淺談風力發(fā)電項目風險管理問題以東方電機為例VIP

國家開放大學本科畢業(yè)論文中文題目：淺談風力發(fā)電項目風險管理問題以東方電機為例分部：學習中心：專業(yè)：工商管理年級：14秋學號：姓名：指導教師：趙嵐軍論文完成日期: 2016 年 12 月本科畢業(yè)論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的本科畢業(yè)論文，是本人在導師指導下，進行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文的研究成果不包含任何他人創(chuàng)作的、已公開發(fā)表或者沒有公開發(fā)表的作品的內(nèi)容。對本論文所涉及的研究工作做出貢獻的其他個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本論文原創(chuàng)性聲明的法律責任由本人承擔。作者簽名： 日期： 年 月 日本科畢業(yè)論文版權使用授權聲明本人完全了解國家開放大學關于收集、保存、使用本科畢業(yè)論文的規(guī)定，同意如下各項內(nèi)容：按照學校要求提交本科畢業(yè)論文的印刷本和電子版本；學校有權保存本科畢業(yè)論文的印刷本和電子版，并采用影印、縮印、掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文；學校有權提供目錄檢索以及提供本論文全文或者部分的閱覽服務，以及出版本論文；學校有權按有關規(guī)定向國家有關部門或者機構送交論文的復印件和電子版；在不以贏利為目的的前提下，學?？梢赃m當復制論文的部分或全部內(nèi)容用于學術活動。作者簽名： 日期： 年 月 日目錄摘要4一、風力發(fā)電項目的風險管理概述5（一）目標風險6（二）進度風險6（三）資源風險6（四）文化沖突風險7二、風電項目風險形成的原因7（一）自然災害7（二）設備技術復雜性7（三）經(jīng)營運行和安裝建設8（四）政策變化大8（五）工作人員素質(zhì)有待提高8三、風險管理的一般策略8（一）避免風險8（二）控制風險9（三）分散與中和風險9（四）承擔風險10（五）轉(zhuǎn)移風險10（六）集中風險10四、加強風電項目風險管理的措施10（一）規(guī)范風電項目風險管理程序11（二）加強自然災害風險防范11（三）加強設備技術風險防范11（四）加強經(jīng)營運行和安裝建設風險防范12（五）加強政策變化風險防范12（六）加強工作人員風險防范12結(jié)束語12參考文獻14摘要我國近年來受氣候變化、全球能源危機等相關因素背景下，在新能源方面的需求逐漸加大，風能作為一種使用清潔、成本較低、取用不盡的綠色能源，風力發(fā)電中許多新型技術均得到了廣泛的應用。風力發(fā)電是當前一種相對成熟的新能源應用技術，其風險管理是應用過程中一項必不可少的內(nèi)容。在風力發(fā)電項目當中，風險識別、風險評分、風險規(guī)劃及風險控制均屬于風險管理的主要板塊，本文結(jié)合風電企業(yè)的項目管理情況，對此進行了相關研究。關鍵詞：風力發(fā)電；風險管理；應用價值在當今信息社會和知識經(jīng)濟之中，人們創(chuàng)造財富和社會福利的途徑與方式已經(jīng)由過去重復進行的生產(chǎn)活動為主，逐步轉(zhuǎn)向了以項目開發(fā)和項目實施活動為主的模式。而本文選取的項目的開發(fā)與實施過程是一個復雜的、創(chuàng)新的、一次性的并涉及到許多關系與變數(shù)的過程，是一個存在著很大不確定性的過程，從而使得這個過程中會出現(xiàn)各種各樣的風險。如果不能有效地管理、控制這些風險，就會給項目帶來各種不同程度的損失?？