（專門史專業(yè)論文）明代海禁政策研究.pdf

原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨 立進行研究所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不 包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的科研成果。對本文的研 究作出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本聲明 的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。 論文作者簽名：窶牝 日 關(guān)于學(xué)位論文使用授權(quán)的聲明 本人同意學(xué)校保留或向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的印刷件 和電子版，允許論文被查閱和借閱；本人授權(quán)山東大學(xué)可以將本學(xué)位 論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮 印或其他復(fù)制手段保存論文和匯編本學(xué)位論文。 ( 保密論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定) 論文作者簽名：紐拿導(dǎo)師簽名：涯2 毖：日期：塑幺f 、1 廠 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 內(nèi)容提要 本文采用敘議結(jié)合的史論方法，以時間為序，分明前期、明中期、明后期三個 階段進行論述。以每個階段具有代表性的帝王采取的海禁政策為主線，通過分析不 同時期海禁政策出臺的時代背景、政治形勢、社會經(jīng)濟背景、產(chǎn)生的積極或消極影 響，以及帝王的為政稟賦等，意在揭示明王朝從洪武到崇禎2 6 0 余年間不同時期統(tǒng) 治者對待海禁的態(tài)度、制定的政策、采取的相關(guān)措施，以及產(chǎn)生的深遠影響。 全文分為三章。第一章考察分析了明代前期( 洪武一永樂) 海禁政策的確立、演 化及影響。明朝建立之初，明太祖朱元璋面臨的是經(jīng)濟殘破、社會動蕩的嚴(yán)峻局面。 他采取的對外政策具有明顯的兩重性：一方面極力發(fā)展與周邊諸國的睦鄰友好關(guān)系， 發(fā)展官方往來；另一方面對民間交往則嚴(yán)加禁止，實行嚴(yán)厲的海禁政策。洪武十四 年( 1 3 8 1 ) ，朱元璋正式宣布“禁瀕海民私通海外諸國”，標(biāo)志著海禁作為明王朝的一 項基本國策正式確立，并被后世作為“祖訓(xùn) 而遵從。明成祖朱棣雖對其父朱元璋 制定的對外政策做了諸多改革，一定程度上放松了海禁，并在永樂年間出現(xiàn)了鄭和 下西洋的盛況，但是其受制于“祖訓(xùn) ，而未能明令廢除海禁。 第二章考察分析了明代中期( 洪熙一嘉靖) 的海禁政策及措施。這段時期跨度 較長，歷經(jīng)九朝，每朝當(dāng)政者對待海禁的態(tài)度也不盡相同。洪熙朝一弘治朝時期海 禁政策再次強化；正德年間實行抽分制，隨著海外貿(mào)易的發(fā)展，海禁逐步廢弛；嘉 靖年間海禁政策高度強化，以致產(chǎn)生“嘉靖倭患 。 第三章考察分析了明后期( 隆慶一崇禎) 的海禁政策。鑒于嘉靖年間“倭寇之 患的教訓(xùn)，隆慶皇帝實行了開海政策，對海外貿(mào)易的發(fā)展起到了積極的推動作用。 隆慶開海促進了海外貿(mào)易的活躍和白銀的大量內(nèi)流，國內(nèi)商品經(jīng)濟也得到了一定程 度的發(fā)展。到天啟一崇禎年間，隨著明末政治的腐敗日甚一日，內(nèi)憂外患接連不斷， 海禁政策時松時緊趨于廢弛，朝貢貿(mào)易也名存實亡，步步走向瓦解。 結(jié)論是，鑒于“海禁 是明太祖朱元璋所制定的“祖訓(xùn)”，雖然在具體執(zhí)行中有 松有緊，但是終明一世沒有任何一個皇帝敢于明令廢除。這種惡例被后來的清王朝 所沿襲，而且有過之而無不及，演變成完全封閉的鎖國政策，使得中國一步步走向 落后。 關(guān)鍵詞：海禁；朝貢貿(mào)易；海外貿(mào)易；商品經(jīng)濟 3 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 a b s t r a c t t h i sa r t i c l eu s e st h eh i s t o r i c a lt r e a t i s em e t h o do fn a r r a t ed i s c u s s i o nu n i o n ，t a k et h e t i m ea st h ef o r e w o r da n dd i v i d e si ti n t oe a r l yp e r i o d ，m i d d l ep e r i o da n dl a s tp e r i o d t a k e t h em a r i t i m ee m b a r g op o l i c yw h i c ht a k ee a c hs t a g et h er e p r e s e n t a t i v ek i n ga d o p t sa st h e m a s t e rl i n e ，a n a l y s i sd i f f e r e n tm a r i t i m ee m b a r g op o l i c yw h i c hr e l e a s i n gt i m eb a c k g r o u n d ， t h ep o l i t i c a lc o n f i g u r a t i o n , t h es o c i o - e c o n o