通信學(xué)論文-國(guó)外電信產(chǎn)業(yè)激勵(lì)性規(guī)制改革：一個(gè)文獻(xiàn)綜述.doc

通信學(xué)論文-國(guó)外電信產(chǎn)業(yè)激勵(lì)性規(guī)制改革：一個(gè)文獻(xiàn)綜述一、信息是體制的基石20世紀(jì)80年代初，英國(guó)思維哲學(xué)家埃文思（G.Evans，1982）便提出，知覺(jué)經(jīng)驗(yàn)先于概念內(nèi)容，概念內(nèi)容是基于知覺(jué)經(jīng)驗(yàn)的判斷，但是知覺(jué)經(jīng)驗(yàn)僅僅是一個(gè)信息狀態(tài)，只具有非概念內(nèi)容。后來(lái)，埃文思的觀點(diǎn)得到國(guó)際著名的哲學(xué)家達(dá)米特的贊同，他在分析哲學(xué)起源中評(píng)論道：“有一個(gè)比知識(shí)更天然和更基礎(chǔ)的概念這個(gè)概念便是信息。信息由知覺(jué)傳遞，由記憶儲(chǔ)存，盡管也通過(guò)語(yǔ)言傳遞。在恰當(dāng)?shù)剡_(dá)到知識(shí)之前有必要集中在這個(gè)概念上。例如，獲得信息無(wú)必要理解使其具體化的論點(diǎn)；信息流的運(yùn)作層面要比知識(shí)的獲取和傳播更為基本”（劉鋼，2003）。本文并不論證或者討論“信息”比“認(rèn)識(shí)”的哲學(xué)含義更為基礎(chǔ)和更逼近抽象，而是側(cè)重從技術(shù)哲學(xué)的范疇探詢信息和信息技術(shù)的內(nèi)涵、作用和意義。技術(shù)哲學(xué)關(guān)心諸如技術(shù)的本質(zhì)是什么，技術(shù)對(duì)于人的精神、社會(huì)、文化、環(huán)境等方面的影響如何之類的宏觀問(wèn)題（Brey，1997）。正如技術(shù)哲學(xué)概念的提出者，德國(guó)哲學(xué)家恩斯特卡普（ErnstKapp）在1877年的技術(shù)哲學(xué)綱要一書中認(rèn)為的那樣，技術(shù)哲學(xué)的主要任務(wù)簡(jiǎn)單地說(shuō)就是引起對(duì)這種復(fù)雜性的注意，并且揭示技術(shù)世界的精確特點(diǎn)，它如何能產(chǎn)生出來(lái)，它的后果是什么。北京大學(xué)吳國(guó)盛教授的看法是，技術(shù)哲學(xué)的真正問(wèn)世，在于哲學(xué)中的實(shí)踐取向壓倒理論取向，在于意識(shí)到技術(shù)在一定意義上高于科學(xué)（而不是科學(xué)的應(yīng)用），在于意識(shí)到技術(shù)比科學(xué)有更漫長(zhǎng)的歷史和更深刻的人性根源。而信息哲學(xué)，應(yīng)該說(shuō)比技術(shù)哲學(xué)更逼近抽象和普遍?！靶畔⒄軐W(xué)”在國(guó)際哲學(xué)界簡(jiǎn)稱PI。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院哲學(xué)所劉鋼博士撰文認(rèn)為，2002年牛津大學(xué)的哲學(xué)家弗洛里迪（LucianoFloridi）在元哲學(xué)上發(fā)表的論文什么是信息哲學(xué)？是重要的標(biāo)志之一。“本文是第一篇企圖系統(tǒng)地分析信息哲學(xué)性質(zhì)的文章。”是作者嚴(yán)肅和慎重的思考和研究的斷言。副標(biāo)題賽伯哲學(xué)：哲學(xué)與計(jì)算的交匯顯示，信息哲學(xué)產(chǎn)生于哲學(xué)與計(jì)算的交匯點(diǎn)上。因而這門具有“交叉科學(xué)性質(zhì)”的哲學(xué)學(xué)科，以一種嶄新的方式關(guān)照著哲學(xué)，其新就在于把“計(jì)算”的“工具”引入了哲學(xué)。這與以往的哲學(xué)具有本質(zhì)的不同，其特征之一就在于是工具驅(qū)動(dòng)。美國(guó)從事虛擬實(shí)在研究的哲學(xué)家海姆（MichaelHeim）甚至將計(jì)算機(jī)稱為“形而上學(xué)的實(shí)驗(yàn)室”。另一個(gè)標(biāo)志是弗洛里迪于2001年8月在美國(guó)卡奈基梅隆大學(xué)主辦的計(jì)算機(jī)與哲學(xué)大會(huì)的司馬賀計(jì)算與哲學(xué)講座所做的題為信息哲學(xué)的若干問(wèn)題的講演。位于中心的是核心概念“信息”，各個(gè)問(wèn)題被歸入以下4個(gè)方面：語(yǔ)義、智能、自然和價(jià)值。信息，其定義五花八門，諸如“收信者事先不知道的報(bào)導(dǎo)”（辭海），“人們同外部世界交換內(nèi)容的名稱”（維納），“用以消除不確定性的東西”（香農(nóng)），“影響人們改變對(duì)于決策方案的期待或評(píng)價(jià)的外界刺激”（西蒙），等等，基本上都是從功用的某一個(gè)側(cè)重點(diǎn)定義的。