《社經(jīng)》課后習題答案.doc

社會主義經(jīng)濟理論教材思考題答案導論1.簡述改革開放以來社會主義經(jīng)濟理論發(fā)展的基本脈絡(luò)。（P2-3） 我國社會主義經(jīng)濟理論30年來發(fā)生了重大進展，根本原因在于時代的變遷。 第一，市場化，由長期以來的高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變，資源配置的等級規(guī)則逐步讓位于產(chǎn)權(quán)規(guī)則。 第二，工業(yè)化，由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會演進。 第三，國際化，由傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下的閉關(guān)鎖國、自我發(fā)展的道路到逐步對外開放，加入WTO之后，參與經(jīng)濟全球化的步伐明顯加快。 伴隨著市場化、工業(yè)化和國際化的不同階段，社會主義經(jīng)濟理論的主流發(fā)展傾向也呈現(xiàn)出不同的特點： 第一階段：20世紀80年代初期以放權(quán)讓利為主線的社會主義經(jīng)濟理論討論狀況。 第二階段：20世紀90年代初期以計劃與市場關(guān)系為主線的社會主義經(jīng)濟理論討論狀況。 第三階段：以產(chǎn)權(quán)制度改革為主線的社會主義經(jīng)濟理論討論狀況。 自改革開放以來，社會主義經(jīng)濟理論取得了許多豐碩的成果，呈現(xiàn)出以下幾個方面的重要特征： 第一，從只關(guān)注生產(chǎn)關(guān)系到同時十分關(guān)注資源配置。 第二，從封閉式的一花獨放到開放性的百家爭鳴。 第三，從純理論推導到十分重視理論聯(lián)系實際。第四，從單調(diào)的分析方法到多元化的分析方法。2.請簡單比較馬克思主義經(jīng)濟學與西方經(jīng)濟學的分析方法。（P4-5）馬克思主義經(jīng)濟學從唯物辯證法和歷史唯物主義出發(fā)，認為經(jīng)濟學研究對象是特定生產(chǎn)方式之下的社會生產(chǎn)關(guān)系，而不是物的關(guān)系。經(jīng)濟學分析的邏輯起點不是經(jīng)濟人而是社會人。在社會人假設(shè)的基礎(chǔ)上，馬克思主義經(jīng)濟學形成了整體分析方法。西方主流經(jīng)濟學則是在資源稀缺假設(shè)前提下，研究一個社會是如何配置稀缺資源的，它主要涉及人們?nèi)绾巫鞒鰶Q策、如何相互交易和整體經(jīng)濟如何運行等問題，因此，它遵循的是個體主義成本收益分析法。3.怎樣通過方法論的創(chuàng)新重構(gòu)社會主義經(jīng)濟理論。（P7-9）方法論的創(chuàng)新依賴于觀念的轉(zhuǎn)變,既避免對馬克思主義經(jīng)濟學的整體主義分析方法的教條主義的理解,又防止照搬照抄西方經(jīng)濟學個體主義成本-收益分析方法,而是應(yīng)從實際出發(fā),遵循鄧小平理論的精髓,實現(xiàn)方法論的創(chuàng)新,構(gòu)建具有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟理論.在構(gòu)建社會主義經(jīng)濟理論時仍應(yīng)在馬克思主義經(jīng)濟學的方法論指導下,吸收西方經(jīng)濟學方法論中有助于剖析市場經(jīng)濟條件下資源配置的成分.具體來說,就是要承認和考慮整體主義和個體主義方法論的合理面,拒絕兩者的極端形式,走一條整體主義與個體主義相結(jié)合的“中間道路”。4.簡述直面現(xiàn)實的經(jīng)濟學分析方法。（P9-12）直面現(xiàn)實的研究態(tài)度和方法是指當理論與實踐相沖突時，讓理論服從現(xiàn)實，而不是讓現(xiàn)實適應(yīng)理論。直面現(xiàn)實式的研究并非是不要理論，而是從我國經(jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象入手，通過對現(xiàn)象的深入剖析來檢驗現(xiàn)有的理論。如果現(xiàn)有的理論不足以回答所隱含的問題，那么就需要我們反思理論本身，直至根據(jù)現(xiàn)實修正理論。理論聯(lián)系實踐應(yīng)該是時代要求的經(jīng)濟學創(chuàng)新的基本原則。理論聯(lián)系實際首先要反對教條主義和本本主義，把馬克思主義經(jīng)濟學或者西方經(jīng)濟學教條化，都會導致中國經(jīng)濟學的發(fā)展走入死胡同。直面現(xiàn)實的經(jīng)濟學分析方法要求實現(xiàn)經(jīng)濟學的現(xiàn)代化。中國經(jīng)濟學的現(xiàn)代化實際上包含著國際化和本土化的雙重含義，即在吸收西方經(jīng)濟學的過程中注意中國的國情，在解答我國實踐中面臨的各種問題時注意吸收西方經(jīng)濟學中反映市場經(jīng)濟一般運行規(guī)律的理論與先進的分析方法。直面現(xiàn)實的經(jīng)濟學分析方法，要求經(jīng)濟學具有開放性，首先是學術(shù)思想來源的開放性，其次是學術(shù)隊伍的開放性，再次是學術(shù)觀點的開放性。直面現(xiàn)實的經(jīng)濟學分析方法要求擺脫傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學重規(guī)范輕實證、重定性輕定量、重演繹輕歸納、重結(jié)論輕證明的舊軌跡，實現(xiàn)經(jīng)濟學分析方法的創(chuàng)新。首先，重視實證分析方法，其次重視計量分析方法，最后更加重視經(jīng)濟觀點的證明。第一章 社會主義經(jīng)濟制度的本質(zhì)特征1.簡述馬克思和恩格斯關(guān)于未來社會主義的基本特征。