農(nóng)村研究論文-農(nóng)地制度與合約選擇 .doc

農(nóng)村研究論文-農(nóng)地制度與合約選擇內(nèi)容提要：本文論述了農(nóng)地合約的四種形式：固定地租合約、固定工資合約、分成合約和自耕農(nóng)，指出新古典生產(chǎn)函數(shù)的缺陷，在交易費用為正的約束下，產(chǎn)權(quán)及其所屬權(quán)利不能夠被完全地界定，也正因為如此，在土地和勞動屬性不同的情況下，所選擇的不同土地合約是有效率的，當(dāng)土地和勞動的屬性變化的時候，合約的選擇也隨之變化。本文由農(nóng)地合約進而推廣至一般合約，得出兩個結(jié)論：1.合約的存在依賴于產(chǎn)權(quán)的可分割性和可交易性。產(chǎn)權(quán)的這一特性導(dǎo)致了權(quán)利的不同組合，從而導(dǎo)致了可供選擇的眾多的合約安排。2.合約的選擇依賴于交易成本的大小。每一種合約安排，因交易成本不相同，而合約的選擇也不同。關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)合約交易費用FarmlandSystemandContractChoiceAbstract:Thispaperisconcernedwiththefourformsoffarmlandcontracts:fixedrentcontract,fixedwagecontract,sharedcontractandyeoman.Theweaknessoftheneo-classicalproductionfunctionispointedout.Propertyrightanditsrightscannotbeclarifiedcompletelyundertheconditionofpositivetransactioncost.Asaresult,itisefficienttochoosedifferentlandcontractsduetothedifferentnatureoflandandlabor.Contractchoicechangeswiththechangeofnatureoflandandlabor.Thepapergeneralizesthetwoconclusionsinlandcontracttogeneralcontract.First,theexistenceofcontractdependsonthedividableandtransactionalnatureofpropertyright,whichresultsinthedifferentcombinationsofrights.Therefore,differentcontractarrangementsarereadytobechosen.Second,thechoiceofcontractdependsontransactioncost.Thecontractchoiceisdifferentduetodifferenttransactioncost.Keywords:PropertyRight,Contract,TransactionCost一、引言地主和農(nóng)民不同的權(quán)利交換構(gòu)成了各種土地和生產(chǎn)的合約安排，歷史上流傳最早也是最廣的合約形式是固定工資合約、分成合約和固定地租合約。這些合約因可交換的權(quán)利和屬性不同又可以演變?yōu)楸姸嗟暮霞s形式：永佃制、鐵板租、典當(dāng)制和抵押制等等。就其支付形式而言，也有實物地租、貨幣地租和實物工資、貨幣工資之分。地主和農(nóng)民之間的權(quán)利交換還可以因加入第三方而使合約安排發(fā)生變化，這可能會使合約的鏈條加長，從而使合約結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜，比如農(nóng)場的企業(yè)化經(jīng)營和富農(nóng)與地主及農(nóng)民雙方的土地合約和勞動合約的簽訂，這樣，土地制度又衍生了各種生產(chǎn)的組織形式。