外包工程管理辦法.doc

海量資料 超值下載外包工程管理辦法1 總則1.1為加強(qiáng)外包工程管理，使外包工程在施工安全、成本控制、質(zhì)量保證等方面的運(yùn)作更加規(guī)范，根據(jù)中華人民共和國招投標(biāo)法和上級公司的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。1.2本辦法適用于公司所有外包工程的管理。1.3外包工程管理包括項目立項、招標(biāo)、合同簽訂、施工監(jiān)督、竣工驗收、工程決算六個部分。2 外包工程招投標(biāo)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)2.1組織機(jī)構(gòu)2.1.1領(lǐng)導(dǎo)小組2.1.1.1成員組 長：董事長副組長：總經(jīng)理 經(jīng)營副總經(jīng)理成 員： 安全生產(chǎn)部、銷售部、計劃合同部、綜合部、財務(wù)部、規(guī)劃發(fā)展部2.1.1.2職責(zé)a.領(lǐng)導(dǎo)小組是公司所有外包工程全過程管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，有權(quán)對外包工程招投標(biāo)全過程進(jìn)行審查、審批、監(jiān)督、監(jiān)察、考核等管理工作。b.重大工程項目的技術(shù)標(biāo)由安全生產(chǎn)部牽頭負(fù)責(zé)，商務(wù)標(biāo)由計劃合同部牽頭負(fù)責(zé)。c.公司董事長、經(jīng)營副總經(jīng)理主持工程項目的招投標(biāo)工作。2.2工程管理職責(zé)2.2.1計劃合同部職責(zé)a.負(fù)責(zé)招標(biāo)評標(biāo)專家?guī)斓慕⑴c管理工作。b.負(fù)責(zé)隨機(jī)抽取擬定招、評標(biāo)工作組人員組成。c.負(fù)責(zé)制定招標(biāo)方式、評標(biāo)辦法、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。d.負(fù)責(zé)組織招、評標(biāo)工作。e.負(fù)責(zé)合同會簽、簽訂工作。f.負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)合同履行情況的監(jiān)督檢查，參與工程造價發(fā)生改變的設(shè)計變更和現(xiàn)場工程量的簽證，參與竣工驗收。g.負(fù)責(zé)竣工結(jié)算和付款事宜。2.1.2安全生產(chǎn)部職責(zé)（或工程立項提出部門）a.負(fù)責(zé)辦理、審核外包工程立項申請。 b.負(fù)責(zé)組織編制工程招標(biāo)所需的技術(shù)資料。c.負(fù)責(zé)技術(shù)協(xié)議和施工方案的編制。d.負(fù)責(zé)技術(shù)協(xié)議簽訂、參與工程合同的簽訂e.參與招、評標(biāo)工作。f.負(fù)責(zé)施工過程管理和質(zhì)量監(jiān)督，對外包工程項目的質(zhì)量、工期、造價等負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)技術(shù)資料的歸檔工作。g.負(fù)責(zé)組織工程的立項審查和竣工驗收。h.負(fù)責(zé)外包工程施工的安全管理，外包隊伍的安全資格審查、安全培訓(xùn)、考試，并頒發(fā)“安全合格上崗證”,負(fù)責(zé)安全施工合同的簽訂。i.負(fù)責(zé)招標(biāo)項目所需的技術(shù)規(guī)范書、工程量、工程預(yù)算書、技術(shù)協(xié)議書等基礎(chǔ)資料等編制，并參與招標(biāo)工作。j.負(fù)責(zé)辦理工程開工報告，在項目開工前將開工報告交計劃合同部。2.1.3綜合部職責(zé)a.負(fù)責(zé)廉政協(xié)議的簽訂。b.負(fù)責(zé)外包工程的決算審計。c.負(fù)責(zé)監(jiān)督本辦法的執(zhí)行情況。3工程外包立項 外包項目的實(shí)施責(zé)任部門必須辦理立項手續(xù)，主要程序如下：3.1外包工程立項申請資料a.