（P16-21）馬克思和恩格斯在揭示了社會主義代替資本主義的客觀必然性的同時，預測了未來社會的基本經(jīng)濟特征。這些基本經(jīng)濟特征如下：（1） 人自由全面的發(fā)展。消滅階級和階級對立，實現(xiàn)個人自由全面的發(fā)展，是馬克思和恩格斯所設(shè)想的未來共產(chǎn)主義社會的基本目標，這一目標貫穿于他們?nèi)康睦碚撝小Ｖ挥性跀[脫了私有制的共產(chǎn)主義社會中，人們才能真正成為自然和歷史的主人，從而成為真正自由的人。而個人自由的真正實現(xiàn)又不能離開集體，只有在生產(chǎn)資料社會占有的基礎(chǔ)上對社會生產(chǎn)進行有計劃的調(diào)節(jié)，人類社會才能真正從必然王國進入自由王國。（2） 以生產(chǎn)資料公有制代替私有制。馬克思和恩格斯認為階級對立和社會發(fā)展的無政府狀態(tài)是由生產(chǎn)資料的私有制造成的。因而，消滅私有制是建立未來自由人聯(lián)合體的根本途徑。生產(chǎn)資料的社會占有并在此基礎(chǔ)上實行有計劃的生產(chǎn)是生產(chǎn)社會化發(fā)展的必然產(chǎn)物。（3） 盡快發(fā)展生產(chǎn)力，實現(xiàn)共同富裕。 強調(diào)生產(chǎn)力的首要性是馬克思主義理論的一個基本觀點，馬克思主義經(jīng)典作家主張用公有制代替私有制，就是為了更好地發(fā)展生產(chǎn)力。他們認為，只有更快地發(fā)展生產(chǎn)力和創(chuàng)造相應(yīng)的物質(zhì)條件，才能不斷縮短必要勞動時間，增加剩余勞動時間，為建立一個更高級的、以每個人的全面自由發(fā)展為目的的新社會創(chuàng)造現(xiàn)實的基礎(chǔ)。（4） 消滅商品生產(chǎn)，對全部生產(chǎn)實行有計劃的調(diào)節(jié)。按照馬克思和恩格斯的觀點，商品是私人勞動的產(chǎn)物，商品交換是私人勞動的產(chǎn)物，商品交換是私人生產(chǎn)者之間的一種勞動交換關(guān)系。因此，一旦社會占有生產(chǎn)資料，商品生產(chǎn)就將被消除，整個社會生產(chǎn)由計劃進行調(diào)節(jié)。（5） 在共產(chǎn)主義的低級階段要實行按勞分配。馬克思曾根據(jù)生產(chǎn)力的不同性質(zhì)，明確地把共產(chǎn)主義社會區(qū)分為高級和低級兩個發(fā)展階段。在共產(chǎn)主義的高級階段，實行各盡所能，按需分配的原則；在共產(chǎn)主義的低級階段，即社會主義社會，只能實行按勞分配的原則。以上幾方面就是馬克思和恩格斯論述的關(guān)于未來社會基本特征的內(nèi)容。這些內(nèi)容可以簡要的概括為共產(chǎn)主義社會是在資本主義創(chuàng)造的物質(zhì)文明和精神文明的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。這一社會的基本目的是通過在生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上對生產(chǎn)實行有計劃的調(diào)節(jié)，以更快更好地發(fā)展生產(chǎn)力，實現(xiàn)社會的共同富裕和個人自由全面的發(fā)展。社會主義是共產(chǎn)主義的低級階段，它是剛剛從資本主義社會中脫胎出來的，保留著舊式分工，勞動者之間實行等量勞動相交換的原則。2.傳統(tǒng)體制下的社會主義經(jīng)濟理論有何特點。（P24-25）(1)反映了馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于社會主義社會單一公有制結(jié)構(gòu)、不存在商品貨幣的計劃經(jīng)濟思想；（2）反映了社會主義原始積累階段大規(guī)模工業(yè)化的客觀要求。3.簡述社會主義初級階段理論的含義及意義。（P29、36）社會主義初級階段是指我國生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟不發(fā)達條件下建設(shè)社會主義必然要經(jīng)歷的特定階段，即從我國進入社會主義到基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的整個歷史階段。這一科學判斷一方面表明我國的社會性質(zhì)，說明我國已進入社會主義社會，另一方面表明我國的社會主義社會還處在不發(fā)達的階段。社會主義初級階段對于我國社會經(jīng)濟的發(fā)展乃至于中國社會主義的前途和命運都具有至關(guān)重要的意義。社會主義初級階段既是我國社會主義物質(zhì)文明發(fā)展的重要階段，也是我國社會主義精神文明發(fā)展的重要階段，同時又是我國社會主義經(jīng)濟、政治、文化體制不斷趨于完善的重要歷史階段。4.闡述中國特色社會主義經(jīng)濟理論的基本內(nèi)容。（P29-33）有中國特色的社會主義經(jīng)濟理論是在建設(shè)有中國特色的社會主義經(jīng)濟過程中，我黨堅持把馬克思主義基本理論與中國具體實踐相結(jié)合，科學地總結(jié)社會主義經(jīng)濟建設(shè)中正反兩方面的經(jīng)驗，在原有基本理論的基礎(chǔ)上提出一系列創(chuàng)新的理論觀點后不斷形成的。核心理論觀點有：1、關(guān)于社會主義初級階段的理論。社會主義建設(shè)過程中出現(xiàn)的許多挫折和失誤歸根結(jié)底是由于我們對我們所處的社會發(fā)展階段和面臨的基本國情認識不清造成的?？偨Y(jié)社會主義建設(shè)的經(jīng)驗教訓，我們黨提出了社會主義初級階段的理論。這是我們黨對當代中國基本國情的科學判斷。這一判斷表明：我國已經(jīng)進入了社會主義社會；我國的社會主義還處于不發(fā)達階段。