由于地主和佃農(nóng)之間的租佃合約相對簡單并具有歷史性，對這類合約的研究容易得出一般性的結(jié)論，而對自耕農(nóng)的研究則表現(xiàn)了一個不交易權(quán)利的極端狀態(tài)，雖然目前這種合約形式已經(jīng)很罕見，但它在歷史上卻很流行而且也為農(nóng)地制度的研究提供了一個界限或參照系，因此，本文重點研究四種農(nóng)地制度的合約形式：固定工資合約、分成合約、固定地租合約、自耕農(nóng)，指出這四種合約在不同的約束條件下資源配置的效率和殘缺產(chǎn)權(quán)所導(dǎo)致的不同合約安排。本文其余部分的安排是：第2節(jié)對新古典生產(chǎn)函數(shù)模型的再認(rèn)識；第3節(jié)論述土地合約的四種形式及其特征；第4節(jié)論述在產(chǎn)權(quán)和交易費用的約束下，行為人對土地合約的選擇及其各種屬性變化對合約選擇的影響和合約安排的配置效率；第5節(jié)結(jié)論。二、新古典生產(chǎn)函數(shù)模型的缺陷新古典生產(chǎn)函數(shù)假定在生產(chǎn)中只有兩種要素投入，產(chǎn)出是這兩種要素投入的函數(shù)，并令這個函數(shù)有最大值，滿足在投入要素數(shù)量的約束下達到產(chǎn)出最大，其數(shù)學(xué)表達式為：q=f（L、N）在這個簡單的模型中，只有勞動L和土地N的投入。該函數(shù)被描述為要素投入的技術(shù)關(guān)系，即勞動和土地的最大利用率所能夠生產(chǎn)出的最高產(chǎn)量，這就意味著勞動和土地在生產(chǎn)中各自盡其所能：對一個按日雇傭農(nóng)民，工作結(jié)束后，應(yīng)該是精疲力竭的。對土地的使用來說，既沒有被過度地攫取土地的肥力，也沒有土地利用不足現(xiàn)象。但是實際上人們觀察到的事實并非如此，農(nóng)民并沒有竭盡全力，土地肥力在某種程度上會被過度的攫取或利用不足。新古典生產(chǎn)函數(shù)暗含了這樣的假定：各種信息成本和監(jiān)督度量費用等于零，即生產(chǎn)函數(shù)本身、價格、投入與產(chǎn)出的屬性都是已知的。如果信息可以無償?shù)孬@得，那么生產(chǎn)要素的貢獻就很容易評價，監(jiān)督它們的績效就變得多余了。事實是各種信息成本和監(jiān)督度量費用都不為零，而且恒為正值。作為一個雇傭農(nóng)民，工作努力的程度是他能夠控制的一個變量，他決定了他愿意付出的努力水平。無論他的勞動力的使用權(quán)賣給誰，任何一個雇主或購買者均不能完全獲得該勞動力的全部使用權(quán)，因為監(jiān)督和度量勞動績效的費用存在，獲得勞動力努力信息的困難和發(fā)現(xiàn)勞動力的相對價格需要成本，因此總有一部分勞動力的使用權(quán)落入共有領(lǐng)域，對共有領(lǐng)域里的勞動力使用權(quán)的攫取，成為勞動者本人和雇傭者追逐的目標(biāo)，但是，由于勞動力由勞動者本人控制的屬性，使得雇傭者獲取共有領(lǐng)域里的好處要高于他所付出的成本（監(jiān)督和度量），而勞動力獲取這部分好處的成本則要低得多（受到懲罰的可能性較低），因此勞動者就會成功的偷懶或不作為。而對于土地而言，在出租期內(nèi)，如何使用由租用者決定，租用者就可能通過過度的攫取土地的肥力、不進行常規(guī)的保養(yǎng)等獲取額外的好處，也是因為度量土地肥力和度量保養(yǎng)土地的費用太高而難以對其進行有效的控制。當(dāng)將這些不可控制或控制成本太高的因素納入新古典生產(chǎn)函數(shù)模型，那么這個模型就變成一個復(fù)合函數(shù)：q=f（L、N）而L=f（a1,a2,a3，）N=f（b1,b2,b3,）其中，a1,a2,a3分別表示勞動力的努力程度、偷懶受到的懲罰及被發(fā)現(xiàn)的概率、對勞動的激勵程度（迫使其全部使用勞動力）。b1,b2,b3則分別表示土地信息的隱瞞、土地的過度使用和失于保養(yǎng)等因素。當(dāng)加進了上述因素以后，新古典生產(chǎn)函數(shù)的純粹技術(shù)關(guān)系就不那么純粹了，純粹的技術(shù)關(guān)系由于加入了人的因素就使得由技術(shù)關(guān)系決定的最大化產(chǎn)量不太可能出現(xiàn)。三、農(nóng)地合約形式1自耕農(nóng)如果說交易是一組權(quán)利的交換，那么，自耕農(nóng)就沒有進行權(quán)利交換。自耕農(nóng)是集所有者、經(jīng)營者、勞動者為一體并擁有全部的剩余索取權(quán)的農(nóng)民。