共同投資基金合同文本格式

共同投資基金合同文本格式 藍天基金資產(chǎn)信托契約 根據(jù)我國現(xiàn)行法律和深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定的有關精神和要求， 中國人民建設銀行深圳分行和深圳藍天基金管理公司本著共同發(fā)起“藍天基金”， 將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投 資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議： 第一條釋義 除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義： 本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設立的藍天基金。 基金單位指代表本基金一定資產(chǎn)份額的 最小等份。 人指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。 受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應的資產(chǎn)實 際所有權、收益分配權、剩余資產(chǎn)分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約 和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務的人。 主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約中通指中國人民銀 行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。 經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一， 受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍天基金 管理公司或 其繼任人。 投資 指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù) 及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的 對象進而獲取相應之利益的行為。 信托人 指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對 本基金資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指中國人民建設銀行深圳市分行或其繼任 人。 會計年度指公歷每年的月日起至當年的月日止的期間。 年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。 受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定 由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益 人簽發(fā)的有價證券，在本契約中通指經(jīng)主管機關批準的證券存折。 單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指 本基金的所有受益人。 受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關本基金受益人名稱、地址、持有 單位份額等資料的登記名冊。 登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構本契約 專指深圳證券登記公司。 交易日指國內有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè) 日。 關連人泛指下列三種人： （）直接 或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額或以上普通股或表決權 的人； （）受上述（）項所指的人控股的人； （）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額或以上普通股或表決 權的人。 估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關資產(chǎn)或債權的價值進行評估的 活動。 估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。 首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。 經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條款規(guī)定所應享有的款額。 資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的 一個基金單位（ 根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價值。 信托年費指信托人根據(jù)本契約第十二條款規(guī)定所應享有的款額。 核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳 目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。 一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數(shù) 或以上票數(shù)通過的決議。 特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數(shù) 或以上票數(shù)通過的決議。 會計結算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù) 期間的每年月日。 待分 配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。 收益分配日指在本基金存續(xù)期內每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人 大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結 算日后三個月期間。 本基金章程指藍天基金章程及其今后的修改或增補部分。 基金管理規(guī)定指深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定。 計價日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產(chǎn)評 估日。 第二條本基金 本基金名稱：藍天基金。 本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為 萬單位，最低發(fā)行額 為萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內不 上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內可以增加基金單位總額并相 應增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。 本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期 滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關批準可以延長封閉期（最長不超過十年）， 或轉為開放式投資基金，及或轉為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。 本基金資產(chǎn)由下列部分構成： （）發(fā)售基金單位的資金收入； （）利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)； （）出售或轉讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入； （）上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入； （）將有關收益進行再投資所獲得的收入； （）除上述項目外的其它雜項收入。 本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上 持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人。 信托人應為上述資產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的 單獨帳戶進行 保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務活動 均以本基金名義出現(xiàn)。 信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權、抵 押權或其它優(yōu)先權。 本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn) 的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。 本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關連人，但該等借款利率一般不 應高于當期同業(yè)的通常利率水平。 第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人 本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明 書所列實施。 每一基金單 位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售 價格的首次發(fā)行費。 本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交 易手）為基金單位。 本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產(chǎn)的 所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務的證明，不得保障收益的憑據(jù)。 經(jīng)理人須認購并持有本基金單位發(fā)行總額的份額，且在本基金清盤前 未經(jīng)主管機關批準不得低于上述原始數(shù)額。 本基金單位的實際持有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī) 定所享有的對本基金的權益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比， 但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權利。 本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的 基金單位。 如果本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的 要求，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的 活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。 第四條受益人名冊 和基金單位的轉讓 本基金在未上市前或開放式運作期間，受 益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子 信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的 內容為： （）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號； （）受益人所持有的基金單位份額； （）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料； （）基金單位轉讓的過戶日期。 受益人如認為需要更改上述記錄內容時，應向經(jīng)理人或登記人提出更改申 請，由經(jīng)理人或登記人按有關規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊 上作出相應變更。 受益人身份的確認和其所 持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為 準。 本基金成立滿三年后，如屬延長封閉期，則本基金單位可申請在證券交易 所上市交易。 本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。 任何受益人均有權將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所 或證券商有償轉讓給他人。 上述基金單位的交易或轉讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉讓方 和或受讓方另行支付主管機關規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。 上述轉讓中的受讓人須持轉讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉讓的基金單 位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益。 第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制 本基金作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據(jù)證券等市場的變化 情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或 非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上， 以求分散和降低投資風險并達到本基金資本的較大增值。 本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、 上 海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的 股權收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務。 本基金的投資規(guī)?；蚍秶邢铝邢拗疲?（）投資于股票的資金不超過本基金該會計年度初資產(chǎn)凈值的，投資 于債券的比例不超過，投資于非上市公司的股權不超過，房地產(chǎn)和期 貨等其它類投資不超過； （）投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金 年初資產(chǎn)凈值的；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司 該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的； （）本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以 本基 金資產(chǎn)為他人提供擔保，不能投資于承擔無限責任的項目； （）本基金不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余 額不能超過本基金年初資產(chǎn)凈值的； （）經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自 己的股東擁有以上股權的企業(yè)或項目上。 在下列情況下，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無須 對該投資額進行調整（包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）： （）由于本基金全部或部分資產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市