這既堅定了社會主義方向，又使我們對于社會主義建設(shè)的長期性、復雜性和艱巨性有了更加清醒的認識。我們黨從社會主義初級階段這一基本國情出發(fā)，制定了在社會主義初級階段的基本路線和基本綱領(lǐng)，闡明了社會主義初級階段的基本制度和基本矛盾，提出了經(jīng)濟和社會發(fā)展的總體戰(zhàn)略以及經(jīng)濟體制和政治體制改革的基本原則，解決了在新的歷史條件下社會主義建設(shè)的性質(zhì)、任務(wù)、動力、戰(zhàn)略和前途等一系列基本問題，為建設(shè)有中國特色的社會主義經(jīng)濟理論奠定了基礎(chǔ)。2、關(guān)于社會主義本質(zhì)和所有制關(guān)系的理論。馬克思和恩格斯曾經(jīng)對社會主義的本質(zhì)做過明確和科學的概括和論述。這一概括和論述為社會主義制度的建立提供了指南。而建設(shè)有中國特色的社會主義需要考慮具體的國情。鄧小平在1992年的南巡講話中，對社會主義的本質(zhì)這一根本問題作了新的概括，即“社會主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力。消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕?！边@一概括一方面堅持了歷史唯物主義的基本原理，突出強調(diào)了解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力的重要意義，揭示了社會主義建設(shè)的根本任務(wù)，糾正了改革前我們脫離生產(chǎn)力發(fā)展需要而從本本出發(fā)抽象討論社會主義優(yōu)越性、固守某些僵化的理論觀點的教條主義傾向，為社會主義建設(shè)特別是社會主義初級階段的經(jīng)濟建設(shè)確立了科學的標準；另一方面，突出強調(diào)消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕，闡明了社會主義制度與資本主義制度的本質(zhì)區(qū)別和社會主義的根本目標。這一理論也把實現(xiàn)共同富裕與堅持公有制為主體和按勞分配為主體聯(lián)系在了一起。3、關(guān)于經(jīng)濟改革的理論。黨的十一屆三中全會以來，在改革開放的過程中，我們逐步走出了一條有中國特色的改革開放之路，并在此基礎(chǔ)上形成了一套關(guān)于改革的目標、方式、評價標準和具體內(nèi)容的改革理論。改革的性質(zhì)既不是對原來經(jīng)濟體制的細枝末節(jié)的修補，也不是對社會主義制度的否定。改革是一場新的革命，是要從根本上改變束縛我國生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制，建立充滿生機的社會主義經(jīng)濟體制，實現(xiàn)中國經(jīng)濟和社會的現(xiàn)代化與社會主義制度的自我完善。在改革的方式上我們既要反對因循守舊，停步不前，也要反對盲目冒進和所謂的“激進式改革”。我們所要強調(diào)的是解放思想，實事求是，膽子要大，步子要穩(wěn)，一切從實際出發(fā)，要把改革、發(fā)展與穩(wěn)定結(jié)合起來，循序漸進地向前推進。在判斷改革成效上，要堅持和遵循“三個有利于”的標準，即是否有利于發(fā)展社會主義社會生產(chǎn)力，是否有利于增強社會主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平。4、關(guān)于社會主義市場經(jīng)濟的理論。社會主義與市場機制的關(guān)系問題是社會主義經(jīng)濟中的核心問題，也是經(jīng)濟改革中的核心問題。鄧小平在總結(jié)我國社會主義經(jīng)濟建設(shè)和經(jīng)濟改革經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出了計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟不是區(qū)分社會主義和資本主義的標志與社會主義也可以搞市場經(jīng)濟的論斷，社會主義市場經(jīng)濟體制是市場經(jīng)濟同社會主義基本制度結(jié)合在一起的新體制，它是要使市場機制在國家宏觀調(diào)控下在資源配置中起基礎(chǔ)性作用。在建立社會主義市場經(jīng)濟的實踐中，我們黨提出了一系列重要的理論和政策，如以公有制為主體，多種所有制形式共同發(fā)展；以按勞分配為主體，把按勞分配與按要素分配結(jié)合起來；公有制的實現(xiàn)形式可以多樣化，社會主義公有制可以利用股份制這種組織形式；國有企業(yè)要實現(xiàn)戰(zhàn)略改組，把改組、改造和加強管理結(jié)合起來，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；正確處理中央與地方的關(guān)系，把集權(quán)和分權(quán)結(jié)合起來，發(fā)揮兩個積極性；把市場機制和宏觀調(diào)控結(jié)合起來，更好地發(fā)揮計劃和市場兩種手段的長處等等。這些理論和政策是對社會主義市場經(jīng)濟實踐的總結(jié)，對于社會主義經(jīng)濟理論的發(fā)展具有重要的理論和實踐意義。5、關(guān)于社會主義收入分配的理論。收入分配取決于生產(chǎn)條件的分配。社會主義市場經(jīng)濟條件下，生產(chǎn)條件的分配發(fā)生了重大的變化，收入分配方式和分配結(jié)構(gòu)隨之而改變。公有制經(jīng)濟主要通行勞動標準，非公有制經(jīng)濟主要通行所有權(quán)標準。勞動標準與所有權(quán)標準相結(jié)合，按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，使得多種分配方式相互滲透，相互影響，相互補充，形成適合我國社會主義市場經(jīng)濟的收入分配結(jié)構(gòu)。