北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作手冊.docx

北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作手冊（第一版）委托單位：北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站主編單位：中國建筑業(yè)協(xié)會工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督分會北京工作部北京建科研軟件技術(shù)有限公司編制日期：2011年11月前 言2010年9月1日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定（中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第5號，以下簡稱“5號部令”）正式施行。5號部令從監(jiān)督機(jī)構(gòu)定位、監(jiān)督工作內(nèi)容、監(jiān)督工作程序到監(jiān)督機(jī)構(gòu)和人員的考核管理等方面，對工程質(zhì)量監(jiān)督工作作了比較系統(tǒng)、科學(xué)的規(guī)定，是指導(dǎo)當(dāng)前和今后一個時期全國工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作的重要綱領(lǐng)性文件。為進(jìn)一步落實(shí)5號部令的要求，抓緊完善我市相關(guān)配套制度，強(qiáng)化工程質(zhì)量監(jiān)管的執(zhí)法屬性，落實(shí)各方責(zé)任主體的責(zé)任，提高監(jiān)管的公正性和監(jiān)管效能，明確實(shí)施抽查、抽測以及差別化監(jiān)管的具體方式，確保對監(jiān)督內(nèi)容、程序的規(guī)定更具操作性，特制訂北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作執(zhí)法手冊（以下稱手冊）。手冊嚴(yán)格按照5號部令規(guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督內(nèi)容和程序，初步開始探索以抽查為主、以行政執(zhí)法為基本特征的工程質(zhì)量監(jiān)督模式，總結(jié)了目前工程質(zhì)量監(jiān)督工作中普遍采取的各種監(jiān)督方式的具體特征，明確了工程質(zhì)量監(jiān)督檢查的具體內(nèi)容以及檢查次數(shù)、檢查項(xiàng)目、檢查部位的確定方式，規(guī)范了質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作程序，重新梳理了工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法案由及相關(guān)施工規(guī)范及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以工程實(shí)體質(zhì)量與質(zhì)量行為兩個角度為切入點(diǎn)創(chuàng)造性地編制了工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法細(xì)則。與此同時，手冊還突出了科學(xué)制定監(jiān)督工作計(jì)劃、規(guī)范填寫監(jiān)督抽查記錄和依法出具工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法報(bào)告在工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作中的重要作用，使工程質(zhì)量監(jiān)督工作更具針對性，行政執(zhí)法行為更具規(guī)范性，監(jiān)督人員職責(zé)更具明確性，增強(qiáng)了監(jiān)督執(zhí)法工作的權(quán)威性和威懾力。手冊的編制是當(dāng)前我市工程質(zhì)量監(jiān)督管理模式的一次探索和嘗試，希望通過此手冊能夠幫助新入職的工程質(zhì)量監(jiān)督人員盡快了解工程質(zhì)量執(zhí)法工作的運(yùn)行流程及工作重點(diǎn)，能夠促使目前在職的工程質(zhì)量監(jiān)督人員進(jìn)一步反思當(dāng)前工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作中所面臨的困惑與挑戰(zhàn)，能夠?yàn)楣こ藤|(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)充分履行監(jiān)督執(zhí)法職責(zé)，加快建立以抽查為主的監(jiān)督模式，實(shí)施差別化監(jiān)管，促進(jìn)監(jiān)管方式方法的轉(zhuǎn)變，全面加強(qiáng)和改進(jìn)工程質(zhì)量監(jiān)督工作，不斷創(chuàng)新工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法模式提供部分參考途徑?！氨本┦薪ㄔO(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作執(zhí)法手冊編制調(diào)研課題”由北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站于2011年度開始組織實(shí)施，歷經(jīng)課題開題啟動會及多次專家研討會，在對廣州、廈門、青島、深圳等全國工程質(zhì)量監(jiān)督工作較好的省市進(jìn)行深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，課題最終形成本手冊等成果文件并于2011年11月15日通過課題評審專家組驗(yàn)收。評審專家組對手冊予以了充分肯定，對課題項(xiàng)目評審驗(yàn)收情況一致認(rèn)可，并建議在全市范圍內(nèi)推廣。手冊內(nèi)容解釋由北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站負(fù)責(zé)，主要編寫工作由中國建筑業(yè)協(xié)會工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督分會北京工作部及北京建科研軟件技術(shù)有限公司負(fù)責(zé)。為提高手冊編制質(zhì)量，各相關(guān)單位在參考使用手冊過程中，結(jié)合工程實(shí)際，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并將意見和建議反饋給北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站（地址：北京市豐臺區(qū)西三環(huán)南路甲17號，郵政編碼：100161），以供今后修訂時參考。委托單位、編寫單位和主要編寫人：委托單位：北京市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站編寫單位：中國建筑業(yè)協(xié)會工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督分會北京工作部北京建科研軟件技術(shù)有限公司審定組組長：金德鈞審 定 專家：楊嗣信 張?jiān)?楊于北 吳月華 賈洪 馮躍 楊健康 汪道金 毛杰 主 編：丁勝副 主 編：黃衛(wèi)東 楊玉江 王薇 張晉波 王玉恒編 寫 人：蔡斌 陶潛 林勝 甘紹鵬 李波 閆海泉 雷海正 白家璋 潘金華 耿強(qiáng)孫世如 劉煥維 陳偉 高金枝 馬洪曄 孫曉玲 董長亮 吳余 安紅印曲秀梅 李國棟 郝毅 馬英鶴 宋勃巖目 錄第一章 質(zhì)量監(jiān)督方式 . - 1 -第一節(jié) 監(jiān)督抽查 . - 1 -第二節(jié) 差別化監(jiān)督 . - 3 -第三節(jié) 其他監(jiān)督方式 . - 3 -第二章 質(zhì)量監(jiān)督工作內(nèi)容 . - 4 -第一節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查的內(nèi)容 . - 4 -第二節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查頻次的確定 . - 6 -第三節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查項(xiàng)目確定 . - 8 -第四節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查部位的確定 . - 10 -第三章 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作程序 . - 11 -第一節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督抽查計(jì)劃制定 . - 13 -第二節(jié) 日常監(jiān)督執(zhí)法檢查 . - 14 -第三節(jié) 竣工驗(yàn)收監(jiān)督執(zhí)法 . - 15 -第四節(jié) 行政處理處罰程序 . - 19 -第五節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檔案管理 . - 21 -第四章 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法案由匯總表 . - 40 -第五章 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法操作細(xì)則 . - 81 - 附錄1 建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查項(xiàng)目表 . - 296 - 附錄2 建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法抽查次數(shù)測算案例 . - 300 -第一章 質(zhì)量監(jiān)督方式工程質(zhì)量監(jiān)督方式從工程質(zhì)量監(jiān)督制度確立至今經(jīng)歷了不同的發(fā)展階段，每一個發(fā)展階段中的監(jiān)督方式都是特定歷史條件以及工程建設(shè)發(fā)展形勢下的產(chǎn)物。