m i cb a c k g r o u n d ，h a st h ep o s i t i v eo rt h e n e g a t i v ee f f e c t ，a sw e l la st h ek i n g sp o l i t i c a lt a l e n ta n ds oo n ，i ti si n t e n dt op r o m u l g a t e t h em i n gd y n a s t yt ot r e a tt h ea s s o c i a t e dm e a s u r e s f r o mh o n g w ut oc h o n gz h e n2 6 0y e a r s o fl i f ed i f f e r e n tt i m er u l e rt h em a r i t i m ee m b a r g ot h em a n n e ra n da d o p t s ，a sw e l la s p r o d u c e sp r o f o u n di n f l u e n c e t h et e x th a sb e e nd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s t h ef i r s tp a r th a sa n a l y z e dt h em i n g d y n a s t ye a r l i e rp e r i o d ( h o n g w u y i j n g l o ) t h em a r i t i m ee m b a r g op o l i c ye s t a b l i s h m e n t ， t h ee v o l u t i o na n dt h ei n f l u e n c e a tt h eb e g i n n i n go f t h em i n gd y n a s t ye s t a b l i s h m e n t ，w h a t m i n g t a i z uz h uy u a n z h a n gf a c e dw i t hi st h ee c o n o m yb r o k e n ，t h es o c i a la g i t a t i o ng r a v e s i t u a t i o n t h ef o r e i g np o l i c yw h i c hh ea d o p t sh a st h eo b v i o u sd u a l i t y ：o no n eh a n dh e d e v e l o p s t h e p e r i p h e r a ln e i g h b o r h o o dr e l a t i o n sv i g o r o u s l y , d e v e l o p st h e o f f i c i a l i n t e r c o u r s e ；o nt h eo t h e rh a n ds t r i c t l yf o r b i d st ot h ef o l kc o n t a c t ，t oi m p l e m e n tt h es e v e r e m a r i t i m ee m b a r g op o l i c y t h eh o n g w u1 4y e a r s ( 1 3 81 ) ，z h uy u a n z h a n ga n n o u n c e d o f f i c i a l l y “e n d u r e si sc l o s et os e ap e o p l ei l l i c i ti n t e r c o u r s eo v e r s e a sv a r i o u sc o u n t r i e s ”， w h i c hs y m b o l i z e st h a tt h em a r i t i m ee m b a r g ot a k eam i n gd y n a s t y sb a s i cs t a t ep o l i c i e s o f f i c i a lh a sb e e ne s t a b l i s h e d ，a n d t h ea n c e s t o ri s t a u g h t b yt h e l a t e r g e n e r a t i o n a c h i e v e m e n t a l t h o u g hm i n gc h e n g z u eh a sm a d em a n yr e f o r m sf o rt h ef o r e i g np o l i c y w h i c hf o r m u l a t e db yh i s h e rf a t h e rz h uy u a n z h a n g ，r e l a x e dt h em a r i t i m ee m b a r g og r e a t l y , b u ti tw a sr e s t r a i n e db y t h ea n c e s t o rt e a c h e s ”，a n dt h ep u b l i cp r o c l a m a t i o nh a sn o tb e e n a b o l i s h e dt h em a r i t i m ee m b a r g o t h es e c o n dp a r th a sa n a l y z e dt h em i n gd y n a s t yi n t e r m e d i a t es t a g e ( h o n g x i j i a j i n g ) m a r i t i m ee m b a r g