（國際貿(mào)易學(xué)專業(yè)論文）中國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響分析.pdf

大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 摘要 近1 0 年來，服務(wù)業(yè)在各國經(jīng)濟(jì)中所占的比重已經(jīng)普遍超過了制造業(yè)，對(duì)貿(mào)易壁壘 的研究也開始由以制造業(yè)為主逐漸擴(kuò)展到服務(wù)業(yè)。隨著跨國公司對(duì)服務(wù)業(yè)投資的加大， 服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展步伐也隨之加快。一般來說，服務(wù)貿(mào)易自由化會(huì)使一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)福利增 加，但是出于保護(hù)本國幼稚服務(wù)業(yè)、維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性等方面的考慮，各國均對(duì)服務(wù) 業(yè)設(shè)置不同程度的貿(mào)易壁壘。 本文旨在研究我國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響。本文首先對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘 的概念進(jìn)行簡單界定，并對(duì)其進(jìn)行簡單分類。在對(duì)我國服務(wù)業(yè)外資企業(yè)進(jìn)入狀況進(jìn)行分 析的基礎(chǔ)上，本文以服務(wù)貿(mào)易壁壘與國際投資的基礎(chǔ)理論為指導(dǎo)，研究服務(wù)業(yè)外資企業(yè) 進(jìn)入中國市場的途徑和影響因素。 要實(shí)證檢驗(yàn)中國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響，就需要對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘進(jìn)行 準(zhǔn)確地測度。本文在對(duì)國內(nèi)外學(xué)者的服務(wù)貿(mào)易壁壘測算方法進(jìn)行總結(jié)歸納的基礎(chǔ)上，結(jié) 合我國服務(wù)貿(mào)易壁壘的實(shí)際情況，利用頻度分析法對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘進(jìn)行測度。受數(shù)據(jù)可 限性的影響，本文利用我國2 0 0 5 至2 0 0 7 年服務(wù)業(yè)1 2 個(gè)細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證 回歸。實(shí)證結(jié)果表明，外資企業(yè)進(jìn)入我國服務(wù)業(yè)行業(yè)存在明顯的貿(mào)易壁壘，我國政府對(duì) 服務(wù)業(yè)的限制能力很強(qiáng)；另外，在服務(wù)業(yè)行業(yè)內(nèi)部，服務(wù)貿(mào)易壁壘存在明顯的差距，說 明政府對(duì)于諸如電信、通訊等國家命脈服務(wù)行業(yè)控制力較強(qiáng)。本文研究的另一個(gè)有價(jià)值 的發(fā)現(xiàn)是，我國服務(wù)行業(yè)的高盈利前景并不能成為外資企業(yè)進(jìn)入的驅(qū)動(dòng)力。可見，我國 服務(wù)業(yè)的發(fā)展前景雖然良好，但是由于我國政府為服務(wù)行業(yè)設(shè)置過高的貿(mào)易壁壘，在一 定程度上限制了外資企業(yè)的進(jìn)入，因而阻礙了服務(wù)業(yè)的發(fā)展。 關(guān)鍵詞：服務(wù)貿(mào)易壁壘頻度工具外資企業(yè) 中國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響分析 a n a l y s i so f t h ei n f l u e n c eo fc h i n a ss e r v i c et r a d eb a r r i e r so nt h e e n t r yo ff o r e i g ne n t e r p r i s e s a bs t r a c t o v e rt h ep a s t10y e a r s ，i na l lc o u n t r i e ss e r v i c e sp r o p o r t i o no f t h ee c o n o m yh a sg e n e r a l l y e x c e e d e dt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，s ot h es t u d i e so ft r a d eb a r r i e r sh a v eb e g u n t og r a d u a l l y e x p a n df r o mm a n u f a c t u r i n gt os e r v i c e s a st h ei n c r e a s e dm u l t i n a t i o n a li n v e s t m e n ti nt h e s e r v i c e s ，t h ep a c eo fd e v e l o p m e n to ft r a d ei ns e r v i c e si sa l s oa c c e l e r a t e d g e n e r a l l y s p e a k i n g ，t h el i b e r a l i z a t i o n o fs e r v i c e st r a d ew o u l di n c r e a s eac o u r l t r y se c o n o m y ， h o w e v e r ，f o rt h ec o n c e r n so fp r o t e c t i n gt h e i ri n f a n ts e r v i c e s ，m a i n t a i n i n gt h e i re c o n o m i c i n d e p e n d e n c ea n dn a t i o n a ls e c u r i t y ， a 1 1t h ec o u n t r i e sh a v et h e i ro w nb a r r i e r so nt h e i r s e r v i c e s i nt h i sp a p e r ，o b ro b j e c t i v ei st os t u d yt h ee f f e c t so fc h i n e s es e r v i c et r a d eb a r r i e r so n f o r e i g ne n t e r p r i s e st oe n t e rc h i n e s es e r v i c e sm a r k e t w ew i l ld e f i n i t et h ec o n c e p to f s e r v i c e s t r a d eb a r r i e r sa n dc l a s s i f yi ts i m p l ya tt h eb e g i n n i n go ft h i sp a p e r b a s e do nt h ea n a l y s i so f f o r e i g ne n t e r p r i s e st oe n t e rc l l i n a ss e r v i c ei n d u s t r i e s ， w i t ht h eb a r r i e r so ns e r v i c e st r a d ea n d i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tb a s i ct h e o r ya si n s t r u c t i o n ， w es t u d yt h ea p p r o a c h e sa n df a c t o r so f t h ef o r e i g ne n t e r p r i s e se n t e r i n gc h i n e s es e r v i c e sm a r k e t t ot e s tt h ei m p a c to fc h i n a ss e r v i c et r