銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則.doc

NAFMII規(guī)則0001銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)規(guī)則 第一條 為規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)，根據(jù)中國(guó)人民銀行銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則所稱非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱債務(wù)融資工具），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。第三條 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。第四條 發(fā)行注冊(cè)不代表交易商協(xié)會(huì)對(duì)債務(wù)融資工具的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。注冊(cè)不能免除企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息的法律責(zé)任。第五條 交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)。注冊(cè)委員會(huì)通過(guò)注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。注冊(cè)會(huì)議決定是否接受發(fā)行注冊(cè)。第六條 注冊(cè)委員會(huì)委員由市場(chǎng)相關(guān)專業(yè)人士組成。專業(yè)人士由交易商協(xié)會(huì)會(huì)員推薦，交易商協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)審議決定。第七條 注冊(cè)委員會(huì)下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)接收、初審注冊(cè)文件和安排注冊(cè)會(huì)議。辦公室由交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處（以下簡(jiǎn)稱秘書(shū)處）工作人員和會(huì)員機(jī)構(gòu)選派人員組成。第八條 企業(yè)通過(guò)主承銷商將注冊(cè)文件送達(dá)辦公室。注冊(cè)文件包括：（一）債務(wù)融資工具注冊(cè)報(bào)告（附企業(yè)公司章程規(guī)定的有權(quán)機(jī)構(gòu)決議）；（二）主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書(shū)；（三）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具擬披露文件；（四）證明企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息的其他文件。第九條 企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)報(bào)告中聲明自愿接受交易商協(xié)會(huì)的自律管理。第十條 企業(yè)全體董事或具有同等職責(zé)的人員應(yīng)認(rèn)真審閱并理解債務(wù)融資工具相關(guān)的法律法規(guī)和自律規(guī)則，承諾注冊(cè)文件中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶法律責(zé)任。第十一條 辦公室在初審過(guò)程中可建議企業(yè)解釋、補(bǔ)充注冊(cè)文件內(nèi)容。第十二條 辦公室可調(diào)閱主承銷商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告、工作底稿或其他有關(guān)資料。中介機(jī)構(gòu)未能盡職而導(dǎo)致注冊(cè)文件不符合要求的，辦公室可要求中介機(jī)構(gòu)重新開(kāi)展工作。第十三條 注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次。注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。第十四條 注冊(cè)會(huì)議召開(kāi)前，辦公室應(yīng)至少提前2個(gè)工作日，將經(jīng)過(guò)初審的企業(yè)注冊(cè)文件和初審意見(jiàn)送達(dá)參會(huì)委員。第十五條 參會(huì)委員應(yīng)對(duì)是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)做出獨(dú)立判斷。2名以上（含2名）委員認(rèn)為企業(yè)沒(méi)有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊(cè)。第十六條 注冊(cè)委員會(huì)委員擔(dān)任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨(dú)立性的，該委員應(yīng)回避。第十七條 交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具接受注冊(cè)通知書(shū)，注冊(cè)有效期2年。第十八條 企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行債務(wù)融資工具。企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后2個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案。第十九條 企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷商或變