op o l i c ya n dm e a s h r e t h i st i m es p a ni sl o n g ，g o e sn i n ed y n a s t i e s ，e a c h d y n a s t yh a sd i f f e r e n tm a n n e rf o rt r e a t m e n tm a r i t i m ee m b a r g o t h eh o n g x i - h o n g z h it i m e 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 m a r i t i m ee m b a r g op o l i c y ss t r e n g t h e n i n go n c em o l e ，t h eg e n d ey e a rt h em a r i t i m e e m b a r g ob e c o m el a xg r a d u a l l y , t h ej i a j i n gy e a rt h em a r i t i m ee m b a r g op o l i c yb e c o m e h i g h l ys t r e n g t h e n e d ，s ot h a t t h ej i a j i n gd w a r f t r o u b l e ” t h et h i r dp a r th a sa n a l y z e dt h em i n gh o up e r i o d ( l o n gq i n g - c h o n gz h e n ) t h e m a r i t i m ee m b a r g op o l i c ye v o l u t i o n i nv i e wo ft h ef a c tt h a tt h el e s s o no fj i a j i n gp e d o d et r o u b l eo ft h ej a p a n e s ep i r a t e ，l o n gq i n ge m p e r o rh a so p e n e dt h es e ap o l i c y , t o p r o m o t et h eu l t r a m a r i n et r a d ed e v e l o p m e n tp o s i t i v e l y t ot i a nq i c h o n gz h e np e r i o d ， a l o n gw i t ht h ee n do ft h em i n gd y n a s t yp o l i t i c s sc o r r u p t ，t h ed i s o r d e ra n dt h ei n v a s i o n c o n t i n u o u s l y , m a r i t i m ee m b a r g op o l i c yb e c a m ei n t e n s i f i e sd a ya f t e rd a y , s i m u l t a n e o u s l y p a y i n gt r i b u t es u r v i v e sw i t ha n a m eo n l y t h ec o n c l u s i o ni st h a t ，i nv i e wo ft h ef a c t t h a tt h em a r i t i m ee m b a r g oa r e t h e a n c e s t o rw h om i n g t a i z uz h uy u a n z h a n gf o r m u l a t e st e a c h ”，a l t h o u g ht h ep i n ei nt h e c o n c r e t ee x e c u t i o nh a ss o m ed i f f e r e n t , f i n a l l yn o tab r i g h te m p e r o rd a r et or e l i e v et h i st o ： r u bt h ei n c a n t a t i o n t h i sk i n do fa b u s ei sf o l l o w e db yt h ea r e r w a r dq i n gd y n a s t y , a n d e v e ng o e sb e y o n d ，e v o l v e ss e a l su pc o m p l e t e l yc l o s e so f f t h ec o u n t r yf r o mf o r e i g nc o n t a c t t h ep o li c y , c a u s e sc h i n ae v e nm o r et os e a lu p ，i s o l a t e di nt h ew o r l d ，l o n g - t e r md i s s o c i a t i o n o u t s i d et h ew o r l d k e yw o r d s ：m a r i t i m ee m b a r g o ；p a yt r i b u t e ；u l t r a m a r i n et r a d e ；c o m m o d i t ye c o n o m y 5 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 導(dǎo)語 在明王朝存續(xù)的2 6 0 余年中，其對外交往所涉及的國家之多，地域之廣是前所 未有的。僅從鄭和下西洋的船隊來看，其足跡就遍及東南亞、印度、紅海、波斯灣 等3 0 多個國家和地區(qū)。