從1984年工程質(zhì)量監(jiān)督制度確立伊始，我市工程質(zhì)量監(jiān)督方式先后經(jīng)歷如下發(fā)展階段：第一階段：以依靠企業(yè)自評為主，政府質(zhì)量監(jiān)督為輔的監(jiān)管模式；第二階段：由依靠企業(yè)自評轉(zhuǎn)變?yōu)檎畯?qiáng)制監(jiān)管與企業(yè)保證結(jié)合；第三階段：實(shí)施政企分開，工程質(zhì)量監(jiān)管職能回歸政府，采取“工程質(zhì)量等級核驗(yàn)制”，工程質(zhì)量監(jiān)督采取“定點(diǎn)式”監(jiān)督模式，堅(jiān)持“三到位”監(jiān)督方式，由工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對建設(shè)單位申報(bào)竣工的工程進(jìn)行質(zhì)量核定，核發(fā)建設(shè)工程質(zhì)量合格證書；第四階段：由“工程質(zhì)量等級核驗(yàn)制”轉(zhuǎn)變“工程竣工驗(yàn)收備案制”，工程質(zhì)量監(jiān)督開始以“巡查、抽查”為重點(diǎn)形式。當(dāng)前，建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作面臨新的發(fā)展形勢，吳慧娟司長在5號部令宣貫會上的講話中將該形勢總結(jié)為“任務(wù)重，要求高，問題多”，即工程建設(shè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，工程建設(shè)水平和要求不斷提高，在這種形勢下做好工程質(zhì)量監(jiān)督工作，任務(wù)很重；工程質(zhì)量直接影響人民群眾生活質(zhì)量和生命財(cái)產(chǎn)安全，關(guān)系人民群眾最現(xiàn)實(shí)、最關(guān)心、最直接的利益，全社會對工程質(zhì)量的關(guān)注和要求也越來越高；工程質(zhì)量通病普遍存在且工程質(zhì)量水平不平衡，存在較大的地域區(qū)別和城鄉(xiāng)差別，工程質(zhì)量監(jiān)管總體上還不能滿足經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的要求。正是在這種形勢下，2010年8月住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布了5號部令，進(jìn)一步明確了以抽查和抽測為主要方式、以行政執(zhí)法為基本特征的工程質(zhì)量監(jiān)督模式。監(jiān)督執(zhí)法人員的工作職責(zé)，一方面是對工程參建主體依法履行質(zhì)量責(zé)任的行為進(jìn)行監(jiān)督，另一方面是對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法進(jìn)行查處，并督促責(zé)任主體進(jìn)行整改。質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員在對建設(shè)工程監(jiān)管時，以抽查的方式為主，遵循差別化的原則。第一節(jié) 監(jiān)督抽查隨著北京市城市化進(jìn)程的進(jìn)一步加快，工程建設(shè)事業(yè)蓬勃發(fā)展，工程建設(shè)規(guī)模大幅增加，施工技術(shù)難度不斷增加，根據(jù)北京市統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2005年至2010年期間，我市房屋建設(shè)工程開復(fù)工面積呈逐年增加趨勢，其中，2010年開復(fù)工面積達(dá)到15572.1萬平方米，同比提高了8.3%，是“十一五”時期最高規(guī)模；而工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員數(shù)- 1 -量由于編制、資金等條件的限制，并未進(jìn)行相應(yīng)的擴(kuò)充，據(jù)2010年年底統(tǒng)計(jì)，全市實(shí)有工程質(zhì)量監(jiān)督人員432人，導(dǎo)致建設(shè)工程規(guī)模與監(jiān)督執(zhí)法力量不相適應(yīng)。傳統(tǒng)的以工程項(xiàng)目為單位、以定點(diǎn)監(jiān)督為主的監(jiān)督模式已經(jīng)不能完全適應(yīng)當(dāng)前的新形勢和新要求，制約了監(jiān)督作用的進(jìn)一步發(fā)揮和監(jiān)督工作的可持續(xù)發(fā)展。鑒于傳統(tǒng)的監(jiān)督方式存在的問題和缺陷，5號部令明確規(guī)定了工程質(zhì)量監(jiān)督的抽查監(jiān)督方式。所謂監(jiān)督抽查可以是對所監(jiān)督工程中抽查某一個或幾個工程，也可以是對一個具體工程抽查某一項(xiàng)或幾項(xiàng)內(nèi)容，但無論是對工程質(zhì)量的抽查還是對某一具體工程某項(xiàng)具體內(nèi)容的抽查，都是建立在科學(xué)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督執(zhí)法工作計(jì)劃要求基礎(chǔ)上的抽查，具有客觀性、科學(xué)性、計(jì)劃性，不是監(jiān)督執(zhí)法人員在施工現(xiàn)場隨意確定、隨意抽取的行為。對工程的抽查，是指在一定時間由主管部門統(tǒng)一組織，通過科學(xué)的方式、方法隨機(jī)確定受檢工程的工程質(zhì)量檢查活動。在確定所抽查工程時應(yīng)當(dāng)充分結(jié)合現(xiàn)有監(jiān)督執(zhí)法工作資源、監(jiān)督執(zhí)法人員數(shù)量、有效工作時間以及被查工程自身特點(diǎn)等因素。對工程內(nèi)容的抽查，是指主管部門在檢查一項(xiàng)工程時，根據(jù)有關(guān)工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定，結(jié)合工程規(guī)模、所處的施工階段、所具備的施工技術(shù)特點(diǎn)和技術(shù)難度，對涉及工程主體結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能的工程實(shí)體質(zhì)量、工程參建單位履行質(zhì)量責(zé)任的行為以及有關(guān)工程質(zhì)量的文件、資料等隨機(jī)進(jìn)行的抽樣檢查活動。監(jiān)督人員到現(xiàn)場不是代替企業(yè)直接控制工程質(zhì)量或進(jìn)行質(zhì)量把關(guān)，而是進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法檢查。嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，是工程參建各方的職責(zé)，監(jiān)督人員不可能對工程的各個方面全面檢查，只能通過抽查部分環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)有關(guān)責(zé)任主體和責(zé)任人存在的違法違規(guī)行為，責(zé)令改正，并依法進(jìn)行處罰，以督促工程參建質(zhì)量責(zé)任主體自覺履行質(zhì)量責(zé)任。質(zhì)量監(jiān)督部門在開展質(zhì)量監(jiān)督工作時，針對報(bào)建工程，應(yīng)全部進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督的內(nèi)容應(yīng)采用抽查的監(jiān)督方式，對所監(jiān)工程參建單位履行質(zhì)量責(zé)任的行為以及有關(guān)工程質(zhì)量的資料文件和工程實(shí)體質(zhì)量等進(jìn)行檢查。在檢查一項(xiàng)工程時，根據(jù)不同施工階段，結(jié)合本工程的特點(diǎn)，從監(jiān)督內(nèi)容的范圍內(nèi)抽查本次檢查應(yīng)該檢查的內(nèi)容，抽查的內(nèi)容需要檢測時，應(yīng)委托具有資質(zhì)的檢測單位抽樣檢測。通過隨機(jī)抽查工程，事先不定點(diǎn)、不定期、不提前告知，并以科學(xué)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確定檢查內(nèi)容，一是可以避免受檢單位做表面文章，監(jiān)督人員更容易看到真實(shí)的情況，從而增強(qiáng)監(jiān)督檢查的有效性和威懾力。二是可以更加靈活、合理地配臵監(jiān)督資源，在一定程度上緩解監(jiān)督工作量不斷增大與監(jiān)督力量嚴(yán)重不足之間的矛盾，提高監(jiān)督效率。- 2 -第二節(jié) 差別化監(jiān)督抽查監(jiān)督方式以其不定點(diǎn)、不定期、不提前告知的隨機(jī)特性，避免受檢單位弄虛作假敷衍應(yīng)對檢查，確保了監(jiān)督執(zhí)法工作的公正性，但也正是由于其隨機(jī)性導(dǎo)致了其抽取行為的盲目性，對所抽取的工程進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法檢查的結(jié)果之間并沒有可比較性，一方面由于工程特點(diǎn)各異，難以形成總體監(jiān)督執(zhí)法檢查結(jié)論，不利于從面上對工程質(zhì)量情況進(jìn)行整體把握，另一方面，對特點(diǎn)各異的工程進(jìn)行監(jiān)督檢查使監(jiān)督執(zhí)法人員難以把握統(tǒng)一執(zhí)法尺度，需要一種全新的監(jiān)督方式彌補(bǔ)上述缺陷。從建設(shè)工程實(shí)際情況來看，不同的建設(shè)工程項(xiàng)目規(guī)模各不相同，工程重要程度也有差別，同時參建單位的信譽(yù)和質(zhì)量保證能力參差不齊，這就需要對不同的建設(shè)項(xiàng)目、不同的參建單位進(jìn)行不同頻次的監(jiān)督執(zhí)法。與抽查監(jiān)督方式相適應(yīng)，監(jiān)督執(zhí)法人員還需遵循差別化的監(jiān)督執(zhí)法方式。差別化監(jiān)督，是工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工程規(guī)模、重要性及工程參建單位的信譽(yù)、質(zhì)量保證能力等情況實(shí)施分類監(jiān)督。