梢哉f，項目管理中最重要的任務就是對不確定性和風險性事件和問題的處理。就風力發(fā)電企業(yè)來說，與其它行業(yè)相比，建設工程項目由于投資大，工期緊張，在建設過程中不可預見的因素較多。風力發(fā)電項目會不可避免的面臨著各種風險，從最初的項目投資評價到項目建成并投入使用，通常是一個復雜的過程，其中包括復雜的設計和建造過程。這一過程涉及到大量不同專業(yè)人員的參與，并涉及對一系列既相互獨立又相互聯(lián)系的活動的協(xié)調(diào)。此外，這一復雜過程還受到大量外界及不可控制因素的影響。如果不加防范，就會影響企業(yè)順利發(fā)展。風力發(fā)電企業(yè)在進行項目風險管理時采取何種形式的組織結(jié)構，采取何種風險管理模式，在風險管理的過程中如何識別風險、分析風險、應對風險、控制風險和監(jiān)督風險才能使投資企業(yè)更好的管理風險、駕馭風險，對于風力發(fā)電企業(yè)風險管理的研究顯得尤為重要。當前，風電作為新的可再生、無污染綠色能源，成為減少碳排放的一個重要措施，受到很多國家的歡迎，并得到大力發(fā)展。風電在中國也得到了迅猛的發(fā)展；雖然中國的風電行業(yè)得到了長足的發(fā)展，但大部分企業(yè)都是 通過購買國外圖紙的方式直接生產(chǎn)，關鍵的核心技術仍然掌握在國外發(fā)達國家手中，而且專業(yè)技術人員匱乏；另外受國家扶持風電行業(yè)的政策導向，同時受世界經(jīng)濟危機的影響，國內(nèi)企業(yè)蜂擁進入風電行業(yè)，盲目投資導致某些地區(qū)重復建設嚴重，造成資源的極大浪費。我國風電企業(yè)風險管理研究還處于初級階段。這也導致對于風力發(fā)電企業(yè)風險分析與管理還很不完善。這也說明風力發(fā)電企業(yè)風險管理研究需要進一步加強。一、風力發(fā)電項目的風險管理概述 在項目管理中，不可避免會碰到各式各樣的風險；為保證項目的順利進行， 需要提前對可能發(fā)生的風險進行分析，從而防范以未然。項目風險可定義為在項目進行中，發(fā)生的與項目相關的任何負偏離事件；任何風險主要由兩種因素 產(chǎn)生，一種是非預期的事件產(chǎn)生的結(jié)果影響，另一種是事件發(fā)生的可能性。雖然這兩種因素看起來很不一樣，但卻有很強的關聯(lián)性。風險與危險并不一樣，風險指的是由于個人、團隊或公司管理層的錯誤決策導致的后果，與人們的決策有關；而危險是與行為無關的風險。風險是可通過一定的科學分析掌握客觀狀態(tài)變化的規(guī)律性，并可做出預測。另外風險也存在正偏離，即通常所說的風險收益。風險具有以下特點：(1)客觀性和普遍性；(2)某風險發(fā)生的偶然性和大量風險發(fā)生的必然性；(3)可變性；(4)多樣性和復雜性。由于項目的多樣性、復雜性及變化性，導致了風險的不確定性，使得我們很難識別所有的風險，但我們可以將常見的風險進行歸類總結(jié)，并不斷總結(jié)和預先 做好應對措施，以便采用上述的方法對可能產(chǎn)生的風險做好充分的準備，達到管理項目風險的目的。通常項目風險按項目的特征可分為四類：目標風險、進度風險、資源風險和文化沖突風險。（一）目標風險是指保存組織生存的能力，并對客戶提供產(chǎn)品和服務，以保護公司的人力與物力，保障企業(yè)的綜合盈利能力。（二）進度風險貨幣的時間價值。進度風險的發(fā)生可能會對現(xiàn)金流動造成影響，在利率的作用下，引起經(jīng)濟損失;為趕上計劃進度所需的額外費用。包括加班的人工費、機械使用費和管理費等一切因追趕進度所發(fā)生的非計劃費用;延期投人使用的收人損失。這方面損失的計算相當復雜，不僅僅是延誤期間內(nèi)的收人損失，還可能由于產(chǎn)品投人市場過遲而失去商機，從而大大降低市場份額，因而這方面的損失有時是相當巨大的。