(wěn)步上升的時期。因此，除了進(jìn)出口價格比外，出口數(shù)量也被考慮進(jìn)來。 收入貿(mào)易條件( i n c o m et e r m so ft r a d e ，1 1 v r = n b t t e x = p x p i e x ) 表示為凈貿(mào)易條件 乘以出口數(shù)量，這意味著即使在價格貿(mào)易條件惡化的情況下，如果一國出口數(shù)量增加，其貿(mào)易 條件也可能改善。其缺陷在于反映的是一國出口能力變化的一個絕對量，不能準(zhǔn)確反映一國 貿(mào)易利益的變動情況，也無法說明在國際貿(mào)易中交換雙方誰相對得益更多、誰相對得益更少 這樣一些具有強(qiáng)烈對比性的問題。 要素貿(mào)易條件分為單要素貿(mào)易條件( s i n g l ef a c t o rt e r m so ft r a d e ，s f t t ) 和雙要素貿(mào) 易條件( d o u b l ef a c t o rt e r m so ft r a d e ，d f t t ) 。單要素貿(mào)易條件主要考慮出口商品的勞動 生產(chǎn)率指數(shù)( s f t t = n b t t z x = p x p m z x ) ，雙要素貿(mào)易條件則兼顧出口與進(jìn)1 ：3 兩種商品的勞 動生產(chǎn)率指數(shù)( d f r t = n b t t z x z m = p x p m z x z m ) ，這就是說，一國從貿(mào)易中獲得利 益的大小，取決于勞動生產(chǎn)率相對上升或下降的幅度是否超過了價格相對下降或上升的幅度， 而不是取決于價格貿(mào)易條件本身。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如v i n e r 、b a l d w i n 、m o r g o n 、h a b e r l e r 等 都將雙要素貿(mào)易條件視為最重要的貿(mào)易條件概念。 上述三個貿(mào)易條件指標(biāo)中，以價格貿(mào)易條件最為常用，一方面是因?yàn)殚L期以來人們往往 習(xí)慣于將貿(mào)易條件簡單地理解為價格貿(mào)易條件：另一方面，也是因?yàn)槭杖胭Q(mào)易條件特別是要 素貿(mào)易條件的數(shù)據(jù)資料和相關(guān)計算比較困難。穆勒的相互需求方程式、馬歇爾的提供曲線概 念、陶西格的凈實(shí)物貿(mào)易條件是最早的貿(mào)易條件思想。對貿(mào)易條件研究的熱潮是從2 0 世紀(jì)5 0 年代開始由“普雷維什辛格”命題引發(fā)的。 7 我國f d | 凈流入與價格貿(mào)易條件惡化忭論及反思 本文研究的重點(diǎn)是價格貿(mào)易條件，即凈價格貿(mào)易條件或商品價格貿(mào)易條件，同時結(jié)合收 入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件來探討外資凈流入對我國福利的影響。 第二節(jié)對影響貿(mào)易條件的因素及其作用機(jī)制的一般認(rèn)識 普雷維什和辛格認(rèn)為導(dǎo)致發(fā)展中國家初級產(chǎn)品貿(mào)易條件惡化的因素為：( 1 ) 初級產(chǎn)品與工 業(yè)品的需求收入彈性相差很大；( 2 ) 由于技術(shù)進(jìn)步，替代初級產(chǎn)品作為原料的合成品、替代品 大量出現(xiàn)；( 3 ) 技術(shù)進(jìn)步降低了工業(yè)品生產(chǎn)中原材料的消耗系數(shù)，因而對初級產(chǎn)品原料的進(jìn)口 需求并不隨進(jìn)口國工業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模擴(kuò)大而同比例增加；( 4 ) 歷史原因造成發(fā)展中國家出口結(jié)構(gòu) 具有剛性；( 5 ) 發(fā)達(dá)國家的要素收入比發(fā)展中國家高得多。