綜合以上定義，狹義上可以把“信息”定義為“經(jīng)過(guò)加工、具有一定含義的、對(duì)應(yīng)用和決策有價(jià)值的數(shù)據(jù)”。廣義上，應(yīng)該定義為載體與數(shù)據(jù)，也可以劃分為硬件與軟件。隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，信息賴以存在的硬件和軟件都發(fā)生了巨大的變化，信息的內(nèi)涵得到了根本性的擴(kuò)展。原來(lái)無(wú)法承載或不能經(jīng)濟(jì)性地承載信息的硬件，現(xiàn)在可能實(shí)現(xiàn)承載或者具有承載的實(shí)用價(jià)值，甚至具有根本性的革命，如電子管的發(fā)明，晶體管的發(fā)展，集成電路、大規(guī)模集成電路的突變，以及日后可能實(shí)現(xiàn)的生物芯片。原來(lái)的軟件，也無(wú)法和現(xiàn)代的軟件同日而語(yǔ)。體制是“體”與“制”的復(fù)合。“體”是組織結(jié)構(gòu)形式，是硬件；“制”是組織運(yùn)行規(guī)則，是軟件。其中的活躍要素“人”，作為實(shí)體，與“財(cái)”、“物”等同屬硬件的范疇，作為意識(shí)、思想、觀念、文化、技能等虛體，歸入軟件的類別。體制的硬件與軟件，均是由無(wú)數(shù)的信息構(gòu)成的龐大集合，或稱數(shù)據(jù)庫(kù)。沒(méi)有信息的體制是不存在的，少量信息也構(gòu)不成體制。信息是體制的基石。只有在信息的基礎(chǔ)上，我們才建立起體制的框架。抽去所有的信息，體制必將崩塌。社會(huì)制度在變持久亦變；政治經(jīng)濟(jì)體制在變不斷改變；信息更在變化之中瞬息萬(wàn)變。什么是政治體制？眾議院、參議院、行政院怎樣議事？當(dāng)決定一件事情的時(shí)候，需要多少派別來(lái)議論、辯論，時(shí)限又是多長(zhǎng)，需要多少票數(shù)通過(guò)表決，都主要由既定的數(shù)據(jù)來(lái)決定，這些是定量的信息。派別的代表們又是從哪些群體中產(chǎn)生，以什么方式產(chǎn)生，這些是定性的信息。在這里，引申一個(gè)概念，即定性的信息，就是表征的客體沒(méi)有直觀的數(shù)據(jù)，比如議論。但是，定性的信息也是可以定量化的，比如議論某一個(gè)觀點(diǎn)，贊成的可定義為“1”，反對(duì)的則為“-1”，不明確的可為“0”，甚至可以用百分比概率來(lái)表示傾向程度，議論的地點(diǎn)可用經(jīng)、緯度表示；議論的時(shí)間可用時(shí)分秒來(lái)計(jì)；議論的激烈程度，也可以設(shè)定量化數(shù)值。從這個(gè)意義上講，定性的信息是不存在的，或者換句話說(shuō)，一切信息都可定量，都可用信息規(guī)則對(duì)數(shù)據(jù)編碼，都是數(shù)據(jù)。因?yàn)樾畔⒖梢悦枋鲆磺?，包括體制。所以，枯燥的政治體制，就這樣用抽象的信息表達(dá)了。有什么樣的經(jīng)濟(jì)體制？企業(yè)如何決策？股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層有3個(gè)層級(jí)，每個(gè)層級(jí)有其對(duì)應(yīng)的權(quán)責(zé)，人員構(gòu)成與表決行事，及至監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督，也都可以用編碼表征，即用信息表達(dá)。理論上講，世間萬(wàn)事萬(wàn)物，都可信息化。政治體制也好，經(jīng)濟(jì)體制也罷，皆由一定的事物構(gòu)成。宏觀的國(guó)家層面、中觀的行業(yè)層面、微觀的企業(yè)層面和其間包含，皆可規(guī)則編碼，成為特定的信息集合。體制的區(qū)別，在于信息集的差異。信息是體制的基石。不僅如此，美國(guó)著名哲學(xué)家丹內(nèi)特（Dennett，1987）甚至提出：“信息的概念有助于最終將心、物和意義統(tǒng)一在某個(gè)單一理論中?！边@一觀點(diǎn)也可以從信息哲學(xué)所宣稱的研究綱領(lǐng)可以看出來(lái)，因?yàn)樾畔⒄軐W(xué)的核心目標(biāo)便是尋求統(tǒng)一信息理論。更為重要的是，在涉及信息與體制的比較問(wèn)題上，設(shè)問(wèn)：是信息的革命促進(jìn)體制的變革，還是反之；在相對(duì)穩(wěn)定的體制框架里，信息革命的功效大一些，還是在信息相對(duì)穩(wěn)定的境況下，體制變革的功效大一些？