（三）資源風險是指資源開發(fā)項目，如金屬與非金屬礦、石油、天然氣等礦產(chǎn)資源的儲量、品位、可采儲量、開拓工程量及采選方式等與原預測結(jié)果發(fā)生較大偏離，導致項目開采成本增高，產(chǎn)量降低或者開采期縮短的可能性。（四）文化沖突風險在經(jīng)濟全球化背景下，企業(yè)跨國經(jīng)營和并購活動日益頻繁，企業(yè)不可避免地面臨著外來競爭以及多元文化的沖突，所有的管理者都需要用全球化觀念來考慮本企業(yè)的經(jīng)營與管理，都要考慮文化差異給企業(yè)帶來的影響。是否重視跨文化管理正在成為影響現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營成敗的關鍵因素。如何正確認識和識別企業(yè)經(jīng)營中的文化差異與風險并積極采取應對策略，以增強企業(yè)的抗風險能力，是現(xiàn)代企業(yè)面臨的重要課題。二、風電項目風險形成的原因一般而言，在風電項目建設過程中，造成風險的原因主要包括五個方面：一是自然災害；二是設備技術復雜性；三是經(jīng)營運行和安裝建設；四是政策變化大；五是工作人員素質(zhì)有待提高。（一）自然災害風電項目在建設過程中，自然災害風險是其不可避免的影響因素。一般風電設備長期處于暴露狀態(tài)，并且會占據(jù)較大的面積，因此較易受到自然災害的影響。風電項目建設產(chǎn)地不同，其遭受的自然災害風險也會有所不同，如北方地區(qū)的風電項目多受沙塵暴、供水、暴風以及雷電等影響，而沿海地區(qū)則易受鹽霧、海嘯、臺風以及雷電等影響。就目前而言，我國風電項目在設計過程中，雖然對其抵御自然災害能力的提升加以充分重視，但是風電設備受自然災害影響的情況仍然時常發(fā)生。（二）設備技術復雜性隨著我國社會經(jīng)濟的發(fā)展以及科學技術的進步，我國風電設備制造技術不斷完善和發(fā)展。但是由于全球的風電機組朝著大型化趨勢發(fā)展，導致風電產(chǎn)業(yè)的技術要求以及工作原理更具多樣性和復雜性，缺乏完善的設備認證體系，設備應用存在安全隱患。（三）經(jīng)營運行和安裝建設一般當設備技術出現(xiàn)問題卻強行運行時，會導致設備運行故障出現(xiàn)；如果設備關鍵部件出現(xiàn)受損和老化現(xiàn)象，將可能導致機組停滯運行；同時如果風電存在波動性以及間歇性，將會降低電網(wǎng)的安全性和可靠性。此外，我國風險設備多屬于進口，其存在運輸難度和運輸風險，并且其在安裝過程中工序過多，對吊裝作業(yè)具有較高的要求，導致設備在安裝過程中存在一定的風險。（四）政策變化大現(xiàn)階段，我國積極鼓勵風電行業(yè)的發(fā)展，并頒布了一系列的扶植政策，如風電企業(yè)享有貸款期限放寬、政府貼息以及貸款優(yōu)先安排、中央和地府對風能應用實施補貼等政策，這些政策在很大程度上促進了風險項目的發(fā)展。但是如果政策發(fā)生變化，將會直接影響風電企業(yè)的經(jīng)營，導致風險項目面臨政策變化的風險。（五）工作人員素質(zhì)有待提高一般風電設備較多，包括控制設備、轉(zhuǎn)動機構、風力發(fā)電機以及扇葉等，這些部件作為風電設備中的主要部分，其多處于高空位置。因此項目的維護、運營以及安裝等工程多屬于高空作業(yè)，增加了工作人員的勞動強度，同時也給工作人員帶來了一定的風險。三、風險管理的一般策略風險管理的目標一般是：對于純粹風險，必須盡可能規(guī)避，因為它對企業(yè)有百弊而無一利；對于投機風險應根據(jù)不同情況，分別采取完全規(guī)避、完全不規(guī)避以及部分規(guī)避、部分不規(guī)避的對策。