王文龍( 2 0 0 3 ) 也認(rèn)為傳統(tǒng)的國際 分工格局下，發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主，進(jìn)口以制成品為主，發(fā)達(dá)國家恰好相反，相互 需求的不平衡發(fā)展必然造成發(fā)展中國家貿(mào)易條件的惡化。徐建斌、尹翔碩( 2 0 0 2 ) 利用擴(kuò)展后 的李嘉圖模型，對發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化和南北收入差距的擴(kuò)大作模型分析，發(fā)現(xiàn)比較 優(yōu)勢戰(zhàn)略并非對所有國家在任何國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下都適用，并從理論上證實(shí)國際貿(mào)易中確實(shí)存 在出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的“合成謬誤”。隋廣軍等( 2 0 0 3 ) 也作了類似的研究。該模型認(rèn)為決定貿(mào)易條 件的因素有三個：對專業(yè)化產(chǎn)品的相對偏好；具有不同技術(shù)比較優(yōu)勢的兩國居民的相對人口 比例；專業(yè)化生產(chǎn)者的相對勞動生產(chǎn)率。動態(tài)地看，導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化的原因?yàn)椋簩I(yè)化生 產(chǎn)的出口商品在國際市場上的相對偏好度下降；從事專業(yè)化生產(chǎn)同類產(chǎn)品的相對人口增加； 或者是專業(yè)化生產(chǎn)獲得的勞動生產(chǎn)率的相對快速增長。兩位學(xué)者認(rèn)為前兩個因素正是戰(zhàn)后發(fā) 展中國家貿(mào)易條件持續(xù)惡化的主要原因。萬國峰( 2 0 0 3 ) 在徐建斌、尹翔碩( 2 0 0 2 ) 模型的基礎(chǔ) 上加入勞動力市場的均衡，更全面地分析了貿(mào)易條件的變化，結(jié)論認(rèn)為提高勞動生產(chǎn)率不但 能改善貿(mào)易條件，而且可以增加居民福利。謝飛( 2 0 0 3 ) 在c y p h e r o i e t z ( 1 9 9 8 ) 模型的基礎(chǔ) 上引入貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，建立了一個動態(tài)的一般均衡模型，結(jié)論認(rèn)為，當(dāng)存在貿(mào)易的技 術(shù)進(jìn)步效應(yīng)時，貿(mào)易條件惡化并一定會產(chǎn)生“貧困化增長”。張建華、劉慶玉( 2 0 0 4 ) 將貿(mào)易 條件的影響因素歸結(jié)為：( 1 ) 進(jìn)出口商品的需求狀況；( 2 ) 進(jìn)出口商品的市場組織狀況；( 3 ) 匯率；( 4 ) 進(jìn)出口商品的構(gòu)成狀況。他們認(rèn)為發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化不是經(jīng)濟(jì)增長的必然結(jié) 果，只是由于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級落后于經(jīng)濟(jì)增長，落后于世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的速度。 武海峰、牛勇平、黃燕( 2 0 0 4 ) 指出了不同類型的技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在不同的部門時對貿(mào)易條件的 不同影響方式。羅忠洲( 2 0 0 5 ) 建立了一個匯率影響貿(mào)易條件的理論模型，分析指出當(dāng)匯率波動 時，貿(mào)易條件會以匯率波動的一定比例發(fā)生變動。