從M-G-MVGrokster案再談ISP的法律責(zé)任.doc

從M-G-M V. Grokster案再談ISP的法律責(zé)任2003年4月25日，美國(guó)聯(lián)邦區(qū)法院裁決駁回了M-G-M公司(METRO-GOLDWYN-MAYER STUDIO Inc.)對(duì)Grokster公司和Streamcast公司的音樂(lè)作品版權(quán)侵權(quán)訴訟請(qǐng)求，認(rèn)為Grokster公司和Streamcast公司并不存在侵犯版權(quán)行為。而與此相反，2001年2月12日美聯(lián)邦第九巡回法院終審裁決的Napster案，卻作出了維持地方法院的原判結(jié)果，即要求Napster公司停止侵犯版權(quán)人合法權(quán)利的行為。通過(guò)對(duì)比Napster案與M-G-M V. Grokster案，不難發(fā)現(xiàn)兩案存在頗多相似之處，但兩案中法院卻做出了截然相反的裁判。相似案情事隔兩年，判決結(jié)果反差卻如此之大，由此ISP的法律責(zé)任問(wèn)題再次引起人們的關(guān)注。一、案情介紹Grokster公司和Streamcast公司是美國(guó)的兩家提供軟件下載服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)公司。其中Grokster公司自行開(kāi)發(fā)了一種名為Grokster的軟件，網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)通過(guò)下載Grokster軟件后，就可以利用其再下載Kazza軟件，而Kazza軟件采用了“伙伴到伙伴”技術(shù)(Peer-to-peer，簡(jiǎn)稱(chēng)P2P)，該種技術(shù)又稱(chēng)為“同等文件傳輸技術(shù)”。使用含有P2P技術(shù)的軟件的不同計(jì)算機(jī)可以互相共享各自擁有的信息。Grokster公司的網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)在下載并安裝Kazza軟件后，相互間就可以充分地進(jìn)行資源共享。這對(duì)于眾多愛(ài)好MP3音樂(lè)文件的網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)來(lái)說(shuō)，這就意味著他們可以不必購(gòu)買(mǎi)就可以從其他用戶(hù)那里得到他們想要的MP3音樂(lè)文件，而其中顯然有很多MP3音樂(lè)文件是未經(jīng)合法授權(quán)的。因此，原告M-G-M公司向法院控告Grokster公司為網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)的侵權(quán)行為提供了幫助，要求法院裁判Grokster公司侵犯版權(quán)，責(zé)令其關(guān)閉。Streamcast公司則與Grokster公司略有不同，其自主開(kāi)發(fā)了一種名為Morpheus的軟件，該軟件本身就是采用了P2P技術(shù)(同等文件傳輸技術(shù))。Streamcast公司的網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)通過(guò)登錄該公司的網(wǎng)站便可直接下載Morpheus軟件，下載該軟件的網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)同樣可以相互間進(jìn)行資源共享，如：MP3音樂(lè)文件等。如同Grokster公司那樣被控侵權(quán)，原告M-G-M公司向法院提出控告，要求法院裁判Streamcast公司侵犯版權(quán)，責(zé)令其關(guān)閉。Napster案的基本情況：Napster公司開(kāi)發(fā)了一個(gè)名為“MusicShare”的軟件，該軟件利用P2P技術(shù)為用戶(hù)提供Mp3格式文件交換服務(wù)。任何人到Napster公司的網(wǎng)站上下載“MusicShare”軟件并安裝到自己的電腦上后，就可以在上網(wǎng)時(shí)登陸到Napster公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上并可以免費(fèi)注冊(cè)為Napster公司的用戶(hù)。所有Napster公司的用戶(hù)之間利用“MusicShare”軟件可以互相交流Mp3格式的文件，實(shí)現(xiàn)資源免費(fèi)共享，即Napster公司的用戶(hù)在任何時(shí)候上傳和下載Mp3文件時(shí)都不需要向?qū)Ψ接脩?hù)、Napster公司或者音樂(lè)作品的版權(quán)所有人支付對(duì)價(jià)。由于Napster網(wǎng)站為廣大的音樂(lè)愛(ài)好者提供了極大地便利，因而引起眾多唱片公司和音樂(lè)版權(quán)所有者的仇視和抗議。1999年12月6日，Napster公司被A&M唱片公司等18家唱片公司以輔助性侵權(quán)、代理性侵權(quán)以及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)為由提起訴訟。二、案情分析縱觀Napster案與M-G-M V. Grokster案，可以發(fā)現(xiàn)，兩案爭(zhēng)論的焦點(diǎn)主要集中在以下幾點(diǎn)：首先，將Napster公司、Grokster公司和Streamcast公司確定為被告的法律原因。