6、關(guān)于對外開放的理論。社會主義經(jīng)濟本是一個開放的體系，只是由于傳統(tǒng)模式和“左”的指導思想的影響，使社會主義經(jīng)濟在相當長時期趨于封閉。在經(jīng)濟全球化迅速發(fā)展條件下，中國要不要融入經(jīng)濟全球化進程，如何開放融入全球化進程，如何在開放條件下有效運用國內(nèi)國外兩個市場和兩種資源加速本國經(jīng)濟的發(fā)展，這些既是社會主義的重大理論問題，也是社會主義建設(shè)的重大實踐問題，我國把對外開放確定為建設(shè)有中國特色的社會主義的一項基本國策。7、關(guān)于以人為本的科學發(fā)展理論。我黨以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，總結(jié)了國內(nèi)外在發(fā)展問題上的經(jīng)驗教訓，吸收了人類文明進步的成果，提出了堅持以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的科學發(fā)展觀?？衫m(xù)發(fā)展觀進一步明確了我國經(jīng)濟社會發(fā)展的本質(zhì)目標、基本內(nèi)涵、總體思路、模式選擇和根本動力，是我黨對社會主義市場經(jīng)濟條件下的經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)律的科學認識，是我黨指導發(fā)展的世界觀和方法論的集中體現(xiàn)，是馬克思主義發(fā)展理論的重大創(chuàng)新。有中國特色的社會主義經(jīng)濟理論是從實踐中總結(jié)出來的，它反映了改革開放以來社會主義建設(shè)的一些基本經(jīng)驗和在新的歷史條件下對社會主義經(jīng)濟建設(shè)規(guī)律的認識。有中國特色的社會主義經(jīng)濟理論具有與時俱進的理論品質(zhì)，它會隨著實踐的發(fā)展和對社會主義經(jīng)濟規(guī)律的認識深化而不斷豐富和發(fā)展。5.論述社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度。如何正確認識社會主義初級階段公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟之間的關(guān)系？（P38-45）社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度是以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展。具體而言： （1）以公有制為主體是指在社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度中，公有制經(jīng)濟要居主體地位。即公有制經(jīng)濟不僅要保持量的優(yōu)勢公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢，還要更注重質(zhì)的提高，也就是通過不斷提高公有制經(jīng)濟的控制力、影響力，發(fā)揮其對國民經(jīng)濟發(fā)展的導向作用。（2）公有制經(jīng)濟包括國有經(jīng)濟、集體經(jīng)濟和混合所有制中的國有成分與集體成分。其中，國有經(jīng)濟是公有制經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的占比最大的部分，控制著國民經(jīng)濟的命脈，因此，有效發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導作用對于發(fā)揮社會主義制度優(yōu)越性和促進國民經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義，現(xiàn)階段，發(fā)展國有經(jīng)濟的總原則是：堅持有進有退，有所為有所不為，集中力量，加強重點，提高整體素質(zhì)。集體所有制經(jīng)濟是由部分勞動群眾共同占有生產(chǎn)資料的一種公有形式，作為公有制經(jīng)濟的重要組成部分，集體所有制經(jīng)濟對于消除兩極分化、實現(xiàn)共同富裕有重要的作用?；旌纤兄平?jīng)濟是由不同性質(zhì)的所有制經(jīng)濟組合而成的一種經(jīng)濟形式，對于其中的國有和集體成分我們也應(yīng)十分重視。（3）多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展是指在社會主義初級階段，發(fā)展多種形式的公有制經(jīng)濟的同時，也要發(fā)展多種形式的非公有制經(jīng)濟。在我國現(xiàn)階段，非公有制經(jīng)濟包括個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟和外資經(jīng)濟等形式。非公有制經(jīng)濟不僅能夠創(chuàng)造大量的就業(yè)機會，提供多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)，而且同市場經(jīng)濟兼容性較強，特別是在很多競爭性領(lǐng)域，都表現(xiàn)出較強的經(jīng)濟活力。因此，非公有制經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中也發(fā)揮著不可替代的作用。 我國的多種所有制經(jīng)濟都有其自己的特點，都有自己獨特的功能和優(yōu)勢，同時也具有各自的劣勢和局限性，在現(xiàn)階段生產(chǎn)力狀況下，它們都有其適宜于發(fā)揮優(yōu)勢的領(lǐng)域和范圍，因此，應(yīng)根據(jù)它們各自的特點合理配置各種所有制形式，使它們能夠在功能上相互補充。