（高等教育學(xué)專業(yè)論文）英國高等教育科研經(jīng)費績效撥款研究.pdf

碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 內(nèi)容摘要 高等教育的蓬勃發(fā)展與政府財政支付能力有限之間的矛盾日益突出，使得各國 紛紛進(jìn)行高等教育財政體系的改革。而將績效的概念引入高等教育領(lǐng)域成為世界各 國高等教育財政體制改革的一個重要方面。在自由競爭、市場調(diào)節(jié)和經(jīng)濟價值等市 場經(jīng)濟基本原則的影響下，中國的高等教育撥款體制和政策發(fā)生了轉(zhuǎn)變，投資主體 向多元化的方向發(fā)展，逐漸形成中央和省級政府分級負(fù)責(zé)管理，以省級政府為主的 體制。英國高等教育撥款機構(gòu)為高校開展科研活動提供般科研經(jīng)費，其財政撥款 中的績效撥款方式作為當(dāng)今較為先進(jìn)、科學(xué)的撥款體制，受到了越來越多國家的關(guān) 注和效仿。盡管中國和英國的高等教育系統(tǒng)在體制、規(guī)模等方面存在著巨大的差異， 但是兩國具有相似的目標(biāo)提高撥款的效率和效益。因此，分析英國高等教育績 效撥款方式改革的歷史和現(xiàn)狀，探討其特點，對我國高等教育財政撥款體制的改革 具有較為重要的現(xiàn)實意義。 本研究綜合運用歷史研究法、文獻(xiàn)研究法、比較研究法等研究方法，對英國高 等教育績效撥款方式的歷史、現(xiàn)狀進(jìn)行了全面的介紹和分析，總結(jié)其特點和啟示， 力求為我國的高等教育財政制度改革提供啟示和借鑒。 本研究分為以下四部分： 第一部分，英國高等教育科研經(jīng)費績效撥款的歷史。按照績效撥款方式的更替 發(fā)展為線索，將英國高等教育科研績效撥款分為探索期、調(diào)整期、發(fā)展期、穩(wěn)定期， 具體探討每個時期撥款公式的變化以及質(zhì)量科研撥款在其所占的比重。 第二部分，英國高等教育科研經(jīng)費績效撥款的現(xiàn)狀。從研經(jīng)費績效撥款的政策 依據(jù)、撥款機構(gòu)、科研評價活動三方面來展現(xiàn)了英國績效撥款的現(xiàn)狀。 第三部分，英國高等教育科研經(jīng)費績效撥款的特點。通過以上對績效撥款方式 的分析，總結(jié)出績效撥款方式的以下特點：集中性和分散性、漸進(jìn)性和穩(wěn)定性、透 明性和規(guī)范性、監(jiān)督性和公平性的特點。 第四部分，英國高等教育科研經(jīng)費績效撥款的啟示。針對以上對英國高等教育 績效撥款的分析，得出有意義的啟示：奉行新的政治經(jīng)濟理念，提高公共部門的效 率；健全高等教育法律法規(guī)，注重調(diào)研和咨詢；完善高等教育評估體系，建立中介 機構(gòu)；建立撥款與科研相結(jié)合的管理機制，促進(jìn)學(xué)校特色建設(shè)。 關(guān)鍵詞：英國：高等教育；科研經(jīng)費；績效撥款 i 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t v a r i o u sc o u n t r i e sb e g i nt oc a l t yo nt h eh i g h e re d u c a t i o nf i n a n c i a ls y s t e m sr e f o r l n b e c a u s et h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h ea s p e c to ft h ef i n a n c i a ls y s t e mr e f o r m i n t r o d u c tt h e c o n c e p to fp e r f o r m a n c eb e c o m ea ni m p o r t a n ta s p e c to ff i n a n c i a lr e f o r mi nt h ew o r l do f h i g h e re d u c a t i o n u n d e rt h ei n f l u e n c eo ff r e ec o m p e t i t i o n , m a r k e tr e g u l a t i o na n d e c o n o m i cv a l u ep r i n c i p l e s ，c h i n a sh i g h e re d u c a t i o n sf u n d i n ga n dp o l i c i e sh a v ec h a n g e d a n dt h ei n v e s t m e n ts u b j e c tb e c o m ed i v e r s i f i c a t i o n i tg r a d u a l l yf o r m e dt h es y s t e mo f c e n t r a la n dp r o v i n c i a lg o v e m m e n t sr e s p o n s i b l ef o rt h em a n a g e m e n tc l a s s i f i c a t i o n , w h i c h t h ep r o v i n c i a lg o v e r n m e n t - b a s e d u k sh i g h e re d u c a t i o nf u n d i n gb o d i e sp r o v i d ef u n d i n g t ou n i v e r s i t ys c i e n t i f i cr e s e a r c h a sa na d v a n c e da n dr a t i o n a la p p r o p r i a t i o ns y s t e m , t h e s y s t e mo fp e r f o r m a n c e - b a s e df u n d i n gi nh i g h e re d u c a t i o ni nu kh a sr e c e i v e dm o l ea n d m o l ea t t e n t i o na n di m i t a t i o nf r o mm a n yi n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sa