據(jù)各種史籍統(tǒng)計，與明朝發(fā)生聯(lián)系的國家多達六七十個。 明朝外交政策的主導(dǎo)思想是在政治上和各國發(fā)展友好關(guān)系，和睦相處；在經(jīng)濟 上厚往薄來，以“天朝上國 自居，實行朝貢貿(mào)易，不計較利益得失。 可惜的是，這種寬和的對外政策僅限于官方交往和朝貢貿(mào)易。對待民間的對外 交往，明政府則反其道而行之，最為典型的表現(xiàn)就是終明一世厲行海禁，嚴(yán)格限制 人民群眾到海外經(jīng)商和求生存發(fā)展。所謂“海禁 就是禁止海外貿(mào)易，主要是禁止 民間海外貿(mào)易。在明代之前，從來未有過“海禁 之說，朱元璋建立明朝以后，首 開“海禁”惡例。既不允許私人船只出海，也不派官方船只出海貿(mào)易，外國商船也 不許來華，中外物品交換被嚴(yán)格限制在規(guī)模甚小的“朝貢貿(mào)易”范圍內(nèi)。海禁政策 帶來許多消極后果，不僅影響了中外人民之間的正常交往，妨礙了明政府對世界發(fā) 展趨勢的認識和了解，而且削弱了國力，趕不上世界蓬勃發(fā)展的潮流，使明政府對 周邊國家的影響日益削弱，并導(dǎo)致明后期西方殖民者能夠暢通無阻的控制東南亞地 區(qū)。這使人想到，一個國家，一個民族，如果消極地實行海禁政策是沒有出路的， 積極地對外經(jīng)濟文化交流才是真正的自強之路。 對于所有從事明代對外關(guān)系研究的人來說，“海禁 和“朝貢貿(mào)易 都是自始至 終貫穿整個明代的引人注目的問題。對“海禁問題進行研究的專著和論文也是經(jīng) 年不斷，從近十幾年的研究情況來看，它直受到政界、史學(xué)界的格外重視，著述 頗豐。著名的中外關(guān)系史專家張維華老先生的明代海外貿(mào)易簡論( 上海人民出版 社，1 9 5 6 年版) 被學(xué)術(shù)界視為這個領(lǐng)域的開山之作。此后關(guān)于此領(lǐng)域的專著、論文 多有面世，具代表性的有晁中辰教授的專著明代海禁與海外貿(mào)易( 人民出版社社， 2 0 0 5 年) ，陳尚勝教授的閉關(guān)與開放( 山東人民出版社，1 9 9 3 年1 2 月) ，懷夷 與抑商( 山東人民出版社，1 9 9 7 年) ，李云泉教授的朝貢制度史論一中國古代 對外關(guān)系體制研究( 新華出版社，2 0 0 4 年9 月) ，朱亞非教授的明代中外關(guān)系史 研究( 濟南出版社1 9 9 3 年版) ，萬明教授的中國融入世界的步履一明與清前期 海外政策比較研究( 社會科學(xué)文獻出版社，2 0 0 0 年版) ，李金明教授的明代海外 6 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 貿(mào)易史( 中國社會科學(xué)出版社1 9 9 0 年版) 。以上論著對明代海外政策的發(fā)展、演化 等進行了精辟的論述，并對一些錯誤的觀點進行了考證和批駁。這幾部著作旁征博 引，論述精湛，有理有據(jù)，為我進行明代海禁研究提供了重要參考，大有裨益。 明代“海禁 之所以被學(xué)界給予了如此的關(guān)注，是因為它是明代對外關(guān)系、海 外貿(mào)易的重要內(nèi)容，它對明代的社會經(jīng)濟、政治、軍事、外交等方面產(chǎn)生了重大影 響，以及后繼的清王朝繼續(xù)奉行這一國策并演變?yōu)殚]關(guān)鎖國政策，使中國在世界范 圍內(nèi)最終跌落到落后者行列。的確，明朝統(tǒng)治者推行海禁造成了無法估量的歷史貽 窖之遺憾，正是促使我選擇本題為文的情結(jié)所在。為什么處在同一個歷史時空段內(nèi)， 西歐諸國紛紛以刺激性手段來促進本國海外貿(mào)易的開展，而明朝皇帝卻下令“片板 不許下?！?，“寸貨不許入番 ? 明立之際，中國依舊為世界強國；明終之時，中國 己遜于歐洲的活力與繁榮。不足三百年間，乾坤倒轉(zhuǎn)，中華民族的命運急轉(zhuǎn)直下， 這悲劇之因，值得每個中國人不斷地去求證。 以本人在寫作中搜集到的論著和史料來看，在談到明一代實行海禁的原因時，! 有的觀點重經(jīng)濟，有的觀點重政治，當(dāng)然，多數(shù)論者兼取兩面。在討論其歷史作用 時，絕大多數(shù)人都持消極否定論，認為海禁不論對當(dāng)時的民生、國運還是對日后中 國社會的走向都是致弊而無利的；但也有意見認為，海禁的性質(zhì)是御倭防敵，有利 于整個社會的安定與發(fā)展。 本論文的撰寫資料除了參考上述各位專家學(xué)者的論著之外，還利用了相當(dāng)多的 原始史料。這些史料類屬大致可述于下： 一、明代官方史志和文書。 如明代歷朝官修的編年體史書明實錄，記錄了明太祖朱元璋到明熹宗朱 由校共十五代皇帝的大小事件，共十三部2 9 0 9 卷。其中不乏大量的關(guān)于明朝對外交 往活動的記載和明代皇帝對于海禁政策的記錄。還有明史、明會典等，這些 官修史籍，多取材于官方的檔案資料，記載的歷史比較系統(tǒng)完整，是研究明代海禁 問題不可缺少的重要史料。 二、古代學(xué)者的各類著述。 在明代，出現(xiàn)了多種介紹外國歷史和中外交往歷史的文獻典籍，例如谷應(yīng)泰的 明史紀(jì)事本末，諸葛元聲的三朝平壤錄，胡宗憲的籌海圖編，張燮的東 西洋考，張萱的西園見聞錄等。這些著作保存了大量珍貴的歷史資料，是后人 研究明史不可缺少的參考書。 7 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 由于對于明代中外關(guān)系研究一直是史學(xué)界的一個熱點，目前的研究已經(jīng)達到了 比較高的水平，曾經(jīng)滄海難為水，這使新的研究增加了難度。但我仍盡力以拙文展 示明代各朝海禁政策初貌，揭示中國何以走向閉關(guān)鎖國，淪為落后挨打的局面。以 史為鑒，警醒我們銘記歷史慘痛的教育，不要重蹈覆轍。 