對重要工程、住宅工程特別是保障性住房和信譽(yù)差、質(zhì)量保證能力弱的企業(yè)，要加大抽查頻次；對帶有普遍性和比較嚴(yán)重的質(zhì)量問題，要加大抽查力度。差別化監(jiān)督針對性較強(qiáng)，一方面能夠更好的利用有限的監(jiān)督執(zhí)法資源，另一方面能夠促使參建單位形成自律的機(jī)制。對重要工程、規(guī)模大的工程加大抽查頻次，能夠提高參建單位對工程的重視程度，一定程度上能促進(jìn)重要工程、規(guī)模大的工程的整體質(zhì)量；對企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量保證能力差得企業(yè)加大抽查頻次，能夠在一定程度上促進(jìn)企業(yè)為擺脫不良的信譽(yù)而增強(qiáng)自身管理升級力度；對普遍性和比較嚴(yán)重的質(zhì)量問題加大抽查力度，能夠引起參建企業(yè)對普遍性和比較嚴(yán)重性質(zhì)量問題的反思并促使其采取相應(yīng)措施，從而減少普遍性和比較嚴(yán)重性質(zhì)量問題發(fā)生的概率，提升工程整體質(zhì)量。第三節(jié) 其他監(jiān)督方式差別化監(jiān)督雖然是抽查監(jiān)督方式的重要補(bǔ)充，但是由于其更多的只是從工程自身特點(diǎn)角度來采取不同的抽查頻次和抽查力度，并未從工程質(zhì)量宏觀管理角度關(guān)注區(qū)域監(jiān)管、專項(xiàng)監(jiān)管等因素，因此需要采取以下監(jiān)督方式來彌補(bǔ)抽查監(jiān)督、差別化監(jiān)督所未能覆蓋的監(jiān)管角度。1綜合檢查- 3 -綜合檢查，是指監(jiān)督執(zhí)法人員在某一特定時間段、在全市范圍內(nèi)、針對某一特定工程類別在執(zhí)行工程建設(shè)質(zhì)量法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)方面的整體情況進(jìn)行的監(jiān)督執(zhí)法檢查。綜合檢查監(jiān)督能夠更詳細(xì)、具體的掌握整個行政區(qū)域內(nèi)某一特定工程類別的整體質(zhì)量情況，為行政主管部門制訂綜合性的管理措施提供了主要依據(jù)和參考數(shù)據(jù)。2專項(xiàng)檢查專項(xiàng)檢查，是指監(jiān)督執(zhí)法人員在某一特定時間段、在全市范圍內(nèi)、針對某一特定工程類別某一具體方面在執(zhí)行工程建設(shè)質(zhì)量法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)方面的情況進(jìn)行的監(jiān)督執(zhí)法檢查。專項(xiàng)檢查監(jiān)督能夠更詳細(xì)的掌握區(qū)域內(nèi)某一特定工程類別某一方的質(zhì)量情況，為行政主管部門制訂有針對性的管理措施提供了主要依據(jù)和參考數(shù)據(jù)。監(jiān)督抽查關(guān)注工程項(xiàng)目個體點(diǎn)，差別化監(jiān)督串起具備相同特點(diǎn)的工程項(xiàng)目團(tuán)組線，綜合檢查、專項(xiàng)檢查監(jiān)督方式則構(gòu)筑起全市在施工程質(zhì)量監(jiān)管的基本面，這三種監(jiān)督方式的綜合運(yùn)用是我市工程質(zhì)量監(jiān)督方式“點(diǎn)、線、面”立體監(jiān)督模式的充分體現(xiàn)，是進(jìn)一步促進(jìn)監(jiān)管方式方法轉(zhuǎn)變，全面加強(qiáng)和改進(jìn)工程質(zhì)量監(jiān)督工作方法的重要探索。第二章 質(zhì)量監(jiān)督工作內(nèi)容監(jiān)督抽查的方式能夠在一定程度上解決質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法力量薄弱與建設(shè)工程規(guī)模不斷擴(kuò)大、技術(shù)水平不斷提高的現(xiàn)狀之間不匹配的問題，但是在具體的監(jiān)督執(zhí)法檢查過程中監(jiān)督執(zhí)法人員對于具體工程抽查次數(shù)、抽查項(xiàng)目、抽查部位的確定仍存在較大的主觀性和隨意性，目前出臺的與工程質(zhì)量監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)范性文件尚未對這一具體行為作出明確規(guī)定。手冊經(jīng)過對本市范圍內(nèi)抽取的40個在施工程項(xiàng)目樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、整理、分析，通過構(gòu)建數(shù)學(xué)模型的方式量化了具體工程監(jiān)督執(zhí)法抽查次數(shù)，規(guī)定了抽查項(xiàng)目的范圍和抽查部位確定的原則，最大限度地剔除主觀性、隨意性對監(jiān)督執(zhí)法過程中公平性、公正性的影響。第一節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查的內(nèi)容5號部令對于工程質(zhì)量監(jiān)督管理的內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定，涉及到工程質(zhì)量監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括：1.執(zhí)行法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況。抽查工程建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位（以下簡稱工程質(zhì)量責(zé)任主體）和質(zhì)- 4 -量檢測單位執(zhí)行法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況。例如抽查建設(shè)單位對建設(shè)工程未組織竣工驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格擅自交付使用的情況，監(jiān)理單位是否按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理的情況，施工單位是否建立質(zhì)量保證體系，是否建立、健全施工質(zhì)量的檢驗(yàn)制度，是否作好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄的情況，檢測單位是否存在偽造檢測數(shù)據(jù)，出具虛假檢測報(bào)告或者鑒定結(jié)論的情況等。2.抽查涉及工程主體結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能的工程實(shí)體質(zhì)量。抽查涉及工程主體結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能的工程實(shí)體質(zhì)量項(xiàng)目。例如抽查鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)中影響主體結(jié)構(gòu)安全的鋼筋安裝及連接、混凝土構(gòu)件實(shí)體強(qiáng)度等；影響主要使用功能的門窗的安裝質(zhì)量、屋面防水層質(zhì)量等。3.抽查工程質(zhì)量責(zé)任主體和質(zhì)量檢測單位的工程質(zhì)量行為。抽查國家法律法規(guī)和強(qiáng)制性條文相關(guān)的工程責(zé)任主體和質(zhì)量檢測單位的工程質(zhì)量行為。例如抽查建設(shè)單位是否向有關(guān)勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位提供與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料，施工單位是否建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和施工管理負(fù)責(zé)人是否到場履責(zé)，監(jiān)理單位是否選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場，檢測單位是否存在未按規(guī)定上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和檢測不合格事項(xiàng)的行為等。4.抽查主要建筑材料、建筑構(gòu)配件的質(zhì)量。抽查影響建筑工程主體結(jié)構(gòu)安全和使用功能的主要建筑材料和構(gòu)配件質(zhì)量。例如工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過申請財(cái)政專項(xiàng)資金，在工程安全質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作中，對施工現(xiàn)場工程實(shí)體質(zhì)量、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備等項(xiàng)目，委托有相應(yīng)資質(zhì)的檢測單位進(jìn)行抽樣檢測并出具檢測報(bào)告等。5.對工程竣工驗(yàn)收進(jìn)行監(jiān)督。收集工程責(zé)任單位提供的符合工程竣工驗(yàn)收基本條件的證明文件，包括：建設(shè)單位提供完成工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容的證明；施工單位的工程竣工報(bào)告；監(jiān)理單位的工程質(zhì)量評估報(bào)告；設(shè)計(jì)單位的工程質(zhì)量檢查報(bào)告；勘察單位的工程質(zhì)量檢查報(bào)告；規(guī)劃部門出具的認(rèn)可文件；建設(shè)單位提供已按合同約定支付工程款證明；建設(shè)單位提供技術(shù)檔案和施工管理資料齊全的證明；城建檔案館出具的工程竣工檔案預(yù)驗(yàn)收認(rèn)可文件（列入北京市城建檔案館接收范圍的工程）；建設(shè)單位組織對無障礙設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收的文件；建設(shè)單位北京市民用建筑節(jié)能專項(xiàng)驗(yàn)收備案登記表；建設(shè)單位提供民用建筑工程室內(nèi)環(huán)境檢測合格證明等。