n dc o u n t i e s t h e r e a led i f f e r e n c e si nt h es t r u c t u r e ，s i z ea n ds oo nb e t w e e nc h i n aa n dt h eu k , b u tt h et w o c o u n t r i e sh a v es i m i l a rg o a l s t oi m p r o v ee f f i c i e n c yo ff u n d i n g a n a l y s i so fh i g h e r e d u c a t i o np e r f o r m a n c e b a s e df u n d i n gr e f o r mp r o c e s sa n de x p e r i e n c ei nu kh a sa n i m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o r t h eh i g h e re d u c a t i o ni nc h i n a t h r o u g hh i s t o r i c a la n dl i t e r a t u r ea n a l y s i s ，t h et h e s i sp r o v i d e sc o m p r e h e n s i v e i n t r o d u c t i o n sa n da n a l y s e sf o rt h eh i s t o r y , c u r r e n ts i t u a t i o n sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h e p e r f o r m a n c e - b a s e df u n d i n gs y s t e mo fh i g h e re d u c a t i o ni no k , i no r d e rt oo f f e r e n l i g h t e n m e n t sa n dm o d e l sf o rt h ec u r r e n tr e f o r mo ft h ef i s c a ls y s t e mo fc h i n e s eh i g h e r e d u c a t i o n t h i sr e s e a r c hc a nb ed i v i d e di n t of o u rp a r t s ： 1 1 1 ef i r s tp a r tt a k et h e p e r f o r m a n c e - b a s e df u n d i n ga s t h ec l u e ，t h ec o u r s eo f d e v e l o p m e n to fu k h i g h e re d u c a t i o np e r f o r m a n c e b a s e df u n d i n gs y s t e mi sd i v i d e di n t o f o u rp e r i o d s ：t h ee x p l o r a t i o np e r i o d , t h ea d j u s t m e n tp e r i o d , t h ed e v e l o p m e n tp e r i o d ，t h e s t a b i l i z a t i o np e r i o d d i s c u s sa l l o c a t i o nf o r m u l ac h a n g ei ne a c hp e r i o da n dt h eq u a l i t y r e s e a r c ha l l o c a t i o ni nw h i c ho c c u p i e s t h eh i g h e re d u c a t i o nt h ep e r f o r m a n c e - b a s e df u n d i n gs y s t e mi nu ke m e r g e sf r o m t h el e g i s l a t i v ef o u n d a t i o n , t h ea l l o c a t i o no r g a n i z a t i o n , t h es c i e n t i f i cr e s e a r c he v a l u a t i o n a c t i v i t i e si nt h es e c o n dp a r t i nt h et h i r dp a r t ，s i xc h a r a c t e r i s t i c so ft h ep e r f o r m a n c e - b a s e df u n d i n gs y s t e mi n h i g h e re d u c a t i o no fu kh a v es u m m a r i z e d ：c o n c e n t r i c i t ya n dd i s p e r s i v i t y , g r a d a t i o na n d s t a b i l i t y , t r a n s p a r e n c ya n ds t a n d a r d s ，f a i r n e s sa n dc o m p e t i t i v e n e s s 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s t h ef o u r t hp a r t , o b t a i n st h em e a n i n g f u le n l i g h t e n m e n to nt h ea n a l y s i so ft h e p e r f o r m a n c e b a s e df u n d i n gs y s t e mi nh i g h e re d u c a t i o n ：i m p r o v eh i g h e re d u c a t i o nl a w s a n dr e g u l a t i o n sa n dp a y sg r e a ta t t e n t i o nt oi n v e s t i