a d eb a r r i e r so nt h ef o r e i g ne n t e r p r i s e se n t r y ， i t n e e d st ob ea c c u r a t e l ym e a s u r e d b a s e do nt h ec a l c u l a t i o nm e t h o d so fs e r v i c e st r a d eo ft h e d o m e s t i ca n da b r o a ds c h o l a r s c o m b i n e dt h ea c t u a ls i t u a t i o no fc l l i n a ss e r v i c et r a d e b a r r i e r s ，w eu s et h ef r e q u e n c ya n a l y s i sm e t h o d st om e a s u r eb a r r i e r st os e r v i c e st r a d e b e c a u s eo ft h ei m p a c to ft h ed a t al i m i t e d ， i nt h i sp a p e r ，w eu s et h ep a n e ld a t ao fc h i n a s 13s u b s e c t o r so fs e r v i c e sf r o m2 0 0 5 2 0 0 7t oa c h i e v et h el s t h ed e m o n s t r a t i o nr e s u l t s s h o w st h a tt h e r ee x i s t sa no b v i o u st r a d eb a r r i e r st oe n t e rt oo u rc o u n t r y ss e r v i c ei n d u s t r yf o r f o r e i g ne n t e r p r i s e s ， a n do u rg o v e r n m e n th a ss t r o n ga b i l i t i e st or e s t r i c tt h es e r v i c e s i n d u s t r i e s ； o t h e r w i s e ， i nt h ei n t e r i o ro f t h es e r v i c e s ， e x i s t i n ga no b v i o u sg a pi ns e r v i c e s t r a d eb a r r i e r s ，i ts h o w st h a to u rg o v e r n m e n th a ss t r o n ga b i l i t i e st oc o n t r o lt h ei m p o r t a n t s e r v i c es e c t o r ss u c ha st e l e c o m m u n i c a t i o n s ， c o m m u n i c a t i o n sa n do t h e rs e c t o r s k e yw o r d s ：s e r v i c eb a r r i e r s f r e q u e n c yi n s t r u m e n tf o r e i g ne n t e r p r i s e i i 大連理工大學(xué)學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明 作者鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行研究 工作所取得的成果：盡我所知，除文中已經(jīng)注明弓f 用內(nèi)容和致謝的地方外， 、本論文不包含其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表的研究成果，也不包含其他已申請(qǐng) 學(xué)位或其他用途使用過的成果。與我一同工作的同志對(duì)本研究所做的貢獻(xiàn) 均已在論文中做了明確的說明并表示了謝意。 若有不實(shí)之處，本人愿意承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。 學(xué)位論文題目：呻i 鈉渤島睦磐書塒節(jié)妙迎母刪 作者簽名：i 三蘭主：日期：立童年r 蜩j 上日 人連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 大連理工大學(xué)學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本人完全了解學(xué)校有關(guān)學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，在校攻讀學(xué)位期間 。 論文工作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于大連理工大學(xué)，允許論文被查閱和借閱。學(xué)校有 權(quán)保留論文并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，可以將 本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可以采用影印、 縮印、或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。 學(xué)位論文題目： 盟1 耵嗆蝴整曉鉬升協(xié)以隊(duì)孓美、p 而弓羽】 作者簽名：! 三! 鑒：日期：盟年j 三月堅(jiān)，_ 日 導(dǎo)師簽名：魚l 塑型一 日期：超啤年j 王月 日 大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 1 緒論 1 1問題的提出 1 1 1研究背景 自從上個(gè)世紀(jì)6 0 年代，世界主要發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)重心丌始由工業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)，產(chǎn) 業(yè)結(jié)構(gòu)也由“工業(yè)型經(jīng)濟(jì)”逐步轉(zhuǎn)化為“服務(wù)型經(jīng)濟(jì)”。目前，全球服務(wù)業(yè)增加值占國 內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)6 0 以上，而主要發(fā)達(dá)國家達(dá)到了7 0 以上，即使是_ 些收入比較 低的國家平均水平也達(dá)到了4 3 。產(chǎn)業(yè)是源，貿(mào)易是流，正是服務(wù)業(yè)的迅速發(fā)展，推動(dòng) 了服務(wù)貿(mào)易的快速增長，成為了當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)中一個(gè)引入注目的新現(xiàn)象。服務(wù)貿(mào)易的增 長速度開始超過商品貿(mào)易的增長速度，服務(wù)貿(mào)易占國際貿(mào)易的比重逐漸提耐1 1 。2 0 世紀(jì) 7 0 年代，全球服務(wù)貿(mào)易規(guī)模與商品貿(mào)易相比，差距十分明顯；到了8 0 年代，二者比例 已由過去的1 ：1 0 變?yōu)? ：6 ；進(jìn)入9 0 年代后則提升為1 ：4 。 服務(wù)業(yè)以及服務(wù)貿(mào)易的飛速發(fā)展促進(jìn)了跨國公司對(duì)服務(wù)業(yè)的投資，尤其是“烏拉圭 回合”多邊貿(mào)易評(píng)判中有關(guān)服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)目談判的推動(dòng)。近幾十年來，跨國公司對(duì)服務(wù)業(yè) 的投資比重不斷提高。據(jù)外資統(tǒng)計(jì)，2 0 0 5 年，中國服務(wù)業(yè)領(lǐng)域新設(shè)立外商投資企業(yè)1 2 9 1 6 家，合同外資金額5 0 7 8 4 7 5 萬美元，實(shí)際使用外資金額1 4 9 1 4 0 0 萬美元，同比增長分別 為2 9 3 5 ，2 6 8 6 和2 4 7 2 。