- 5 -對工程竣工驗(yàn)收的組織形式進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，重點(diǎn)對是否由建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、勘察、監(jiān)理、施工單位進(jìn)行驗(yàn)收；建設(shè)、設(shè)計(jì)、勘察、監(jiān)理、施工單位是否全部參加了驗(yàn)收；參加竣工驗(yàn)收的各方人員是否具備相應(yīng)的資格進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法檢查，竣工驗(yàn)收建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師、施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需參加。對工程竣工驗(yàn)收的驗(yàn)收程序進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，重點(diǎn)對設(shè)計(jì)、勘察、監(jiān)理、施工單位是否各自提交了自檢報(bào)告；建設(shè)、設(shè)計(jì)、勘察、監(jiān)理、施工單位是否分別匯報(bào)了工程合同的履行情況；建設(shè)、設(shè)計(jì)、勘察、監(jiān)理、施工單位是否審閱了工程檔案資料；建設(shè)、設(shè)計(jì)、勘察、監(jiān)理、施工單位是否對工程實(shí)體質(zhì)量和工程管理進(jìn)行了全面評價；建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位是否形成工程竣工驗(yàn)收意見或文件進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法檢查。6.依法對違法違規(guī)行為實(shí)施行政處罰。對抽查過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依照行政處罰相關(guān)規(guī)定和程序?qū)ω?zé)任單位和責(zé)任人依法實(shí)施行政處罰。第二節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查頻次的確定工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次的確定是工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作的重要內(nèi)容。對于特定工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查的頻次直接影響到建設(shè)行政主管部門對于工程實(shí)體質(zhì)量的掌控程度，關(guān)系到工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對于參建單位履行質(zhì)量責(zé)任的督促力度，體現(xiàn)出工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員對于監(jiān)督執(zhí)法工作職責(zé)的履行程度，是衡量工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作的重要指標(biāo)。而目前許多工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員對于監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次的確定普遍存在主觀性、盲目性、隨意性的現(xiàn)象，既無法體現(xiàn)差別化監(jiān)督方式的優(yōu)勢，又將自己臵身于行政問責(zé)中的不利地位，探索科學(xué)確定的質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次模式勢在必行。1.影響工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次的因素工程質(zhì)量監(jiān)督檢查頻次的確定，是監(jiān)督執(zhí)法人員在編制監(jiān)督執(zhí)法抽查計(jì)劃時，對某一具體工程準(zhǔn)備實(shí)施的工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查的頻率或次數(shù)。要確定工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次，至少需要考慮以下四個方面的影響因素： 一是全市在建工程規(guī)模及工程質(zhì)量監(jiān)督工作量。2005年至2011年期間，我市房屋建設(shè)工程開復(fù)工面積呈逐年增加趨勢，其中截至2011年9月，房建開復(fù)工面積達(dá)到16106.2萬平方米，市政工程總投資額達(dá)174.3億元，地鐵工程97標(biāo)段，共計(jì)183公里，總投資額達(dá)1139億元；其中市監(jiān)督總站負(fù)責(zé)監(jiān)督房建工程717.0萬平方米，承擔(dān)了103.8億元投資額所產(chǎn)生的市政監(jiān)督任務(wù)以及全部地鐵工程的監(jiān)督任務(wù)；17個區(qū)縣- 6 -工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督房建工程15389.2萬平方米，承擔(dān)了70.5億元投資額所產(chǎn)生的市政工程監(jiān)督任務(wù)。二是當(dāng)前全市擁有的監(jiān)督工作資源：目前全市實(shí)有工程質(zhì)量監(jiān)督人員432人，其中市監(jiān)督總站工程質(zhì)量監(jiān)督人員123人，區(qū)縣工程質(zhì)量監(jiān)督人員309人；全市具有高級工程師技術(shù)職稱的質(zhì)量監(jiān)督人員有90人，其中市監(jiān)督總站工程質(zhì)量監(jiān)督人員中有35人，區(qū)縣工程質(zhì)量監(jiān)督人員中有55人。三是監(jiān)督執(zhí)法對象的自身特點(diǎn)：單項(xiàng)工程建設(shè)規(guī)模、工程項(xiàng)目重要性、參建單位的業(yè)績及質(zhì)量保證能力等都是影響工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次的重要因素。四是實(shí)際監(jiān)督執(zhí)法工作中的影響因素：監(jiān)督執(zhí)法人員每周、月、年有效工作時間、監(jiān)督執(zhí)法組專業(yè)配臵情況等因素。2.構(gòu)建工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次確定的數(shù)學(xué)模型結(jié)合監(jiān)督資源人數(shù)、有效工作時間、工程規(guī)模、重要性、參建單位業(yè)績、質(zhì)量保證能力等因素，經(jīng)過對40個本市在建工程項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析，引入了量化的數(shù)學(xué)模型，通過測算形成了抽查次數(shù)公式，達(dá)到了用以科學(xué)、合理的手段確定質(zhì)量監(jiān)督檢查次數(shù)。此監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次數(shù)學(xué)模型是針對建筑工程施工現(xiàn)場的監(jiān)督執(zhí)法，對于質(zhì)量檢測單位、預(yù)拌混凝土和預(yù)制構(gòu)件單位的監(jiān)督執(zhí)法，可根據(jù)實(shí)際情況另行確定。假設(shè)具體項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法次數(shù)為N,那么構(gòu)建如下數(shù)學(xué)模型N=RDKA+I+Q TM（計(jì)算結(jié)果大于0小于1時，取1；計(jì)算結(jié)果大于1時直接取整，例如計(jì)算結(jié)果為1.6時取1，計(jì)算結(jié)果為2.4時取2）N：具體工程項(xiàng)目抽查次數(shù)R：監(jiān)督執(zhí)法工作人數(shù) 單位：人D：年法定工作天數(shù)，取250天T：監(jiān)督執(zhí)法不同專業(yè)差異調(diào)整參數(shù)，T取大于2的整數(shù)。K：工作隨機(jī)調(diào)整參數(shù)，0K1，k值為執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法的年實(shí)際天數(shù)與年法定工作天數(shù)的比值，現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法年實(shí)際天數(shù)為扣除監(jiān)督人員做案卷、整理資料、會議、培訓(xùn)、黨務(wù)活動、休假等時間。M：年度計(jì)劃在施面積 單位：萬平方米A：具體工程項(xiàng)目建設(shè)面積 單位：萬平方米I：工程重要程度調(diào)整參數(shù)- 7 -一般工程：0，重要工程：1，非常重要工程：2。非常重要工程是指國家級重點(diǎn)工程；重要工程是指列入北京市重點(diǎn)工程計(jì)劃表中的工程；保障性住房；單位工程（具備獨(dú)立施工條件并能形成獨(dú)立使用功能的工程）建筑面積超過20萬平方米以上；市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委決定負(fù)責(zé)監(jiān)督的其它工程；一般工程是指未歸入非常重要和重要工程的工程。Q：參建企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量保證能力調(diào)整參數(shù)企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量保證能力優(yōu)秀：-2，企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量保證能力好：-1企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量保證能力一般：0企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量保證能力稍差：1企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量保證能力較差：2Q以企業(yè)資質(zhì)等級、企業(yè)連續(xù)三年年扣分平均數(shù)取值。