g a t ea n dt h ec o n s u l t a t i o n ；c o n s u m m a t e h i g h e re d u c a t i o na p p r a i s a ls y s t e ma n de s t a b l i s ht h ef a c i l i t a t i n ga g e n c y ；e s t a b l i s h m e n tt h e m a n a g e m e n tm e c h a n i s mo fa l l o c a t i o na n dt h es c i e n t i f i cr e s e a r c hu n i f ya n dp r o m o t et h e s c h o o lc h a r a c t e r i s t i cc o n s t r u c t i o n k e yw o r d s ：e n g l a n d ；h i g h e re d u c a t i o n ；t h es c i e n t i f i cr e s e a r c hf u n d i n g ； p e r f o r m a n c e - b a s e df u n d i n g 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 華中師范大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明和使用授權(quán)說明 原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，獨立進(jìn)行研究工作 所取得的研究成果。除文中已經(jīng)標(biāo)明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或 集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本文的研究做出貢獻(xiàn)的個人和集體，均已在 文中以明確方式標(biāo)明。本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。 作者簽名：曲旃 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán) 保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借 閱。本人授權(quán)華中師范大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn) 行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。同意華中 師范大學(xué)可以用不同方式在不同媒體上發(fā)表、傳播學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容。 作者簽名：曲癰導(dǎo)師簽名：歐pl 】0 老群 f 允許北京萬方數(shù)據(jù)電子出版社出版的 大學(xué)撥款委員會承認(rèn)有必要更加有系統(tǒng)、有選擇的在大學(xué)之間分配一般科研經(jīng) 費，以糾正過去一般科研經(jīng)費分配過于分散的弊端，提高有限科研經(jīng)費的使用效率 和效益。因此大學(xué)撥款委員會制定了一個更加系統(tǒng)的、有選擇性的科研經(jīng)費撥款方 式，并指出大學(xué)科研經(jīng)費選擇性分配的效益取決于大學(xué)制定明確的科研戰(zhàn)略規(guī)劃和 改善內(nèi)部管理機制。但是大多數(shù)大學(xué)認(rèn)為當(dāng)時研究委員會已經(jīng)通過同行評議會有選 擇性地分配科研項目經(jīng)費，這一選擇性分配的方式和程度恰當(dāng)，反對增加一般科研 經(jīng)費的選擇性分配程度。盡管遭到大多數(shù)大學(xué)的反對，大學(xué)撥款委員會仍然迫于財 政經(jīng)費緊張的壓力決定提高一般科研經(jīng)費的選擇性分配程度。+ 2 賈拉塔報告 首次建議政府這頂權(quán)威的、系統(tǒng)的績效指標(biāo)，衡量大學(xué)質(zhì)量，為財政撥款提供 依據(jù)。還建議政府延長高等教育財政撥款的預(yù)算期限，因為年度預(yù)算不利于大學(xué)的 長期發(fā)展規(guī)劃；避免政府短期內(nèi)突然改變財政撥款政策和發(fā)展方向，使大學(xué)陷入財 政困難；檢查是否有必要改革撥款機制；并開展關(guān)于大學(xué)撥款委員會的職能、結(jié)構(gòu) 和成員的調(diào)查。 。u g c as t r a t e g yf o rh i g h e re d u c a t i o ni n t ot h e1 9 9 0 s ：t h eu n i v e r s i t yg r a n t sc o m m i t t e e sa d v i c e l o n d o n ：h m s o ， 1 9 8 4 。w h a tt h ej a r a t tc o m m i u e er e c o m m e n d s t h et a n e sh i 曲c re d u c a t i o ns u p p l e m e n t , 1 9 s 5 ，( 4 ) 1 6 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e ：s i s 3 高等教育迎接挑戰(zhàn) 明確提出高等教育改革的首要目標(biāo)是要滿足國際的經(jīng)濟需求，并宣布三大高等 教育政策：在經(jīng)費削減的情況下，通過提高效率來實現(xiàn)高等教育參與率的目標(biāo)；給 予多科技術(shù)院校和其他學(xué)院法人地位，使它們脫離地方教育部門的控制，將它們國 有化；成立大學(xué)經(jīng)費委員會取代大學(xué)撥款委員會，明確提出大學(xué)進(jìn)而政府( 撥款) 機 構(gòu)之間應(yīng)建立合同關(guān)系，改變撥款方式，建立按合同撥款的機制。 4 闡述了改革和投資高等教育的計劃，表明政府進(jìn)一步推行科研經(jīng)費績效撥款政 策的決定。