另外，隨著中國服務(wù)領(lǐng)域的逐步對(duì)外開放，包括銀行、 保險(xiǎn)和證券在內(nèi)的金融業(yè)，包括批發(fā)、零售、外貿(mào)、物流在內(nèi)的流通業(yè)，增值電信和基 礎(chǔ)電信在內(nèi)的電信服務(wù)業(yè)，以及法律、會(huì)計(jì)、管理、公關(guān)等業(yè)務(wù)在內(nèi)的專業(yè)咨詢業(yè)等行 業(yè)成為外資進(jìn)入的熱點(diǎn)【2 】。 服務(wù)貿(mào)易自由化能夠帶來經(jīng)濟(jì)福利的增加，但由于自然壟斷、信息不對(duì)稱和經(jīng)濟(jì)外 部性，使得政府會(huì)對(duì)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)。出于對(duì)本國經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性以及政治、文化等方面 的考慮，各個(gè)國家的政府部門對(duì)教育、新聞、娛樂等服務(wù)部門進(jìn)行保護(hù)，這樣就形成了 服務(wù)貿(mào)易壁壘。 1 1 2 研究意義 服務(wù)貿(mào)易在全球貿(mào)易中的地位越來越重要，因此各國政府越來越重視對(duì)服務(wù)貿(mào)易的 保護(hù)。對(duì)商品貿(mào)易的保護(hù)，我們可以用關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘來加以衡量，但對(duì)服務(wù)貿(mào) 易的保護(hù)卻不是如此直觀、簡單，要比商品貿(mào)易復(fù)雜。g a t s 的簽署，標(biāo)志著服務(wù)貿(mào)易 將成為今后w t o 多邊貿(mào)易談判的重點(diǎn)。因此，現(xiàn)在迫切需要解決的問題是逐步開放各 國的服務(wù)貿(mào)易市場并且要正確制定服務(wù)貿(mào)易保護(hù)政策。 中國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響分析 由于服務(wù)產(chǎn)品自身所具有的復(fù)雜性，將其數(shù)量化便很困難，因此大多數(shù)的服務(wù)貿(mào)易 壁壘都通過規(guī)章制度的形式表現(xiàn)出來。如何衡量各國的服務(wù)貿(mào)易壁壘指數(shù)來了解各國服 務(wù)貿(mào)易壁壘情況，成為了目前我們研究服務(wù)貿(mào)易亟待解決的問題。 自從改革開放以來，中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速。從1 9 8 2 年的4 3 億美元迅速增加到2 0 0 6 年的1 9 1 7 億美元，2 4 年間增長了4 5 倍，占全球服務(wù)貿(mào)易的比重從o 6 擴(kuò)大到3 5 。 而中國服務(wù)貿(mào)易出口世界排名也由1 9 8 2 年的第2 8 位上升到2 0 0 6 的第8 位，進(jìn)口世界 排名由第4 0 位攀升到第7 位。此外，順應(yīng)國際服務(wù)貿(mào)易自由化的趨勢，我國對(duì)服務(wù)業(yè) 的開放緊追發(fā)達(dá)國家，涵蓋服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議1 2 個(gè)服務(wù)大類中的1 0 個(gè)，涉及共計(jì)1 6 0 個(gè)小類中的1 0 0 個(gè)。目前，包括銀行、保險(xiǎn)、證券、電信服務(wù)、分銷等在內(nèi)的1 0 0 個(gè)服 務(wù)貿(mào)易部門已陸續(xù)開放，占服務(wù)貿(mào)易部門總數(shù)的6 2 5 p j 。 我國的服務(wù)業(yè)與發(fā)達(dá)國家相比，起步晚，發(fā)展水平還有一定差距。如今服務(wù)貿(mào)易自 由程度比較高，國內(nèi)服務(wù)產(chǎn)業(yè)和國外服務(wù)產(chǎn)業(yè)共臺(tái)競爭，中國服務(wù)業(yè)將經(jīng)歷前所未有的 挑戰(zhàn)。因此，如何利用服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)中國的服務(wù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行合理的保護(hù)變得非常重要。 綜上，服務(wù)貿(mào)易壁壘是中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展過程中十分重要的因素，本文通過測算中 國服務(wù)貿(mào)易壁壘指標(biāo)，了解到不同部門的服務(wù)貿(mào)易壁壘指標(biāo)不同，進(jìn)而研究服務(wù)貿(mào)易壁 壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響。從而為中國的服務(wù)貿(mào)易開放進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，提出合理化政 策和建議，對(duì)中國服務(wù)業(yè)的發(fā)展具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。 1 2 文獻(xiàn)綜述 1 2 1 服務(wù)貿(mào)易壁壘研究綜述 ( 1 ) 國外研究現(xiàn)狀 目前對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘的分類有以下幾種，一是把服務(wù)貿(mào)易壁壘分為直接且明顯歧 視、間接且明顯歧視、直接且明顯中性、間接且明顯中性四種服務(wù)貿(mào)易壁壘【4 】。二是把 服務(wù)貿(mào)易壁壘分為數(shù)量限制、價(jià)格限制、標(biāo)準(zhǔn)、特許和證明要求、歧視性的分銷和通信 網(wǎng)路【5 】5 。三是把服務(wù)貿(mào)易壁壘分為市場準(zhǔn)入限制、所有權(quán)和控制限制、經(jīng)營限制【6 】。 對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘的測量方法，主要有頻度工具、價(jià)格工具和數(shù)量工具三種方法： 頻度工具。最早采用此工具的是h o e k m a n ，他根據(jù)g a t s 不同國家承諾的時(shí)間表，對(duì)指 定部門或分部門或部分限制的承諾不限制來構(gòu)建出測量指標(biāo)。h o e k m a n 認(rèn)為，有1 5 5 個(gè) 部門或分部門，四種供應(yīng)模式，將會(huì)在9 7 個(gè)國家總計(jì)產(chǎn)生1 4 4 0 種市場準(zhǔn)入制度和國民 待遇的承諾【7 1 。h a r d i n 和h o l m e s 利用一些信息來反映實(shí)際對(duì)外直接投資限制和合并多 種壁壘以及他們對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。他們的目標(biāo)就是要建立一個(gè)對(duì)外直接投資的限制指標(biāo)， 大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 可以成為相當(dāng)于關(guān)稅或者稅收的指標(biāo)。他們?cè)O(shè)置了權(quán)重，以反映不同程度的相對(duì)限制的 障礙。外國股權(quán)的限制比其它已經(jīng)公布的障礙占據(jù)了更大的權(quán)重。價(jià)格工具。沒有進(jìn) 入壁壘的市場價(jià)格等于邊際成本，那么如果存在了貿(mào)易壁壘就會(huì)有一個(gè)價(jià)格一成本差。 數(shù)量工具。構(gòu)造貿(mào)易限制數(shù)量工具的基本思想是比較沒有壁壘情況下的貿(mào)易額與實(shí)際 貿(mào)易額。盡管能觀察有壁壘情況下的實(shí)際貿(mào)易額，但沒有其他數(shù)據(jù)可與之比較。通常人 們會(huì)根據(jù)某些貿(mào)易決定理論，如要素稟賦模型、產(chǎn)品差別化模型等，以及包含足夠多種 貿(mào)易情形的數(shù)據(jù)，構(gòu)造一種至少接近自由貿(mào)易的情形，用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型回歸估計(jì)殘差或 各種虛擬變量量度壁壘規(guī)?！? 】。 服務(wù)貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘進(jìn)行研究的另一個(gè)重要領(lǐng)域，國外學(xué)者 度量服務(wù)貿(mào)易自由化的主要方法是構(gòu)建局部均衡模型與一般均衡模型。