施工企業(yè)資質(zhì)為特級或一級、年平均扣分為0，企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量保證能力優(yōu)秀；施工企業(yè)資質(zhì)為特級年平均扣分不大于2或企業(yè)資質(zhì)為一級、年平均扣分為1，企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量保證能力好；年度扣分大于5小于10的企業(yè)，質(zhì)量保證能力稍差；年平均扣分超過10的企業(yè)屬于企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量保證能力較差；其他情況為企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量保證能力一般。工程檢查階段分為：施工準(zhǔn)備階段、基礎(chǔ)施工、主體結(jié)構(gòu)1/2前、主體結(jié)構(gòu)1/2后，裝修階段、竣工驗(yàn)收六個部位；監(jiān)督執(zhí)法人員根據(jù)計(jì)算的抽查頻次，結(jié)合工程特點(diǎn)及工作安排，確定工程的檢查階段，但工程竣工驗(yàn)收監(jiān)督執(zhí)法人員應(yīng)到位。通過構(gòu)建確定監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次的數(shù)學(xué)模型，并通過該模型綜合分析影響監(jiān)督執(zhí)法抽查的各種因素，相對客觀地確定監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次，以監(jiān)督執(zhí)法計(jì)劃為載體將監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次落實(shí)到監(jiān)督執(zhí)法檢查工作中，指導(dǎo)監(jiān)督執(zhí)法人員的執(zhí)法工作，最大限度地剔除主觀性、隨意性對監(jiān)督執(zhí)法過程中公平性、公正性的影響，為建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化、信息化創(chuàng)造了實(shí)踐條件。第三節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查項(xiàng)目確定工程建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及多行業(yè)、多學(xué)科、多環(huán)節(jié)，按照單項(xiàng)工程的- 8 -結(jié)構(gòu)部位、施工特點(diǎn)或施工任務(wù)劃分可以分為若干分部工程，在分部工程中，又可以按不同的施工方法、材料、工序及等標(biāo)準(zhǔn)劃分出數(shù)目眾多的分項(xiàng)工程，這些分部分項(xiàng)工程涉及到各種不同的法律法規(guī)、規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如果將其均作為每次工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查項(xiàng)目，一方面監(jiān)督執(zhí)法工作資源、監(jiān)督執(zhí)法人員數(shù)量以及工作時間等因素決定了這樣做并不現(xiàn)實(shí)，另一方面也違背了5號部令要求對涉及工程主體結(jié)構(gòu)安全、主要使用功能的工程實(shí)體質(zhì)量情況實(shí)施監(jiān)督的規(guī)定。但如果不對工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查項(xiàng)目的范圍進(jìn)行明確，檢查重點(diǎn)進(jìn)行突出，又會使得沒有經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)督執(zhí)法人員要么眉毛胡子一把抓陷于檢查項(xiàng)目選擇的盲目中，要么臵身于想查什么查什么的檢查項(xiàng)目選擇的隨意中。本手冊初步對工程質(zhì)量行為、工程實(shí)體質(zhì)量檢查項(xiàng)目進(jìn)行了梳理總結(jié)，工程質(zhì)量行為以執(zhí)法案由的形式進(jìn)行了匯總，工程實(shí)體質(zhì)量主要是對規(guī)范強(qiáng)制性條文和部分主控項(xiàng)目進(jìn)行了匯總，需要下一步繼續(xù)完善。目前，工程質(zhì)量行為檢查項(xiàng)目共計(jì)94條，其中涉及建設(shè)單位的18條，施工單位的39條，監(jiān)理單位的23條，設(shè)計(jì)單位的2條，質(zhì)量檢測單位的12條；建設(shè)工程現(xiàn)場工程實(shí)體質(zhì)量檢查項(xiàng)目共計(jì)156條，其中質(zhì)量驗(yàn)收11條，土建工程94條，電氣工程18條，水暖通工程33條。監(jiān)督執(zhí)法人員在編制抽查計(jì)劃時，每次檢查項(xiàng)目的數(shù)量，應(yīng)根據(jù)每次現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法檢查的有效工作時間和檢查項(xiàng)目平均消耗的時間確定。每次抽查項(xiàng)目的數(shù)量tn=tmt：每次現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法檢查的有效工作時間；tm：檢查項(xiàng)目平均消耗的時間，取20分鐘。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，所列項(xiàng)目檢查平均消耗的時間在1530分鐘，制定監(jiān)督工作計(jì)劃時，檢查項(xiàng)目平均消耗時間按每項(xiàng)20分鐘計(jì)算。質(zhì)量監(jiān)督檢查項(xiàng)目的確定，是監(jiān)督執(zhí)法人員在編制抽查計(jì)劃時，根據(jù)工程特點(diǎn)、施工階段、施工技術(shù)特點(diǎn)、已計(jì)算的抽查項(xiàng)目數(shù)量等，以“規(guī)定動作+自由動作”的方式抽取，其中抽查項(xiàng)目數(shù)量的1/3，執(zhí)法監(jiān)督人員從質(zhì)量行為和實(shí)體質(zhì)量匯總表中主觀選擇，抽查項(xiàng)目數(shù)量的2/3，監(jiān)督執(zhí)法人員從質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查項(xiàng)目表（附錄1）中隨機(jī)抽取編號，根據(jù)編號確定具體檢查項(xiàng)目。同時到現(xiàn)場實(shí)施監(jiān)督執(zhí)法檢查時還應(yīng)根據(jù)結(jié)構(gòu)部位、施工特點(diǎn)或施工任務(wù)劃分以及施工方法、材料、工序等現(xiàn)場特點(diǎn)及時調(diào)整監(jiān)督抽查計(jì)劃，科學(xué)合理地選擇質(zhì)量監(jiān)督檢查項(xiàng)目。監(jiān)督執(zhí)法項(xiàng)目的抽取可以依托信息化手段，通過信息化手段綜合分析影響檢查項(xiàng)目確定的各種因素，統(tǒng)計(jì)分析出監(jiān)督執(zhí)法檢查過程中質(zhì)量頻發(fā)點(diǎn)的項(xiàng)目，在監(jiān)督執(zhí)法檢查抽取檢查項(xiàng)目時，相對客觀的抽取質(zhì)量頻發(fā)點(diǎn)高的項(xiàng)目，這樣一方面明確了5號部令中- 9 -關(guān)于涉及結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能的實(shí)體質(zhì)量的范圍，使得這一規(guī)定更具可操作性，另一方面最大限度地剔除主觀性、隨意性對監(jiān)督執(zhí)法過程中公平性、公正性的影響。由于質(zhì)量檢測、預(yù)拌混凝土和預(yù)制構(gòu)件監(jiān)督執(zhí)法實(shí)際情況與建設(shè)工程現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法有所區(qū)別，質(zhì)量檢測、預(yù)拌混凝土和預(yù)制構(gòu)件的檢查項(xiàng)目確定，監(jiān)督執(zhí)法人員可參考建設(shè)工程施工現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法檢查項(xiàng)目確定的原則，根據(jù)實(shí)際情況在質(zhì)量檢測實(shí)施細(xì)則和執(zhí)法案由、預(yù)拌混凝土和預(yù)制構(gòu)件實(shí)施細(xì)則的檢查項(xiàng)目中抽取。本手冊目前質(zhì)量檢測實(shí)施細(xì)則檢查項(xiàng)目43條、案由12條，預(yù)拌混凝土和預(yù)制構(gòu)件檢查項(xiàng)目54條。手冊實(shí)施后，如果檢查項(xiàng)目所依據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范有修訂或廢止，監(jiān)督執(zhí)法人員應(yīng)依據(jù)新法律法規(guī)或規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法。第四節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查部位的確定確定了監(jiān)督執(zhí)法檢查項(xiàng)目后，監(jiān)督檢查部位的確定成為影響監(jiān)督執(zhí)法檢查效果的又一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。與檢查項(xiàng)目的確定相類似，每一個檢查項(xiàng)目均會涉及到不同的檢查部位，在以往的數(shù)例對工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員的行政問責(zé)案例中，由于監(jiān)督執(zhí)法人員對于檢查部位的隨意確定或者確定后的檢查部位又表述不清所導(dǎo)致的問責(zé)教訓(xùn)慘痛。