市場經(jīng)濟(jì)法律制度體系.doc

市場經(jīng)濟(jì)法律制度體系 市場經(jīng)濟(jì)法律制度，是我國法制建設(shè)的重要組成部分。其基本原則和基本制度，在15年前通過的中華人民共和國民法通則中已作了概括的規(guī)定。其基本原則有14個(gè)字，即“平等、自愿、等價(jià)有償、公平、誠實(shí)信用”。這些原則在15年后的今天，仍非常重要，具有指導(dǎo)意義。其基本制度有四個(gè)方面，即主體制度、權(quán)利制度、行為制度、責(zé)任制度，構(gòu)成了一個(gè)較完整的市場經(jīng)濟(jì)法律制度體系。 一、主體制度 主體制度的核心是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。要建立現(xiàn)代企業(yè)制度，在法律觀念上就要有所轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代企業(yè)的核心問題在于它實(shí)際上是一種資本企業(yè)，我們要從以前的企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，到現(xiàn)在要建立的公司制度，有一個(gè)很大的觀念上的轉(zhuǎn)變。 第一，企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)方面的觀念轉(zhuǎn)變。50多年來，我國都以所有制為標(biāo)準(zhǔn)來劃分企業(yè)。企業(yè)工商登記，首先要標(biāo)明其所有制性質(zhì)，分為全民、集體、私營和個(gè)體等四種。這四種劃分標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)。譬如私營和個(gè)體就非常難區(qū)分。另外，不同所有制的企業(yè)地位不平等，從全民、集體、私營、個(gè)體企業(yè)享受的權(quán)利和承擔(dān)的責(zé)任來看，又不是處于平等的地位。這種劃分，顯然已不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求。現(xiàn)在已經(jīng)頒布的獨(dú)資企業(yè)法、合伙企業(yè)法、公司法和還要起草的股份合作企業(yè)法這四個(gè)主體法律，則是按出資者的形態(tài)和出資者責(zé)任來劃分的。這就是一種新的標(biāo)準(zhǔn)和新的觀念。 依照出資者的形態(tài)和出資者的責(zé)任，企業(yè)可分為以下幾種：一是獨(dú)資企業(yè)，它是一個(gè)人出資的，不論雇工多少，業(yè)主應(yīng)承擔(dān)無限責(zé)任，不以出資額為界限，必須要以其全部財(cái)產(chǎn)以及家產(chǎn)來抵債；二是合伙企業(yè)，兩個(gè)以上的少數(shù)人的出資，法律規(guī)定其出資人要承擔(dān)連帶無限責(zé)任；三是公司，公司的出資形態(tài)具有社會(huì)化特點(diǎn)，尤其是股份公司，社會(huì)上人人都可以出資。它的出資的形態(tài)、資本的形態(tài)是社會(huì)化的，出資者只以出資額為限承擔(dān)責(zé)任，系有限責(zé)任；四是股份合作企業(yè)，股份合作企業(yè)是資本加勞動(dòng)，股份是資合的性質(zhì)，合作是勞動(dòng)合作的性質(zhì)，所以它是一種混合形態(tài)。 第二，建立現(xiàn)代企業(yè)制度觀念上的轉(zhuǎn)變，在于認(rèn)識(shí)資本的社會(huì)化或出資的社會(huì)化。過去國營企業(yè)是國有的，現(xiàn)在出資多樣化了，有人擔(dān)心這是私有化。我們要區(qū)別國有化、私有化和社會(huì)化的關(guān)系。資本經(jīng)營被越來越多的人所認(rèn)同，但仍然有人不承認(rèn)資本經(jīng)營。今天的公司法寫道：股東的出資是資本，注冊(cè)的是資本額，股東按資本的比例來享有權(quán)利。這是一個(gè)很大的觀念轉(zhuǎn)變，承認(rèn)了公司是資本企業(yè)。 回顧現(xiàn)代企業(yè)史，世界上第一家股份有限公司是在1600年成立的，它是英國在殖民地做貿(mào)易的英國東印度公司，采取的是股份有限公司方式。股份有限公司的特點(diǎn)有四：一是由過去出資者負(fù)無限責(zé)任，現(xiàn)在變成出資者負(fù)有限責(zé)任。這就大大刺激了投資的積極性，人們?cè)敢獍彦X投到生產(chǎn)領(lǐng)域。