白皮書明確指出，科研經(jīng)費分配集中程度的加強，必須在高校加強內(nèi)部 管理和領(lǐng)導(dǎo)體制、完善發(fā)展規(guī)劃、提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下才能取得實效。白皮 書的科研撥款改革政策突出表現(xiàn)了教育和技能部提高科研經(jīng)費的選擇性，提高對最 優(yōu)科研活動、最強大科研機構(gòu)的資助程度、發(fā)展新興科研項目和鼓勵科研合作的趨 勢。這些政策的實施將抬高科研經(jīng)費的競爭起點、加劇科研經(jīng)費競爭的激烈程度和 。d e c l i n ea n df a l l t h et i m e sh i g h e re d u c a t i o ns u p p l e m e n t , 1 9 8 7 - 0 4 - 0 3 ，( 4 0 ) 。n c i f i e d e a r i n gr e p o r t ：c h a p t e r1 1s u p p o r t i n gr e s e a r c ha n ds c h o l a r s h i p 1 9 9 7 - 0 7 2 0 0 6 - 0 1 1 6 1 7 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 分配的集中程度、并且促使高等教育分層，即使科研型和非科研型大學(xué)的區(qū)分更加 明顯 。 ( 二) 英國高等教育科研經(jīng)費績效撥款的撥款機構(gòu) 在英國，政府不直接撥款給高校，而是通過專門的中介機構(gòu)來分配資金，這是 其撥款體制重要的特點。從1 8 8 9 年成立特定的大學(xué)撥款委員會、1 9 0 1 一1 9 1 9 年一 系列特別委員會的設(shè)立、1 9 1 9 年財政部組建的由其直接領(lǐng)導(dǎo)的大學(xué)撥款委員會，直 到1 9 8 9 年成立大學(xué)經(jīng)費委員會，它們對大學(xué)與政府的關(guān)系產(chǎn)生了極為重要的影響。 在英國高等教育績效撥款期間，向高校提供撥款的機構(gòu)是1 9 9 3 年成立的高等 教育經(jīng)費委員會。1 9 9 2 年繼續(xù)和高等教育法案將大學(xué)經(jīng)費委員會和多科技術(shù)學(xué) 院和其他學(xué)院經(jīng)費委員會合并，成立了三個高等教育經(jīng)費委員會。它們分別是英格 蘭、蘇格蘭和威爾士三個高等教育經(jīng)費委員會。高等教育基金委員是獨立于行政部 門的，享有法定的獨立地位，不屬于教育和技能部。但是由于其在工作中受到教育 國務(wù)大臣制定的政策的限制，它在職能上又屬于半個政府機構(gòu)。自此以后，英國高 等教育實現(xiàn)了層次上的統(tǒng)一和地域上的分權(quán)。 1 英格蘭高等教育經(jīng)費委員會 在英格蘭，大學(xué)和學(xué)院的主要科研經(jīng)費的主要來自于英格蘭高等教育經(jīng)費委員 會( h e f c e ) ，它是英格蘭高等院校最大的資金提供者。 英格蘭高等教育經(jīng)費委員會( h e f c e ) 的決策權(quán)由1 5 個董事行使，他們有各自的 職責(zé)，特別是要求公平對待和恪守職責(zé)。在委員會中設(shè)有獨立的投訴陪審團(tuán)，以對 那些的官員作出裁決。一些常設(shè)委員會和工作小組就諸如研究、評估和參與、質(zhì)量 監(jiān)督等問題可以向董事會提供建議。英格蘭高等教育經(jīng)費委員會( h e f c e ) 不屬于教 育與就業(yè)部( d f e e ) 的組成部分，雖然承擔(dān)著政府的職責(zé)，但是只是一個中介機構(gòu)。 它就高等教育的資金需求向教育國務(wù)大臣提供建議，再由政府決定撥款的數(shù)額。教 育與就業(yè)部和國務(wù)大臣制定的政策通過英格蘭高等教育經(jīng)費委員會( h e f c e ) 的撥款 來實行。英格蘭高等教育經(jīng)費委員會( h e f c e ) 不僅評估接受其撥款的高等院校的教 學(xué)和研究質(zhì)量，而且要監(jiān)督其所撥的款項獲得合理的使用。 2 蘇格蘭高等教育經(jīng)費委員會 蘇格蘭擁有獨立的法律體系和教育法規(guī)系統(tǒng)，因而其教育制度有其特別之處。 。d i e s w h i t ep a p e r ：t h ef u t u r eo f h i g h c re d u c a t i o n 2 0 0 3 - 0 1 - 2 2 2 0 0 6 - 0 1 1 2 + 1 8 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 經(jīng)費委員會( s h e f c ) 的領(lǐng)導(dǎo)部門由1 6 名成員組成，其中包括一名主席、一名首席執(zhí) 行官、8 個委員部門和6 個理事會。蘇格蘭高等教育經(jīng)費委員會( s h e f c ) n 樣不是 蘇格蘭政府的公共部門，它是以前蘇格蘭繼續(xù)教育基金會和蘇格蘭高等教育基金會 兩者的合體，主要職責(zé)是為蘇格蘭的高等院校撥款。其工作內(nèi)容具體如下：( 1 ) 發(fā) 展和執(zhí)行政策和策略；( 2 ) 分配公共經(jīng)費，為高等院校的教學(xué)與科研等發(fā)展提供經(jīng) 費；( 3 ) 規(guī)范高等院校公共經(jīng)費的使用，保障公共利益和提高管理水平；( 4 ) 與質(zhì)量 評估機構(gòu)合作( 皇家督學(xué)團(tuán)和高等教育質(zhì)量保證署) ，評估和提高學(xué)校活動的質(zhì)量： ( 5 ) 發(fā)展改進(jìn)知識和技能的戰(zhàn)略，加強蘇格蘭研究的基礎(chǔ)和鼓勵知識轉(zhuǎn)移和革新： ( 6 ) 為高等院校的主要科目中重要項目提供經(jīng)費和管理，發(fā)展高等院校教學(xué)和科研 的基礎(chǔ)建設(shè)；( 7 ) 控制蘇格蘭高等教育數(shù)量和質(zhì)量的發(fā)展以及繼續(xù)教育與高等教育 之間的關(guān)系，追求公共經(jīng)費有效利用的最大價值，進(jìn)行經(jīng)費資源可持續(xù)性管理利用 的研究；( 8 ) 收集、評價和發(fā)布相關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)以及其他關(guān)于繼續(xù)和高等教育信息 的材料，為蘇格蘭大臣、基金會、高等院校以及其他相關(guān)機構(gòu)和公眾及時地提供全 面的信息；( 9 ) 組織和擁有必要的基礎(chǔ)建設(shè)和資源以保證上述工作的有效進(jìn)行。 