有些東西，與體制無(wú)關(guān)或者關(guān)聯(lián)度不大，但卻與信息十分關(guān)聯(lián)，“911”的情報(bào)未能事先有效獲得或處理，主要是信息問(wèn)題還是體制問(wèn)題？現(xiàn)代信息戰(zhàn)爭(zhēng)又是怎樣地在短時(shí)期內(nèi)使一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制、政治體制甚至國(guó)家制度發(fā)生變化？如果這樣來(lái)比較、來(lái)看問(wèn)題，似乎就可以消除信息與體制是否可比的疑問(wèn)。至于它們是否屬同一個(gè)范疇的討論，也顯得沒(méi)有必要。我們深思一下，體制與機(jī)制的比較，不也是這樣？如此而來(lái)，信息也是完全可以與體制相比優(yōu)先程度的。更何況這種比較同樣具有實(shí)用價(jià)值。二、信息技術(shù)是體制運(yùn)行的血脈何為技術(shù)？人們對(duì)于技術(shù)的理解在不同的時(shí)代有不同的含義，遠(yuǎn)在古希臘時(shí)代，亞里士多德認(rèn)為技術(shù)為人類活動(dòng)的技能；后來(lái)隨著機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展，機(jī)器在歷史發(fā)展進(jìn)程中的作用越來(lái)越大，人們又把技術(shù)理解為機(jī)器設(shè)備；后來(lái)隨著工業(yè)時(shí)代的大發(fā)展，東西方都有一些哲學(xué)家來(lái)探討人與技術(shù)的關(guān)系，附帶地對(duì)技術(shù)本質(zhì)深入地進(jìn)行了探討。在這方面，可能是日本在工業(yè)時(shí)代的發(fā)展一直走在世界的前列，因此，日本學(xué)者對(duì)技術(shù)的理解比較全面：即技術(shù)是觀念的技術(shù)與物質(zhì)的技術(shù)統(tǒng)一體（張偉，2003）。如此而論，人類為了滿足自己生存發(fā)展的需要，利用自己的智慧和自然規(guī)律所創(chuàng)造的一切物質(zhì)手段、經(jīng)驗(yàn)方法和技能的總和，從構(gòu)成要素上看，是智慧經(jīng)驗(yàn)、方法技能和工具手段三大要素構(gòu)成；從結(jié)構(gòu)層次上看，是以智慧經(jīng)驗(yàn)為核心，以方法技能為中間層，以工具手段為外顯層有機(jī)結(jié)合的綜合體（李康，2003）。信息技術(shù)（IT）不是外于人思想活動(dòng)的單純工具，而是思想的延伸和直接表達(dá)。表達(dá)個(gè)體思想的語(yǔ)言是我們第一種思想技藝，信息處理是從口語(yǔ)開(kāi)始的。文字和書籍使人類能夠儲(chǔ)存、擴(kuò)展和開(kāi)發(fā)訴諸語(yǔ)言的思想，它是第二種思想技藝，信息技術(shù)的出現(xiàn)則為我們開(kāi)發(fā)了第三種技藝，它使我們的思想在全球范圍即時(shí)傳播和反饋，并使思想以多種方式語(yǔ)言、符號(hào)、圖像、聲音、活動(dòng)等獲得表征（吳剛，2001）。當(dāng)今的信息技術(shù)作為現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的生力軍，具有兩個(gè)方面的特征：一是內(nèi)在特征即一體化、綜合化和多元化；二是外在特征即高速化、社會(huì)化和廣域化（錢學(xué)成、張沁源，1999）。這兩個(gè)特征，體現(xiàn)在對(duì)體制的作用和功效上，一種體制在走動(dòng)，在前進(jìn)，運(yùn)行于平滑曲線狀態(tài)；一系列的信息流在不斷地運(yùn)動(dòng)、交匯、融合，波浪著體制的舢板。當(dāng)一種體制在奔跑、起跳、騰躍，運(yùn)行于鋸齒折線狀態(tài)，也是一系列的信息流在急劇地、大容量地、高速度地震蕩、膨脹、裂變，似原子彈當(dāng)空爆炸。體制的這兩種運(yùn)行狀態(tài)，是不同信息技術(shù)作用的過(guò)程與結(jié)果。漸進(jìn)性信息作用?；蚍Q改進(jìn)型信息作用，是指信息對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)的改進(jìn)引起的漸進(jìn)的、連續(xù)的、平緩的作用。對(duì)應(yīng)于傳統(tǒng)的信息技術(shù)。根本性信息作用。或稱革命型信息作用，是指信息累積作用或突變作用，對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)引起的急劇變化或革命性作用。對(duì)應(yīng)于現(xiàn)代的信息技術(shù)。