二是社會(huì)化。過去出資辦廠者，是資本家?，F(xiàn)在需要大量的資金，只靠少數(shù)人出資已經(jīng)不行了，所以采取社會(huì)化的集資方式，人人都可出資，都可成為股東。在這個(gè)意義上來說，它不是個(gè)別人、少數(shù)人的出資，也不是單一的國家出資，而是社會(huì)化的出資。其三，如果不想出資了不能夠退股，那么可以轉(zhuǎn)讓。所以就形成了一個(gè)自由轉(zhuǎn)讓的制度。股票可流通，股權(quán)可轉(zhuǎn)讓。其四，社會(huì)上成千上萬的人都出資了，但不能讓所有出資人都來管理，所以就尋找專門的人才來管理。不是誰出資誰管理，而是出資者來選擇管理者。這四個(gè)特點(diǎn)就是：股東責(zé)任的有限化、股東出資的社會(huì)化、股東出資的流通化和公司管理的專業(yè)化，構(gòu)成了現(xiàn)代企業(yè)的四個(gè)特點(diǎn)。 第三，建立現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)換觀念，就應(yīng)該確立資本信用原則和資本真實(shí)的原則。首先是資本信用原則。它是指企業(yè)對(duì)外以其資本作為信用，信用的大小，取決于資本的大小。公司注冊(cè)資本5萬和注冊(cè)500萬、5000萬，對(duì)外的信用就明顯不一樣。商業(yè)銀行法和貸款通則都規(guī)定，銀行貸款要看企業(yè)的信用如何，而這個(gè)信用主要是資本信用。所以在市場經(jīng)濟(jì)里資本信用是第一位的。這在我國的法律里面已經(jīng)有所體現(xiàn)。其次是資本真實(shí)原則。它意味著資本要真正有信用，必須建立在真實(shí)的基礎(chǔ)上。不真實(shí)，何來信用？而我國目前企業(yè)的注冊(cè)資本往往不真實(shí)，虛假的、欺騙的情況很多。所以，現(xiàn)在公司法里規(guī)定出資必須百分之百到位，必須把出資財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移到投資的公司里去，還有其他一系列相應(yīng)規(guī)定。因此，現(xiàn)代企業(yè)的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，就是出資必須真實(shí)。公司法里還規(guī)定了出資不真實(shí)，利用虛假的手段來騙取注冊(cè)，認(rèn)繳出資后不轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，或者出資以后又抽回資本，情節(jié)嚴(yán)重的，都要追究刑事責(zé)任。并且可以對(duì)主管的責(zé)任人和直接責(zé)任人處5年以下的徒刑。這就是因?yàn)樗麄兤茐牧斯緦?duì)外的信用。 二、權(quán)利制度 權(quán)利制度實(shí)際上就是法律對(duì)利益的保障與分配機(jī)制。對(duì)這一問題，有以下幾方面應(yīng)予明確。 第一，要對(duì)市場經(jīng)濟(jì)的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系有正確的了解。眾所周知，權(quán)利和義務(wù)是相輔相成的，沒有無權(quán)利的義務(wù)，也沒有無義務(wù)的權(quán)利。權(quán)利和義務(wù)到底哪個(gè)是主要方面呢？這要區(qū)別看待。在市場經(jīng)濟(jì)里，可以肯定權(quán)利是重要的方面。履行義務(wù)的目的就是為了取得權(quán)利，而不是取得權(quán)利是為了履行義務(wù)，這是市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律決定的。 第二，作為各級(jí)公務(wù)員來說，要懂得權(quán)利和政府機(jī)關(guān)權(quán)力的關(guān)系。權(quán)利和權(quán)力的關(guān)系是市場經(jīng)濟(jì)里很重要的問題。市場經(jīng)濟(jì)沒有國家政府權(quán)力的干預(yù)不行，任何國家，尤其是我國，更要強(qiáng)調(diào)政府必要的干預(yù)。但是，這個(gè)干預(yù)的度如何來掌握，是非常重要的問題。國家的利益、公共安全的利益，是每一個(gè)人都得服從的。