j o h n s o n 用局部 均衡分析的方法研究了國際航空服務(wù)的競爭效應(yīng)。b r o w n 、c h a d h a 、h r e t e l 、b e n j a m i n 和d i a o 、r o b i n s o n 等人采用一般均衡分析方法，構(gòu)建可計(jì)算一般均衡模型，來計(jì)算服務(wù) 貿(mào)易自由化的效應(yīng)【9 】。 ( 2 ) 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 來有為認(rèn)為，與制造業(yè)相比，中國相當(dāng)多的服務(wù)業(yè)受到各級(jí)政府部門嚴(yán)格的管制， 壟斷性因素強(qiáng)，而市場化程度低，市場競爭很不充分。如果不在體制改革上下功夫，推 出切切實(shí)實(shí)的改革措施，加快服務(wù)業(yè)的體制改革進(jìn)程，那么，服務(wù)業(yè)的發(fā)展必將受到嚴(yán) 重的制約。而體制改革的重點(diǎn)在中央政府，地方政府關(guān)鍵在于創(chuàng)造服務(wù)業(yè)發(fā)展的良好氛 圍。他還分析了中國服務(wù)業(yè)體制存在的主要問題：經(jīng)濟(jì)性管制過于嚴(yán)格、政府的服務(wù)功 能不到位、部分服務(wù)業(yè)壟斷色彩強(qiáng)，對(duì)內(nèi)資、外資的開放度不夠 1 0 】。 江小涓在分析了中國服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后的表現(xiàn)和原因后，提出了打破壟斷是促進(jìn)服務(wù) 業(yè)提高效率和加快發(fā)展的重要舉措的觀點(diǎn)。她認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)中存在進(jìn)入管制和壟斷問 題的行業(yè)主要是服務(wù)業(yè)，其中不少行業(yè)同行政壟斷相結(jié)合，收費(fèi)高而服務(wù)質(zhì)量差，抑制 了消費(fèi)，也抑制了服務(wù)業(yè)自身的發(fā)展【1 1 1 。 周振華主張要根據(jù)對(duì)中國加入世界貿(mào)易組織的承諾，對(duì)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的進(jìn)入管制框架 進(jìn)行重大調(diào)整，全面清理和廢除過時(shí)的規(guī)章制度及有關(guān)檔，制定和實(shí)施新的放寬市場準(zhǔn) 入政策，并在成熟時(shí)予以立法【1 2 1 。 李江帆對(duì)市場化進(jìn)程中的第三產(chǎn)業(yè)制度安排進(jìn)行了具體而又系統(tǒng)的探討。他認(rèn)為， 應(yīng)該從投資主體多元化、經(jīng)營方式多樣化、服務(wù)價(jià)格多樣化、服務(wù)貿(mào)易開放化、公共服 務(wù)規(guī)范化等五個(gè)方面對(duì)第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)行制度創(chuàng)新【13 1 。 ： 中國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響分析 1 2 2 外資企業(yè)進(jìn)入中國服務(wù)業(yè)的研究綜述 鄭吉昌和夏晴認(rèn)為，國有資本、外來資本和民營資本是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三大主要驅(qū) 動(dòng)力量【1 4 】。 裴長洪和夏杰長對(duì)中國服務(wù)業(yè)對(duì)外開放的開放度、時(shí)序、風(fēng)險(xiǎn)和路徑做了翔實(shí)的研 究。他們認(rèn)為，在目前，外資進(jìn)入中國服務(wù)業(yè)還要面對(duì)外資準(zhǔn)入資格、進(jìn)入形式、股權(quán) 比例和業(yè)務(wù)范圍等較多的限制。對(duì)外開放不足是中國服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后的重要因素之一， 跨國并購己成為服務(wù)業(yè)直接投資的主要形式【l 5 1 。 俞梅珍剖析了服務(wù)業(yè)跨國直接投資迅速增長的原因及對(duì)世界和中國經(jīng)濟(jì)的影響，并 提出了若干政策啟示，比如國際服務(wù)業(yè)市場是2 1 世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展競爭的戰(zhàn)略制高點(diǎn)， 服務(wù)業(yè)的跨國投資為發(fā)展中國家大力發(fā)展服務(wù)業(yè)提供了機(jī)遇也帶來了壓力，客觀上要求 中國服務(wù)業(yè)進(jìn)行體制創(chuàng)新與政策調(diào)整【l 6 1 。 1 2 3 研究現(xiàn)狀評(píng)述 通過國內(nèi)外研究學(xué)者對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘的研究狀況來看，目前大多采用頻度分析法來 測量服務(wù)貿(mào)易壁壘。頻度分析法是h o e k m a n 在1 9 9 5 年提出的，也稱“h o e k m a n 指標(biāo)”。 這種方法最大優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡單，易于理解。但其對(duì)于g a t s 承諾時(shí)間表收錄的完整性具 有很高要求，如果收錄不完整會(huì)影響其對(duì)服務(wù)壁壘的測量。頻度工具的澳大利亞法用了 更具體加權(quán)和評(píng)分系統(tǒng)對(duì)h o e k m a n 法做了改進(jìn)，但這種方法相對(duì)主觀，因?yàn)槠渌玫?權(quán)數(shù)是以其對(duì)限制經(jīng)濟(jì)影響的主觀判斷為基礎(chǔ)的。此外，這種方法更適合于行業(yè)分析， 因?yàn)槠洳捎昧烁鼜V泛的實(shí)際服務(wù)限制數(shù)據(jù)來源。 有關(guān)服務(wù)貿(mào)易壁壘測算的研究是近期才發(fā)展起來的，還存在著很多局限性，但總體 來講已經(jīng)逐步建立起一些研究方法、模型框架，從而為進(jìn)一步的研究提供了便利。主要 體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：現(xiàn)有服務(wù)貿(mào)易壁壘的研究很少考慮私人反競爭措施，而多用于 各國政府實(shí)施的限制服務(wù)貿(mào)易的措施；測量服務(wù)壁壘的工具中，頻度測量方法在準(zhǔn)確 度、可信程度以及部門間的可比性方面要優(yōu)于價(jià)格工具，但價(jià)格工具更適合用于行業(yè)分 析。 大連理i 下大學(xué)碩士學(xué)位論文 1 3 服務(wù)貿(mào)易壁壘與外資企業(yè)進(jìn)入的相關(guān)理論基礎(chǔ) 1 3 1 服務(wù)貿(mào)易壁壘概念的界定 ( 1 ) 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘的界定 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議( w t o g a t s ) 未明確定義服務(wù)貿(mào)易壁壘，只在第1 款和第3 款提到 “各成員影響服務(wù)貿(mào)易的措施”。服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議的核心規(guī)則是非歧視，而這集中 反映在有關(guān)最惠國待遇和國民待遇的條款中。國民待遇則可用于判定給予外國服務(wù)和外 國服務(wù)提供者的待遇是否低于國內(nèi)服務(wù)和國內(nèi)服務(wù)提供者的待遇。因此，其直接與服務(wù) 貿(mào)易措施或壁壘有關(guān)。實(shí)行國民待遇的部門的覆蓋范圍僅適用于列入一成員減讓表中的 服務(wù)部門，而且現(xiàn)存措施不被排除在外。除國民待遇外，w t o g a t s 還將市場準(zhǔn)入作 為具體承諾。 ( 2 ) 國內(nèi)外學(xué)者對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘的界定 依據(jù)w t o 對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘的規(guī)定，h o e k m a n 將服務(wù)貿(mào)易壁壘定義為“一成員實(shí)施 的影響來源于其它成員服務(wù)消費(fèi)的措施”。