執(zhí)業(yè)注冊申請表-打印.doc

執(zhí)業(yè)注冊申請表1.申請從事的證券業(yè)務(wù)類別 一般證券業(yè)務(wù) 證券投資咨詢業(yè)務(wù) 證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)2.申請人基本信息 姓名 曾用名系統(tǒng)編號 性別出生日期 出生地 國籍證件號碼護(hù)照簽發(fā)地 護(hù)照到期日 婚姻狀況民族 學(xué)歷證券從業(yè)年限 聘用日期 工作部門職務(wù) 辦公電話 家庭電話手機(jī) 電子郵件 從事業(yè)務(wù)工作地址 郵政編碼 居住地址 郵政編碼 工作所在地區(qū)3.機(jī)構(gòu)信息(機(jī)構(gòu)填寫) 機(jī)構(gòu)名稱系統(tǒng)編號 機(jī)構(gòu)類別證券業(yè)務(wù)許可類別 注冊地址郵編辦公地址 郵編4.教育經(jīng)歷 請在第一行填寫你最近的教育經(jīng)歷，以下按由近及遠(yuǎn)的時間順序依次填寫高中（含高中）以上教育經(jīng)歷及培訓(xùn)經(jīng)歷（凡不適用的選項(xiàng)，可不填寫）。請?zhí)峁┊厴I(yè)證書、學(xué)位證書以及培訓(xùn)證書等證明材料的復(fù)印件，由所在機(jī)構(gòu)保存?zhèn)洳?。學(xué)校/培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、專業(yè)/培訓(xùn)項(xiàng)目等請用全稱。 起止日期 學(xué)校/培訓(xùn)機(jī)構(gòu) 專業(yè)/培訓(xùn)項(xiàng)目名稱學(xué) 歷 畢業(yè)狀態(tài) 學(xué)歷證明編號 學(xué)位學(xué)位證書編號 5.工作經(jīng)歷 請在第一行填寫目前的工作單位，現(xiàn)工作單位離職日期填寫填表日期，以下按由近及遠(yuǎn)的時間順序依此填寫你參加工作之后完整的工作經(jīng)歷，包括所有全職、兼職工作、軍隊(duì)服役，也包括失業(yè)、脫產(chǎn)學(xué)習(xí)以及其它經(jīng)歷的情況。任何兩段相鄰的工作經(jīng)歷之間不得有超過3個月的時間間隔。工作單位及部門請用全稱。 起止日期工作單位 部門是否兼職是否與證券業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)崗位 證明人 是否是否 6從業(yè)資格 填寫從業(yè)資格的取得時間及取得方式。通過參加資格考試取得從業(yè)資格的，須填寫通過的資格考試科目及通過日期。 取得方式參加從業(yè)資格考試取得時間2000-04-29 考試數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)：手工錄入數(shù)據(jù)：通過的資格考試科目通過日期證券基礎(chǔ)知識2000-04-29證券發(fā)行與承銷2000-04-297.執(zhí)業(yè)證書記錄 填寫曾經(jīng)取得協(xié)會頒發(fā)的執(zhí)業(yè)證書的有關(guān)情況。首次申請執(zhí)業(yè)證書的人員，勿須填寫此部分。 證書編號 取得日期 執(zhí)業(yè)崗位 申請機(jī)構(gòu) 8.需要披露的合規(guī)信息（有關(guān)復(fù)印件應(yīng)由所在機(jī)構(gòu)妥善保存） 8.01刑事處罰信息披露處罰決定處罰原因處罰日期作出處罰的機(jī)構(gòu)名稱 8.02民事處罰信息披露 處罰決定處罰原因處罰日期作出處罰的機(jī)構(gòu)名稱 8.03行政處罰信息披露 處罰決定處罰原因處罰日期作出處罰的機(jī)構(gòu)名稱8.04自律機(jī)構(gòu)紀(jì)律處罰信息披露 處罰決定處罰原因處罰日期作出處罰的機(jī)構(gòu)名稱 8.05從業(yè)機(jī)構(gòu)處分信息披露 處分決定處分原因處分日期作出處分的機(jī)構(gòu)名稱8.06客戶投訴信息披露（有關(guān)處理結(jié)果復(fù)印件應(yīng)由所在機(jī)構(gòu)妥善保存） 投訴處理結(jié)果被投訴原因被投訴日期被投訴時從業(yè)機(jī)構(gòu)投訴處理機(jī)構(gòu) 9.獎勵信息 獎項(xiàng)名稱獲獎原因獲獎時間授獎機(jī)構(gòu)名稱 10.承諾 請仔細(xì)閱讀以下內(nèi)容，申請人及所在機(jī)構(gòu)資格管理員均需簽名。申請人及機(jī)構(gòu)一旦在此部分簽名，則表明完全認(rèn)可申請表中填寫的所有信息，并對表中所有信息的真實(shí)、有效性負(fù)責(zé)。請在書面申請材料上手寫簽名并在單位蓋章處加蓋公章或人事專用章；在電子申請表格的簽名區(qū)域打印姓名，打印的姓名將被視為合法簽名。 10A.申請人承諾 1、本人在申請表中填寫的所有內(nèi)容及提供的其他證明材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整； 2、本人明白為取得執(zhí)業(yè)證書而提供虛假或誤導(dǎo)性材料是一種違規(guī)行為； 3、本人明白中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對申請執(zhí)業(yè)證書時作出虛假或誤導(dǎo)性陳述的人給予紀(jì)律處分或移交中國證監(jiān)會給予行政處罰； 4、如申請表中的任何內(nèi)容發(fā)生改變，本人將通過所在機(jī)構(gòu)及時通知中國證券業(yè)協(xié)會，并按照規(guī)定程序進(jìn)行更新； 5、同意聘用機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會提供本人的有關(guān)信息； 6、同意中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)本人及本人聘用機(jī)構(gòu)提供的信息建立檔案，并可向證券監(jiān)管部門及有意聘用本人的機(jī)構(gòu)提供本人的有關(guān)信息。 申請人簽名日期:申請人姓名：日期： 10B.機(jī)構(gòu)承諾 1、申請人為本機(jī)構(gòu)正式員工，與本機(jī)構(gòu)簽訂了勞動合同； 2、本機(jī)構(gòu)已對申請人提交的執(zhí)業(yè)證書申請表及其他有關(guān)證明材料進(jìn)行核實(shí)； 3、本機(jī)構(gòu)確信申請人品行端正，具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力； 4、在申請人取得執(zhí)業(yè)證書前，本機(jī)構(gòu)不會安排其從事相關(guān)業(yè)務(wù)； 5、本機(jī)構(gòu)已按照