3 威爾士高等教育經(jīng)費委員會 威爾士高等教育經(jīng)費委員會( h e f c w o 擁有1 2 名成員，包括主席和首席執(zhí)行官 以及其他1 0 名成員。經(jīng)費委員會的主要職責(zé)是為威爾士地區(qū)的高校提供教育、科 研等提供經(jīng)費以及繼續(xù)教育學(xué)院的高等教育課程提供經(jīng)費。它同樣是威爾士議會政 府和高等教育之間的中介機構(gòu)。從議會得到經(jīng)費，并對其負(fù)責(zé)。同時也為議會提供 關(guān)于高等教育部門的撥款需求和發(fā)展方向等建議。 4 北愛爾蘭就業(yè)與學(xué)習(xí)部 北愛爾蘭就業(yè)與學(xué)習(xí)部( d e l ) 董事會由常務(wù)秘書擔(dān)任主席，由首席稽查員助理 和兩位非行政性主管組成。其主要目的是提高學(xué)生的學(xué)習(xí)技能和就業(yè)率，促進(jìn)經(jīng)濟、 社會和個人的共同發(fā)展。 與大學(xué)經(jīng)費委員會相比較來看，高等教育經(jīng)費委員會表現(xiàn)出了以下的特點： ( 1 ) 成員中外界人士所占的比例超過了高等教育業(yè)內(nèi)人士。如在1 9 9 2 年成立 的第一屆英格蘭高等教育經(jīng)費委員會中包括1 3 名成員，包括1 名兼職的主席和1 名全職的總執(zhí)行官；這1 3 名成員中有6 名學(xué)術(shù)界的人士，3 名政府官員和4 名工商 。包林靜英國高等教育財政撥款體制研究f 】d 】廣西師范大學(xué)，2 0 0 8 ：1 6 1 9 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 企業(yè)界的人士。 繼續(xù)和高等教育法案第6 3 條規(guī)定高等教育經(jīng)費委員會由教育國務(wù)大臣任 命的1 2 一1 5 名成員組成，其中1 名為主席；教育國務(wù)大臣應(yīng)任命一部分有經(jīng)驗和 能力的，并且目前從事高等教育的成員，也應(yīng)任命一部分從事工商、金融等的成員； 英格蘭和威爾士高等教育經(jīng)費委員會同時對開放大學(xué)負(fù)責(zé)，如有爭議，由教育國務(wù) 大臣裁決圓。 ( 2 ) 權(quán)力和責(zé)任更加廣泛。高等教育經(jīng)費委員會可以以撥款、貸款等形式支持 高?？蒲谢顒铀枰闹С?，但如果發(fā)現(xiàn)有不符合撥款條件的，高等教育經(jīng)費委員 會有權(quán)力要求歸還其部分或全部的撥款。高等教育基金委員會的主要職責(zé)包括：負(fù) 責(zé)管理經(jīng)費，為教學(xué)和科研提供經(jīng)費支持；為有資格接受資助的學(xué)校提供設(shè)施，促 進(jìn)高質(zhì)量的教學(xué)與科研；提供有關(guān)高等教育的信息和建議；高等教育經(jīng)費委員會應(yīng) 評審其資助的活動，并要求成立質(zhì)量評審委員會，保證資助高?；顒拥馁|(zhì)量，確保 撥款的合理使用。 圖1 英格蘭高等教育經(jīng)費委員會的年度撥款周期 ( 從這里開始) 每年4 _ 1 1 月h e f c e 和1 1 月e f e s 宣布高 廣小、e f e s 商討下一年度高等 二= = 等教育撥款計劃， 教育資金需求及發(fā)展趨勢 公布優(yōu)先支出項目 的指導(dǎo)意見 2n 算 ，1。 1 月h e f c e 決定1 2 月高校提交學(xué)生 一 撥款總額在教學(xué) = = 和科研活動規(guī)模一 科研之間的分配系列影響教學(xué)和科 研的數(shù)據(jù) ( h e f c e ：英格蘭高等教育經(jīng)費委員會；e f e s ：教育和技能部。) 由此可見，作為中介機構(gòu)的高等教育經(jīng)費委員會，其緩沖、協(xié)調(diào)的功能大大削 弱，而管理和監(jiān)督的功能則大大加強。它不再是高校利益的保護(hù)、游說機構(gòu)，而成 母f u n d i n gt e a mp i c k e d t h et i m e sh i g h e re d u c a t i o ns u p p l e m e n t , 1 9 9 2 - 0 6 - 0 5 ，( 3 ) 口h m s o f u r t h e ra n d h i g h e re d u c a t i o na c t19 9 2 h t t p ：w w w o p s i g o v u k a c t s a c t s l 9 9 2 u k p g a - 1 9 9 2 0 0 1 3 - e n 一1 b t m 1 9 9 2 2 0 0 6 - 0 6 - 0 6 oh e f c e f u n d i n g h i g h e re d u c a t i o ni ne n g l a n d ：h o wh e f c e a l l o c a t ei t sf u n d s2 0 0 5 h t t p ：w w w h e f c e a c u k p u b s h e f e e 2 0 0 5 0 5 - 3 4 0 5 3 4 1 x l f 2 0 0 5 - 0 7 2 0 0 6 - 0 5 - 2 0 2 0 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 為了高等教育撥款的管理、監(jiān)督機構(gòu)。 ( 三) 英國高等教育科研經(jīng)費績效撥款的評價活動 在知識經(jīng)濟高速發(fā)展的新時代，知識創(chuàng)新變得越來越重要，科學(xué)研究的主要任 務(wù)就是通過研究來進(jìn)行知識創(chuàng)新，因而科研在當(dāng)代社會發(fā)展中具有重要的地位。為 了保持在國際上的領(lǐng)先優(yōu)勢，更好的為國家發(fā)展服務(wù)，英國政府開始考慮如何提高 大學(xué)的科研質(zhì)量以及如何能使科研經(jīng)費得到合理、高效的運用。因而績效撥款作為 一種新的撥款方式被運用到高等教育中，科研評價在其中發(fā)揮著重要的作用。 科研評價的目的是一方面監(jiān)督大學(xué)的科研質(zhì)量，另一方面其評估的結(jié)果是高等 教育經(jīng)費委員會撥款的重要依據(jù)。