在兩案中，作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商(ISP)，其職責(zé)是為用戶(hù)提供接入各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)(如：Internet網(wǎng)、局域網(wǎng))服務(wù)，主要發(fā)揮傳播中介和信息載體的作用。在以往發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)案中，其直接侵權(quán)主體往往是大量的個(gè)人用戶(hù)。而通常由于網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)，留下的通訊地址、電子郵件地址，甚至姓名、單位，均屬虛構(gòu)，即使真實(shí)，也不一定就是侵權(quán)人，因?yàn)樯暇W(wǎng)需要帳號(hào)，而帳號(hào)是可以互借共用的，并且他人也可能盜竊上網(wǎng)帳號(hào)從事非法的侵權(quán)活動(dòng)。可以說(shuō)網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)的匿名性和不確定性(通過(guò)電話(huà)的撥號(hào)上網(wǎng)者，其IP地址實(shí)際上是經(jīng)常處于不確定的狀態(tài))，導(dǎo)致了網(wǎng)上的實(shí)際版權(quán)侵權(quán)者通常很難被發(fā)現(xiàn)。因?yàn)橐罁?jù)訴訟法理論，只有存在足夠的侵權(quán)證據(jù)，才能夠認(rèn)定侵權(quán)者的法律責(zé)任。與網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)相對(duì)應(yīng)，網(wǎng)絡(luò)公司這類(lèi)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商(ISP)，由于行業(yè)的特性，其IP地址是不可能隨時(shí)變化的。于是，被侵權(quán)的版權(quán)人、版權(quán)管理組織紛紛將矛頭指向了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商(ISP)，追究其為他人提供侵權(quán)便利的責(zé)任，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商(ISP)是通過(guò)為用戶(hù)提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)而獲利者。某一網(wǎng)站的點(diǎn)擊率越高、用戶(hù)越多，其利潤(rùn)也就隨之增加，兩者成正比例關(guān)系。而且ISP預(yù)防侵害發(fā)生或擴(kuò)大的能力以及將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁的可能性比權(quán)利人更強(qiáng)，在侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)，ISP有著不可推卸的責(zé)任。因此，在這兩起案件中，作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的Napster公司、Grokster公司和Streamcast公司被推上了被告席。其次，正確區(qū)分Napster公司、Grokster公司和Streamcast公司所處的角色，對(duì)于在網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)中認(rèn)定法律責(zé)任是很重要的。因?yàn)楦鶕?jù)網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)法的相關(guān)規(guī)定和我國(guó)前幾年已經(jīng)發(fā)生的幾起網(wǎng)上著作權(quán)侵權(quán)糾紛案看(例如1999年王蒙等六作家訴北京某網(wǎng)絡(luò)公司案)，作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商(ISP)和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容提供商(ICP)的法律責(zé)任是不相同的。作為主要功能是為網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)提供信息服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容提供商(ICP)，其在網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自要為其本身計(jì)算機(jī)系統(tǒng)或者其他設(shè)施存儲(chǔ)和傳播的侵權(quán)材料承擔(dān)法律責(zé)任。其行為往往是直接侵犯了版權(quán)人的合法權(quán)利(即信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán))，因?yàn)槠洚吘刮唇?jīng)權(quán)利人同意而非法上傳版權(quán)人享有版權(quán)的作品。而作為主要向用戶(hù)提供鏈接接入服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商(ISP)，其在網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主要來(lái)自其為用戶(hù)侵權(quán)行為提供物質(zhì)幫助和便利的行為。