項目實(shí)施的批準(zhǔn)手續(xù)，即項目批準(zhǔn)實(shí)施的有關(guān)文件資料。b.項目技術(shù)方案、實(shí)施方案、施工圖等技術(shù)資料。c.工程造價預(yù)算書。3.2辦理工程外包立項程序a.辦理工程外包立項時，由項目實(shí)施責(zé)任部門填寫外包工程立項申請單，報工程管理部門審核。b.工程管理部門審核工程量以及在技術(shù)含量上是否確需外包，并落實(shí)費(fèi)用；工程量較大、技術(shù)含量高的項目，由分管副總經(jīng)理主持審查。c.報公司分管副總經(jīng)理審批；董事長簽批。d.工程外包立項經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，進(jìn)入招標(biāo)程序。4招標(biāo)過程4.1招標(biāo)方式外包工程的招標(biāo)方式主要有公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、議標(biāo)三種方式。4.1.1議標(biāo)：工程造價在1萬元及以下的項目，采取議標(biāo)方式進(jìn)行招標(biāo)，在施工單位庫中選取不少于3家資信良好的單位協(xié)商談判。4.1.2邀請招標(biāo)：工程造價在50萬元以下的外包項目，采用邀請招標(biāo)方式進(jìn)行招標(biāo)，投標(biāo)單位不得少于3家具備承擔(dān)招標(biāo)項目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織。4.1.3公開招標(biāo)：工程造價在50萬元及以上的大型工程采用公開招標(biāo)方式，投標(biāo)單位不得少于3家具備承擔(dān)招標(biāo)項目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織。4.1.4對于應(yīng)急項目，不受工程造價限制，采取議標(biāo)方式招標(biāo)或直接委托施工的方式。4.1.5有特殊專業(yè)技術(shù)需要的項目，采取議標(biāo)的方式進(jìn)行招標(biāo)。4.2招標(biāo)程序4.2.1招標(biāo)基礎(chǔ)資料完善工程實(shí)施部門辦理外包立項手續(xù)，并將完善的招標(biāo)基礎(chǔ)資料經(jīng)工程管理部門審核后，于開工前20日交計劃合同部。4.2.2標(biāo)底編制具備編制標(biāo)底條件的項目，由計劃合同部根據(jù)施工方案、工程量、圖紙、技術(shù)要求等有關(guān)資料，由專家?guī)欤ɑ蛲馕頇C(jī)構(gòu)）中選定具有工程預(yù)算資質(zhì)的人員編制標(biāo)底；編制的標(biāo)底經(jīng)計劃合同部封存、保密，作為招標(biāo)文件的一部分，進(jìn)行評標(biāo)；綜合部隨時對工程項目標(biāo)底進(jìn)行監(jiān)察。不具備編制標(biāo)底條件的，根據(jù)項目立項資金由計劃合同部測算后，采用無底價招標(biāo)的方式。4.2.3編制招標(biāo)文件計劃合同部根據(jù)審批后的外包工程立項資料，編制招標(biāo)文件，其主要內(nèi)容包括工程概況、施工方案、工程量、工程技術(shù)要求、推薦的投標(biāo)單位等，在3個工作日內(nèi)完成招標(biāo)文件的編制。招標(biāo)文件經(jīng)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后發(fā)標(biāo)。4.2.4發(fā)標(biāo)經(jīng)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后的投標(biāo)單位，到公司計劃合同部購買或領(lǐng)取招標(biāo)文件,按規(guī)定遞交投標(biāo)保函或投標(biāo)保證金。