因此，明確確定檢查部位是當(dāng)前建立和健全工程質(zhì)量問題追溯機(jī)制的一項(xiàng)緊迫的任務(wù)。質(zhì)量監(jiān)督檢查部位需在制定監(jiān)督執(zhí)法抽查計(jì)劃時予以確定，并在監(jiān)督執(zhí)法計(jì)劃和監(jiān)督執(zhí)法記錄中予以準(zhǔn)確描述。本手冊提供了一套可供參考的檢查部位確定模式。對于建設(shè)工程各責(zé)任主體的執(zhí)業(yè)人員資格檢查或人員變更情況檢查，應(yīng)明確為監(jiān)督執(zhí)法當(dāng)日的檢查情況；對于建筑原材料、構(gòu)配件的檢查，應(yīng)明確為監(jiān)督執(zhí)法當(dāng)日進(jìn)場或執(zhí)法當(dāng)日最近1批進(jìn)場的原材料、構(gòu)配件；工程實(shí)體質(zhì)量的檢查部位，應(yīng)明確監(jiān)督執(zhí)法當(dāng)日施工作業(yè)面上某一段或最近完成的流水段的某一段的工程實(shí)體的質(zhì)量。例如：應(yīng)當(dāng)在監(jiān)督執(zhí)法計(jì)劃中明確，混凝土主體結(jié)構(gòu)施工階段，抽查“鋼筋的品種、級別、規(guī)格、數(shù)量”項(xiàng)目，在執(zhí)法檢查當(dāng)日，該工程如果有墻體鋼筋綁扎施工，應(yīng)抽查從西向東（或其他方向）第一個墻體作業(yè)面中，鋼筋的規(guī)格、數(shù)量、搭接長度、箍筋間距等是否符合設(shè)計(jì)要求；建筑裝飾裝修階段，檢查最近一次試水完成的廁浴間的防水工程實(shí)體質(zhì)量，查看廁浴間房頂有無滲漏痕跡。質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員對確定的檢查部位進(jìn)行檢查，不是簡單的對具體部位的詳細(xì)檢查，是為了通過對建設(shè)工程某一具體部位的檢查，了解參建單位的質(zhì)量體系運(yùn)行情況、- 10 -執(zhí)行法律法規(guī)和強(qiáng)制性條文的情況，從而掌握工程質(zhì)量整體控制情況。通過對于工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查部位的確定，并通過監(jiān)督執(zhí)法計(jì)劃和監(jiān)督執(zhí)法記錄將其準(zhǔn)確描述，一方面使得監(jiān)督執(zhí)法檢查行為更具目的性、針對性、可追溯性，改變了以往監(jiān)督執(zhí)法計(jì)劃和監(jiān)督執(zhí)法記錄只注重面的分析，不注重點(diǎn)的描述的現(xiàn)象，進(jìn)一步完善的監(jiān)督執(zhí)法模式；另一方面，明確的監(jiān)督執(zhí)法檢查部位是監(jiān)督執(zhí)法人員正確、科學(xué)履行監(jiān)督執(zhí)法職責(zé)的重要體現(xiàn)。第三章 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作程序目前，北京市已實(shí)施建筑工程施工許可證核發(fā)（含工程質(zhì)量監(jiān)督注冊、工程施工安全監(jiān)督備案和建筑節(jié)能設(shè)計(jì)審查備案）“四合一”模式辦理行政許可。建設(shè)單位在辦理建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)后，質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法科室對受監(jiān)工程開展監(jiān)督執(zhí)法工作。質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作程序應(yīng)按照質(zhì)量監(jiān)督工作流程（見質(zhì)量監(jiān)督工作流程圖）開展。監(jiān)督執(zhí)法人員對受監(jiān)工程進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法工作，首先按照本章第一節(jié)“質(zhì)量監(jiān)督抽查計(jì)劃制定”的工作要求，制定工程質(zhì)量監(jiān)督抽查計(jì)劃；監(jiān)督執(zhí)法人員按照通過審批的監(jiān)督抽查計(jì)劃，按照本章第二節(jié)“質(zhì)量監(jiān)督日常檢查”、第三節(jié)“竣工驗(yàn)收質(zhì)量監(jiān)督”的工作要求對工程進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法工作；對現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，按照本章第四節(jié)“行政處理處罰”的工作要求對相關(guān)單位和責(zé)任人進(jìn)行行政處理處罰工作；監(jiān)督執(zhí)法人員在完成竣工驗(yàn)收程序監(jiān)督工作后，編制建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法報(bào)告（見樣本3.4），具體內(nèi)容包括工程的基本情況、監(jiān)督工程概況、監(jiān)督執(zhí)法情況、竣工驗(yàn)收監(jiān)督執(zhí)法情況；最后，監(jiān)督執(zhí)法人員按照本章第五節(jié)“質(zhì)量監(jiān)督檔案管理”的工作要求，對工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作過程中的相關(guān)資料文件進(jìn)行收集、組卷、歸檔。- 11 -質(zhì)量監(jiān)督工作流程圖- 12 -第一節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督抽查計(jì)劃制定監(jiān)督執(zhí)法人員依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和工程建設(shè)相關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工程的特點(diǎn)、性質(zhì)、規(guī)模和技術(shù)復(fù)雜程度等編制建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法抽查計(jì)劃（見樣本3.1）。建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法抽查計(jì)劃應(yīng)包括監(jiān)督執(zhí)法組設(shè)臵、監(jiān)督執(zhí)法依據(jù)、監(jiān)督執(zhí)法頻次的確定、監(jiān)督執(zhí)法重點(diǎn)、歷次監(jiān)督執(zhí)法檢查內(nèi)容、監(jiān)督執(zhí)法抽查計(jì)劃的調(diào)整等內(nèi)容。具體要求如下：1.執(zhí)法組的設(shè)臵需明確具體的監(jiān)督執(zhí)法人員，且人員中應(yīng)包含土建、水暖和電氣等專業(yè)，監(jiān)督執(zhí)法人員的信息內(nèi)容包括姓名、專業(yè)和執(zhí)法證書編號；2.監(jiān)督執(zhí)法的依據(jù)主要包括國家和北京市頒布的與建設(shè)工程監(jiān)督執(zhí)法相關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件，包括中華人民共和國行政處罰法、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例、房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第5號）、房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定（建建2000142號）、北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作規(guī)定（京建法2005598號）等；3.監(jiān)督執(zhí)法次數(shù)的確定，應(yīng)根據(jù)工程的具體情況，按照本手冊第二章第二節(jié)“質(zhì)量監(jiān)督檢查次數(shù)的確定”相關(guān)要求進(jìn)行計(jì)算，并根據(jù)檢查次數(shù)確定監(jiān)督執(zhí)法工作進(jìn)行時工程項(xiàng)目所處的施工階段；4.監(jiān)督執(zhí)法的重點(diǎn)內(nèi)容主要包括：抽查建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的工程質(zhì)量行為，重點(diǎn)是執(zhí)行法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況，抽查涉及工程主體結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能的工程實(shí)體質(zhì)量，抽查主要建筑材料、建筑構(gòu)配件的質(zhì)量，監(jiān)督建設(shè)單位組織的工程竣工驗(yàn)收，重點(diǎn)是對驗(yàn)收的組織形式、程序等是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理；5.歷次監(jiān)督執(zhí)法檢查內(nèi)容，需根據(jù)第二章第三節(jié)“質(zhì)量檢查項(xiàng)目的確定”的工作要求確定歷次監(jiān)督執(zhí)法檢查項(xiàng)目的數(shù)量和內(nèi)容；6.在監(jiān)督執(zhí)法抽查計(jì)劃的實(shí)施過程中，當(dāng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作實(shí)際情況如工作量、工作內(nèi)容、監(jiān)督力量等發(fā)生變化時，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可對監(jiān)督執(zhí)法計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；在監(jiān)督執(zhí)法抽查工作過程中，如遇到工程實(shí)際情況與計(jì)劃內(nèi)容嚴(yán)重不符，無法按照計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行執(zhí)法檢查時，可參照計(jì)劃中的相關(guān)條款對檢查部位、檢查內(nèi)容等做適當(dāng)調(diào)整，并在監(jiān)督執(zhí)法記錄中注明原因。