因?yàn)槠湫袨殡m然不是直接侵犯版權(quán)人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，但其為侵權(quán)者的侵權(quán)行為提供了便利及物質(zhì)幫助。在Napster案中，作為被告的Napster公司曾以“由于信息的海量，沒(méi)有辦法從不侵權(quán)的文件中分辨出侵權(quán)的文件”，作為抗辯理由來(lái)駁斥原告的訴訟請(qǐng)求。但法庭卻認(rèn)為被告Napster公司在主觀上有了足夠的了解程度，已經(jīng)達(dá)到了輔助侵權(quán)的水平，從而認(rèn)定Napster公司侵權(quán)成立。由此可見(jiàn)，并非網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容提供商直接侵權(quán)行為才構(gòu)成侵權(quán)的法律責(zé)任承擔(dān)，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的間接輔助侵權(quán)同樣也構(gòu)成侵權(quán)。在上述兩個(gè)案件中，Napster公司、Grokster公司和Streamcast公司發(fā)揮的主要是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商(ISP)的接入服務(wù)，并不向網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)提供任何信息服務(wù)。顯然，在兩案中，Napster公司、Grokster公司和Streamcast公司屬于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商。再次，明確Napster公司、Grokster公司和Streamcast公司的法律責(zé)任。如上面所分析的，在兩個(gè)案件中，被告各公司均屬于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商(ISP)。顯然，兩個(gè)案件的實(shí)質(zhì)問(wèn)題都ISP的法律責(zé)任問(wèn)題。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商(ISP)的侵權(quán)責(zé)任，在理論界一直有著兩種截然相反的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，既然網(wǎng)上的版權(quán)侵權(quán)行為往往都要借助ISP才能實(shí)現(xiàn)，所以在發(fā)生侵權(quán)行為時(shí)，ISP應(yīng)負(fù)有不可推卸的責(zé)任。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，由于網(wǎng)上信息流量太大，ISP無(wú)法時(shí)時(shí)刻刻過(guò)濾、檢查信息的內(nèi)容，況且即使去檢查，也會(huì)因不具備必要的背景和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，而導(dǎo)致侵權(quán)信息被疏漏進(jìn)入網(wǎng)站。所以ISP一般不應(yīng)對(duì)他人的版權(quán)侵權(quán)行為承擔(dān)責(zé)任。這一派被稱(chēng)為“傳輸管道”論。美國(guó)千年數(shù)字版權(quán)法中明確規(guī)定，ISP如果只是作為被動(dòng)的“傳輸管道”，即ISP在未主動(dòng)傳輸、挑選編輯受指控侵權(quán)信息及機(jī)器暫存這些信息，未超過(guò)限定時(shí)間的情況下，ISP不因其系統(tǒng)傳輸或者機(jī)器自動(dòng)復(fù)制、暫存在了使用者侵犯他人版權(quán)的信息而承擔(dān)直接侵權(quán)責(zé)任、輔助侵權(quán)責(zé)任或者代理侵權(quán)責(zé)任。當(dāng)然，ISP不承擔(dān)法律責(zé)任，還是有其例外限制的。美國(guó)千年數(shù)字版權(quán)法不但對(duì)ISP提供了“傳輸管道”免責(zé)條款，而且還為其提供了“安全港”條款(safe harbor)?！鞍踩邸睏l款指的是只要ISP遵循了預(yù)先確定的程序與規(guī)則，就可以以此條款作為抗辯的理由對(duì)抗權(quán)利人的侵權(quán)指控，證明自己對(duì)侵權(quán)行為沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，從而躲進(jìn)法律為其構(gòu)建的“安全港”，不必承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在通過(guò)的WIPO版權(quán)條約(簡(jiǎn)稱(chēng)WCT條約)的聲明中提到：“關(guān)于條約的第8條，不言而喻，僅僅為促成或者進(jìn)行傳播提供實(shí)物設(shè)施不構(gòu)成本條約或者伯爾尼公約意義下的傳播”。意思為如果僅僅為網(wǎng)絡(luò)上傳輸作品或錄制的表演提供設(shè)備技術(shù)手段，不侵犯向公眾傳播的權(quán)利。但是超過(guò)這一范圍的，就要承擔(dān)責(zé)任。而且該條約所附的聲明中，在解釋版權(quán)人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)時(shí)還指出，僅僅為傳播提供物質(zhì)設(shè)備的行為本身并不構(gòu)成向公眾傳播。