4.2.5投標(biāo)經(jīng)過資質(zhì)審查合格的單位（資格審查項目包括：營業(yè)執(zhí)照，資質(zhì)證書，法人代表證書及身份證或法人委托受權(quán)書及被委托人身份證，安全資格證書，特種作業(yè)人員操作證，工程技術(shù)人員資格證書，近三年安全施工記錄和業(yè)績），可對投標(biāo)項目進(jìn)行調(diào)研，編制投標(biāo)書，并按以下內(nèi)容編制標(biāo)書：a.標(biāo)書綜合說明。b.依據(jù)項目圖紙、施工要求，編制施工方案，工程造價及主材用量。c.保證工程質(zhì)量、安全、技術(shù)的措施。d.工程進(jìn)度及總工期。e.工程總報價。投標(biāo)單位按規(guī)定時間密封報送投標(biāo)書；自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至投標(biāo)單位提交投標(biāo)文件截止之日止，一般不超過6天。4.2.6開標(biāo)隨機(jī)抽取擬定評標(biāo)工作組人員組成，計劃合同部組織工作小組成員評標(biāo)，并寫出評標(biāo)報告（評標(biāo)工作組成員簽字），推薦預(yù)中標(biāo)單位。公司經(jīng)營副總經(jīng)理、公司董事長主持參加評議，并可指定有關(guān)業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員參加評議。評標(biāo)內(nèi)容如下：a.資質(zhì)審查合格b.施工技術(shù)先進(jìn)c.工程業(yè)績優(yōu)良d.投標(biāo)價格合理e.工期較短f.最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項綜合評價標(biāo)準(zhǔn)g.滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)要求4.2.7評標(biāo)結(jié)果經(jīng)計劃合同部負(fù)責(zé)人審核，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)營副總經(jīng)理、董事長審批后定標(biāo)，并通知相關(guān)部門（于1個工作日內(nèi)完成）。4.2.8確定中標(biāo)單位后，計劃合同部發(fā)出中標(biāo)通知書。特殊情況下，中標(biāo)單位需分包的工程項目，分包項目不得超過總體價款的50%，并嚴(yán)格執(zhí)行本辦法；分包項目須經(jīng)計劃合同部審核，由中標(biāo)單位負(fù)責(zé)招標(biāo)，將分包合同、結(jié)算書留計劃合同部備案。5 合同簽訂計劃合同部和中標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起3日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)單位的投標(biāo)文件訂立書面合同。5.1外包工程合同價款的約定5.1.1招標(biāo)工程的合同價款依據(jù)招標(biāo)文件、中標(biāo)人的投標(biāo)文件等，由發(fā)包人與承包人訂立書面合同約定，并嚴(yán)格履行。5.1.2非招標(biāo)工程的合同價款依據(jù)審定的工程預(yù)（概）算書，由發(fā)、承包人在合同中約定，并嚴(yán)格履行。5.1.3對于可調(diào)價格的合同，調(diào)整方法和調(diào)整因素按照合同約定執(zhí)行。5.1.4合同條款中應(yīng)預(yù)留30%的工程管理費(fèi)作為施工安全保證金。5.2合同談判計劃合同部組織有關(guān)部門與中標(biāo)單位進(jìn)行合同談判，簽訂合同。5.2.1對合同價款在5萬元以下的工程，由計劃合同部組織工程項目的相關(guān)部門與中標(biāo)單位進(jìn)行談判，參加人員不得少于2人，談判結(jié)果報公司經(jīng)營副總經(jīng)理、董事長批準(zhǔn)。5.2.2對合同價款在5萬元以上20萬元以下的工程，由計劃合同部組織工程項目的相關(guān)部門、綜合部與中標(biāo)單位進(jìn)行談判，參加人員不得少于3人，談判結(jié)果報公司分管領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)營副總經(jīng)理、董事長批準(zhǔn)。