這主要是從服務(wù)消費(fèi)的角度來定義的。w a r r e n 和f i n d l y 從服務(wù)貿(mào)易的交易過程界定服務(wù)貿(mào)易壁壘，認(rèn)為“阻礙服務(wù)提供者和消費(fèi)者通 過w t o g a t s 規(guī)定的四種方式相互接觸的政策為國際服務(wù)交易障礙。這種界定方法 認(rèn)為貿(mào)易壁壘是那些能夠?qū)馔顿Y者或是其進(jìn)行投資的項(xiàng)目產(chǎn)生消極影響的政策措 施【1 7 】。而服務(wù)貿(mào)易的產(chǎn)品和形式在整個(gè)貿(mào)易中具有特殊性質(zhì)，因此對(duì)其定義有所不同。 h a d m i 和h o l m e s 將服務(wù)貿(mào)易壁壘界定為政府所制定的諸如限制外國投資者投資水平等 類似的扭曲投資地點(diǎn)和投資方式的政策或措施，以及設(shè)定繁瑣復(fù)雜的審查程序增加外國 投資者的經(jīng)濟(jì)成本和時(shí)間成本而使得某一投資項(xiàng)目有利于東道國企業(yè)利益的政策措施 【l 引。張漢林將服務(wù)貿(mào)易壁壘定義為一國政府對(duì)外國投資者生產(chǎn)的服務(wù)產(chǎn)品設(shè)立一些政策 措施以對(duì)外國投資者的進(jìn)入具有障礙的作用。他認(rèn)為并不是所有限制服務(wù)進(jìn)口的政策措 施都屬于服務(wù)貿(mào)易壁壘的范疇，只有那些增加了外國投資者的負(fù)擔(dān)的措施才是國際服務(wù) 貿(mào)易壁壘，壁壘體現(xiàn)了貿(mào)易政策中的貿(mào)易保護(hù)主義措施。以往的界定方式容易將鼓勵(lì)外 國投資者進(jìn)行服務(wù)貿(mào)易的政策措施也劃歸為服務(wù)貿(mào)易壁壘，而這種界定方法主要從制定 政策措施的目的角度出發(fā)，就避免了這一問題【19 1 。 1 3 2 服務(wù)貿(mào)易壁壘的分類 據(jù)g a t t 統(tǒng)計(jì)，目前國際服務(wù)貿(mào)易壁壘多達(dá)2 0 0 0 多種，與商品貿(mào)易相似，服務(wù)貿(mào) 易壁壘也大體劃分為關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘兩大類；而與商品貿(mào)易不同的是，非關(guān)稅壁壘在 服務(wù)貿(mào)易中占有更重要的地位。有關(guān)服務(wù)貿(mào)易壁壘分類的討論有很多，下面主要介紹其 中的兩種。 中國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響分析 ( 1 ) 鮑德文將主要貿(mào)易壁壘分為1 2 種，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家本次將其中的1 1 種分成兩 大類別應(yīng)用于服務(wù)業(yè)。 第一類是投資所有權(quán)問題。包括以下幾種：限制利潤、服務(wù)費(fèi)和版權(quán)稅匯回母國； 政府控制的機(jī)構(gòu)頻繁地執(zhí)行一些非贏利性目標(biāo)，以限n ； i - 國生產(chǎn)者的競爭優(yōu)勢；勞 工的限制，如要求雇傭當(dāng)?shù)貏诠?，專業(yè)人員必認(rèn)證以及取得簽證和工作許可證等；歧 視性稅收，如額外地對(duì)外國公司收入、利潤或版權(quán)稅征收不平等稅賦等；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、 商標(biāo)、版權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移等信息貿(mào)易活動(dòng)缺乏足夠保護(hù)。 第二類是貿(mào)易投資問題，包括以下幾種：政府補(bǔ)貼當(dāng)?shù)仄髽I(yè)并協(xié)助它們參與當(dāng) 地或第三國市場的競爭；政府控制的機(jī)構(gòu)頻繁地執(zhí)行一些非贏利性目標(biāo)，以限制外國 生產(chǎn)者的競爭優(yōu)勢；繁瑣的或歧視性許可證規(guī)定、收費(fèi)或稅賦；對(duì)外國企業(yè)某些必 要的進(jìn)口貨物征收過高的關(guān)稅，或直接進(jìn)行數(shù)量限制，甚至禁止進(jìn)口；不按國際標(biāo)準(zhǔn) 和慣例生產(chǎn)服務(wù)；限制性或歧視性政府采購規(guī)定。 ( 2 ) 把服務(wù)交易模式與影響服務(wù)提供和消費(fèi)的壁壘結(jié)合起來進(jìn)行分類，從而將服 務(wù)貿(mào)易壁壘劃分為以下四類：產(chǎn)品移動(dòng)壁壘。包括數(shù)量限制、當(dāng)?shù)爻煞只虮镜匾蟆?補(bǔ)貼、政府采購、歧視性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和稅收制度，以及落后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系等。資 本移動(dòng)壁壘。主要形式有外匯管制、浮動(dòng)匯率和投資收益匯出的限制等。人員移動(dòng)。 作為生產(chǎn)要素的勞動(dòng)力的跨國移動(dòng)是服務(wù)貿(mào)易的主要途徑之一，也自然構(gòu)成各國政府限 制服務(wù)提供者進(jìn)入本國或進(jìn)入本國后從事經(jīng)營的主要手段之一。種種移民限制和出入境 繁瑣手續(xù)，以及由此造成的長時(shí)間等待等，都構(gòu)成人員移動(dòng)的壁壘形式。開業(yè)權(quán)壁壘， 又稱生產(chǎn)者創(chuàng)業(yè)壁壘。據(jù)調(diào)查，三分之二以上的美國服務(wù)業(yè)廠商都認(rèn)為開業(yè)權(quán)限制是其 開展服務(wù)貿(mào)易的最主要壁壘。 1 3 3 國際投資理論 ( 1 ) 壟斷優(yōu)勢理論 經(jīng)濟(jì)學(xué)家海默提出了壟斷優(yōu)勢理論，他認(rèn)為一個(gè)企業(yè)之所以要對(duì)外直接投資，是因 為它有比東道國同類企業(yè)有利的壟斷優(yōu)勢，從而在國外進(jìn)行生產(chǎn)可以賺取更多的利潤。 這些優(yōu)勢主要包括： 技術(shù)方面的優(yōu)勢 企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢是企業(yè)擁有的比同行業(yè)其他競爭對(duì)手更強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力及其研究與 開發(fā)新產(chǎn)品的能力，這種能力主要體現(xiàn)在生產(chǎn)的技術(shù)水平和產(chǎn)品的技術(shù)含量上?？鐕?司的資金雄厚而且科研隊(duì)伍強(qiáng)大，比一般企業(yè)更具有研究開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力， 其生產(chǎn)效率會(huì)大大提高，從而可以抵消跨國公司投資的成本高的不利因素。 大連理t 大學(xué)碩+ 學(xué)位論文 資金方面的優(yōu)勢 要進(jìn)行對(duì)外投資，企業(yè)要具有資金方面的優(yōu)勢來發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)并克服對(duì)外投資的較 高風(fēng)險(xiǎn)。資金優(yōu)勢主要來自于兩個(gè)方面：一是企業(yè)自身所擁有的原始資本；二是企業(yè)要 有較強(qiáng)的籌資及融資能力。其中第二方面尤為重要，海默認(rèn)為，實(shí)力較強(qiáng)的跨國公司， 其規(guī)模的龐大以及較好的信譽(yù)使其與一般企業(yè)相比更加容易從本國金融機(jī)構(gòu)、東道國銀 行和其他跨國銀行獲得貸款。 。 管理組織技能優(yōu)勢 企業(yè)的發(fā)展靠經(jīng)營，而經(jīng)營的后盾是管理?？鐕緭碛辛己媒y(tǒng)一的管理體系，優(yōu) 秀的管理人才，并能夠快速全面地獲得市場信息，因此與其他企業(yè)相比更能發(fā)揮其管理 組織職能。 規(guī)模優(yōu)勢 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致的長期平均成本的下降以及經(jīng)濟(jì)效率和收益 的提高?？