匯率波動的貿(mào)易條件效應(yīng)除了與原來的貿(mào) 易條件和匯率有關(guān)外，還與進(jìn)出口供給和需求彈性有關(guān)。他在此模型基礎(chǔ)上實(shí)證分析了r 元 進(jìn)入浮動匯率3 3 年來匯率波動對貿(mào)易條件的影響，結(jié)論是總體上看同元升值具有改善貿(mào)易條 件的作用。 8 我國f d i 凈流入與價格貿(mào)易條件罌化悖論及反思 第三節(jié)對中國貿(mào)易條件變化趨勢及原因的認(rèn)識 聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的一份研究顯示( u n c t a d ，2 0 0 2 ) ，中國在1 9 9 3 - - 2 0 0 2 年問價格貿(mào)易條件 下降了1 0 以上，而這一下降在與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易中比與發(fā)展中國家的貿(mào)易還嚴(yán)重。趙玉敏等 ( 2 0 0 2 ) 通過計算發(fā)現(xiàn)1 9 9 3 - - 2 0 0 0 年間中國價格貿(mào)易條件下降了1 3 。曾錚、胡小環(huán)( 2 0 0 5 ) 則測 算了我國1 9 8 0 一2 0 0 1 年的價格貿(mào)易條件和收入貿(mào)易條件，結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國價格貿(mào)易條件呈現(xiàn)惡 化趨勢，但收入貿(mào)易條件顯著改善。武海峰和牛永平( 2 0 0 4 ) 根據(jù)中國統(tǒng)計年鑒和海關(guān) 統(tǒng)計的相關(guān)數(shù)據(jù)，選取3 0 種代表性商品計算得到我國1 9 8 5 - - 2 0 0 2 年間的貿(mào)易條件結(jié)果，發(fā) 現(xiàn)價格貿(mào)易條件不斷下降。林麗、張素芳( 2 0 0 5 ) 測算了我國1 9 9 4 - - 2 0 0 2 年的價格貿(mào)易條件、 收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件，發(fā)現(xiàn)價格貿(mào)易條件明顯惡化，而收入貿(mào)易條件是上升的，而 從總體上看我國與主要貿(mào)易伙伴國的雙要素貿(mào)易條件得到了一定改善。眾多學(xué)者從多個方面 分析了我國貿(mào)易條件變化的原因，既有內(nèi)部經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理的原因，也有國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面 的原因。 多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為，低價格彈性和收入彈性的勞動密集型產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)是我國價格貿(mào)易條 件惡化的重要原因( 張建華，劉慶玉，2 0 0 4 ；牛宏莉，2 0 0 4 ； 韓鈞、韓超，2 0 0 5 - 張根能，徐 麗秋，徐瑞平，2 0 0 5 等) ：( 1 ) 出口企業(yè)主要利用廉價的勞動力資源獲得自身的競爭優(yōu)勢，產(chǎn)品 附加值低，價格彈性和收入彈性低；( 2 ) 由于勞動力成本優(yōu)勢，使得出口產(chǎn)品的價格一般非常 低；( 3 ) 出口產(chǎn)業(yè)競爭以及與其他東亞國家的競爭加劇使得我國出口部門通常把生產(chǎn)率的提高 轉(zhuǎn)化為更低的價格和更高的出口量；( 4 ) 低技術(shù)勞動密集型產(chǎn)品的重復(fù)增長必然對出口商品價 格產(chǎn)生巨大沖擊；( 5 ) 加工貿(mào)易盛行和外商企業(yè)進(jìn)口額的激增助長了進(jìn)口商品的價格上揚(yáng)。