5.2.3對合同價款在20萬元及以上的工程，由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員主持，相關(guān)部門、綜合部參加，與中標(biāo)單位進(jìn)行談判，談判結(jié)果報經(jīng)營副總經(jīng)理、董事長批準(zhǔn)。5.3合同簽訂經(jīng)雙方談判、協(xié)商達(dá)成一致意見后，與中標(biāo)單位簽訂施工合同，同時安全生產(chǎn)部、綜合部分別與中標(biāo)單位簽訂安全施工合同、廉政協(xié)議,合同簽字蓋章后生效。6 施工管理6.1工程開工具備條件6.1.1工程合同、安全合同、廉政協(xié)議簽訂完畢。6.1.2安全、技術(shù)措施經(jīng)審查批準(zhǔn)，施工人員已取得上崗合格證；工程進(jìn)度表報項目實(shí)施責(zé)任部門和工程管理責(zé)任部門。6.1.3分段驗收項目已經(jīng)確定。6.1.4施工人員準(zhǔn)備充足。6.1.5施工現(xiàn)場已經(jīng)界定，安全措施具備。6.1.6所有使用工器具經(jīng)檢驗合格。6.2工程施工6.2.1當(dāng)上述施工條件具備，施工責(zé)任部門辦理開工報告后開工，并將報告交計劃合同部備案。6.2.2外包工程所用的材料，備品配件、儀器儀表到廠進(jìn)行驗收合格后方可使用。6.2.3施工單位在施工過程中應(yīng)根據(jù)技術(shù)要求、圖紙尺寸、合同范圍，嚴(yán)格按照質(zhì)量要求組織施工。6.2.4外包工程的質(zhì)量監(jiān)督點(diǎn)由項目管理責(zé)任部門和實(shí)施責(zé)任部門確定。6.2.5工程中的所有停工待檢點(diǎn)、工程分段驗收、工程竣工驗收需在自檢合格的基礎(chǔ)上提前一天，向項目的施工責(zé)任部門提出驗收申請。6.2.6根據(jù)施工單位的驗收申請，項目的施工責(zé)任部門組織工程管理責(zé)任部門及相關(guān)的技術(shù)、技經(jīng)人員進(jìn)行驗收，驗收人員應(yīng)按時到達(dá)現(xiàn)場對驗收項目進(jìn)行檢驗并就工程質(zhì)量提出意見，經(jīng)共同認(rèn)可，各方簽字后施工單位方可進(jìn)行下道工序。6.2.7對驗收不合格項目，由項目實(shí)施責(zé)任部門責(zé)令施工單位進(jìn)行返工，并重復(fù)以上驗收程序。6.2.8對外包單位在施工過程中未經(jīng)驗收認(rèn)可，便自行開展下道工序的施工，越過的質(zhì)檢點(diǎn)必須進(jìn)行返工，其費(fèi)用自負(fù)。6.2.9施工單位必須經(jīng)本企業(yè)法人委托，指定專人負(fù)責(zé)工程的安全、質(zhì)量、工期等全過程管理，嚴(yán)格履行合同內(nèi)容、執(zhí)行安全技術(shù)措施，并服從項目負(fù)責(zé)人、安全管理人員、質(zhì)量管理人員的安全、技術(shù)指導(dǎo)，對不服從指導(dǎo)，不按技術(shù)協(xié)議施工，不進(jìn)行文明施工，各級管理、監(jiān)理人員有權(quán)停止其工作、責(zé)令進(jìn)行整改，對不聽指導(dǎo)的視情節(jié)輕重，由計劃合同部進(jìn)行罰款或解除合同。對未經(jīng)審批，擅自超合同范圍的施工部分不予結(jié)算。6.2.10工程終結(jié)時必須進(jìn)行驗收及工程量核對，做到工完料凈場地清，各驗收手續(xù)齊全，否則不予結(jié)算。6.3工程量審查規(guī)定6.3.1工程量的統(tǒng)計工程量統(tǒng)計依照誰施工誰統(tǒng)計的原則由施工單位負(fù)責(zé)，統(tǒng)計時要盡可能細(xì)化，以一張圖紙為一個單位。要根據(jù)定額要求，分類分項統(tǒng)計，計量單位要與定額相一致，隱蔽工程的工程量以隱蔽工程驗收記錄為準(zhǔn)。工程申請驗收前要認(rèn)真填寫工程量清單交驗收部門和計劃合同部。6.3.2工程量審查工程量審查由計劃合同部牽頭，綜合部、項目實(shí)施部門和項目管理部門共同完成。