在8 0 年代中期以前，研究委員會在科研經(jīng)費上 的撥款一直采取增量撥款的方式，沒有與績效掛鉤。8 0 年代中期以后，撥款方式采 取競爭性的擇優(yōu)撥款的方式，而科研評價活動r a e ( r e s e a r e ha s s e s s m e n te x e r c i s e ) 結(jié)果則是最撥款的最直接依據(jù)。而每年大約有1 0 多億的研究經(jīng)費依據(jù)科研評價活 動的結(jié)果進(jìn)行分配。r a e 的主要目的是評估大學(xué)各系的科研質(zhì)量，為科研撥款提供 依據(jù)，并為高等教育的政策發(fā)展提供信息。其最終的目的還是為了促進(jìn)科研質(zhì)量的 提高，發(fā)揮英國高等教育的優(yōu)勢和增強其國際競爭力。 到目前為止，英國分別于1 9 8 6 年、1 9 8 9 年、1 9 9 2 年、1 9 9 6 年、2 0 0 1 年、2 0 0 8 年開展了六次科研評估活動，科研評價的結(jié)果是英國高等教育撥款機構(gòu)實行一般科 研經(jīng)費績效撥款的重要依據(jù)。我們就以2 0 0 8 年的科研評價為例來了解一下科研評 價活動的評估步驟。 1 確定評價標(biāo)準(zhǔn)和評價小組的成員 為了公平的進(jìn)行評估，高等教育經(jīng)費委員會每屆評估的評估標(biāo)準(zhǔn)都有所調(diào)整， 例如2 0 0 8 年科研評價活動的評價標(biāo)準(zhǔn)為： 2 1 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 表42 0 0 8 英國科研評價活動的評價標(biāo)囂p 所評估的機構(gòu)所 等級 研究成果評估描述 占的比例( ) 4 宰 在創(chuàng)造性、重要性和精確性方面達(dá)到了世界領(lǐng)先水平 1 7 3 幸 在創(chuàng)造性、重要性和精確性方面達(dá)到了國際較高水平，但在某些方 3 7 面還未達(dá)到最高標(biāo)準(zhǔn) 2 + 在創(chuàng)造性、重要性和精確性方面達(dá)到了世界水平 3 3 1 在創(chuàng)造性、重要性和精確性方面達(dá)到了國內(nèi)水平 1 1 o 質(zhì)量尚達(dá)不到國內(nèi)水平，或提交成果不符合本次評價的相關(guān)規(guī)定 2 2 0 0 8 年的評價小組由1 5 個主評價小組和6 7 個次評價小組組成。次評價小組的 成員要接受主評價小組的領(lǐng)導(dǎo)。主評價小組成員的產(chǎn)生主要由學(xué)術(shù)團(tuán)體和其他利益 相關(guān)組織提名，他們要在自己的學(xué)術(shù)領(lǐng)域和更廣的領(lǐng)域成績卓越；從事過高水平的 科學(xué)研究經(jīng)歷；熟知研究成果使用者的需求等。成員最終由高等教育基金會負(fù)責(zé)任 命。次評估人員也要求其具有所在學(xué)科的豐富知識。 2 高等教育機構(gòu)提交評估資料 科研評價活動評價的對象一直是系，或者是獨立的科研機構(gòu)。它要求每一個評 審單位提交一份申請資料。申請資料要有標(biāo)準(zhǔn)的格式，其中應(yīng)包括量化的和質(zhì)化的 資料。提交報告的多少要視每所參加評估的高校的科研項目的多少而定，哪些科研 人員、科研產(chǎn)出信息參加評估由高校自己決定。評估小組在評審高等院校所提交的 資料時，可以有選擇性地閱讀其中提到的研究成果，以2 0 0 8 年為例，申請的內(nèi)容 包括： 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 表5 2 0 0 8 年科研評價活動所要求的信扁- 。 信息類別描述 科研人員的全部科研人員的概況：活躍科研人員及相關(guān)支持人員的基本信息 詳細(xì)信息活躍科研人員的個人信息：活躍科研人員的個人詳細(xì)基本信息 科研產(chǎn)出信息每位活躍人員最多四項有代表性的研究成果 參與科研的學(xué)參與科研的學(xué)生的信息：參與研究的全時和兼職研究生的數(shù)量及授予 生和研究獎學(xué)學(xué)位數(shù) 金信息研究獎學(xué)金信息：參與研究的研究生獲得獎學(xué)金的數(shù)量及來源 外部研究收入外部科研收入：外部科研收入數(shù)量及來源 信息 研究環(huán)境和聲 組織描述：關(guān)于研究環(huán)境的具體信息及同行尊重指標(biāo) 望信息工作人員個體環(huán)境信息及c 類工作人員個體環(huán)境信息 3 評審小組作出評估 科研評價活動一直堅持以專業(yè)劃分評審的單位，在評審過程中，一般情況下是 一個評審小組負(fù)責(zé)一個評審單位。評審小組的主席由上一屆評審成員選舉，再經(jīng)高 等教育經(jīng)費委員會最終決定。成員則先由高校、學(xué)會和科研成果的使用單位等推薦， 再由評審小組的主席擬定，最終也是由高等教育經(jīng)費委員會決定。評審小組是通過 同行專家評價的方式來開展活動的。如2 0 0 8 年英國大學(xué)科研評價共有1 5 個主評價 小組和6 7 個次評價小組來共同完成評價工作的。與以前的評價活動相比，這次評 價的評價標(biāo)準(zhǔn)更加明晰，對應(yīng)用研究、實踐研究和交叉學(xué)科研究作出更合適的評價， 受到了廣泛的肯定和好評。 4 公布評價結(jié)果 在科研評估完成以后，質(zhì)量評估小組需要將評估過程和評估結(jié)果形成一個質(zhì)量 報告進(jìn)行發(fā)表，公布于眾。 。h t t p 1 w w w r a e a c u l d p u b s 2 0 0 6 0 1 d o c s g e n s t a t e p d f 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 三、英國高等教育科研經(jīng)費績效撥款的特點 2 0 世紀(jì)8 0 年代后期，政府對高等教育的撥款方式進(jìn)行了改革。公平性和效率 性是改革的主導(dǎo)方向和核心原則。在改革的過程中，科研經(jīng)費的撥款方式體現(xiàn)出了 以下特點： ( 一) 集中性和分散性 英國高等教育撥款委員會以系( 專業(yè)) 為單位，而不是高校來進(jìn)行科研經(jīng)費的分 配，有助于在撥款分配的集中性和分散性之間保持一定的平衡。