在調(diào)整現(xiàn)實(shí)的市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系上，就是要把以國家權(quán)力為核心的法律和以保障當(dāng)事人的權(quán)利為核心的法律有所區(qū)別。所以，必須有一個(gè)以政府權(quán)力為主的和以保障當(dāng)事人權(quán)利為主的這樣一種不同的法律觀念。 第三，現(xiàn)代權(quán)利制度，或者說現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度所應(yīng)包含的主要內(nèi)容，概括地講有四大類權(quán)利，即：物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)、無形財(cái)產(chǎn)權(quán)。 一是物權(quán)。物權(quán)是市場主體對(duì)于有形財(cái)產(chǎn)直接支配的權(quán)利。其中最根本的當(dāng)然是所有權(quán)。從所有權(quán)到使用權(quán)，到經(jīng)營權(quán)，再到承包權(quán)，其核心是所有權(quán)制度。其中有兩個(gè)問題最為重要：一是國有企業(yè)對(duì)其財(cái)產(chǎn)享有什么權(quán)，一是農(nóng)民對(duì)其土地享有什么權(quán)，這兩個(gè)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)如何，是很尖銳的問題。改革開放到今天，我國經(jīng)濟(jì)上存在的問題，一個(gè)是國有企業(yè)問題，一個(gè)是農(nóng)業(yè)問題，而產(chǎn)權(quán)便是這兩個(gè)問題的核心內(nèi)容。國有企業(yè)對(duì)于其財(cái)產(chǎn)能否享有自主支配權(quán)？農(nóng)民對(duì)于其土地到底享有什么權(quán)利？現(xiàn)在定了承包權(quán)，那么將來定個(gè)什么權(quán)，這是關(guān)乎市場主體的法律地位與責(zé)任的最關(guān)鍵的問題。 二是股權(quán)。這是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)里的一種新形態(tài)，是股東的權(quán)利，是投資者的權(quán)利。市場經(jīng)濟(jì)無非兩大行為，即投資行為與交易行為。投資行為里投資者的權(quán)利就是股東的權(quán)利；交易行為里的交易權(quán)利是合同中的權(quán)利，就是債權(quán)。法律明確肯定了要保障投資者的三項(xiàng)權(quán)利。第一項(xiàng)權(quán)利，就是誰投資誰收益，誰有收益權(quán)。第二項(xiàng)是決策權(quán)，即誰投資誰決策。第三項(xiàng)是，誰投資誰選擇管理者。只有保障了投資者資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)和選擇管理者的權(quán)利，人們才愿意投資。不僅保障國有機(jī)構(gòu)的投資，也要保障個(gè)人投資者、外商投資者的這種權(quán)利。股權(quán)的第二個(gè)大的特點(diǎn)，或者說現(xiàn)在亟需解決的問題，就是股權(quán)行使人即股東，要具體化，要人格化。所謂人格化，就是必然通過法人或者自然人即公民這種形式來體現(xiàn)。 三是債權(quán)。這一問題將與合同的交易行為一起在第三個(gè)問題里闡述。 四是無形財(cái)產(chǎn)權(quán)。無形財(cái)產(chǎn)權(quán)分為兩類：一類是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如專利、商標(biāo)、著作權(quán)。還有一類是知識(shí)財(cái)產(chǎn)以外的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)。這一部分現(xiàn)在立法上很薄弱，雖然在反不正當(dāng)競爭法里規(guī)定了一些。它大致可分為兩類權(quán)利：一是商業(yè)的信譽(yù)權(quán)，也叫商業(yè)的名譽(yù)權(quán)。在國外叫做商譽(yù)權(quán)，就是企業(yè)在經(jīng)營過程中所凝聚的信譽(yù)，信用信譽(yù)也值錢。這種信用、信譽(yù)，我國現(xiàn)在重視得還不夠。第二類是商業(yè)秘密權(quán)。