（一）避免風險任何經(jīng)濟單位對風險的對策，首先考慮到的是避免風險，尤其是對靜態(tài)風險盡可能予以避免。凡風險所造成的損失不能由該項目可能獲得利潤予以抵消時，避免風險是最可行的簡單方法。只有在風險可以避免的情況下，避免風險才有效果；有些風險無法避免；有些風險可能避免但成本過大；消極地避免風險，只能使企業(yè)安于現(xiàn)狀。不求進取。 避免風險的方法還可以分為完全避免和部分避免兩種。完全避免，就要不惜放棄伴隨風險而來的盈利機會。部分避免，主要取決于成本因素和非經(jīng)濟因素。如果避免收益大于避免成本，就可以考慮避免，否則可以不要避免。是否部分避免還取決于社會心理、道德、美學等方面的因素。在采取部分避免風險時，往往還有兩種戰(zhàn)略：一種是進攻性戰(zhàn)略，即在高收益和低風險“替代選擇”中，挑選高收益而不顧忌風險；另一種是防守戰(zhàn)略，即在高收益和低風險的“替代選擇”中，挑選低風險而不在乎收益。 （二）控制風險經(jīng)濟單位在風險不能避免或在從事某項經(jīng)濟活動勢必面臨某些風險時，首先想到的是如何控制風險發(fā)生、減少風險發(fā)生，或如何減少風險發(fā)生后所造成的損失，即為控制風險預防和抑制風險?？刂骑L險主要有兩方面意思：一是控制風險因素，減少風險的發(fā)生；二是控制風險發(fā)生的頻率和降低風險損害程度。要控制風險發(fā)生的頻率就要進行準確的預測，如對匯率預測、利率預測、債務人信用評估等。要降低風險損害程度就要果斷地采取有效措施，如在股票投資中采用心理界線法（也稱心理目標法），當股價下跌到一定程度（心理界線）時就要毫不猶豫地拋出，以防股價進一步下滑而造成更大的損失?？刂骑L險要受到各種條件的限制，人類的知識及技術雖然已高度發(fā)展，但是依然存在諸多困難無法突破，因而無法達到完全控制風險和充分減少損失的目的。 （三）分散與中和風險分散風險，主要指經(jīng)濟單位采取多角經(jīng)營、多方投資、多方籌資、外匯資產(chǎn)多源化、吸引多方供應商、爭取多方客戶以分散風險的方式。中和風險，主要是指在外匯風險管理中所采用的決策，如減少外匯頭寸、期貨套期保值、遠期外匯業(yè)務等以中和風險。 （四）承擔風險經(jīng)濟單位既不能避免風險，又不能完全控制風險。分散風險、中和風險或減少損失時，只能自己承擔風險所造成的損失。經(jīng)濟單位承擔風險的方式可以分為無計劃的單純自留或有計劃的自己保險。無計劃的單純自留，主要是指對未預測到的風險所造成損失的承擔方式。有計劃的自己保險是指已預測到的風險所造成損失的承擔方式，如提取壞賬準備金等形式。 （五）轉(zhuǎn)移風險經(jīng)濟單位為了避免自己在承擔風險后對其經(jīng)濟活動的妨害和不利，可以對風險采用各種不同的轉(zhuǎn)移方式，如進行保險或非保險形式轉(zhuǎn)移。現(xiàn)代保險制度是轉(zhuǎn)移風險的最理想方式。如單位進行財產(chǎn)、醫(yī)療等方面保險，把風險損失轉(zhuǎn)移給保險公司。此外，單位還可以通過合同條款規(guī)定，把部分風險轉(zhuǎn)移給對方。 （六）集中風險保險企業(yè)和大型集團性企業(yè)主要采用風險集中的方法，如保險企業(yè)向許多投保單位收取保險金，雖然每個單位交的數(shù)目很小，但加在一起數(shù)目就很大，足以用來應付風險，這就是保險集中的方法。由于大型集團企業(yè)分支機構多，通過預測，每年要求各分支機構交少量管理費，由集團公司自己承擔某些風險，而不利用保險。 四、加強風電項目風險管理的措施要想加強風電項目的風險管理，促進風電行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，可以從以下幾方面采取有效措施：一是防范風電項目管理程序；二是加強自然災害風險防范；三是加強設備技術風險防范；四是加強經(jīng)營運行和安裝建設風險防范；五是加強政策變化風險防范；六是加強工作人員風險防范。