以電力工業(yè)為例，其有史以來(lái)，所經(jīng)歷的兩個(gè)階段就頗具典型意義。第一個(gè)階段，即上世紀(jì)80年代中期以前，世界上幾乎所有的國(guó)家，都是實(shí)行的電力工業(yè)的高度壟斷體制，有稱“自然壟斷”。電力的發(fā)、輸、配一體化，政企未分，結(jié)果，資源不能優(yōu)化配置，效率低下，電價(jià)不斷推高，廣大電力消費(fèi)者被動(dòng)地接受著低劣的服務(wù)。但同時(shí)，另一個(gè)不可否認(rèn)的事實(shí)是，電力工業(yè)發(fā)展壯大了，從我國(guó)1882年第一個(gè)發(fā)電廠在上海建設(shè)，到1949年，全國(guó)發(fā)電裝機(jī)數(shù)量?jī)H180萬(wàn)千瓦，人均用電8千瓦時(shí)。到2000年，裝機(jī)容量達(dá)到3.2億千瓦，人均用電1094千瓦時(shí)。全國(guó)鄉(xiāng)村通電率達(dá)電信產(chǎn)業(yè)是自然壟斷產(chǎn)業(yè)的典型代表，同時(shí)也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生新現(xiàn)象和新變化的突出領(lǐng)域。許多自然壟斷理論方面的進(jìn)展和政府規(guī)制的改革都主要發(fā)端于電信產(chǎn)業(yè)，其中規(guī)制改革一直是近年來(lái)各國(guó)電信產(chǎn)業(yè)改革的焦點(diǎn)。激勵(lì)性規(guī)制被許多國(guó)家采用。我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革起步較早，目前也走在最前面，隨著電信技術(shù)進(jìn)步，電信產(chǎn)業(yè)的自然壟斷屬性有弱化趨勢(shì)，對(duì)其規(guī)制也在變化，在傳統(tǒng)規(guī)制如收益率規(guī)制下，存在被規(guī)制企業(yè)不愿降低成本、提高效率的激勵(lì)缺陷。一、激勵(lì)性規(guī)制在國(guó)外電信產(chǎn)業(yè)應(yīng)用態(tài)勢(shì)激勵(lì)性規(guī)制理論，又稱新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)，是產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代末、80年代初的一個(gè)西方規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。由于規(guī)制產(chǎn)生的企業(yè)內(nèi)部低效率，規(guī)制機(jī)構(gòu)和被規(guī)制機(jī)構(gòu)之間存在著信息不對(duì)稱等規(guī)制失靈，引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)政府規(guī)制的重新思考。在許多情況下，平均成本下降的自然壟斷產(chǎn)業(yè)中仍有規(guī)制的必要性，為對(duì)繼續(xù)保留的規(guī)制進(jìn)行改革，福格桑和凡辛克、洛伯和馬蓋特等于1979年提出激勵(lì)性規(guī)制方案。激勵(lì)性規(guī)制，就是指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供經(jīng)營(yíng)刺激的辦法，誘導(dǎo)壟斷者去實(shí)施某種行動(dòng)，以達(dá)到某個(gè)規(guī)制目的的規(guī)制政策。所采用的方法主要有區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)、特許投標(biāo)制、價(jià)格上限規(guī)制、社會(huì)契約制等。激勵(lì)性規(guī)制在國(guó)外電信產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用如下：（一）西歐英國(guó)最早對(duì)電信產(chǎn)業(yè)實(shí)施激勵(lì)性規(guī)制方式，1984年第一次實(shí)施價(jià)格上限規(guī)制。英國(guó)實(shí)施的是RPI-x最高限價(jià)模式，RPI為零售價(jià)格指數(shù)（即通貨膨脹率），x是政府對(duì)企業(yè)所規(guī)定的生產(chǎn)效率增長(zhǎng)率，如1997年8月1日到2001年7月31日價(jià)格上限為RPI每年4.5%。政府還對(duì)x值作周期性調(diào)整。