工程量審查方法采用分組計算審查法，是將預(yù)算中有關(guān)項目劃分若干組，利用同組中一個數(shù)據(jù)審查分項工程量的一種方法。6.3.3工程量清單提供時間工程竣工驗收前，施工單位必須提供工程量清單，驗收人員要根據(jù)工程性質(zhì)和工程量范圍，決定抽查范圍和部位，不提供工程量清單的不予驗收。6.4工程款項支付6.4.1工程預(yù)付款：執(zhí)行合同條款。6.4.2工程進(jìn)度款：根據(jù)確定的工程量按工程進(jìn)度，分段向承包單位支付工程進(jìn)度款，總進(jìn)度款不高于工程價款的70。6.4.3工程竣工結(jié)算時，扣留不低于工程總價款的5作質(zhì)保金，質(zhì)保期不低于一年，質(zhì)保期滿后根據(jù)工程質(zhì)量支付質(zhì)保金。7 竣工驗收7.1工程驗收組織工程驗收由施工單位提出申請，項目所屬部門組織，由項目管理部門、計劃合同部和綜合部等部門參加現(xiàn)場驗收，驗收工作在施工單位提出申請后2日內(nèi)完成。7.2驗收項目參加驗收的人員根據(jù)施工合同、技術(shù)協(xié)議和設(shè)計變更文件，對施工質(zhì)量和工程量進(jìn)行驗收，對不合格項提出處理意見。在工程竣工驗收時，施工單位應(yīng)出具的施工資料包括：工程量清單，變更圖紙，試驗報告，工程竣工報告。經(jīng)驗收合格后，由項目實(shí)施責(zé)任部門與施工單位進(jìn)行交接。8 工程結(jié)算工程結(jié)算除已經(jīng)確認(rèn)的工程簽證外，嚴(yán)格按照工程中標(biāo)金額結(jié)算，并執(zhí)行以下規(guī)定：8.1工程實(shí)施部門審核：施工單位在工程完工驗收合格后，距竣工7日內(nèi)，根據(jù)工程量編寫出決算書一式五份，并附上工程的施工資料（開工報告、施工圖紙、驗收單、工程量簽證單、竣工驗收報告、試驗（鑒定）報告、竣工圖紙）及其他技術(shù)資材料等，工程實(shí)施部門進(jìn)行初審，審核施工資料是否完備準(zhǔn)確，其中包括自購材料報銷憑證、甲方供料領(lǐng)料單據(jù)，施工中若由我方提供水、電、汽時，結(jié)算時應(yīng)提供水、電、汽費(fèi)計量憑證。工程實(shí)施責(zé)任部門在工程竣工15日內(nèi)審核完成后交計劃合同部進(jìn)行決算審核。8.2計劃合同部審核：工程決算值在50萬元以下的工程，在10日內(nèi)審核完成；工程決算值在50萬元以上的工程在15日內(nèi)審核完成。審核完畢送交綜合部進(jìn)行審計。8.3綜合部審計：50萬元以下的工程7日內(nèi)審計完成, 50萬元以上的工程10日內(nèi)審計完成?？⒐Q算經(jīng)審計部門審計合格后，由計劃合同部辦理結(jié)算付款手續(xù)。9 資料存檔公司所有招投標(biāo)資料由計劃合同部整理，并分類密封存檔，作為合同的一部分，其他部門查閱須報經(jīng)營副總經(jīng)理、董事長批準(zhǔn)。10 檢查與考核10.1綜合部、計劃合同部負(fù)責(zé)對招投標(biāo)過程以及合同履行情況進(jìn)行檢查、考核。10.2投標(biāo)單位采取欺詐、脅迫、拉攏、賄賂等手段謀取中標(biāo)的，永久性取消該單位的投標(biāo)資格。10.3違反外包工程招投標(biāo)管理程序，按照經(jīng)濟(jì)責(zé)任制實(shí)施辦法考核有關(guān)責(zé)任人；由此定標(biāo)的中標(biāo)單位不能嚴(yán)格履行合同，根據(jù)造成的損失大小，考核有關(guān)責(zé)任人。10.4簽訂的工程合同、技術(shù)協(xié)議不嚴(yán)謹(jǐn)（條款不合理），根據(jù)造成的損失大小，考核有關(guān)責(zé)任人。10.5外包隊施工人員違章作業(yè)，每人次扣罰施工隊200元，聯(lián)責(zé)扣罰項目實(shí)施責(zé)任部門50元。10.6外包隊無工作負(fù)責(zé)人或安全員現(xiàn)場監(jiān)護(hù)，扣罰施工隊100元。10.7外包隊施工過程中發(fā)生一類障礙，扣罰50%施工安全保證金；發(fā)生人身死亡或一般事故，扣罰全部施工安全保證金。10.8工程所