這同樣也是為了限制ISP的法律責(zé)任。由此可見(jiàn)，目前對(duì)ISP的責(zé)任追究問(wèn)題，主流意見(jiàn)是給予其在特定條件下的免責(zé)。在上述兩個(gè)案件中，雖然同為ISP(網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商)，但是由于兩個(gè)案件中，不同被告，即Napster公司、Grokster公司和Streamcast公司的運(yùn)作經(jīng)營(yíng)模式不同，所以?xún)烧叩淖詈蠼Y(jié)果也存在著極大的不同。在Napster案中，作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商的Napster公司盡管不是MP3音樂(lè)文件的提供者，但是它自始至終都處于一種參與終端用戶(hù)相互交流MP3文件的地位(因?yàn)榻K端用戶(hù)只有登錄其網(wǎng)站并在線(xiàn)時(shí)，才能相互共享信息，只要Napster網(wǎng)站關(guān)閉后，網(wǎng)絡(luò)終端用戶(hù)便不可能在進(jìn)行相互的文件共享了)。作為ISP，Napster公司一方面有義務(wù)、有責(zé)任監(jiān)控其用戶(hù)的使用行為，另一方面它同時(shí)也能夠從為用戶(hù)提供MusicShare軟件中獲取可觀的利益。因此，依照美國(guó)侵權(quán)法的理論，Napster公司的行為完全符合代理侵權(quán)責(zé)任和協(xié)助侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件。代理侵權(quán)責(zé)任主要產(chǎn)生于監(jiān)管者與被監(jiān)管者的關(guān)系中，尤其是在監(jiān)管者有權(quán)也有能力監(jiān)控被監(jiān)管者的侵權(quán)行為時(shí)，而且其也能夠從該行為中獲得直接經(jīng)濟(jì)利益的情況下存在。而協(xié)助侵權(quán)責(zé)任，則不僅要證明被告明知侵權(quán)者的直接侵權(quán)行為，還要證明被告為侵權(quán)行為提供了物質(zhì)上的幫助。顯然，本案中，Napster公司與其用戶(hù)是監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系，而且Napster公司也從其用戶(hù)的擴(kuò)大中獲得了直接的經(jīng)濟(jì)利益。同時(shí)，作為監(jiān)管者的Napster公司顯然具備對(duì)其用戶(hù)的使用行為進(jìn)行審查和管理的能力，并且它還通過(guò)MusicShare軟件和Collective Directory集體目錄(一種用于網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)交流Mp3文件的論壇性欄目)實(shí)際地幫助了用戶(hù)相互交流Mp3文件，當(dāng)然其中包括許多未經(jīng)授權(quán)的享有版權(quán)的Mp3文件。因此，在Napster案中，被告Napster公司被法院以代理侵權(quán)和輔助性侵權(quán)為由，責(zé)令其關(guān)閉。而在M-G-M V. Grokster案中，被告Grokster公司和Streamcast公司卻只是通過(guò)提供一種含有P2P技術(shù)的軟件，使用戶(hù)之間只要在下載了Kazza軟件和Morpheus軟件后，即使在相關(guān)網(wǎng)站關(guān)閉后，也可以相互之間隨時(shí)地交流共享各自擁有的Mp3音樂(lè)文件。而Napster公司的用戶(hù)只有在Napster網(wǎng)站開(kāi)放時(shí)，才可以享有這一服務(wù)。相比較而言，Grokster公司和Streamcast公司的行為符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的“主要商業(yè)用途”原則(A Staple of Commerce)。該原則規(guī)定，如果一項(xiàng)科技成果或商品主要應(yīng)用于非侵權(quán)的用途，那么這一點(diǎn)就足以避免該科技或商品因可能的侵犯版權(quán)而招致的法律責(zé)任。在本案中，被告Grokster公司和Streamcast公司為用戶(hù)提供相應(yīng)軟件的目的主要是為了讓網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)相互之間交流各自已經(jīng)經(jīng)合法授權(quán)(如：購(gòu)買(mǎi)獲得)的MP3音樂(lè)文件，而且它們?cè)谔峁┫鄳?yīng)的軟件后，便推出了用戶(hù)間相互交流、共享MP3音樂(lè)文件的過(guò)程，不再具備監(jiān)督其用戶(hù)行為的能力，因而美國(guó)聯(lián)邦區(qū)法院也正是依此一點(diǎn)而做出了駁回原告M-G-M公司的訴求的判決。通過(guò)以上的對(duì)比分析，不難看出，雖然同屬于ISP，但是由于兩個(gè)案件中不同被告所處地位的不同，所以法院也就做出了截然相反的法院判決。三、案件引發(fā)的深層次思考通過(guò)以上的案件分析，我們可以看出兩案的實(shí)質(zhì)問(wèn)題集中在關(guān)于ISP的法律責(zé)任問(wèn)題上，然而仔細(xì)透視兩案，卻發(fā)現(xiàn)其中還有著令人思考的深層次問(wèn)題，就是關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中版權(quán)制度的權(quán)利(或利益)平衡問(wèn)題。