鐕举Y金雄厚、技術(shù)先進(jìn)，可以通過垂直或水平的一體化對(duì)外直接投資， 從而達(dá)到適度的規(guī)模、降低生產(chǎn)成本、獲得最佳經(jīng)濟(jì)效益。 信譽(yù)和商標(biāo)的優(yōu)勢 商標(biāo)作為一種重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是企業(yè)創(chuàng)新、質(zhì)量管理、營銷理念等綜合競爭能力 的體現(xiàn)，企業(yè)運(yùn)用商標(biāo)的能力和水平?jīng)Q定著一個(gè)企業(yè)的核心競爭力?？鐕揪哂辛己?的信譽(yù)并有自身眾所周知的品牌，使得其所生產(chǎn)的產(chǎn)品與其他產(chǎn)品相比具有差異化的特 點(diǎn)。 以上即是海默提出的跨國公司所擁有的五種壟斷優(yōu)勢。壟斷優(yōu)勢理論以市場不完全 作為理論基石，將產(chǎn)業(yè)組織理論的壟斷原理用于跨國公司行為的分析，形成了壟斷優(yōu)勢 理論。該理論認(rèn)為，一國和國際市場的不完全導(dǎo)致了跨國企業(yè)在國內(nèi)獲得壟斷優(yōu)勢，并 通過對(duì)外自接投資的方式來利用自身的壟斷優(yōu)勢。市場不完全產(chǎn)生于四個(gè)方面：一是由 于商品差異、特殊的營銷技巧或價(jià)格壟斷等原因造成的產(chǎn)品市場不完全；二是由于受專 利制度保護(hù)的技術(shù)等原困造成的要素市場不完全；三是由于企業(yè)擁有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)所造成 的市場不完全；四是由于政府的介入等原因造成的市場不完全。市場不完全使跨國公司 擁有壟斷優(yōu)勢，這種壟斷優(yōu)勢是跨國公司對(duì)外直接投資的決定因素?？鐕舅鶕碛械?壟斷優(yōu)勢可以抵消東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)所具有的優(yōu)勢，從而消除東道國市場障礙。壟斷優(yōu)勢 理論使國際直接投資的理論研究成為了一個(gè)新的研究領(lǐng)域，這一理論解釋了跨國公司為 了發(fā)揮其壟斷優(yōu)勢而向其他國家進(jìn)行投資，也解釋了跨國公司為了維護(hù)其壟斷地位將部 分工序轉(zhuǎn)移到國外生產(chǎn)的投資。壟斷優(yōu)勢理論突破了國際間資本流動(dòng)導(dǎo)致對(duì)外直接投資 的傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架，突出了知識(shí)資產(chǎn)和技術(shù)優(yōu)勢在形成跨國公司中的重要作用。 中國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響分析 ( 2 ) 比較優(yōu)勢理論 經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清提出了比較優(yōu)勢理論。他認(rèn)為各個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)形勢不同，因此要根 據(jù)國情的不同而制定符合本國的經(jīng)濟(jì)政策。小島清從國際分工原則出發(fā)，以比較成本、 比較利潤率為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢指導(dǎo)一國的對(duì)外直接投資，具有比較優(yōu)勢的企業(yè)可以通過 出口貿(mào)易的發(fā)展保持其市場份額，而失去比較優(yōu)勢的企業(yè)則應(yīng)當(dāng)利用其標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)和雄 厚的資會(huì)來開拓對(duì)外直接投資。壟斷優(yōu)勢并不是進(jìn)行直接投資的必要條件，直接投資也 應(yīng)遵循國際貿(mào)易中的比較利益原則。 其主要內(nèi)容是：在對(duì)外直接投資的特點(diǎn)上，“邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論 認(rèn)為，對(duì)外直接 投資不單是貨幣資本的流動(dòng)，而是資本、技術(shù)、經(jīng)營管理知識(shí)的綜合體由投資國的特定 產(chǎn)業(yè)部門的特定企業(yè)向東道國的同一產(chǎn)業(yè)部門的特定企業(yè)的轉(zhuǎn)移，是投資國先進(jìn)生產(chǎn)函 數(shù)向東道國的轉(zhuǎn)移和普及。在投資主體上，該理論認(rèn)為對(duì)外直接投資應(yīng)該從本國的邊 際產(chǎn)業(yè)開始依次進(jìn)行。所謂“邊際產(chǎn)業(yè) 是指在本國內(nèi)已經(jīng)或即將喪失比較優(yōu)勢，而在 東道國具有顯在或潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域。由于同大企業(yè)相比，中小企業(yè)更易趨于 比較劣勢，成為“邊際性企業(yè)”，因此中小企業(yè)更要進(jìn)行的對(duì)外直接投資。在投資方 式上，該理論主張應(yīng)從與對(duì)方國家技術(shù)差距最小的產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域依次進(jìn)行投資，不以技術(shù) 優(yōu)勢為武器，不搞擁有全部股份的?！帮w地式的子公司，而采取與東道國合辦形式， 或者采用象產(chǎn)品分享方式那樣的非股權(quán)安排方式。在投資與貿(mào)易的關(guān)系上，“日本式” 的對(duì)外直接投資所帶來的不是取代貿(mào)易，而是互補(bǔ)貿(mào)易、創(chuàng)造和擴(kuò)大貿(mào)易。也就是說這 種投資不會(huì)替代投資國國內(nèi)同類產(chǎn)品的出口，反而會(huì)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)品的出口，是一種順貿(mào) 易導(dǎo)向型的對(duì)外直接投資。為什么會(huì)這樣呢? 因?yàn)檫@種投資將投資國技術(shù)、管理等優(yōu)勢 移植到東道國，使東道國生產(chǎn)效果得到改善，生產(chǎn)成本大大降低，創(chuàng)造出盈利更多的貿(mào) 易機(jī)會(huì)。對(duì)比于投資發(fā)生之前，投資國可以以更低的成本從東道國進(jìn)口產(chǎn)品，且擴(kuò)大進(jìn) 口規(guī)模，給東道國留下更多的利益。 邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論比較符合日本的國情和2 0 世紀(jì)六七十年代特定歷史條件下r 本 對(duì)外直接投資的實(shí)踐，較有說服力地解釋了日本企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因，也較好地說 明了美國出口貿(mào)易條件惡化、出口量減少的原因。邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論指出，無論是投資 國還是東道國都不需要有壟斷市場，企業(yè)比較優(yōu)勢的變遷在對(duì)外直接投資方面起著決定 性的作用，因此，邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論給人們的啟迪是，并非擁有壟斷優(yōu)勢的企業(yè)才能進(jìn) 行跨國經(jīng)營。 大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 1 4 研究思路與研究方法 1 4 1 本文的研究思路 本文要研究中國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響，要以服務(wù)貿(mào)易壁壘與國際投 資的基礎(chǔ)理論為指導(dǎo)，在此基礎(chǔ)上研究外資企業(yè)進(jìn)入中國服務(wù)業(yè)的途徑以及影響因素。 為了將服務(wù)貿(mào)易壁壘量化，在國內(nèi)外學(xué)者對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘測算方法研究基礎(chǔ)上，結(jié)合我 國服務(wù)貿(mào)易承諾減讓表，計(jì)算我國服務(wù)業(yè)1 2 個(gè)部門的服務(wù)貿(mào)易壁壘頻度，將其作為主 要解釋變量，將外資企業(yè)進(jìn)入率作為被解釋變量，并引入三個(gè)相關(guān)的控制變量，構(gòu)建一 個(gè)計(jì)量模型，通過回歸分析各個(gè)部i q n 務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響程度。