多種所有制經(jīng)濟之間的相互競爭，有利于提高各種所有制經(jīng)濟的效率，有利于促進技術(shù)進步，也有利于促進所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化。以公有制經(jīng)濟為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度是適合我國國情的一項根本制度，堅持和完善這一基本經(jīng)濟制度對于建設(shè)有中國特色的社會具有重要的意義。 在社會主義初期，不僅要發(fā)展多種形式的公有制經(jīng)濟，而且要發(fā)展多種形式的非公有制經(jīng)濟。在我國現(xiàn)階段，個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟和外資經(jīng)濟等非公有制經(jīng)濟在國民經(jīng)濟的很多領(lǐng)域發(fā)揮著不可替代的特殊作用，不僅創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會，提供了多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)滿足社會多方面的需求，而且同市場經(jīng)濟的兼容性較強，特別是在競爭性領(lǐng)域，表現(xiàn)出較強的經(jīng)濟活力。我國的多種所有制經(jīng)濟都有其自己的特點，都有自己獨特的功能和優(yōu)勢，同時也具有各自的劣勢和局限性，在現(xiàn)階段生產(chǎn)力狀況下，它們都有其適宜于發(fā)揮優(yōu)勢的領(lǐng)域和范圍，因此應(yīng)根據(jù)它們各自的特點合理配置各種所有制形式，使它們能夠在功能上相互補充。多種所有制經(jīng)濟之間的這種互相競爭，有利于提高各種所有制經(jīng)濟的效率，有利于促進技術(shù)的進步，也有利于促進所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。第二章 社會主義市場經(jīng)濟理論1.簡述傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的基本特征及運行特點。（P46-47）基本特征：（1）在決策結(jié)構(gòu)上，實行中央集權(quán)控制；（2）在動力結(jié)構(gòu)上，忽視物質(zhì)利益刺激，實行平均主義分配原則；（3）在信息結(jié)構(gòu)上，實行計劃指令的縱向傳遞，全部經(jīng)濟活動都納入計劃的軌道，企業(yè)行為基本不受市場信號的制約；（4）在所有制結(jié)構(gòu)上，追求“一大二公”，實行“窮過渡”。以上條件下，企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少和怎樣生產(chǎn)都是由計劃控制的，因此運行特點：（1）企業(yè)對瞬時出現(xiàn)的情況作出如下反應(yīng)：使產(chǎn)量和當前最稀缺的資源相適應(yīng)；實行強制替代；根據(jù)可得到的投入皮來決定生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。（2）在追求高經(jīng)濟增長率目標的驅(qū)使下，從上到下存在強烈的數(shù)量沖動。（3）由于企業(yè)不承擔投資決策的責任，這會使投資需求大大超過可供分配的投資資金，引起“投資緊張”。2.市場經(jīng)濟為什么能提高資源配置效率。（P47-48）市場經(jīng)濟是以市場作為配置資源或調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行基本手段的經(jīng)濟形式，其基本特征有：（1）資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。（2）經(jīng)濟主體獨立自主的分散決策。（3）自由和平等競爭。（4） 市場價格協(xié)調(diào)的微觀決策。3.簡述漸進式改革的特點，并闡述漸進式改革在我國取得成功的原因。（P56）中國的漸進式改革是指在工業(yè)化和社會主義憲法制度的基礎(chǔ)上進行的市場化改革，強調(diào)利用已有的組織資源推進改革。特征：（1）利用已有的組織資源推進改革。（2）增量改革，即在基本不觸動既得利益格局的前提下，在經(jīng)濟的增量部分率先引入市場機制。（3）先試點，后推廣。成功的原因：（1）把社會主義基本經(jīng)濟制度與市場經(jīng)濟結(jié)合起來，在公有制為主體條件下大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟，在按勞分配為主的條件下采取多種分配方式，從而既堅定不移的推進市場化進程，又使社會主義制度適應(yīng)現(xiàn)階段的生產(chǎn)力發(fā)展水平。（2）按照“三個有利于”標準來判斷改革的成效。（3）處理好改革、發(fā)展與穩(wěn)定之間的關(guān)系。（4）隨著經(jīng)濟體制改革的不斷深入，適時地推進政治體制改革。4.我國對計劃與市場關(guān)系的認識經(jīng)歷了哪幾個主要階段？ (P50-51)第一階段：1978年至1983年，提出了計劃經(jīng)濟為主、市場調(diào)節(jié)為輔的改革思想。黨的十一屆三中全會后，理論界有越來越多的人認為，應(yīng)通過放權(quán)讓利，把計劃建立在價值規(guī)律的基礎(chǔ)上。第二階段：1984年至1987年，提出了有計劃的商品經(jīng)濟理論。黨的十二屆三中全會提出了以下論斷：社會主義經(jīng)濟是公有制基礎(chǔ)上的有計劃商品經(jīng)濟。