由于零售價(jià)格指數(shù)對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)外生變量，企業(yè)要取得較多的利潤(rùn)，就只有通過(guò)努力使生產(chǎn)效率的實(shí)際增長(zhǎng)率高于政府規(guī)定的x值。這就促使企業(yè)自覺(jué)優(yōu)化生產(chǎn)要素組合、進(jìn)行技術(shù)革新和加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，以提高生產(chǎn)效率。同時(shí)，由于英國(guó)的價(jià)格管制模型不直接控制企業(yè)利潤(rùn)，企業(yè)在政府規(guī)定的最高限價(jià)下有利潤(rùn)最大化的自由，只要企業(yè)善于經(jīng)營(yíng)，不斷提高生產(chǎn)效率，就能取得較多的利潤(rùn)，從而使企業(yè)能不斷得到自我發(fā)展。此外，由于英國(guó)政府對(duì)電信產(chǎn)業(yè)所規(guī)定的x值都大于零售價(jià)格指數(shù)，而且有不斷調(diào)高的趨勢(shì)這意味著RPI-x是一個(gè)負(fù)數(shù)，企業(yè)每年必須把價(jià)格下降丨RPI-x丨，這使消費(fèi)者能從企業(yè)效率提高后享受較低的價(jià)格，有利于提高社會(huì)配置效率，因此，英國(guó)的價(jià)格管制模型具有較好的經(jīng)濟(jì)性能。法國(guó)從20世紀(jì)90年代開(kāi)始對(duì)電信實(shí)施激勵(lì)性規(guī)制，自1996年分兩階段實(shí)施了價(jià)格上限規(guī)制：從1997年1月1日到1998年12月31日（RPI每年9%）及1999年1月1日到2000年12月31日（RPI每年4.5%）。歐洲大多數(shù)國(guó)家仍然使用收益率規(guī)制，主要原因可能是價(jià)格上限規(guī)制對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)信息要求較高。（二）美國(guó)美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)（FCC）在1989年3月開(kāi)始對(duì)AT&T采用價(jià)格上限規(guī)制代替原來(lái)的收益率規(guī)制。1991年1月，F(xiàn)CC對(duì)大多數(shù)運(yùn)營(yíng)商實(shí)施了價(jià)格上限規(guī)制體制。由表1可知，美國(guó)1995年仍有20個(gè)州實(shí)施收益率規(guī)制，只有9個(gè)州采用價(jià)格上限規(guī)制，到2003年實(shí)施價(jià)格上限的州已增至40個(gè)州。（三）新西蘭、澳大利亞與美國(guó)和歐洲不同，新西蘭的電信產(chǎn)業(yè)沒(méi)有任何規(guī)制，互聯(lián)率取決于市場(chǎng)參與者的協(xié)議，新西蘭商務(wù)部依據(jù)1986年通過(guò)的商業(yè)法反對(duì)任何反競(jìng)爭(zhēng)性行為。在澳大利亞，澳大利亞競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者委員會(huì)（ACCC）既對(duì)電信產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入進(jìn)行規(guī)制也對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)性行為進(jìn)行管制，同時(shí)也負(fù)責(zé)消費(fèi)者的投訴和技術(shù)問(wèn)題。與新西蘭相同，互聯(lián)率由運(yùn)營(yíng)商協(xié)議確定。（四）日本日本電信資費(fèi)規(guī)制的法律是電信事業(yè)法，對(duì)不同類型的運(yùn)營(yíng)商施行不同的管制政策。1998年以前，第一類運(yùn)營(yíng)商的資費(fèi)設(shè)定必須得到郵政省的許可才能實(shí)施。1998年5月修改電信事業(yè)法之后，對(duì)電信資費(fèi)進(jìn)行了一系列的改革，對(duì)第一類運(yùn)營(yíng)商引入了新的資費(fèi)體系：改許可制為通報(bào)制；為促進(jìn)電信服務(wù)供應(yīng)商在本地市場(chǎng)上就電話、ISDN和出租指定線路及通信設(shè)施規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的收費(fèi)指數(shù)，實(shí)行價(jià)格上限管制，引入了資費(fèi)指數(shù)的管制方法，通過(guò)