從而為 中國服務(wù)業(yè)貿(mào)易的發(fā)展提供理論和政策依據(jù)。 1 4 2 本文的研究方法 本文所采用的方法主要有回歸分析法、案例分析法、頻度工具法，廣泛收集國內(nèi)外 服務(wù)貿(mào)易壁壘及國際投資的主要研究成果和中國服務(wù)貿(mào)易引進(jìn)外資的具體情況，力求作 到理論與實(shí)際相結(jié)合。 1 5本文的結(jié)構(gòu)及創(chuàng)新點(diǎn) 1 5 1 本文的結(jié)構(gòu) 本文的研究內(nèi)容一共分為五個(gè)章節(jié)。第一章是緒論，首先是通過研究背景及研究意 義提出所要研究的問題；然后總結(jié)針對(duì)這一問題的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，并對(duì)研究現(xiàn)狀進(jìn)行 分析和評(píng)價(jià)；最后對(duì)主要概念加以界定并提出整個(gè)研究的理論基礎(chǔ)。 第二章從服務(wù)業(yè)利用外商投資的現(xiàn)狀及特點(diǎn)、外資企業(yè)進(jìn)入的途徑及影響因素。論 述了服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入影響的經(jīng)濟(jì)機(jī)理。第三章首先總結(jié)了服務(wù)貿(mào)易壁壘測 量方法并比較分析了各種方法的優(yōu)點(diǎn)和缺陷，采用頻度測量方法對(duì)中國服務(wù)貿(mào)易壁壘進(jìn) 行測算，然后通過建立回歸模型對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘影響外資企業(yè)的進(jìn)入進(jìn)行了實(shí)證研究， 并進(jìn)行相應(yīng)的檢驗(yàn)。第四章通過對(duì)中國集成電路增值稅案的分析，闡明了中國服務(wù)貿(mào)易 壁壘阻礙了外資企業(yè)的進(jìn)入，印證了之前的結(jié)論。第五章在總結(jié)了本文研究結(jié)果的基礎(chǔ) 上，提出中國服務(wù)業(yè)及服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的合理政策建議。 技術(shù)路線圖如下： 中國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響分析 服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資倉、i l ，進(jìn)入影響的經(jīng)濟(jì)分析 服務(wù)業(yè)利用外商外資企業(yè)進(jìn)入的途外資企業(yè)進(jìn)入中國 投資的現(xiàn)狀 徑及影響因素 服務(wù)業(yè)的特點(diǎn) i i 服務(wù)貿(mào)易壁壘測算方法的選擇 i 服務(wù)貿(mào)易壁壘的測算方法頻度測量方法在中國服務(wù) 比較貿(mào)易壁壘中的應(yīng)用 i1 一 i l i 服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入影響的實(shí)證分析i 數(shù)據(jù)來源模型的建立 變量選擇 檢驗(yàn) i 案例分析 政策建議 頻度測算 計(jì)量分析 1 5 2 本文的創(chuàng)新點(diǎn) ( 1 ) 本文引入了服務(wù)貿(mào)易壁壘的頻度測量方法，將服務(wù)貿(mào)易壁壘量化，進(jìn)而進(jìn)行 相關(guān)實(shí)證分析。 ( 2 ) 本文通過對(duì)服務(wù)業(yè)各行業(yè)2 0 0 3 年- - 2 0 0 7 年數(shù)據(jù)進(jìn)行面板分析，分析過程可以 看出不同行業(yè)外資企業(yè)進(jìn)入的不同情況。 ( 3 ) 將中國服務(wù)貿(mào)易壁壘水平和外資企業(yè)進(jìn)入情況進(jìn)行實(shí)證分析，進(jìn)而得出中國 服務(wù)貿(mào)易壁壘水平對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響程度等相關(guān)結(jié)論，更加具有現(xiàn)實(shí)意義。 大連理t 大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入影響與壁壘效應(yīng)分析 2 1服務(wù)業(yè)利用外商投資的現(xiàn)狀及特點(diǎn) 長期以來，大多數(shù)國際生產(chǎn)理論只適合于解釋商品生產(chǎn)，有關(guān)對(duì)外投資的研究也主 要局限于制造業(yè)。隨著服務(wù)業(yè)的發(fā)展以及服務(wù)貿(mào)易地位的日益提高，人們?cè)絹碓秸J(rèn)識(shí)到 服務(wù)部門的重要作用。由于大多數(shù)服務(wù)業(yè)的商品不是具體的而是抽象的，許多服務(wù)只有 通過其國外附屬企業(yè)在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)才能供應(yīng)外國市場，這就使得服務(wù)業(yè)對(duì)外投資變得十分 重要。 2 1 1 服務(wù)業(yè)利用外商投資的現(xiàn)狀 近幾十年來，跨國公司對(duì)服務(wù)業(yè)的投資比重出現(xiàn)不斷提高，有其深刻的背景和原因。 首先，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的不斷增強(qiáng)使宏觀主體之間( 國與國、地區(qū)與地區(qū)) 、微觀主體 與微觀主體之間的聯(lián)系更加緊密。第二，服務(wù)業(yè)相對(duì)于采掘業(yè)和制造業(yè)而言，具有投資 少、見效快、風(fēng)險(xiǎn)小、收益高以及靈活性大而影響范圍又比較廣等特點(diǎn)。第三，全球經(jīng) 濟(jì)一體化使公司的經(jīng)營管理逐步全球化，從此意義上講，服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資的急劇增 加，是企業(yè)活動(dòng)國際化進(jìn)程更為廣泛的一個(gè)方面和組成部分。第四，制造業(yè)企業(yè)通過貿(mào) 易、金融、會(huì)計(jì)和廣告等支持性服務(wù)，這正是制造業(yè)公司在國外建立許多附屬企業(yè)的原 因?？鐕痉?wù)生產(chǎn)的國家化，在2 0 世紀(jì)7 0 年代初以前落后于制造業(yè)生產(chǎn)的國際化， 但在隨后的時(shí)期內(nèi)一直在迅速擴(kuò)展。這個(gè)進(jìn)程在相當(dāng)大的程度上似乎是服務(wù)業(yè)跨國公司 仿效制造業(yè)跨國公司的結(jié)果，因?yàn)榉?wù)業(yè)對(duì)外直接投資的一種替代，而應(yīng)該看到，在全 球經(jīng)濟(jì)增長中，跨國公司生產(chǎn)的商品和服務(wù)的份額都在增加。所以，加速對(duì)服務(wù)業(yè)的直 接投資，不僅對(duì)發(fā)達(dá)國家而且對(duì)發(fā)展中國家的跨國公司都有相當(dāng)大的吸引力。 首先，考察發(fā)達(dá)國家服務(wù)業(yè)的對(duì)外直接投資，見表2 1 。 從流出方面看，這些國家是服務(wù)業(yè)資本的主要輸出國，其中多數(shù)國家的服務(wù)部門份 額已占其對(duì)外直接投資流出額的4 0 左右，而且這一份額還在上升。就美國而言，早在 1 9 5 0 年，它的服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資存量就已占其對(duì)外直接投資總量的近1 3 。7 0 年代以 后，服務(wù)業(yè)的對(duì)外直接投資行業(yè)構(gòu)成發(fā)生了變化。運(yùn)輸、公用和通信事業(yè)的重要性減弱， 與金融和貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)業(yè)重要性增強(qiáng)。在1 9 7 7 1 9 8 6 年間，服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資存量 幾乎翻了番，服務(wù)業(yè)的份額上升到4 3 。