商品經(jīng)濟是社會主義經(jīng)濟不可逾越的階段；計劃經(jīng)濟與商品經(jīng)濟具有統(tǒng)一性；計劃與市場板塊式結(jié)合。第三階段：1987年至1992年，提出了社會主義商品經(jīng)濟理論。黨的十三大明確提出：社會主義商品經(jīng)濟應(yīng)該是計劃與市場內(nèi)在統(tǒng)一的體制，計劃調(diào)節(jié)與市場調(diào)節(jié)應(yīng)有機結(jié)合。經(jīng)濟體制改革的目標是建立“國家調(diào)節(jié)市場，市場引導企業(yè)”的經(jīng)濟運行模式。第四階段，1992年以后，提出了社會主義市場經(jīng)濟理論。鄧小平在1992年春的南方談話中，提出了“計劃和市場都是經(jīng)濟手段”的重要論斷。黨的十四大明確提出：我國經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制。黨的十五大進一步確認：建設(shè)有中國特色的社會主義，就是在社會主義條件下發(fā)展市場經(jīng)濟，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力。黨的十六大重申：堅持社會主義市場經(jīng)濟的改革方向，使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性作用。5.闡述社會主義市場經(jīng)濟體制的基本特征。(P53-55)社會主義市場經(jīng)濟體制的基本特征主要表現(xiàn)在以下兩大方面： 第一，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)構(gòu)成了社會主義市場經(jīng)濟的所有制基礎(chǔ)。 （1）必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟。在我國現(xiàn)階段，公有制經(jīng)濟包括國有經(jīng)濟、集體經(jīng)濟和混合所有制中的國有成分與集體成分。其中，國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟命脈，對于發(fā)揮社會主義制度優(yōu)越性、增強國民實力具有關(guān)鍵性作用。集體經(jīng)濟也是公有制經(jīng)濟重要組成部分，對于消除兩極分化、實現(xiàn)共同富裕有積極作用。 （2）必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經(jīng)濟的發(fā)展。在我國現(xiàn)階段，非公有制經(jīng)濟包括個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟和外資經(jīng)濟等形式。非公有制經(jīng)濟可以充分調(diào)動社會各方面積極性，在社會經(jīng)濟發(fā)展的多個領(lǐng)域均具有重要的促進作用，因此，應(yīng)給予鼓勵和支持，并進行正確引導。（3）堅持公有制為主體，促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展，統(tǒng)一于社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的進程中。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，公有制與非公有制經(jīng)濟之間的關(guān)系是相互促進、相互融合、相互滲透的協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，而不是相互割裂、相互排斥的關(guān)系，更不是相互對立的。因此，各種所有制經(jīng)濟完全可以在市場競爭中發(fā)揮各自優(yōu)勢，相互促進，在社會主義現(xiàn)代化建設(shè)進程中共同發(fā)展。 第二，按勞分配為主、多種分配方式并存的分配制度是社會主義市場經(jīng)濟的分配方式。 按勞分配是社會主義經(jīng)濟中個人消費品分配的基本原則。然而，在社會主義初級階段，受所有制結(jié)構(gòu)等多個原因制約，馬克思設(shè)想的按勞分配原則純粹實現(xiàn)的條件并不具備，所以社會主義市場經(jīng)濟的分配方式是以按勞分配為主，多種分配方式并存。6.試述應(yīng)如何建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟體制。(P57-60)（1）深化國有企業(yè)改革，重塑市場競爭主體。（2）健全現(xiàn)代市場體系。（3）加強和完善宏觀調(diào)控。（4）深化分配制度改革，健全社會保障制度。第三章 向社會主義市場經(jīng)濟體制的漸進過度1.什么是“華盛頓共識”與“北京共識”？比較激進式改革與漸進式改革的差異。（P62-67）華盛頓共識與北京共識是兩種不同的有關(guān)改革與發(fā)展道路的理論觀點。華盛頓共識最初是由曾擔任世界銀行經(jīng)濟學家的約翰威廉姆森提出來的。針對20世紀80年代絕大多數(shù)拉美國家陷入了長達10余年的通貨膨脹居高不下、債務(wù)危機頻頻爆發(fā)的困難格局，威廉姆森系統(tǒng)地提出了指導這些國家通過經(jīng)濟改革走出困境的各項政策主張。這些政策包括以下10個方面：1、加強財政紀律，壓縮財政赤字，降低通貨膨脹，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟形勢。2、把政府開支的重點轉(zhuǎn)向經(jīng)濟效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域（如文教衛(wèi)生和基礎(chǔ)設(shè)施）。