- 13 -第二節(jié) 日常監(jiān)督執(zhí)法檢查日常監(jiān)督執(zhí)法流程圖1.監(jiān)督執(zhí)法人員在每次監(jiān)督執(zhí)法工作外出前須確認(rèn)執(zhí)法工具是否攜帶完備，主要包括相關(guān)文件及規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、筆記本電腦、無線網(wǎng)卡、便攜式打印機(jī)、照相機(jī)、簡易量測工具等。2.監(jiān)督執(zhí)法人員到達(dá)施工現(xiàn)場開展執(zhí)法檢查前，應(yīng)當(dāng)向施工現(xiàn)場有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。3.監(jiān)督執(zhí)法人員組織建設(shè)、監(jiān)理、施工單位項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人召開施工現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作會議。參會人員首先須逐一在會議簽到單上署名簽字；監(jiān)督執(zhí)法人員聽取施工單位匯報(bào)工程具體情況后，說明監(jiān)督執(zhí)法事項(xiàng)，決定是否需要對監(jiān)督執(zhí)法抽查計(jì)劃的抽查內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，當(dāng)遇到工程實(shí)際情況無法按照計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法檢查時，可參照計(jì)劃中的相關(guān)條款對檢查部位、檢查內(nèi)容等做適當(dāng)調(diào)整，但須在建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法記錄中注明原因。監(jiān)督執(zhí)法人員須保存工作會議照片及會議簽到單，會議簽到單應(yīng)- 14 -注明會議名稱及會議時間。4.監(jiān)督執(zhí)法人員按照建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法抽查計(jì)劃中規(guī)定的抽查內(nèi)容或調(diào)整之后的抽查內(nèi)容，對工程項(xiàng)目開展監(jiān)督執(zhí)法抽查工作，并做好記錄，保存相關(guān)音像記錄資料。發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量隱患或違法違規(guī)行為的，必須及時做好相關(guān)的調(diào)查取證工作，并對相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人員下達(dá)責(zé)令整改通知書。5.監(jiān)督執(zhí)法人員每次進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法檢查工作，均須形成建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法記錄（見樣本3.2），應(yīng)包括現(xiàn)場檢查的時間段、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題、監(jiān)督執(zhí)法工作情況?，F(xiàn)場檢查內(nèi)容中，對于實(shí)體質(zhì)量的檢查要明確具體的部位，對技術(shù)資料的檢查要注明資料的名稱、編號、日期等；對發(fā)現(xiàn)的問題，要明確問題的具體內(nèi)容、違反的相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的具體名稱和條款等；監(jiān)督執(zhí)法工作情況，是指對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行的行政處理或行政處罰情況，包括違法違規(guī)的行為描述，已下發(fā)的行政處理或行政處罰文書的名稱、編號等，同時，應(yīng)記錄相關(guān)監(jiān)督執(zhí)法工作要求。第三節(jié) 竣工驗(yàn)收監(jiān)督執(zhí)法1.工程竣工驗(yàn)收工作，由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織實(shí)施。工程符合下列要求方可進(jìn)行竣工驗(yàn)收：（1）完成工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容。（2）施工單位在工程完工后對工程質(zhì)量進(jìn)行了檢查，確認(rèn)工程質(zhì)量符合有關(guān)法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，符合設(shè)計(jì)文件及合同要求，并提出工程竣工報(bào)告。工程竣工報(bào)告應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理和施工單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字。（3）對于委托監(jiān)理的工程項(xiàng)目，監(jiān)理單位對工程進(jìn)行了質(zhì)量評估，具有完整的監(jiān)理資料，并提出工程質(zhì)量評估報(bào)告。工程質(zhì)量評估報(bào)告應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字。（4）勘察、設(shè)計(jì)單位對勘察、設(shè)計(jì)文件及施工過程中由設(shè)計(jì)單位簽署的設(shè)計(jì)變更通知書進(jìn)行了檢查，并提出質(zhì)量檢查報(bào)告。質(zhì)量檢查報(bào)告應(yīng)經(jīng)該項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人和勘察、設(shè)計(jì)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字。（5）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料。（6）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗(yàn)報(bào)告。（7）建設(shè)單位已按合同約定支付工程款。（8）有施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書。- 15 -（9）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門對工程是否符合規(guī)劃設(shè)計(jì)要求進(jìn)行檢查，并出具認(rèn)可文件。（10）有城建檔案館出具的工程竣工檔案預(yù)驗(yàn)收認(rèn)可文件。（11）有建設(shè)單位組織對無障礙設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收的文件。（12）有建設(shè)單位提供的北京市民用建筑節(jié)能專項(xiàng)驗(yàn)收備案登記表。（13）對新建商品住宅小區(qū)，有建設(shè)單位提供按照建設(shè)方案內(nèi)容完成市政公用基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)且竣工驗(yàn)收合格的證明。（14）有建設(shè)單位提供的住宅工程質(zhì)量分戶驗(yàn)收合格證明。（15）有建設(shè)單位提供的民用建筑工程室內(nèi)環(huán)境檢測合格證明。（16）其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范規(guī)定的內(nèi)容。2. 工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)按以下程序進(jìn)行：（1）工程完工后，施工單位向建設(shè)單位提交工程竣工報(bào)告，申請工程竣工驗(yàn)收。實(shí)行監(jiān)理的工程，工程竣工報(bào)告須經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署意見。（2）建設(shè)單位收到工程竣工報(bào)告后。對符合竣工驗(yàn)收要求的工程，組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位和其他有關(guān)方面的專家組成驗(yàn)收組，制定驗(yàn)收方案。（3）建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗(yàn)收7個工作日前將驗(yàn)收的時間、地點(diǎn)及驗(yàn)收組名單書面通知負(fù)責(zé)監(jiān)督該工程的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。（4）建設(shè)單位組織工程竣工驗(yàn)收。建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位分別匯報(bào)工程合同履約情況和在工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況；審閱建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的工程檔案資料；實(shí)地查驗(yàn)工程質(zhì)量；對工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備安裝質(zhì)量和各管理環(huán)節(jié)等方面作出全面評價；形成經(jīng)驗(yàn)收組人員（建設(shè)、施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、勘察單位）簽署的工程竣工驗(yàn)收文件。