在此期間，美國對(duì)外投資增量的近一半來自服 務(wù)業(yè)。美國、日本、聯(lián)邦德國、英國和法國五個(gè)國家的對(duì)外直接投資約占世界對(duì)外直接 投資總額的7 0 。這些國家服務(wù)業(yè)占g d p 的份額均在6 0 左右。從流入方面看，正如 整個(gè)對(duì)外直接投資一樣，服務(wù)業(yè)的對(duì)外直接投資也是集中在發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家。美國是 中國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響分析 服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資的最大東道國。1 9 8 6 年，它的服務(wù)業(yè)投資流入存量已達(dá)11 0 0 多億 美元，是英國和加拿大兩國總和的2 倍以上。到2 0 世紀(jì)8 0 年代中期，法國、美國、澳 大利亞、聯(lián)邦德國等國的投資流入量幾乎有一半是在服務(wù)業(yè)。 表2 1 發(fā)達(dá)國家服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資 t a b 2 1f d ii ns e r v i c ei n d u s t r yo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r y 資料米源：聯(lián)合國跨國公司中心。 大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 其次，考察發(fā)展中國家的情況。從投資流出看，雖然數(shù)據(jù)不全，但這些國家的投資 流出也有很大一部分在服務(wù)業(yè)，特別是與貿(mào)易和金融有關(guān)的服務(wù)業(yè)以及建筑業(yè)。然而， 由于到2 0 世紀(jì)8 0 年代中期，發(fā)展中國家在世界對(duì)外直接投資中所占比重還不到5 ， 因此，不論其對(duì)外直接投資構(gòu)成發(fā)生什么變化，也只能對(duì)世界整個(gè)對(duì)外投資格局產(chǎn)生有 限的影響。 從所選的2 5 個(gè)發(fā)展中國家和地區(qū)的流入存量看( 見表2 2 ) ，其總量占全部發(fā)展中 國家和地區(qū)對(duì)外直接投資總存量的7 5 。其直接投資流入份額都不像發(fā)達(dá)國家那樣有顯 著增長。 表2 2 發(fā)展中國家和地區(qū)服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資流入存量 t a b 2 2t h es t o c ko ff d ii n f l o wi nt h es e r v i c ei n d u s t r yi nd e v e l o p i n gc o u n t r y 中國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響分析 續(xù)表2 2 發(fā)展中國家和地區(qū)服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資流入存量 t a b 2 2t h es t o c ko ff d ii n f l o wi nt h es e r v i c ei n d u s t r yi nd e v e l o p i n gc o u n t r y 資料來源：聯(lián)合國跨國公司中心 許多發(fā)展中國家在服務(wù)業(yè)上都落后于發(fā)達(dá)國家，這就決定了發(fā)展中國家對(duì)外直接投 資的落后性?？梢哉f，發(fā)展中國家國內(nèi)服務(wù)部門的增長，政府對(duì)服務(wù)部門的政策，以及 整體經(jīng)濟(jì)和政治形勢是決定其服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資增長的關(guān)鍵因素。 大連理t 大學(xué)碩士學(xué)位論文 最后，考察與金融和貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資。根據(jù)已有數(shù)據(jù)和可觀察到得 情況，與金融相關(guān)的服務(wù)業(yè)( 銀行、保險(xiǎn)和其他金融業(yè)) 和與貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)業(yè)( 批發(fā) 和零售以及相關(guān)的市場營銷) 的對(duì)外直接投資，在整個(gè)服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資中占據(jù)優(yōu)勢 地位。無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，與金融和貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)業(yè)在流入或流出總存 量中所占份額通常在4 0 左右。與金融相關(guān)的服務(wù)業(yè)對(duì)外直接投資的急劇增長，是跨國 銀行在世界銀行范圍擴(kuò)展網(wǎng)絡(luò)的反映?？鐕y行的飛速發(fā)展主要發(fā)生在2 0 世紀(jì)7 0 年代。 另外，由非金融公司建立的與金融相關(guān)的附屬企業(yè)的迅猛發(fā)展，也是不容忽視的。與貿(mào) 易相關(guān)的服務(wù)業(yè)的對(duì)外直接投資，主要是指貿(mào)易作為商品生產(chǎn)、分配和流通的輔助活動(dòng)。 2 1 2 中國服務(wù)業(yè)利用外商投資的發(fā)展歷程 眾所周知，中國的對(duì)外開放是從制造業(yè)開始的。隨著開放的不斷深入發(fā)展，服務(wù)業(yè) 才逐漸成為對(duì)外開放的內(nèi)容。相應(yīng)的，中國吸引外資企業(yè)進(jìn)入也主要在制造業(yè)領(lǐng)域，其 后，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織之后，服務(wù)業(yè)領(lǐng)域才開始規(guī)模吸引外資。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截 至2 0 0 2 年，中國已連續(xù)7 年引進(jìn)外資超過4 0 0 億美元，引進(jìn)外資額連續(xù)9 年穩(wěn)居發(fā)展 中國家首位，并且在2 0 0 2 年超過美國成為全球國際直接投資的第一大東道國。表2 3 顯示了1 9 9 8 年2 0 0 7 年，中國服務(wù)業(yè)吸引外資及其占吸引外資總額的比重變化情況。 表2 3 中國服務(wù)業(yè)吸引國際投資額及其占吸引外資總額的比重( 單位：億美元) t a b 2 3f d ii nt h es e r v i c ei n d u s t r yo fc h i n aa n di t ss h a r eo ft o t a lv a l u eo ff d i 資料來源：根據(jù)中國統(tǒng)計(jì)年鑒各相關(guān)年份數(shù)據(jù)計(jì)算整理 中國服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入的影響分析 通過分析表中數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，中國服務(wù)業(yè)吸引外資表現(xiàn)出以下特征：首先，1 9 9 8 年- - 2 0 0 3 年服務(wù)業(yè)吸引外資額成u 字型趨勢，2 0 0 0 年為谷底，如圖2 1 所示。這說明 從2 0 世紀(jì)9 0 年代末開始，中國服務(wù)業(yè)吸引外資開始進(jìn)入較高增長期。其次，1 9 9 8 年一 2 0 0 3 ，服務(wù)業(yè)吸引外資額年增長率也大致呈現(xiàn)u 字型趨勢，如圖2 2 所示。2 0 0 0 年達(dá)到 最低點(diǎn)，為一18 6 5 ，2 0 0 4 年以后，服務(wù)業(yè)外商投資的增長率大幅上揚(yáng)，并有繼續(xù)增 長的趨勢。這又從增長率的角度說明了中國服務(wù)業(yè)吸引外資經(jīng)過2 0 世紀(jì)9 0 年代末期的 起伏之后，進(jìn)入2 1 世紀(jì)雖有所調(diào)整，但開始進(jìn)入平穩(wěn)增長階段。再次，從平均值的角 度看，1 9 9 8 - - 2 0 0 7 年流入中