商業(yè)秘密也是一種很重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，它包括工業(yè)性的商業(yè)秘密和商業(yè)性的商業(yè)秘密。工業(yè)性的商業(yè)秘密就是非專利技術(shù)，如配方秘密、設(shè)備秘密、技術(shù)上的某些秘密等。現(xiàn)在最難界定什么是商業(yè)性的商業(yè)秘密。比如某人從國有企業(yè)里裹攜技術(shù)秘密，到別的地方去高價(jià)應(yīng)聘，這明顯是侵權(quán)行為。如果把國有企業(yè)的銷售渠道、或者客戶來往材料帶到另外一個(gè)地方去，把這些客戶拉跑了，算不算侵犯一個(gè)企業(yè)的商業(yè)秘密？這個(gè)問題爭論就很大了，這是個(gè)需要界定的問題。 三、行為制度 行為制度的核心是建立現(xiàn)代交易制度，從以下四個(gè)主要方面予以闡述。 第一，交易制度的核心，是合同制度，它是關(guān)于交易行為的法律規(guī)范。現(xiàn)代任何一種交易制度都要體現(xiàn)為合同，這是無可爭議的。不論何種交易，其法律形式都是合同，無形產(chǎn)權(quán)的交易也要用合同的形式來體現(xiàn)。我國原來的合同制度是三足鼎立，有經(jīng)濟(jì)合同法、涉外經(jīng)濟(jì)合同法和技術(shù)合同法。1999年3月九屆全國人大第二次會(huì)議通過了新的合同法。這是以原來的三個(gè)合同法為基礎(chǔ)，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，制定的一部統(tǒng)一的、較為完備的合同法。在新的一部適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的合同法里，最重要的是兩大精神：第一個(gè)就是合同訂立自由。過去的經(jīng)濟(jì)合同法里，差不多都是強(qiáng)制性規(guī)范，現(xiàn)在增加一些任意性規(guī)范。合同法里有約定為先，也有法定為先。市場經(jīng)濟(jì)下如果一切都是法定為先，只有國家的意志，沒有當(dāng)事人的意思，合同都是國家給訂的，當(dāng)事人訂合同也就沒有意義了。另一方面，市場經(jīng)濟(jì)下也不能只有當(dāng)事人的意思，沒有國家的意志。市場經(jīng)濟(jì)的法律要有國家的意志，在某些重要的問題上要法定優(yōu)先于法定，在有些具體的問題上可以約定優(yōu)先于法定，允許當(dāng)事人的意思和法律規(guī)定不一樣。這一條非常重要。合同制度第二大變化就是國內(nèi)和國際接軌。這可能會(huì)產(chǎn)生一些問題，就是原來在涉外經(jīng)濟(jì)合同法里面規(guī)定的內(nèi)容要適用到國內(nèi)了。比如合同違約，不光賠貨物滅失、毀損，以及為了避免損失而花去的費(fèi)用，而且還要賠如果合同履行后對(duì)方可得到的利益。這是國際公約規(guī)定的。我國企業(yè)履約觀念還很差，往往以為違約后就付點(diǎn)違約金，如果要算上可預(yù)計(jì)損失的賠償，其賠償額就可能會(huì)超過貨款幾倍甚至幾十倍。這就是應(yīng)有合同的觀念。 第二，市場風(fēng)險(xiǎn)的避免制度。市場經(jīng)濟(jì)必然有風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地避免風(fēng)險(xiǎn)才能保障經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。以常見的買賣合同來說，誰先履行誰就有風(fēng)險(xiǎn)。買方先付了錢，供方不發(fā)貨怎么辦？賣主先供了貨，買方不付錢又怎么辦？要讓一方先履行，就要保障他的利益，那就是擔(dān)保。我國擔(dān)保法規(guī)定了擔(dān)保的幾種形式，有保證、抵押、質(zhì)押、定金這樣一些手段。 第三，現(xiàn)代交易要求有現(xiàn)代的交易手段。有價(jià)證券是現(xiàn)代交易的手段之一，它將權(quán)利和書面憑證緊密結(jié)合在一起。500萬塊錢，可能一張支票就體現(xiàn)出來了；500萬噸鋼，可能一張?zhí)釂巍⒁粡垈}單就體現(xiàn)出來了。持有這種書面憑證，就有了財(cái)產(chǎn)權(quán)利，沒有這種書面憑證，就沒有這種財(cái)產(chǎn)權(quán)利了。這就是一種現(xiàn)代化的交易手段?，F(xiàn)代化的交易手段的最大特點(diǎn)就是便利、迅速，轉(zhuǎn)讓非常方便，把500萬噸煤運(yùn)到交易現(xiàn)場多麻煩，交付你一張倉單就完了，倉單還可再去賣，更便于流通轉(zhuǎn)讓。