3、開展稅制改革，降低邊際稅率，擴大稅基。4、事實利率市場化。5、采用一種具有競爭力的匯率制度。6、實施貿(mào)易自由化，用關(guān)稅取代數(shù)量限制，開放市場。7、開放外國直接投資。8、對國有企業(yè)實施私有化。9、放松政府管制，取消除證明為攸關(guān)安全、環(huán)境和消費者保護以外的一切阻礙和限制競爭的制度。10、立法保護私有財產(chǎn)?！叭A盛頓共識”的核心內(nèi)容是私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場全面開放，它顯然秉承了亞當斯密的自由競爭經(jīng)濟思想，與西方自由主義的主流經(jīng)濟學一脈相承，因此后來人們又把這些所謂的共識稱為“新自由主義政策宣言”。隨著我國改革開放所取得的成就日益被國際社會所公認，作為直接挑戰(zhàn)“華盛頓共識”并建立在中國經(jīng)驗基礎(chǔ)上的“北京共識”愈益被國內(nèi)外學術(shù)界所廣泛關(guān)注。“北京共識”包含了三個重要的原理：1、創(chuàng)新的價值。創(chuàng)新是中國經(jīng)濟發(fā)展的發(fā)動機和持續(xù)進步的手段。2、努力營造一個有利于持續(xù)、均衡與穩(wěn)定發(fā)展的大環(huán)境。3、自主發(fā)展理論。激進式改革（如蘇聯(lián)、東歐國家）試圖通過緊縮貨幣、放開價格、全面推進自由化和私有化，在短時期內(nèi)實現(xiàn)計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡。其特點有：（1）在政治上實行民主化，即多黨制。（2）在經(jīng)濟利上全盤推行國有企業(yè)私有化。（3）在經(jīng)濟政策上選擇休克療法。漸進式改革（如中國）不是對社會主義制度的否定，也不是對原來經(jīng)濟體制的細枝末節(jié)的修補，而是一場全新的革命，是要從根本上改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制，建立充滿生機的社會主義市場經(jīng)濟體制。其特點有：（1）利用已有的組織資源推進市場取向的改革。（2）增量改革。（3）先試點，后推廣。即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗。2.簡述供給主導型制度變遷方式的特征。（P68）是由權(quán)力中心推進的強制性制度變遷，是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導因素，而這種能力與意愿主要決定于一個社會各既得利益集團的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對比。特征：（1）政府主體是決定制度變遷的主導力量。（2）政府主體在一個金字塔形的等級架構(gòu)內(nèi)自上而下地進行制度創(chuàng)新。（3）政府主體與微觀主體在制度創(chuàng)新中存在利益摩擦。（4）存在制度創(chuàng)新的進入壁壘。（5） 統(tǒng)一觀念，減少實施阻力和交易費用。3.試分析供給主導型制度變遷方式中的諾思悖論。（P75-77）諾思悖論是指一個能促進經(jīng)濟持續(xù)快速增長的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國家對產(chǎn)權(quán)進行有效的界定與保護，但國家在界定與保護產(chǎn)權(quán)過程中受交易費用和競爭的雙重約束，會對不同的利益集團采取歧視性的政策，從而會容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長期存在和導致經(jīng)濟衰退。4.闡述我國向社會主義市場經(jīng)濟體制過渡的方式與路徑。（P66P67）我國向社會主義市場經(jīng)濟體制過渡的方式是：漸進式改革。漸進式改革（如中國）不是對社會主義制度的否定，也不是對原來經(jīng)濟體制的細枝末節(jié)的修補，而是一場全新的革命，是要從根本上改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制，建立充滿生機的社會主義市場經(jīng)濟體制。其特點有：（1）利用已有的組織資源推進市場取向的改革。（2）增量改革。（3）先試點，后推廣。即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗。路徑：（1）供給主導型制度變遷方式：是由權(quán)力中心推進的強制性制度變遷，是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導因素，而這種能力與意愿主要決定于一個社會各既得利益集團的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對比。（2）中間擴散型制度變遷方式：當利益獨立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心制度供給意愿與微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達成一致，化解“諾思悖論”，這就是中間擴散型制度變遷方式。（3）需求誘致型制度變遷方式：是指人們在給定的約束條件下，為確立能導致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實施制度創(chuàng)新。5.闡述中間擴散型制度變遷方式的主要特征，并分析地方政府在我國市場化進程中的主要功能。（P7780）中間擴散型制度變遷方式：當利益獨立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心制度供給意愿與微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達成一致，化解“諾斯悖論”。