利益平衡一向是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的核心原則。人類(lèi)創(chuàng)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度，其目的一方面，是為了鼓勵(lì)人們進(jìn)行創(chuàng)造性的智力勞動(dòng)，大力開(kāi)發(fā)并向社會(huì)提供智力成果，豐富社會(huì)資源，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度明確賦予了智力成果的創(chuàng)造者在一定時(shí)間和一定限度內(nèi)對(duì)其所創(chuàng)造的智力成果的壟斷權(quán)。另一方面，為了全社會(huì)的共同利益和全面進(jìn)步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度還規(guī)定了智力成果應(yīng)該得到盡可能廣泛的傳播和使用，如：為此創(chuàng)設(shè)了合理使用、法定許可等制度，這也正是強(qiáng)調(diào)智力成果的社會(huì)共享性的需要。正如WTO的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議(Trips協(xié)議)中指出的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度“應(yīng)在于促進(jìn)技術(shù)的革新、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和技術(shù)的傳播，以有利于社會(huì)及經(jīng)濟(jì)福利的方式去促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)者與使用者互利，并促進(jìn)權(quán)利與義務(wù)的平衡。”因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)中應(yīng)該在考慮如何有效地保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)利的同時(shí)，有效地兼顧社會(huì)的公眾利益，即：有效地控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對(duì)自己權(quán)利的濫用，此制度又稱(chēng)之為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制制度。然而，傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度只是片面地考慮了如何平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和社會(huì)公眾相互間的利益關(guān)系，卻忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與向社會(huì)公眾傳播權(quán)利人智力創(chuàng)造成果或?yàn)樯鐣?huì)公眾獲取權(quán)利人智力創(chuàng)造成果而提供物質(zhì)幫助的人之間的利益平衡問(wèn)題。也就是說(shuō)傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度所創(chuàng)設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利限制制度是不完善的，因?yàn)樗茨艹浞值乜紤]知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與向社會(huì)公眾傳播權(quán)利人智力創(chuàng)造成果的人之間的利益平衡問(wèn)題。尤其是在新興的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，這種沖突仍然表現(xiàn)為智力成果的開(kāi)發(fā)、傳播和使用過(guò)程中，不同社會(huì)群體之間的利益沖突，其中尤為突出的表現(xiàn)是智力成果的開(kāi)發(fā)者和信息網(wǎng)絡(luò)傳播者之間的利益沖突問(wèn)題。上述案例背后所反映的問(wèn)題實(shí)質(zhì)就是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中如何平衡版權(quán)所有者和信息網(wǎng)絡(luò)傳播者之間的利益，而并非傳統(tǒng)的版權(quán)人與社會(huì)公眾之間的利益。因?yàn)閮砂钢械谋桓娌⒎鞘前鏅?quán)權(quán)利的直接侵犯者網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)，它們才是真正的侵犯原告合法版權(quán)的元兇(利用被告公司提供的含P2P技術(shù)的軟件，相互間交流共享未經(jīng)權(quán)利人合法授權(quán)的MP3音樂(lè)文件)。不言而喻，這同時(shí)也是版權(quán)制度目標(biāo)中矛盾著的兩方面：一方面保護(hù)作者基于作品創(chuàng)作應(yīng)享有的權(quán)利，旨在刺激他們進(jìn)一步進(jìn)行創(chuàng)作;另一方面要保證版權(quán)作品被快捷、有效地傳播，豐富社會(huì)的財(cái)富，從