但是這種現(xiàn)代交易手段又帶來了風(fēng)險(xiǎn)，有便利迅速的一面，又有風(fēng)險(xiǎn)的一面。如果500萬塊錢的支票兌不出錢來，500萬噸的提單取不出貨來，都是廢紙一張，現(xiàn)代交易手段必須要求高度的信用。市場經(jīng)濟(jì)在這點(diǎn)上說來，是建立在高度信用基礎(chǔ)上的。建立這樣一些制度都是市場經(jīng)濟(jì)所必需的。 第四，公平交易制度。市場經(jīng)濟(jì)必須有公平交易制度，許多國家把公平交易制度叫做市場經(jīng)濟(jì)的小憲法。市場經(jīng)濟(jì)是競爭經(jīng)濟(jì)，而競爭要有三個(gè)條件：一是平等競爭，二是自由競爭，三是公平競爭。只強(qiáng)調(diào)平等競爭和自由競爭，沒有公平競爭，也是無序的競爭。所以公平競爭是競爭里不可缺少的重要環(huán)節(jié)。對(duì)市場經(jīng)濟(jì)自發(fā)性的危害應(yīng)充分認(rèn)識(shí)，誰都不能贊美自發(fā)的市場經(jīng)濟(jì)。因?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生許多不正當(dāng)競爭現(xiàn)象。現(xiàn)在這方面我國已經(jīng)有了反不正當(dāng)競爭法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法，還將要制定反壟斷法、反暴利法、反傾銷法。這一類的法律數(shù)量不少。這些法律大致可以分成四類。一類是針對(duì)欺詐行為的，數(shù)量上、質(zhì)量上的、說明書上的、廣告上的欺詐等。欺詐行為是和等價(jià)交換的規(guī)律相違背的。第二類是針對(duì)利用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)操縱、控制壟斷市場的。第三類是針對(duì)回扣，除了上賬的以外，私下的回扣就是變相賄賂。第四類是針對(duì)詆毀、侵犯競爭對(duì)手權(quán)利的。 四、責(zé)任制度 責(zé)任制度，是執(zhí)法機(jī)制里最重要的內(nèi)容。執(zhí)法是否嚴(yán)格，很大程度上取決于法律責(zé)任是否嚴(yán)格。按照我國現(xiàn)行法律，大多數(shù)都有專門一章講法律責(zé)任。法律責(zé)任通常有三種，刑事責(zé)任、行政責(zé)任和民事責(zé)任。 對(duì)于刑事責(zé)任，我國新修訂的中華人民共和國刑法，1997年八屆人大五次會(huì)議已經(jīng)通過，其中有許多新規(guī)定是關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)條件下的刑事責(zé)任問題。市場經(jīng)濟(jì)刑法的特點(diǎn)有二：第一是增加了法人犯罪概念，現(xiàn)在實(shí)際上已經(jīng)有二三十個(gè)法律里有關(guān)于法人犯罪的規(guī)定了，也就是企業(yè)、公司等經(jīng)濟(jì)組織犯罪，如偷稅抗稅、走私等法人犯罪行為。法人是經(jīng)濟(jì)組織，犯了罪，又不能判它徒刑，所以法律規(guī)定，除了給法人課以罰金，還要對(duì)主管的責(zé)任人員和直接的責(zé)任人員判刑。第二是商事犯罪概念。商事犯罪和經(jīng)濟(jì)犯罪不完全一樣。如果經(jīng)濟(jì)犯罪，指貪污、受賄、挪用公款等，而在商事犯罪里面，特別是1997年全國人大常委會(huì)頒布了違反公司法的犯罪和金融犯罪，已經(jīng)大大超出了獲取非法收入的范圍。開空頭支票或以欺詐為目的其他金融犯罪，都可能要判刑。按照公司法規(guī)定，如果公司的董事長或其他人員，明知道注冊(cè)資本沒那么多，卻注冊(cè)了例如8000萬元，就要被判刑。并不是因?yàn)槎麻L、總經(jīng)理獲得了非法收入，而是這種行為破壞了公司、票據(jù)、金融方面的信用。信用是市場經(jīng)濟(jì)的基石，別人會(huì)因?yàn)槟彻咀?cè)資金是8000萬元才與他交易，結(jié)果他卻一分錢沒有。這種破壞公司、票據(jù)和其他方面信用的行為，雖然沒有獲得經(jīng)濟(jì)利益，也構(gòu)成犯罪。這就是市場經(jīng)濟(jì)的刑事責(zé)任。 行政責(zé)任通常有兩個(gè)方面：一是內(nèi)部行政責(zé)任，如工廠、學(xué)