參與工程竣工驗(yàn)收的建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各方不能形成一致意見時，應(yīng)當(dāng)協(xié)商提出解決的方法，待意見一致后，重新組織工程竣工驗(yàn)收。工程竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時提出工程竣工驗(yàn)收報(bào)告。3.工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在收到建設(shè)單位工程竣工驗(yàn)收通知后，對工程竣工驗(yàn)收的組織形式、驗(yàn)收程序等情況進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，具體要求如下：（1）對竣工驗(yàn)收的基本條件進(jìn)行檢查，根據(jù)工程實(shí)際情況主要檢查是否有以下資料：建設(shè)單位提供完成工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容的證明；施工單位工程竣工報(bào)告；監(jiān)理單位工程質(zhì)量評估報(bào)告；設(shè)計(jì)單位工程質(zhì)量檢查報(bào)告；勘察單位工程質(zhì)量檢查報(bào)告；規(guī)劃部門出具的認(rèn)可文件；建設(shè)單位提供經(jīng)施工單位認(rèn)可的已按合- 16 -同約定支付工程款證明；建設(shè)單位提供技術(shù)檔案和施工管理資料齊全的證明；城建檔案館出具的工程竣工檔案預(yù)驗(yàn)收認(rèn)可文件（列入北京市城建檔案館接收范圍的工程）；建設(shè)單位組織對無障礙設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收的證明文件；建設(shè)單位北京市民用建筑節(jié)能專項(xiàng)驗(yàn)收備案登記表；新建商品住宅小區(qū)建設(shè)單位提供按照建設(shè)方案內(nèi)容，完成市政公用基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)，且竣工驗(yàn)收合格的證明；建設(shè)單位提供住宅工程質(zhì)量分戶驗(yàn)收合格證明；建設(shè)單位提供民用建筑工程室內(nèi)環(huán)境檢測合格證明等。工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對在工程監(jiān)督執(zhí)法過程中責(zé)令參建單位整改的問題是否全部整改完畢情況進(jìn)行檢查。（2）對竣工驗(yàn)收組織形式進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，主要檢查：是否由建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、勘察、監(jiān)理、施工單位進(jìn)行驗(yàn)收；參加驗(yàn)收的有關(guān)單位是否齊全（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理）；參加竣工驗(yàn)收的各方人員是否具備規(guī)定的資格等。（3）對竣工驗(yàn)收程序進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，主要檢查：設(shè)計(jì)、勘察、監(jiān)理、施工單位是否提交了自檢報(bào)告；建設(shè)、設(shè)計(jì)、勘察、監(jiān)理、施工單位是否匯報(bào)了工程合同的履行情況；建設(shè)單位組織的驗(yàn)收組是否審閱了工程檔案資料；建設(shè)單位組織的驗(yàn)收組是否對實(shí)體質(zhì)量、工程管理進(jìn)行了全面評價；建設(shè)、設(shè)計(jì)、勘察、監(jiān)理、施工單位是否簽署了工程竣工驗(yàn)收意見或文件等。（4）發(fā)現(xiàn)有違反建設(shè)工程竣工驗(yàn)收監(jiān)督管理工作相關(guān)規(guī)定行為的，責(zé)令改正。（5）監(jiān)督執(zhí)法人員在工程竣工驗(yàn)收監(jiān)督執(zhí)法工作中應(yīng)形成竣工驗(yàn)收建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法記錄（見樣本3.3），記錄中應(yīng)包括竣工驗(yàn)收的基本條件、竣工驗(yàn)收的組織形式、竣工驗(yàn)收程序檢查的情況，以及監(jiān)督執(zhí)法工作情況等內(nèi)容。監(jiān)督執(zhí)法工作情況主要包括在竣工驗(yàn)收監(jiān)督過程中針對發(fā)現(xiàn)的問題作出的行政處理或行政處罰等內(nèi)容。（6）工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)對工程竣工驗(yàn)收的監(jiān)督情況應(yīng)作為工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告的重要內(nèi)容。- 17 -竣工驗(yàn)收監(jiān)督執(zhí)法流程圖- 18 -第四節(jié) 行政處理和行政處罰1.建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作依據(jù)的法律法規(guī)和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)主要有:（1）中華人民共和國建筑法（中華人民共和國主席令第91號）；（2）中華人民共和國行政處罰法（中華人民共和國主席令第63號）；（3）建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第279號）；（4）房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第5號）；（5）建設(shè)工程質(zhì)量檢測管理辦法（建設(shè)部令第141號）（6）北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作規(guī)定（京建法2005598號）;（7）房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定（建建2000142號）；（8）房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理辦法（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第2號）；（9）建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（GB50300-2001）統(tǒng)領(lǐng)下的施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范。2.對在監(jiān)督執(zhí)法工作過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員依法對責(zé)任單位和相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行行政處理或行政處罰。參見行政處理或行政處罰流程圖。- 19 -行政處理或行政處罰流程圖- 20 -第五節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檔案管理1.工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檔案實(shí)行層級管理。監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對本機(jī)構(gòu)監(jiān)督執(zhí)法檔案總負(fù)責(zé)；監(jiān)督執(zhí)法人員對其在監(jiān)督執(zhí)法中形成的監(jiān)督執(zhí)法檔案的及時性、真實(shí)性、完整性、規(guī)范性負(fù)責(zé)；實(shí)施監(jiān)督執(zhí)法的監(jiān)督執(zhí)法室（組）負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)法檔案的形成、收集、組卷，監(jiān)督執(zhí)法室（組）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)法檔案的審核工作；監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職人員負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)法檔案的歸檔、保管、借閱等工作，并對監(jiān)督執(zhí)法檔案的形成、收集、組卷工作進(jìn)行考核評查。2.工程竣工后，監(jiān)督執(zhí)法科室需對質(zhì)量監(jiān)督檔案進(jìn)行歸檔，歸檔內(nèi)容包括：（1）封面；（2）北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檔案目錄；（3）北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督注冊登記表；（4）北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法告知書；（5）北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法抽查計(jì)劃；（6）北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法記錄；（7）北京市建設(shè)工程竣工驗(yàn)收通知書；（8）北京市建設(shè)工程竣工驗(yàn)收質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法記錄（工程竣工驗(yàn)收基本條件、組織形式及程序監(jiān)督執(zhí)法檢查）；（9）北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法報(bào)告（附簽發(fā)記錄單）；（10）其它記錄（監(jiān)督執(zhí)法過程中所形成的工程實(shí)體質(zhì)量抽測記錄、委托檢測單位進(jìn)行的檢測報(bào)告、質(zhì)量事故處理報(bào)告、單位（子單位）工