當(dāng)然，志多存于胸中，下筆卻難酬。以我現(xiàn)在的學(xué)力，要論述得完滿、作出經(jīng) 得起推敲的結(jié)論，還是很難的。這次畢業(yè)之作，雖盡力而為，但疏漏乃至錯疑之處 肯定存在，祈請各位專家學(xué)者批評指正。 8 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 曼曼暑量曼量量皇量曼量曼曼曼量曼皇曼量曼鼉暑曼皇曼曼曼舅詈魯量鼉量曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼曼曼皇曼曼曼曼量量量量量曼詈鼉量曼皇皇曼曼曼魯量量i iii 鼉鼉 第一章明前期的海禁政策 中國自秦漢迄明代，是世界上經(jīng)濟最發(fā)達的地區(qū)，所出產(chǎn)的生絲、綢緞、瓷器、 茶葉、藥材等等，深為世界許多國家所喜愛。同時中國也需要外國的許多物品，如 胡椒、香料：珠寶、白銀等等。千百年來中外商業(yè)交往未斷，且不說漢代亞歐絲綢之 路，唐代以后海上交通日益興旺發(fā)達，在東南沿海開放港口與海外國家通商，密州( 今 山東諸城) 、杭州、明州( 浙江寧波) 、泉州、廣州等都是對外貿(mào)易的重要海港商埠。 唐代廣州中外客商薈萃，政府在這里設(shè)市舶司，對中外貿(mào)易進行有序的管理。 宋代在中國歷史上雖算不上一個強大的王朝，但商品經(jīng)濟發(fā)展程度卻遠遠超過 了前代。造船和航海技術(shù)的明顯提高，指南針廣泛應(yīng)用于航海，中國商船已不必像 以前那樣沿海岸線航行，從而開辟了從印度南端橫渡印度洋到東非的航線。其實宋 朝從建立之初就十分重視海外貿(mào)易。開寶四年( 9 7 1 ) ，宋太祖就在廣州重新設(shè)置了 市舶司。此后，北宋又陸續(xù)在杭州、明州、泉州、密州和秀州設(shè)置了市舶司。宋代 與五十多個國家和地區(qū)發(fā)生了貿(mào)易往來，市舶收入成為宋朝重要的財政收入之一。 宋高宗曾說：“市舶之利，頗助國用，宜循舊法，以招徠遠人，阜通貨賄。 在這種 思想的指導(dǎo)下，宋王朝采取了一系列保護和招徠外國海商的措施，極大的推動海外 貿(mào)易的發(fā)展。 元代雖是一個由少數(shù)民族建立的政權(quán)，但統(tǒng)治者胸懷頗大，在對外交往中可以說 采取了一種世界主義的政策，不僅在文化上對世界各種宗教兼容并蓄，而且在經(jīng)濟 上采用重商主義政策，鼓勵海外貿(mào)易，鼓勵中國商品出口。元代的市舶管理和征稅 制度更加完善，再加上中外海商其往來互市，各從所欲，所以元代的海外貿(mào)易發(fā)展 到一個新高度，市舶收入也非常可觀，成為元代的軍國之所資。 如果唐宋元時期的這種海外貿(mào)易的勢頭得以保持下去的話，中國歷史的面貌將 會是完全不同的另一種樣子。然而，真實的歷史卻迥然相反，明王朝一反前代之所 為，實行閉關(guān)自守政策，從而對中國的歷史進程產(chǎn)生了重大的影響。 一、洪武時期海禁開始實施并逐漸強化 ( 一) 洪武初期積極發(fā)展對外交往 宋會要輯稿職官“之2 4 ，北京圖書館影印本1 9 3 6 年版。 9 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 洪武時期的對外政策具有明顯的兩重性：一方面極力發(fā)展與周邊諸國的睦鄰友 好關(guān)系，發(fā)展官方往來；另一方面對民間交往則嚴(yán)加禁止，實行嚴(yán)厲的海禁政策。 明朝建立之初，朱元璋面臨的是經(jīng)濟殘破、社會動蕩的嚴(yán)峻局面。政治上，針 對元末政局混亂、制度紊亂所造成的嚴(yán)重后果，以及新王朝建立后人心不穩(wěn)的局面， 急需加強中央集權(quán)，以穩(wěn)定大局。經(jīng)濟上，社會經(jīng)濟衰弊，當(dāng)務(wù)之急在發(fā)展牛產(chǎn)， 以對穩(wěn)固新王朝的統(tǒng)治提供物質(zhì)基礎(chǔ)。軍事上，蒙元殘余勢力雖然北遁沙漠，但仍 然擁有一定兵力，蒙古貴族在等待南下反攻中原之機，一軍事上仍然對當(dāng)時明朝北疆 造成威脅。面對這樣的現(xiàn)實，明王朝需要有一個和平安定以求發(fā)展的國際環(huán)境。出 于這樣的需要，朱元璋制定了以睦鄰友好為主要設(shè)想的外交政策，他曾在有關(guān)詔諭 中一再強調(diào)“與遐邇相安于無事，以共享太平之福。 這是真實心理的流露，并非 虛飾之語。 洪武四年( 1 3 7 1 年) ，朱元璋在奉天門召見各部大臣，總結(jié)歷代王朝政策得失， 鄭重告諭他們：“海外蠻夷之國，有為患中國者，不可不討；不為中國患者，不可輒 自興兵，古人有言：地廣非久安之計，民勞乃易亂之源，如隋煬帝妄興師旅， 得其地不足以供給，得其民不足以使令，徒慕虛名，自弊中土，載諸史冊，為后世 譏。膚以諸蠻夷小國，阻山限海，僻在一隅，彼不為中國患者，膚決不伐之；帷西 北胡戎( 指蒙古) ，世為中國患，不可不謹(jǐn)備之耳。卿等當(dāng)記所言，知膚此意。 根據(jù)睦鄰友好的原則，洪武元年( 1 3 6 8 年) 十二月，朱元璋首先派符璽郎契斯、 知府易安等，分別出使高砸、安南，并致國書于周圍各國，通報他已即位改元，取 代了元朝的統(tǒng)治，希望與各國重新建立外交關(guān)系。國書回顧中國與周圍鄰邦的傳統(tǒng) 友誼說：“昔帝王之治天下，凡日月所照，無有遐邇，一視同仁，故中國奠安，四夷 得所。非有意于臣服之也?！?并說明他的外交政策：“朕己承正統(tǒng)，方與遐邇相安于 無事，以共享太平之福。 接著，又陸續(xù)派遣使節(jié)出訪日本、占城、爪哇、瑣里、 暹羅、真臘、三佛齊、渤泥、琉球和西洋諸國，重申明朝的外交政策和建交的愿望， 并賜贈國王金綺緞紗羅，還送去大統(tǒng)歷，使知正朔所在，能奉若天道。