以學(xué)科為基礎(chǔ)進(jìn)行 評估是根據(jù)該學(xué)科的實際水平，而不是其所在學(xué)校的名望，從而使評估的結(jié)果更加 合理、客觀。例如2 0 0 8 年大學(xué)科研評價劃分了6 7 個評價單元，它們分別是心血 管病學(xué)、癌癥研究、傳染病與免疫學(xué)、其他以醫(yī)院為基礎(chǔ)的臨床學(xué)科、其他以實驗 室為基礎(chǔ)的臨床學(xué)科、流行病學(xué)和公共健康、健康服務(wù)研究、初級護(hù)理和其他社區(qū) 門診、神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)和臨床心理學(xué)、牙醫(yī)學(xué)、護(hù)理學(xué)和產(chǎn)科學(xué)、健康職業(yè)與研究的 聯(lián)合、藥學(xué)、生物科學(xué)、臨床前和人類生物科學(xué)、農(nóng)學(xué)植物學(xué)和食品科學(xué)、地球系 統(tǒng)和環(huán)境科學(xué)、化學(xué)、物理、理論數(shù)學(xué)、應(yīng)用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)與運籌學(xué)、計算機科學(xué) 與信息科學(xué)、電機與電子工程、通用工程和礦物與采礦工程、化學(xué)工程、土木工程、 機械航空與制造工程、冶金與材料、建筑學(xué)與建筑環(huán)境學(xué)、城市與鄉(xiāng)村規(guī)劃、地理 與環(huán)境科學(xué)、考古學(xué)、經(jīng)濟學(xué)與經(jīng)濟計量學(xué)、會計學(xué)與金融學(xué)、工商管理學(xué)、圖書 館與信息管理、法學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)、發(fā)展學(xué)、教育學(xué)、體育學(xué)、美洲 研究和英語地區(qū)研究、中東與非洲研究、亞洲研究、歐洲研究、俄語和東歐語言、 法語、德語、荷蘭語和斯堪的納維亞語、意大利語、伊比利亞語與拉丁美洲語、凱 而特人研究英語語言文學(xué)、語言學(xué)、古典學(xué)、古代史、拜占庭和現(xiàn)代希臘研究、哲 學(xué)、社學(xué)、上帝與宗教研究、歷史學(xué)、藝術(shù)與設(shè)計、藝術(shù)建筑與設(shè)計史戲劇、舞蹈 與表演藝術(shù)、傳播文化和媒體研究音樂。按學(xué)科來進(jìn)行評估有利于鼓勵學(xué)科的發(fā)展 和改進(jìn)，逐步形成自己的學(xué)科特色。這就給那些名氣和整體實力不是很高的學(xué)校提 供了一個機會，那就是通過建設(shè)有特色的學(xué)科同樣可以得到社會各界的認(rèn)可，同樣 可以爭取到較高的科研經(jīng)費，促進(jìn)科研質(zhì)量水平的提高。 科研經(jīng)費在英國大學(xué)之間的分配具有集中性。例如，在1 9 9 5 1 9 9 6 學(xué)年1 3 8 碩士學(xué)位論丈 m a s t e r st h e s i s 所高校中，前2 5 所大學(xué)的質(zhì)量科研經(jīng)費占質(zhì)量科研經(jīng)費總量的7 3 9 儼。在2 0 0 6 2 0 0 7 學(xué)年，劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)，倫敦大學(xué)的大學(xué)學(xué)院( u n i v e r s i t yc o l l e g el o n d o n ) 和倫敦大學(xué)的帝國學(xué)院( i m p e r i a lc o l l e g el o n d o n ) 這四所大學(xué)的質(zhì)量科研經(jīng)費占2 0 0 6 2 0 0 7 學(xué)年質(zhì)量科研經(jīng)費的總額的2 8 8 。1 3 2 所高校中，前2 5 所大學(xué)和專業(yè)學(xué)院 ( 包括前邊提到的4 所大學(xué)) 包攬了質(zhì)量科研經(jīng)費總額的7 9 4 。其余的1 0 7 所高校 只獲得了質(zhì)量科研經(jīng)費總額的2 0 6 圓。 科研經(jīng)費在英國大學(xué)之間的分配同時也是十分廣泛的。例如，2 0 0 1 年科研評價 活動的1 7 3 所高校中只有3 3 所沒有任何系獲得4 級或者是更高的評級，因而無法 獲得任何質(zhì)量科研經(jīng)費。這1 7 3 所高校中有8 9 所取得至少一個5 級的評級，還有 6 l 所取得至少5 木級的評級。2 0 0 6 2 0 0 7 學(xué)年英格蘭高等教育經(jīng)費委員會負(fù)責(zé)的1 3 2 所大學(xué)、專業(yè)或其他學(xué)院中有1 1 1 所都分配到了一定數(shù)量的科研經(jīng)費 。 ( 二) 漸進(jìn)性和穩(wěn)定性 英國高校科研績效撥款政策可科研經(jīng)費撥款公式的漸進(jìn)性和穩(wěn)定性很突出。英 國政府部門推行績效撥款的決心始終不變，從1 9 7 9 年上臺的保守黨到1 9 9 7 年接任 的工黨，它們始終以績效撥款的方式來分配科研經(jīng)費，逐步來提高績效撥款的選擇 性分配程度，增強了評估指標(biāo)體系的連續(xù)性。這不僅有利于政府對不同時期的評估 結(jié)果進(jìn)行比較，而且高校也可針對評估結(jié)果進(jìn)行自身的調(diào)整和改進(jìn)。 英國每一次科研評價都是在總結(jié)以往經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，取其精華，棄 其糟粕。1 9 8 6 年的首次科研評價活動的有效性和權(quán)威性就遭到了各界人士的質(zhì)疑。 例如評價標(biāo)準(zhǔn)不清晰、操作方式不一致、具體指標(biāo)的設(shè)計和應(yīng)用不恰當(dāng)?shù)鹊取? 9 8 9 年的科研評價活動基本上延續(xù)了1 9 8 9 年科研評價的方法和程序，但是在評價標(biāo)準(zhǔn) 上則徹底改變了。表現(xiàn)在制定了統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)化的評價等級，更加注重科研活動的 量化指標(biāo)在評價活動中的分量。