郝 曉巖等( 2 0 0 4 ) 指出技術(shù)水平低下以及出口商品缺乏國際營銷活動是導(dǎo)致中國出口效益低下， 貿(mào)易條件不斷惡化的直接原因。一些學(xué)者敏銳地指出，外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)移價格手段的運(yùn)用不 利于改善價格貿(mào)易條件。外商投資企業(yè)為了達(dá)到減輕所得稅負(fù)、轉(zhuǎn)移資金和利潤、逃避管制 等目的，往往采取高價進(jìn)口中問品、原材料和機(jī)器設(shè)備，而低價出口制成品的策略，在一定 程度上提高了進(jìn)口價格卻降低了出1 ：3 價格( 杜哲俊，2 0 0 5 ；林麗等，2 0 0 5 ) 。外匯體制改革和 人民幣貶值也是價格貿(mào)易條件的影響因素。從1 9 9 4 年我國外匯管理制度實(shí)行重大改革后，人 民幣的貶值使以本幣計算的出1 3 品價格下降而進(jìn)1 3 品的價格上升，加劇了我國價格貿(mào)易條件 指數(shù)的下降( 趙玉敏等，2 0 0 2 ；趙勇，2 0 0 4 ) 。 當(dāng)然，我們不能忽視國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國際價格走勢對貿(mào)易條件的影響。首先是近年來初 級產(chǎn)品的國際價格漲幅大大高于制造業(yè)產(chǎn)品，特別是原油價格飆升使得我國在國際貿(mào)易中處 于不利地位：其次，我國經(jīng)濟(jì)的高速增長造成進(jìn)1 3 需求上升，在一定程度上提高了原材料價 格；最后，亞洲金融危機(jī)和全球經(jīng)濟(jì)衰退造成國際商品市場需求趨減，價格大幅下降( 趙玉敏 等，2 0 0 2 ；蘇應(yīng)蓉，2 0 0 3 ；嚴(yán)燦，2 0 0 5 ) 曾錚、胡小環(huán)( 2 0 0 5 ) 設(shè)立了一個引入產(chǎn)品內(nèi)分工概 念的數(shù)理模型，對中國出口商品結(jié)構(gòu)高度化與貿(mào)易條件惡化的“悖論”進(jìn)行解釋，說明上述 悖論源自我國生產(chǎn)的工業(yè)制成品均位于產(chǎn)品內(nèi)分工的低價值鏈部位，從而造成出口商品結(jié)構(gòu) 9 我國f d i 凈流入與價格貿(mào)易條件惡化悖論及反恩 迅速高度化的假象。武海峰等( 2 0 0 4 ) 和林麗、張素芳( 2 0 0 5 ) 認(rèn)為我國收入貿(mào)易條件改善的原 因在于出口數(shù)量的大幅度上升，出口數(shù)量得以增長主要有加工貿(mào)易、出口支持政策等方面的 原因。而勞動生產(chǎn)率的提高是我國要素貿(mào)易條件改善的重要因素。近年來我國勞動生產(chǎn)率大 幅提高主要得益于國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、企業(yè)管理水平的提高、減員增效、技術(shù)技能的進(jìn)步、 勞動者素質(zhì)的提高等方面。 第四節(jié)貿(mào)易投資一體化下的貿(mào)易條件研究 對貿(mào)易條件的以上研究都是在商品完全流動而不存在資本跨國流動的傳統(tǒng)框架內(nèi)進(jìn)行 的，已經(jīng)與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易投資一體化的趨勢不符。f d i 的流動一方面使得貿(mào)易條件難 以準(zhǔn)確反映貿(mào)易利益分配；另一方面也會通過種種效應(yīng)影響到東道國貿(mào)易條件的變動。 一、貿(mào)易利益分配的不確定性 傳統(tǒng)貿(mào)易條件理論的基本前提是國際間要素不能流動，因此可以存在獨(dú)立的貿(mào)易利益和 確定的貿(mào)易利益主體，貿(mào)易條件可以反映各國在貿(mào)易利益分配中的地位。但是在貿(mào)易投資一 體化條件下，傳統(tǒng)的貿(mào)易條件理論存在著很大的局限性。