洪武三年( 1 3 7 0 年) ，在給爪哇國王的國書中，他進一步中明：“朕仿前代帝王，治理天下，惟欲中 l o ) 司l本版 此 崩 皆錄 實 明( 本印影年 蚰垮5圖學(xué)圃 蘇 江 尿 南 盯鼴盯盯卷卷卷卷、，錄錄錄錄實災(zāi)實實祖祝祝祖 太太太太明明明明，、 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 外人民，各安其所。 洪武五年( 1 3 7 2 年) ，接見來訪的高麗民部尚書張子溫，他又 再次表示決不無故興兵侵犯他國，愿與各國和平相處的態(tài)度，說：“昔日好謊的君王 如隋煬帝者，欲廣土地，枉興兵革，教后世笑壞他，我心里最嫌。 朱元璋的睦鄰 友好外交不僅表現(xiàn)在派遣使節(jié)出訪，說明大明的外交政策，而且，他還努力讓海外 國家感受到明朝國力的盈實，并體察到“天子 的博大胸懷。明太祖曾對主持外交 事務(wù)的禮部官員說：“諸蠻夷酋長來朝，涉履山海，動經(jīng)數(shù)萬里。彼既慕義來歸，則 貴予之物宜厚，以示朝廷懷柔之意。 ( 二) 洪武時期的主要海禁政策與措施 洪武十四年( 1 3 8 1 年) ，以對日本的外交失敗為契機，明太祖徹底改變了洪武前 期他對海外國家的那種積極招徠和安撫的政策，而代之以嚴(yán)格限制往來的“海禁 政策。此年，朱元璋正式宣布“禁瀕海民私通海外諸國”。到洪武二十七年( 1 3 9 4 年) ， “上以海外諸夷多詐，絕其往來。惟琉球、真臘、暹羅許入貢。 可以說，明太祖 對于海外國家的外交政策幾乎來了一個一百八十度的大轉(zhuǎn)彎。 值得注意的是，盡管洪武四年，朱元璋也曾宣布“禁瀕海民不得私自出海。 但 這實際上是當(dāng)時鑒于張士誠、方國珍敗亡之后，“諸賊強豪者悉航海，糾島倭入寇，” 所實行的一項臨時性軍政措施。對之，明史紀(jì)事本末的記載更直接明白：“禁瀕 海民不得私自出海，時國珍余黨多入海剿掠故也。 o 到洪武十四年，隨著明太祖對 張、方舊部的招撫和利用( 如起用方國珍的侄子方嗚謙制定防倭之策) ，隨著張、方 頑固勢力老者死、壯者老的自然代謝，很顯然，這一年，明太祖正式宣布的“禁瀕 海民私通海外諸國與洪武初年宣布的“禁瀕海民不得私自出海禁令相比，內(nèi)容 有了變化與發(fā)展，增強了禁止中外民間往來的實質(zhì)傾向，“其時刑罰嚴(yán)密，與倭貿(mào)易 者，罪至監(jiān)禁數(shù)十年。 眇“海禁 開始轉(zhuǎn)變成為割斷中國人民與海外世界聯(lián)系的閉 關(guān)措施。 繼洪武十四年( 1 3 8 1 年) ，朱元璋正式宣布“禁瀕海民私通海外諸國 后，洪武 【消 張廷玉等撰：明史 卷3 2 4 列傳第2 1 2 外國5 “爪畦”，中華書局1 9 7 4 年版4 月版。( 明史 皆用此版本，下同) 皇明訊令四庫全書存目叢書，齊魯書社1 9 9 6 年8 月版 明太祖實錄卷6 8 。 明太祖實錄卷1 3 9 。 明太祖實錄卷2 3 1 - 張瀚：松窗夢語卷3 。東倭紀(jì)”，中華書局1 9 8 5 年5 月版。( 松窗夢語皆用此版本，下同) 清 符應(yīng)泰撰：明史紀(jì)事本末卷5 5 “沿海倭亂”，中華書局1 9 7 7 年2 月版( 明史紀(jì)事本末皆用此版 本。下同) 郝玉麟等修：福建通志卷2 2 2 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 十七年( 1 3 8 4 年) 更下令“禁民入海捕魚”。當(dāng)時“商人由赴溫州各場支鹽者，必經(jīng) 涉海洋 ，明政府也不許其“乘船出海。洪武二十三年( 1 3 9 0 年) 又“詔戶部申嚴(yán)交 通外蓍之禁。上以中國金銀、銅錢、緞匹、兵器等物，自前代以來，不許出蕃。今 兩廣、浙江、福建愚民無知，往往交通外蕃，私易貨物，故嚴(yán)禁之。沿海軍民官司， 縱令相交易者，悉治以罪。 圓( 注：所謂前代不許金銀銅錢、緞匹、兵器等出蕃，乃 指珍貴及有關(guān)國防物資不許出蕃，并非斷絕所有的官民私自出海交通。因為元代是 鼓勵官民出海，通海外諸國，當(dāng)時國際貿(mào)易很盛。明代海禁則不然，嚴(yán)禁私自出海， 斷絕私人一切海外交通。) 洪武二十六年( 1 3 9 3 年) ，由于禁令收效甚微，沿海商民多 私下諸蕃貿(mào)易香貨，又專令禁止民間使用諸著香貨：“禁民間用番香、番貨。先是， 上以海外諸夷多詐，絕其往來，而沿海之人，往往私下諸番，貿(mào)易香貨，用誘 蠻夷為盜，命禮部嚴(yán)禁絕之。 囝洪武三十年( 1 3 9 7 年) 又“申禁人民無得擅出海與外 國互市 。固 此外，明王朝還把海禁以法律形式頒布全國。據(jù)大明律“兵律 中的“私出 外境及違禁下海 條載： 凡將馬、牛，軍需、鐵器、銅錢，緞匹、綢絹、絲綿，私出外境貨賣及下海者， 杖一百，貨物船車并入官。若將人口、軍器出境及下海者絞因而走泄事情 者斬。 凡守把海防武職官員許令貨船私入，串通交易，遺患地方，及引惹蕃賊， ?？艹鰶]，害我居民，除真犯死罪外，其余俱問受財枉法罪名，發(fā)邊衛(wèi)永遠充軍。 大明律例又規(guī)定： 凡沿海去處；下海船只除有票號文引，許令出洋外，若奸豪勢要及軍民人等， 撞造二桅以上違式大船，將帶違禁貨物下海，前往蕃國買賣，潛通海誠，同謀結(jié)聚， 及為向?qū)?，劫掠良民者，正犯比照謀叛已行律處斬，仍裊首示眾，全家發(fā)邊衛(wèi)充軍 其打造前項海船，賣與夷人圖利者，比照私將應(yīng)禁軍器下海因而走泄事情律，為首 者處斬，為從者發(fā)邊衛(wèi)充軍，若止將大船，雇與下海之人，分取蕃貨，及雖不曾造 有大船，但糾通下海之人，接買蕃貨，與探聽下海之人，蕃貨到來，私買販賣蘇木、 明太祖實錄卷1 5 9 明太祝實錄卷2 0 5 。 明太詛實錄卷2 0 5 。 明太祖實錄卷2 5 2 。 火明會典卷1 6 7 刑部九律例： 八“私出外境及違禁f ?！比f歷承修本，巾華書問1 9 8 8 年影印本 ( 大明會典 皆用此版本。