1 9 9 2 年的科研評價是科研評價小組正式進(jìn)行的第一 次科研評價，也是科研質(zhì)量評價小組首次針對英國17 0 所高等教育機構(gòu)中的2 7 0 0 個受評單位的4 3 萬位專任學(xué)者的研究成果進(jìn)行評價固。與上一次評價活動相比，它 在某些方面也做了相應(yīng)的調(diào)整：規(guī)定每個專業(yè)的研究人員最多可以提交兩件研究成 果；對于受評對象不再規(guī)定必須包括所有受評單位的專業(yè)學(xué)術(shù)人員，而是給予受評 學(xué)校更多的自主權(quán)；對各學(xué)科成果的評價，依各機構(gòu)提交的成果占其專業(yè)學(xué)術(shù)人員 母h t t p ：w w w h c f e e u k p u b s h e f e e 1 9 9 5 c 2 5 - 9 5 t b l h l r a 1 9 9 5 1 0 2 0 0 7 - 0 1 - 2 2 。h t t p ：w w w h e f c e a c u k p u b s h e f e e d 2 0 0 6 0 6 - 4 3 0 6 - 4 3 b x l s 2 0 0 6 - 10 2 0 0 7 0 1 - 2 2 。h t t p ：w w w h e f c e a c u k p u b s h e f c e d 2 0 0 6 0 6 - 4 3 0 6 - 4 3 b x l s 2 0 0 6 - 1 0 2 0 0 7 - 0 1 - 2 2 。h t l p ：w w w h e r o 扯u k r a e r a e 9 2 c 2 6 - 9 2 h t m l 2 5 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 的比率分成六個等級；對研究成果的其他方面，如研究出版物數(shù)量、研究所獲經(jīng)費 等進(jìn)行全方位考慮；對某些學(xué)科評價單位的評價，允許評價委員會從兩個方面分開 評分，即基礎(chǔ)策略研究和應(yīng)用研究等等。1 9 9 6 年與1 9 9 2 年的評價相比，取消了 每個活躍科研人員提供科研成果總數(shù)的統(tǒng)計信息，目的是為了表明科研評價活動的 唯一標(biāo)準(zhǔn)是質(zhì)量，而不是數(shù)量。2 0 0 1 年在科研評價標(biāo)準(zhǔn)上有重大的變化，首先要求 科研活動中必須有一些領(lǐng)域達(dá)到國際卓越的水平；其次評價標(biāo)準(zhǔn)中的用詞更加準(zhǔn) 確，原有的“多數(shù)、“一些”等詞匯被“l(fā) 2 “1 3 等明確的詞所代替。2 0 0 8 年科研評估改革的主要內(nèi)容是對指標(biāo)體系中部分描述不夠具體的項目進(jìn)行了重新 規(guī)定，并對r a e 指標(biāo)等級進(jìn)行了精簡與調(diào)整。由此我們可以看出，英國的科研評 價活動是在吸取一次次評價活動的經(jīng)驗和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上逐步發(fā)展和完善起來的。 高等教育評估是一個不斷發(fā)展的漸進(jìn)過程。評估方法需要不斷的改進(jìn)，來適應(yīng) 社會和高等教育自身發(fā)展的需要。英格蘭高等教育經(jīng)費委員會在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ) 上，改革前一輪的評估指標(biāo)體系中的不足之處，制定合理而科學(xué)的指標(biāo)體系，不斷 充實高等教育的評估內(nèi)容，促進(jìn)英國高等教育質(zhì)量保障體系的發(fā)展與完善。 ( 三) 透明性和規(guī)范性 高?？蒲锌冃гu估信息的透明和公開是保障績效撥款能夠持續(xù)、穩(wěn)定、有效實 施的重要條件。英國的科研經(jīng)費采取績效撥款以來，其科研活動的標(biāo)準(zhǔn)、分配原則 以及程序等在不斷的改進(jìn)，公平性越來越高。尤其是高等教育經(jīng)費委員會時期，科 研經(jīng)費撥款的公平和競爭程度非常高，是一般國家難以企及的。這也是撥款委員會 能夠贏得高校和社會對科研經(jīng)費撥款公式認(rèn)可的重要保證。 績效評估信息具有透明性表現(xiàn)在，高等教育經(jīng)費委員會每年的科研經(jīng)費的分配 公式的因素和權(quán)重都事先公布，而且每所高校所獲得的金額也同樣要公開發(fā)布。這 不僅有助于政府作出正確的決策，而且使學(xué)校擁有更多的知情權(quán)，有助于做出更好 的選擇和決策?？蒲性u價是以專業(yè)為單位，每個專業(yè)對本專業(yè)內(nèi)各高校的科研情況 和綜合實力的掌握比較的充分 。在正式評估前，評估委員會要公布各高校提交報 告的詳細(xì)說明書，評估的方法和標(biāo)準(zhǔn)，各界人士可以對此進(jìn)行公開和充分的討論。 由于各高校的水平不一，辦學(xué)各有特色，比較學(xué)校的綜合辦學(xué)水平難于體現(xiàn)公平性。 因此在評估過程中，是以學(xué)科領(lǐng)域為基礎(chǔ)，按學(xué)科進(jìn)行評估，而不對學(xué)校的整體水 平進(jìn)行評估。這無疑與對大學(xué)的整體水平進(jìn)行評估比較來說更具有可比性。這種方 。付媛嬡英國大學(xué)科研評價探析陰教育研究，2 0 0 7 ( 8 ) ：2 8 。王莉華中英高等教育績效撥款研究【m 】杭州：浙江大學(xué)出版社，2 0 0 8 ：3 0 4 2 6 碩士學(xué)位論文 m a s t e r st h e s i s 法值得借鑒。由于評估是按學(xué)科進(jìn)行的，使得一些在整體實力與劍橋、牛津這樣的 老牌大學(xué)相差較大的學(xué)校，能夠與牛津劍橋站在同一平臺上進(jìn)行競爭。它們更加注 重凸顯自身的學(xué)科優(yōu)勢和特色，爭取充分的科研經(jīng)費。評估結(jié)果以及相關(guān)經(jīng)費的撥 付全部過程也都向社會公眾公布，整個過程都是在社會公眾監(jiān)督的近乎在透明的狀 態(tài)下完成。整個評估過程的各種信息如撥款公式的數(shù)據(jù)來源、方式和過程，包括科 研評價活動的過程和結(jié)果都可以通過網(wǎng)絡(luò)在高等教育經(jīng)費委員會的主頁上查閱到。 績效評估具有規(guī)范性表現(xiàn)在大學(xué)評估是采用