自耕農(nóng)也是一種無組織的生產(chǎn)形式，巴澤爾（1997）稱其為獨占所有權(quán)的形式。由于自耕農(nóng)沒有權(quán)利的交換，從生產(chǎn)上來說（排出產(chǎn)出物的出賣和要素的購買）他處于一個魯賓遜克魯索的世界，因此他不會有權(quán)利落入共有領(lǐng)域，或者說具有全部的剩余索取權(quán)。從修正的生產(chǎn)函數(shù)看，他的努力完全會變?yōu)樗氖杖?，他不會偷懶，或者說偷懶是他的意愿，因為偷懶必然表現(xiàn)為他的生產(chǎn)量的減少，這種預(yù)測的確切數(shù)量關(guān)系他是不花費成本就知道的，因此不必支付勞動的監(jiān)督費用。同樣，土地既不會被過度的使用，也不會被使用不足，并會被仔細(xì)地保養(yǎng)，或者說他使用土地、保養(yǎng)土地和攫取土地的肥力都是按照邊際收益等于邊際成本計算的，他的一切作為均符合帕累托效率條件。因此，自耕農(nóng)不存在那些當(dāng)勞動和土地不被同一個人擁有時產(chǎn)生的各種交易費用，這樣，似乎自耕農(nóng)或獨占所有權(quán)形式應(yīng)該是最受到青睞的經(jīng)營方式了。但是，自耕農(nóng)容易發(fā)生兩類交易成本；他們都是由于在生產(chǎn)過程中擁有全部的投入而產(chǎn)生的。第一類成本的產(chǎn)生是因為生產(chǎn)性的非人力資產(chǎn)的所有權(quán)形式不可能完全與產(chǎn)生最高產(chǎn)出的人力技能的所有權(quán)形式相匹配，如果人們交換生產(chǎn)性資產(chǎn)以達到資源的更佳搭配，總產(chǎn)量就能夠上升。比如，沒有土地的農(nóng)民擁有農(nóng)業(yè)耕作技能，而擁有土地的地主卻不會耕種土地，或者耕種土地不如農(nóng)民耕種的收益高。為了實現(xiàn)收益最大化，缺少土地的勞動所有者就只得購買土地來耕種，或者擁有土地的人就必須出賣土地。這需要再次引入交易這里是借款者與貸款者間的交易代替了勞動所有者和土地所有者的交易，否則就無法實現(xiàn)這一點，而且，前兩者的交易是否會比后兩者間的交易產(chǎn)生更高收益不能被先驗確定。自耕農(nóng)第二類成本也是同等重要的，它的出現(xiàn)是由于當(dāng)一個人擁有并利用所有的生產(chǎn)性投入時所產(chǎn)生的專業(yè)化損失。盡管獨占所有權(quán)的確消除了偷懶的激勵，但是來自專業(yè)化的收益也被拋棄了（巴澤爾，1997）。自耕農(nóng)必須同時從事維護土地并防止土壤受到侵蝕的活動和投資于并維持提高其耕作技能的活動，這就不如分別由土地所有者和農(nóng)民分別進行專門的技能提高更有專業(yè)化的效率，經(jīng)驗顯示，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營越來越復(fù)雜的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)中，一個大農(nóng)場的工人可能需要駕駛飛機噴灑農(nóng)藥，在現(xiàn)代中國，雖然土地以小面積耕作為主，但是依然出現(xiàn)專門化的交易行為，麥客、翻地者、播種者和駕駛農(nóng)業(yè)機械的出租人都體現(xiàn)了專業(yè)化效率。目前，不僅美國這樣農(nóng)業(yè)機械化程度高和大面積土地經(jīng)營者沒有自耕農(nóng)的形式，就是在亞洲一些落后國家小塊經(jīng)營土地的農(nóng)村，也很少有純粹的自耕農(nóng)現(xiàn)象。2工資合約為了獲得專業(yè)化的好處，就有必要進行產(chǎn)權(quán)交易。固定工資合約是產(chǎn)權(quán)交易的形式之一。這樣理解地主和農(nóng)民的產(chǎn)權(quán)交易或許是有益的，農(nóng)民出賣勞動的使用權(quán)，而交換的是對土地的使用權(quán)；或者說地主交易的是土地的使用權(quán)，換回的是對勞動的使用權(quán)?？紤]農(nóng)民出賣勞動使用權(quán)而換回貨幣工資或?qū)嵨锕べY的形式于交換的本質(zhì)無關(guān)。農(nóng)民和地主之所以進行勞動使用權(quán)和土地使用權(quán)的交換，暗含了對各自收益權(quán)的交換。