外資在利用東道國的要素優(yōu)勢進(jìn)行 生產(chǎn)時，出口國僅僅是貿(mào)易產(chǎn)品的生產(chǎn)國，而非全部貿(mào)易利益的歸屬國( 張二震、馬野青、方 勇等，2 0 0 4 ) 。通過進(jìn)出口價格反映出來的利益不是歸貿(mào)易品生產(chǎn)國所有，而是為參與貿(mào)易 品生產(chǎn)的全部要素提供者所有。所以在貿(mào)易投資一體化條件下，利益的分配將是十分不確定 的，這表現(xiàn)為貿(mào)易確實(shí)將利益帶入本國的前提下，該利益究竟分配給誰是個疑問。從實(shí)際情 況看，貿(mào)易國只能得到全部利益的一部分貿(mào)易條件的基礎(chǔ)是一國進(jìn)出口商品價格，是對于 一國產(chǎn)品而言的概念，具有“屬地”含義：貿(mào)易條件所要反映的利益歸屬是對于一國國民而 言的，因而具有“屬人”含義。只有在商品跨國流動而沒有資本跨國流動的情形下，一國的 利益所得就是本國國民所得，“屬地”和。屬人”的概念是統(tǒng)一的，貿(mào)易條件能夠反映貿(mào)易利 益的分配情況。在f o i 參與的情形下，用。屬地”概念反映一個“屆人”概念存在一定的困難 ( 賴寒，2 0 0 3 ) 。一是貿(mào)易條件和貿(mào)易利益的基礎(chǔ)不能統(tǒng)一從而影響貿(mào)易條件含義的準(zhǔn)確性： 二是進(jìn)出口價格的真實(shí)性受跨國公司轉(zhuǎn)移價格手段的影響從而影響貿(mào)易條件的真實(shí)性：三是 回答加工貿(mào)易利益分配存在困難。 二、f i ) i 對東道國貿(mào)易條件的影響 1 f d i 對價格貿(mào)易條件的影響 f d i 對東道國貿(mào)易條件的影響，是f d i 的東道國效應(yīng)和f d i 一貿(mào)易關(guān)聯(lián)效應(yīng)作用于東道國 的綜合反映。 首先，f d i 的部門流向會對貿(mào)易條件產(chǎn)生不同影響。最早研究f d i 流入部門結(jié)構(gòu)對一國價 格貿(mào)易條件影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是巴格瓦蒂( b h a g w a t i ，1 9 5 8 ) 。他通過對發(fā)展中國家出口貿(mào)易的 觀察和分析，發(fā)現(xiàn)在某種特定的情況下，一國供給能力的增長，會使該國價格貿(mào)易條件過度 1 0 我國f d i 凈流入與價格貿(mào)易條件惡化悖論及反思 惡化，使本國的福利水平反而不及經(jīng)濟(jì)增長前的水平，這種現(xiàn)象被稱為“惡性增長” ( i 咖i s e r i z i n gg r o w t h ) ；1 9 7 8 年，他的進(jìn)一步研究指出，外國資本的流入會使這種“惡性 增長”加劇，價格貿(mào)易條件會進(jìn)一步惡化。不過巴格瓦蒂上述的研究是假定經(jīng)濟(jì)增長是中性 的，而現(xiàn)實(shí)中經(jīng)濟(jì)的增長往往是非中性的，有時偏向出口部門，有時則偏向進(jìn)口部門。國內(nèi) 學(xué)者李榮林( 2 0 0 0 ) 的研究就是以經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張非中性為前提，他在研究關(guān)稅引致投資對一國的 福利水平的影響時，認(rèn)為在關(guān)稅作用下，外資主要流向進(jìn)口競爭部門，進(jìn)口競爭部門將擴(kuò)張， 假定國內(nèi)外的需求、供給和收入或產(chǎn)出的價格彈性不變，那么偏向進(jìn)口部門的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張會使 國內(nèi)進(jìn)口需求減少，在國外供給不變的情況下，價格貿(mào)易條件就會向有利的方向轉(zhuǎn)化。朱廷 ( 2 0 0 6 ) 指出f d i 促進(jìn)東道國貿(mào)易數(shù)量增長、生產(chǎn)要素比例變化、生產(chǎn)率提高等效應(yīng)能夠?qū)|道 國的貿(mào)易條件和貿(mào)易福利產(chǎn)生影響。