下同) 1 2 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 胡椒，至一千斤以上者，俱發(fā)邊衛(wèi)充軍，蕃貨并入官o 大明律例嚴(yán)禁民間制造二桅以上的大船，違者重判。其時遠洋通海，必須 用二桅以上的大船，只有如此，才能有乘風(fēng)破浪的可能。明政府為了達到海禁政策 的徹底施行，可謂無不用其極了。這些律令都是在朱元璋親自主持下制定的，要求 后世子孫都得嚴(yán)格執(zhí)行。這樣，海禁政策成為明王朝的基本國策。在這些律令的嚴(yán) 格執(zhí)行下，海上商旅悉被禁絕，形成所謂惟其不通商而止通貢的局面。 與海禁政策相聯(lián)系，朱元璋還在浙江、福建、廣東等地實行遷界，將沿海附近 島嶼的居民遷入大陸i 以防止內(nèi)部奸民私通倭寇。如浙江寧波、臺州、溫州濱海的 島嶼，“其中都鄙或與城市半，或十之三，咸大姓聚居。國初信國公( 湯和) 奉救行海， 俱引倭，徙其民，市居之，約午前遷者為民，午后遷者為軍。 福建、廣東沿海和 澎湖三十六個島嶼的居民也于洪武二十年( 1 3 8 7 年) 悉數(shù)遷內(nèi)，“以三日為限，限民徙 內(nèi)，后者死。 固 。 為了實行海禁，明王朝還對外國使節(jié)的朝貢次數(shù)和路線做出了種種限制。如洪 武六年( 1 3 7 3 年) ，明太祖對高麗使臣說：“教想官人每往登州過海，三個日頭過海的， 今后不要海里來。我如今靜( 禁) 海，有如海里來，我不答應(yīng)。_ 不要貪的來，今 后其余的海里，不要通連。 此外，洪武十六年( 1 3 8 3 ) ，明太祖朱元璋又對朝貢實行勘合制，由禮部置勘合 號簿，發(fā)給各國。這種勘合最早發(fā)給占城、暹羅、真臘三國，以后也發(fā)給其他國家。 如發(fā)給暹羅的勘合：“每國勘合二百道，號簿四扇。如暹羅暹字號勘合一百道，及暹、 羅字號底簿各一扇，俱送內(nèi)府；羅字號勘合一百道及暹字號簿一扇，發(fā)本國收填： 羅字號簿一扇，發(fā)廣東布政司收比。余國亦如之。每改元，則更造換給。 外國凡 來朝貢者，都必須持有明朝頒給的勘合和本國的表文，到所經(jīng)過的布政司交驗表文， 比對勘合，然后才許放行。關(guān)于向三國頒發(fā)勘合的目的，乃驗中國出使使臣之真?zhèn)危?惟恐有人詐稱朝廷使節(jié)而乘機溝通外夷?！胺仓袊构?jié)至，必驗勘合相同，否則為偽 者，許擒之以聞。 為了有效實行海禁，明廷還采取了征船戶為軍、加強海防等措施。洪武四年十二 大明會典卷1 6 7 刑部九律例八“私出外境及違禁下海”，萬歷重修本，中華書局1 9 8 8 年影印本 王士性：廣志繹卷4 ，中華j 體局1 9 8 5 年版。 郝三i 毛麟等修：福建通志卷6 6 “雜記”。 高麗史世家卷4 4 。臺北文史哲“i 版社1 9 7 2 年版。 大明會典卷1 0 8 ，禮部6 6 “朝貢通例乙 明太祖實錄 卷1 5 3 1 3 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 月，“詔靖海侯吳禎籍方海珍所部溫、臺、慶三府軍士，及蘭秀山無田糧之民嘗充船 戶者，凡以十一萬一千七百余人，隸各衛(wèi)為軍。仍禁瀕海民不得私出海，對( 方) 國珍余黨多人海剽掠故也。 這顯然是一種有政治意圖的嚴(yán)厲措施。整飭海防是推 行海禁和防止海上勢力內(nèi)擾的重要措施。明廷在沿海廣置衛(wèi)所，派駐重兵，嚴(yán)行稽 查。以后又不斷派軍政大員到沿海督修城堡等防御工事。例如，洪武十七年，朱元 璋命老將湯和赴東南沿海巡視，方國珍的從子方鳴謙同往。他向湯和建議“請量地 遠近，置衛(wèi)所，陸聚步兵，水具戰(zhàn)艦，然后在近海處按籍抽兵，用以戍守。洪武 二十年( 1 3 8 7 年) 四月，朱元璋又命老將周德興赴福建沿海巡視。他到福建后，“按 籍僉練，得民兵十余萬人。相視要害，筑城一十六，置巡司四十有五。防海之策始 備。”固以后，類似的工事時有興筑。顯然，這是實行海禁的強有力的措施。 ( 三) 洪武時期實行海禁的原因 促成洪武中后期朱元璋海外政策轉(zhuǎn)變的原因是多方面的，表面看是因為對日外 交失敗這一主要因素，還包括明太祖對其他國家的外交也未取得如愿效果。如爪哇 人殺死明朝派往三佛齊的使節(jié)；安南國王也“作奸肆侮，生釁構(gòu)患，欺證中國。 仔 細分析，卻發(fā)現(xiàn)其中有更深層次的原因。 首先這種轉(zhuǎn)變是和當(dāng)時的社會經(jīng)濟狀況分不開的。在明初，朱元璋所要重建的 是自然經(jīng)濟，而商品經(jīng)濟水平是非常低下的。只要拿明初的情況和宋元對比一下就 會清楚地看出來。商稅的多少自然反映了國家剝削程度的輕重，但也可以大體反映 出當(dāng)時商品經(jīng)濟發(fā)展的水平。商稅越多，表明當(dāng)時的商品經(jīng)濟水平越高，反之亦然。 在古代，商稅是國家的重要財政支柱。北宋景德年間，商稅有4 5 0 萬貫。南宋時， 高宗末年僅市舶收入一年即達2 0 0 萬貫，大體上相當(dāng)于北宋市舶收入的三倍多。元 朝前期，一年商稅折銀大約4 5 0 萬兩，也很可觀。但是，明初的商稅在國家財政中 就無足輕重了。查閱有關(guān)明代的典籍，例如明實錄、國榷、明史等，都沒 有明初商稅數(shù)額的明確記載，足見商稅不是明初國家收入之大宗。這種經(jīng)濟現(xiàn)象表 明，明初所顯示出來的是一幅典型的自然經(jīng)濟的圖景。對于這種自然經(jīng)濟來說，自 然沒有進行海外貿(mào)易的強烈要求，這就是明代實行海禁政策的最根本的經(jīng)濟原因。 我們很難設(shè)想，一個幾乎全部商品化的資本主義國家，會有哪個蠢人要推行海禁， 明太祖實錄 卷1 4 3 。 明史卷1 2 6 湯和傳。 明史卷1 3 2 周德興傳 明太祖實錄) 卷1 3 7 1 4 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 那是絕對不可想象的。