農(nóng)民主觀上并不想使用土地，地主也同樣并不想使用勞動力，因為為使用這些要素雙方都要付出成本或辛苦。表面上看，勞動者出讓勞動的使用權(quán)而獲得工資，實際上，是因為勞動作用于土地會使土地資產(chǎn)的收益增加，因此，地主購買勞動使用權(quán)的條件之一是勞動必須使用土地，或地主以土地使用權(quán)交換勞動使用權(quán)。由于勞動的使用而使土地收益增加的部分是勞動對生產(chǎn)的貢獻，所以地主才會以工資的形式支付給農(nóng)民。同樣，地主出讓土地使用權(quán)給農(nóng)民，是因為勞動與土地結(jié)合而使勞動這項資產(chǎn)的收益增加了，增加的部分是土地對生產(chǎn)做出的貢獻，因此被當(dāng)作地租交給了地主。作為一種固定工資合約，地主支付給農(nóng)民的是因勞動投入而使土地資產(chǎn)報酬增加的部分工資；作為一種固定地租合約，農(nóng)民支付給地主是因土地投入而使勞動資產(chǎn)報酬增加的部分地租。在固定工資合約中，地主擁有剩余索取權(quán)，同時他又控制了土地的屬性，因此在產(chǎn)量函數(shù)中因土地（b1,b2,b3,）的因素所導(dǎo)致的產(chǎn)量的減少是不可能發(fā)生的，也不會發(fā)生土地的過度使用和肥力破壞，同時土地也會得到很好的保養(yǎng)。土地的使用是效率的。但是，地主不能控制勞動的全部屬性，勞動的部分屬性由勞動者自己控制，因為度量和監(jiān)察勞動屬性的費用太高，因此部分勞動屬性會落入共有領(lǐng)域而被農(nóng)民以較低的成本或無成本的獲取，其表現(xiàn)形式是偷懶和不作為，以便使因付出勞動使用權(quán)而導(dǎo)致的勞力辛苦下降。在固定工資合約中工人的監(jiān)督費用還依賴于土地和勞動的屬性和屬性的變化情況。如果土地和勞動都是均質(zhì)的，那么，農(nóng)民通過偷懶而獲得收益的可能性就降低了，因為此時發(fā)現(xiàn)勞動力相對價格的費用降低，勞動的度量費用下降，從而也導(dǎo)致監(jiān)督費用降低。如果土地和勞動都不是均質(zhì)的，那么勞動者就可能非常成功地偷懶和不作為并由此而獲益，他們投入的努力就會比起他們自我雇用時付出的努力小。因為產(chǎn)量的變動不僅在于隨機因素直接影響產(chǎn)量，而且土地的物理性質(zhì)和農(nóng)民的體力智力（技術(shù)）條件也影響產(chǎn)量，所以很難將農(nóng)民努力上的變化從隨機因素的影響中分離出來。這樣在高的監(jiān)督成本約束下，農(nóng)民的偷懶行為很難受到懲罰，因此這種偷懶就在預(yù)料之中，工資的支付就會考慮這種情況而進行調(diào)整，農(nóng)民的實際收入最終會因偷懶而下降，降低工資意味著對偷懶的懲罰。當(dāng)然這種變化的工資數(shù)量的測定也需要成本。如果土地均質(zhì)而勞動不均質(zhì)，或者說，勞動均質(zhì)而土地不均質(zhì)，都會發(fā)生勞動的偷懶現(xiàn)象，對其監(jiān)督的成本則各有不同?？傊?，在給定的條件下，固定工資合約需要很高的監(jiān)督成本，而且勞動的使用率低于自我雇用時的水平。但是他也獲得比自我雇用時所不具備的專業(yè)化效率。3固定地租固定地租合約是固定工資合約的鏡像。地主與農(nóng)民交換的依然是勞動的使用權(quán)和土地的使用權(quán)，并因各自要素對產(chǎn)量的貢獻而獲取收益。合約條款規(guī)定一個固定數(shù)量的地租交給地主，其余的部分作為勞動的報酬支付給農(nóng)民。這樣的合約形式注定了由農(nóng)民組織生產(chǎn)活動，農(nóng)民具有生產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)，同時農(nóng)民還擁有剩余索取權(quán)。在固定地租合約中，由于農(nóng)民擁有剩余索取權(quán)，同時他又控制了勞動的屬性，因此在產(chǎn)量函數(shù)中因勞動（a1,a2,a3，）的因素所導(dǎo)致的產(chǎn)量的減少是不可能發(fā)生的，也不會發(fā)生偷懶和不作為現(xiàn)象，勞動的使用是有效率的，這部分不需要監(jiān)督和度量成本支付。但是，農(nóng)民卻不能控制土地的全部屬