他認(rèn)為f d i 流量通過國際收支變動效應(yīng)間接影響東道國貿(mào) 易條件，并在f d i 的產(chǎn)業(yè)流向與貿(mào)易條件變化方面得出重要推論：( 1 ) 如果k l 比率保持不變， 根據(jù)雷布津斯基定理，以出1 3 勞動密集型產(chǎn)品為主的發(fā)展中國家，f d i 的流入將改善貿(mào)易條件： ( 2 ) 如果f d i 大量投入各國的相同產(chǎn)業(yè)，將會引起同類出口產(chǎn)品的惡性競爭，貿(mào)易戰(zhàn)加劇，保 護(hù)主義泛濫，進(jìn)而使貿(mào)易福利惡化。 其次，f d i 進(jìn)入對東道國產(chǎn)生“工資外溢”效應(yīng)，進(jìn)而影響價格貿(mào)易條件。f d i 進(jìn)入后， 由于種種原因，跨國公司普遍支付比東道國更高的工資，那么，跨國公司相對較高的工資水 平會不會對東道國產(chǎn)生“工資外溢”效應(yīng)，即推動?xùn)|道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的工資，并使東道國的總 體工資水平提高? f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 認(rèn)為：“在東道國勞動力供給趨于無限的情況下，跨國公司 的高工資不會對東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的工資水平產(chǎn)生外溢效應(yīng)”。當(dāng)東道國勞動力供給并非趨 于無限，外資企業(yè)的高工資對東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)工資的影響并不確定，主要有三種情況：一是 幾乎沒有影響：二是產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)：三是有顯著的正“外溢”效應(yīng)。但是，不管外資企業(yè)對東 道國有無“工資外溢”效應(yīng)及何種“外溢”效應(yīng)，東道國的總體工資水平都會因f d i 的進(jìn)入而 提高。l i p s e y ( 2 0 0 2 ) 總結(jié)認(rèn)為：“當(dāng)外溢不存在時，東道國總體工資水平的提高可能完 全來自外資企業(yè)的高工資，或者來自外資企業(yè)對勞動力總需求的影響；當(dāng)存在幣的外溢 時，外資企業(yè)更是趨向于提高東道國的總體工資水平；即使有負(fù)的外溢，這種效應(yīng)也不足 以抵消外資企業(yè)高工資的影響，以及外資企業(yè)引起的勞動力需求增加的影響”。國內(nèi)學(xué)者李雪 輝和許羅丹( 2 0 0 2 ) 利用深圳、珠海、東莞的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，證實(shí)了f d i 的流入與工資水平的增 長之間存在正向的相關(guān)關(guān)系，從而證明t f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 7 ) 的結(jié)論：f d i 向一個地區(qū)的 集中流入，會對當(dāng)?shù)氐膭趧恿κ袌霎a(chǎn)生顯著的影響：提高對當(dāng)?shù)厥炀殑趧拥男枨?，從而提?當(dāng)?shù)厥炀殑趧恿Φ墓べY水平。尤其是在中國非熟練勞動的供給幾乎無限的情況下，在中國f d i 集中的地區(qū)，這種提升作用則表現(xiàn)的更為明顯，平均工資的增長主要是熟練勞動工資的增長 引起的。