但是在明初，朱元璋就能推行這種政策，而且還能行得通， 這與當(dāng)時商品經(jīng)濟水平低下是密切相關(guān)的。 其次，“海疆不靖一是明代實行海禁的直接原因。如果僅僅因為自然經(jīng)濟原因， 還不一定非要實行海禁不可。封建自然經(jīng)濟只是一種基本和潛在的因素，并不是直 接和經(jīng)常起決定作用的因素。明代實行海禁，更直接更主要的原因就是所謂的“海 疆不靖 。在東南海上對明王朝構(gòu)成威脅的主要有兩種勢力：一是被朱元璋擊潰的張 士誠、方國珍的余部，二是所謂“倭寇”的威脅。張士誠、方國珍分據(jù)東南海上， 他們的活動范圍不僅限于東南海上，有時還到山東沿海。在明代，山東分南北兩部 分，南部相當(dāng)于現(xiàn)在的山東省，北部大體相當(dāng)于現(xiàn)在的遼寧省。張、方余部仍有相 當(dāng)大的勢力，并時刻準(zhǔn)備卷土重來。他們經(jīng)常與其他國家的海上勢力相勾結(jié)，共同 反明。例如，他們就經(jīng)常和日本海盜相聯(lián)絡(luò)?！皬埵空\、方國珍余黨導(dǎo)倭寇出沒海上， 焚民居，掠貨財，北自遼海、山東，南抵閩、浙、東粵、濱海之區(qū)無歲不被其害。 海上的另一個威脅是倭寇問題。元代曾兩次對日本用兵，都以失敗告終，官方 遂斷絕往來。日本人為得到中國貨物，在元代就不斷到中國沿海進行搶劫。入明以 后，為禍更烈，給沿海人民的生命財產(chǎn)造成很大威脅。洪武十年，胡惟庸案發(fā)，朱 元璋認為日人要幫助胡惟庸奪取帝位，故十分惱火。為此，朱元璋經(jīng)常派大員到沿 誨巡視，一方面追剿倭寇，一方面大規(guī)模修筑城堡。海上的各種敵對勢力給明王朝 造成了極大的威脅，朱元璋對此十分擔(dān)憂和警惕。他感到后患一時難以消除，便采 取了海禁這種消極的方法。朱元璋說過一句可稱為泄露天機的話：“朕以海道可通外 邦，故嘗禁其往來。 回朱元璋實行海禁，就以“祖訓(xùn)”的形式為后世皇帝所遵行， 成了既定國策，長期延續(xù)了下來。 再次，明代實行海禁，還有深刻的思想文化根源：一是傳統(tǒng)的重本抑末思想， 二是朱元璋的小農(nóng)意識，狹隘而不務(wù)遠略。朱元璋不準(zhǔn)商人穿絲綢等華麗衣服，對 商人經(jīng)商嚴(yán)加控制，而且商稅也很重。海外貿(mào)易作為一種商業(yè)活動，自然也要處在 他的嚴(yán)格控制之下了，因此可以說，海禁也是朱元璋抑商思想在海外貿(mào)易中的體現(xiàn)。 朱元璋實行海禁也是與他的小農(nóng)思想分不開的。朱元璋出身農(nóng)民，小農(nóng)思想根深蒂 固，這在他稱帝后都有表現(xiàn)，如朱元璋原來所屬的紅巾軍是利用白蓮教來組織和發(fā) 谷應(yīng)泰：明史紀(jì)事本末 卷5 5 明太祖實錄卷7 0 。 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 動群眾的，但朱元璋稱帝后卻不允許其再傳播。他對于海外情勢，自恃中國是“天 朝上國 ，無所不有，不需要外國物品。他本人又很儉樸，不尚奢華，對海外的奇珍 異寶也不感興趣。有了“朝貢貿(mào)易”這個渠道，既可以滿足他萬邦來朝的虛榮心， 又可以獲得必要的海外物品，似乎沒有必要讓私人出海貿(mào)易。倘若天下百姓都出海， 既減少了剝削對象，又難以管理，說不定還會給王朝的統(tǒng)治帶來意外的麻煩。朱元 璋是個專制思想極其強烈的帝王，體現(xiàn)在對外經(jīng)活動中就是海禁政策。 最后，朱元璋實行海禁，與明政府當(dāng)時的財政狀況也是有關(guān)的。明代與宋代不 同。宋代有嚴(yán)重的“冗員、 冗兵、“冗費 的三冗問題，財政負擔(dān)重，而疆域狹小， 農(nóng)業(yè)稅收有限，需要依靠工商業(yè)和海外貿(mào)易的稅收來補充。明代實行軍屯，規(guī)模龐 大且行之有效，因而明初的國家財政不需要負擔(dān)軍費的支出。在封建時代，軍費支 出是國家沉重的財政負擔(dān)。明初不但沒有這種負擔(dān)，而且疆域也比宋代大得多，故 農(nóng)業(yè)稅收也比宋代多得多。明代官員隊伍也不像宋代那么龐大，官員的俸祿也很低， 國家財政豐要依靠農(nóng)業(yè)的收入即可維持，不需要依靠海外貿(mào)易的稅收。明代財政上 的這一特點也是實行海禁的一個原因。 明代海禁政策的實施是多方面原因引起的，是各種合力共同作用的結(jié)果。從根 本上說是中國重農(nóng)抑商的大陸自足發(fā)展的傳統(tǒng)民族心理與價值取向在最高統(tǒng)治者的 對外政策上的體現(xiàn)，也是中國統(tǒng)治者在十四到十六世紀(jì)面對國際與國內(nèi)形勢新變化 所做出的一種消極反映。 二、永樂時期海禁的松弛 ( 一) 明成祖放寬海禁，積極發(fā)展對外交往 明成祖朱棣通過“靖難之役”從侄兒建文帝手中奪取了皇位，年號“永樂 。明 成祖是雄才大略的一代英主，對其父朱元璋制定的對外政策做了諸多改革，雖未明 令廢除海禁，但卻大大放松了海禁，并在永樂年間出現(xiàn)了鄭和下西洋的空前壯舉。 明成祖即位伊始就遣使四出，廣加招徠，推行一條開明友好的睦鄰政策。他恢 復(fù)了被朱元璋廢掉的市舶司，優(yōu)待來使，放寬了海禁，從而使永樂年間成為中國歷 史上少見的中外友好交往的盛期。明成祖于永樂元年( 1 4 0 3 ) 重新設(shè)立了三地的市 舶司：“于浙江、福建、廣東設(shè)置市舶提舉司，隸布政司。每司置提舉一員，從五品； 1 6 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 副提舉二員，從六品；吏目一員，從九品。 這是明成祖放松海禁以加強中外交往 的一個直接措施，也顯示了他對外交往的積極態(tài)度。來華的外國貢使隨之急劇增加。 于是，明成祖于永樂三年又下令，在三市舶司各設(shè)驛館，以專門接待貢使及隨行人 員。福建館名“來遠”，浙江館名“安遠”，廣東館名“懷遠 。從三個司驛館