（一）規(guī)范風電項目風險管理程序 以美國項管理學會的項目風險管理理論為依據(jù)，在風力發(fā)電項目中，風險管理的基本內(nèi)容可劃分為6個部分，包括風險管理規(guī)劃、風險識別、定性風險分析、定量風險分析、風險應對規(guī)劃和風險監(jiān)控。根據(jù)風力發(fā)電項目的相關特點，可將風險管理的基本程序劃分為以下幾個方面：第一，風險識別。風險識別的主要目的在于對項目內(nèi)容及相關因素進行深入分析，對項目可能存在的風險及影響因素進行判斷；第二，風險評估。風險評估的主要目的在于對項目中可能存在的風險進行定性定量分析，并對其發(fā)生的概率及可造成的損失程度做出相應的評估；第三，風險應對。風險應對的主要目的在于針對可能造成的損失進行應對措施制定，在應對的過程中應當根據(jù)實際風險的性質(zhì)及可能造成的損失程度而定，制定相應的控制措施，以確保應對策略的實效性；第四，風險監(jiān)控。風險監(jiān)控的主要目的在于對風險計劃的執(zhí)行情況進行督查，并通過落實計劃來對風險事件的因素進行控制，以從根本上降低風險造成的損失。（二）加強自然災害風險防范風電場可以有效制定預防性措施，加強預防性裝置的維護和管理，確保風電設備的安全穩(wěn)定運行。同時可以采取保險方式，由保險公司承擔自然災害風險，這樣能夠有效降低自然災害對風電項目產(chǎn)生的影響。（三）加強設備技術風險防范一般風電項目對設備和選址具有較高的要求，在選擇設備時，其機型和廠家必須要有第三方認證機構技術認證，從而確保風電設備的質(zhì)量。此外，在對風電項目進行選址時，必須要保證風能儲量與項目規(guī)定的要求相一致，這樣能夠有效避免長期無風以及風電場風能不足的現(xiàn)象發(fā)生。（四）加強經(jīng)營運行和安裝建設風險防范風電項目要想正常運行，必須要制定規(guī)范的管理制度，因此風電場應制定有效的管理制度來加強設備管理，確保設備的及時維護，避免停產(chǎn)現(xiàn)象的出現(xiàn)。同時在項目運行時要加強技術培訓，培養(yǎng)專業(yè)技能型人才，減少對同行業(yè)技術人才的依賴。此外，由于風電項目設備在安裝過程中，存在一定的風險，因此必須要確保安裝工程的規(guī)范化和科學化，有效做好風險管理工作，確保風電項目的順利進行。（五）加強政策變化風險防范一般而言，風電項目政策變化風險難以轉(zhuǎn)移，因此風電場必須要樹立良好的態(tài)度，深入研究關于國家風電產(chǎn)業(yè)的相關政策，合理科學運用國家的扶植政策，制定出扶持政策連續(xù)性中斷的應對措施。（六）加強工作人員風險防范風電項目在建設和運營過程中，對工作人員的要求較高，因此風電場必須要加強工作人員的專業(yè)技能培訓，有效提高工作人員的專業(yè)技能水平以及綜合素養(yǎng)。由于風電項目存在安全隱患，風電場可以制定安全管理規(guī)范制度，也可以購買責任險，降低意外安全事故的發(fā)生率，轉(zhuǎn)移工作人員風險，確保工作人員以及風電場利益的實現(xiàn)。 結(jié)束語當前，隨著我公司風電項目各個出口項目合同、國內(nèi)項目合同的簽訂昭示著風電產(chǎn)業(yè)已走出寒冬，迎來了又一個春天。大量的項目給我們帶來的不僅是機遇更是挑戰(zhàn)。只有通過嚴謹?shù)捻椖抗芾砟Ｊ?，有效的推進項目，在確保產(chǎn)品質(zhì)量的前提下保證項目周期的可控性。要做到造一臺機組，樹一座豐碑。將新能源的品牌推向世界。展望未來，我國的風電行業(yè)將有更為長遠的發(fā)展，但從風電項目的建設和運行來看，其全生命