龍嬌云( 2 0 0 4 ) 實(shí)證分析的結(jié)果表明：外資每增加一個百分點(diǎn)，可以促使全國平均工 資水平提高0 1 0 5 個百分點(diǎn)，國有企業(yè)平均工資水平提高約0 1 0 7 個百分點(diǎn)，城鎮(zhèn)集體單位職 工平均工資提高約0 0 8 個百分點(diǎn)2 楊澤文和楊全發(fā)( 2 0 0 4 ) 利用我國2 0 0 1 年分地區(qū)分行業(yè)的數(shù) 據(jù)，實(shí)證研究了f d i 對我國實(shí)際工資水平的影響，得出結(jié)論認(rèn)為，f d i 對各行業(yè)各地區(qū)的實(shí)際 我國f d i 凈流入與價格貿(mào)易條件惡化餑論及反思 工資都有正的影響，尤其在制造業(yè)、金融保險業(yè)、衛(wèi)生體育和社會福利業(yè)和國家機(jī)關(guān)當(dāng)政機(jī) 關(guān)和社會團(tuán)體中，f d i 對實(shí)際工資的影響最為顯著，由于這幾個行業(yè)都是f d i 投入較多的行業(yè)， 從而也說明了f d i 投入越多的行業(yè)和地區(qū)，實(shí)際工資水平也越高。由于工資作為勞動的報酬是 生產(chǎn)成本的重要組成部分，所以，從理論上講，在其他條件不變的情況下，一國工資水平提 高會使相應(yīng)產(chǎn)品的價格提高，如果該產(chǎn)品是出口品，則工資水平提高會引起該國出口價格的 提高，從而導(dǎo)致價格貿(mào)易條件的改善。另外，從供給角度看，工資提高意味著勞動力成本提 高，從而導(dǎo)致一國出口品的供給減少，如果需求等其他條件不變，也會帶來該國出口商品價 格的提高，價格貿(mào)易條件改善。 2 f d i 對收入貿(mào)易條件的影響 由收入貿(mào)易條件的計算公式( i t t = n b t t q x ) 可知，收入貿(mào)易條件的變動取決于兩個因素： 價格貿(mào)易條件的變動和出口量的變動。由上面的分析，f d i 的流入對東道國價格貿(mào)易條件的最 終影響并不確定。而f d i 能夠促進(jìn)東道國出口數(shù)量增加的途徑主要包括以下幾種：a f i i 流入 東道國的比較優(yōu)勢部門；b 在跨國公司全球定位的生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略中，東道國處于上游供貨者 地位；c 東道國的出口企業(yè)與跨國公司形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工關(guān)系，或以產(chǎn)業(yè)內(nèi)水平分工為基礎(chǔ)， 生產(chǎn)國外市場所需的差異產(chǎn)品，或以產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直分工為基礎(chǔ)，成為跨國公司整個生產(chǎn)鏈中的 一環(huán)：d ，跨國公司采用縱向一體化直接投資方式進(jìn)入東道國。反之，則會使出口數(shù)量減少。 在價格貿(mào)易條件不變、改善或惡化三種情況下，f d i 對收入貿(mào)易條件的影響也不相同。如果價 格貿(mào)易條件不變，f d i 通過上述途徑使發(fā)展中東道國出口數(shù)量增加，將必然會帶來發(fā)展中東道 國收入貿(mào)易條件的改善：如果價格貿(mào)易條件改善，f d i 促進(jìn)發(fā)展中東道國出口數(shù)量增加的結(jié)果， 也同樣是導(dǎo)致收入貿(mào)易條件的改善；如果價格貿(mào)易條件惡化，f d i 對收入貿(mào)易條件的影響就會 不確定，這時，只有f d i 帶來的出口數(shù)量增加的幅度大于價格貿(mào)易條件惡化的幅度，收入貿(mào)易 條件才會改善，否則，收入貿(mào)易條件將會惡化。總之，除了一種情況( f d i 帶來的出口數(shù)量增 加的幅度小于價格貿(mào)易條件惡化的幅度) 之外，f d i 促進(jìn)東道國出口數(shù)量增加的結(jié)果都會使東 道國的收入貿(mào)易條件改善。同樣，對f d i 導(dǎo)致東道國出口數(shù)量減少這種情況，我們也可以作類 似的分析。 3 f d i 對要素貿(mào)易條件的影響 由要素貿(mào)易條件的計算公式( s f t t = n b t t z x ，d r r r = n b l v r z x z m ) 可知，要素貿(mào)易條件 的變動取決于兩個因素：價格貿(mào)易條件的變動、出口勞動生產(chǎn)率或出口相對進(jìn)口勞動生產(chǎn)率 的變動。由上面的分析，f d i 的流入對東道國價格貿(mào)易條件的最終影響并不確定。而f d i 在多 數(shù)情況下，趨向于提高東道國的生產(chǎn)率和技術(shù)水平。在勞動生產(chǎn)率提高的情況下，價格貿(mào)易 條件不變或改善，都會改善東道國的單要素貿(mào)易條件；但當(dāng)價格貿(mào)易條件惡化時，f d i 對東道 國單要素貿(mào)易條件的影響并不確定，這時，如果東道國勞動生產(chǎn)率提高的幅度大于價格貿(mào)易 條件惡化的幅度，東道國的單要素貿(mào)易條件將會改善，否則，單要素貿(mào)易條件將會惡化。對 于雙要素貿(mào)易條件，我們也可以作類似的分析，在此就不再詳細(xì)贅述。 我國f d i 凈流入與價格貿(mào)易條件惡化悖論及反恩 第三章基于大國兩部門模型的理論研究 第一節(jié)模型的基本假定 為了從理論上更好的說a ) f d i 流向部門結(jié)構(gòu)對價格貿(mào)易條件的影響，現(xiàn)在在傳統(tǒng)李嘉圖比 較優(yōu)勢模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建一個包涵資本、技術(shù)密集型部門和勞動力密集型部門在內(nèi)的大國兩 部門模型圓。為了使模型更加接近現(xiàn)實(shí)，我們考慮這樣一個世界經(jīng)濟(jì)體系：它由一個資本、技 術(shù)絕對占優(yōu)勢的發(fā)達(dá)國家( 記為1 國) 和一個資本、技術(shù)相對落后但勞動力資源豐富的發(fā)展中國 家( 記為2 國) 組成。兩國在沒有國際貿(mào)易前都有兩個產(chǎn)業(yè)，一個是資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，另 一個是勞動力密集型產(chǎn)業(yè)。兩國居民的效用函數(shù)相同( 偏好同位相似) ，即他們對資本、技術(shù) 密集型產(chǎn)品和勞動力密集型產(chǎn)品的偏好程度是一樣的，同一國家的居民具有相同的技術(shù)水 平。市場結(jié)構(gòu)為完全競爭的。發(fā)達(dá)國家在資本、技術(shù)密集型行業(yè)具有比較優(yōu)勢，而發(fā)展中國 家在勞動力密集型行業(yè)具有比較優(yōu)勢( 雖然它在兩類產(chǎn)業(yè)上都不具有絕對優(yōu)勢) 。 1 令1 國和2 國分別由m 1 和m z 個生產(chǎn)者一消費(fèi)者構(gòu)成，由于現(xiàn)實(shí)世界中發(fā)展中國家人口規(guī) 模遠(yuǎn)大于發(fā)達(dá)國家，我們可以合理假設(shè)：m i l 血和l l y l z y ，且l l 。l 1 y l 2 x l 2 y 3 為了分析的簡便，我們把兩國居民的效用函數(shù)設(shè)成柯布一道格拉斯函數(shù)： u p ( i ；) 。o ；) 5 ( 卅肛1 ) ( 1 - 1 2 ) 其中u 表示i 國每個居民的效用水平，x 。i ，y c i 分別代表i 國每個居民對x 和y 兩種商品的消費(fèi) 量，而指數(shù)n ，b 代表兩國居民對x 和y 兩種商品的不同偏好程度。由于資本、技術(shù)密集型 產(chǎn)品的偏好度比較大，因此可做出如下合理假定：o b 。 第二節(jié)兩國完全專業(yè)化分工的一般均衡分析 兩國完全專業(yè)化分工條件下的一般均衡必須滿足兩個條件：( 1 ) 在給定的相對價格下， 每個人使其效用水平最大化，并選擇相應(yīng)的生產(chǎn)組合和消費(fèi)組合；( 2 ) 這組相對價格使商品 市場出清。因此，求解一般均衡也就是求解兩種商品的均衡相