其主要功能：（1）地方政府成為中間擴散型制度變遷方式中的“第一行動集團”。（2） 非平衡改革戰(zhàn)略下的潛在制度收益與地方政府對制度創(chuàng)新進入權(quán)的競爭。6.分析我國的漸進式改革所存在的主要問題以及進一步改革的方向。（P86-87）問題：（1）政治企業(yè)家行為規(guī)范的模糊化導致腐敗現(xiàn)象日趨嚴重。（2）地方政府官員對GDP的盲目追求導致對資源、環(huán)境、社會等問題的忽視，導致地方的可持續(xù)發(fā)展能力下降。（3）地方與地方之間競爭的加劇導致地方封鎖，產(chǎn)生了所謂的“諸侯經(jīng)濟”現(xiàn)象。（4）“先試點后推廣”的改革方式導致獲得試點權(quán)的企業(yè)或地方因能持續(xù)地獲得壟斷性租金而獲得優(yōu)先發(fā)展的機會，相反，其他企業(yè)或地方則發(fā)展能力相對不足，這是導致不同階層、不同地區(qū)收入水平差距不斷擴大的主要原因之一。 改革方向：進一步解放思想、深化改革，特別是進一步深化產(chǎn)權(quán)制度改革與政治體制改革，為進一步的市場化進程創(chuàng)造更好的條件。第四章 社會主義企業(yè)制度與國有企業(yè)改革1.為什么馬克思認為財產(chǎn)所有權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)？（P89-90）馬克思認為一定的生產(chǎn)方式產(chǎn)生一定的占有方式，經(jīng)濟上的占有關(guān)系產(chǎn)生以后，便會有法律上的所有權(quán)與之相適應(yīng)，所有制的獨占和壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財產(chǎn)歸屬的確定性，即所有權(quán)是所有制的法律表現(xiàn)。2.什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是什么？（P101-103）產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進行選擇的權(quán)利。也就是說，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。這種權(quán)利的有效性取決于對此權(quán)力強制實現(xiàn)的可能性以及為之付出的代價。這種強制性既可依賴于法律規(guī)范、契約和政府強制，也可依賴倫理道德規(guī)范。滿足產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化的相關(guān)條件實際上就是建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)鍵內(nèi)容。這些條件包括： 1、產(chǎn)權(quán)的排他性。產(chǎn)權(quán)主體必須對交易對象擁有明晰的、唯一的產(chǎn)權(quán)，即產(chǎn)權(quán)歸屬非常明確。 2、產(chǎn)權(quán)的可分割性或可分離性。產(chǎn)權(quán)的可分割性是產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)讓性的前提條件。 3、產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。產(chǎn)權(quán)主體能按照收益最大化的原則自由地處置歸其所有的資產(chǎn)，包括部分或全部權(quán)利的讓渡。 4、產(chǎn)權(quán)的有效保護。有效率的交易不僅需要明確地界定產(chǎn)權(quán)，而且要求有效地保護產(chǎn)權(quán)。3.國有產(chǎn)權(quán)主要有哪些特征？國有企業(yè)走向市場面臨的主要難題是什么？（P94、104）公共產(chǎn)權(quán)一般具有以下主要特征：一是產(chǎn)權(quán)具有不可分性；二是使用權(quán)的非排他性；三是外部性；四是剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性。公共產(chǎn)權(quán)的國家代理制即為國家所有制。國有產(chǎn)權(quán)與市場經(jīng)濟的沖突集中體現(xiàn)在以下兩個方面：一是所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標經(jīng)營國有資產(chǎn)之間的沖突。當政府作為所有權(quán)主體時，因其所承擔的社會責任，它未必會把國有資產(chǎn)的保值和增值作為唯一目標。然而，為了完成向市場經(jīng)濟體制的過渡，就客觀上要求企業(yè)以利潤最大化為目標參與市場競爭。為此就需要實現(xiàn)政企分開。二是剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突。市場交易本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)交換，國有企業(yè)若要成為真正的市場競爭主體，就應(yīng)不僅有權(quán)占用，而且可以自主處分企業(yè)資產(chǎn)，一旦經(jīng)營失敗，企業(yè)就可能破產(chǎn)和被接管。企業(yè)產(chǎn)權(quán)的這種可轉(zhuǎn)讓性顯然依賴于剩余索取權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。然而，剩余索取權(quán)一旦發(fā)生轉(zhuǎn)讓，企業(yè)的國有性質(zhì)就難以維持。國有企業(yè)進行股份制改造后，如何解決代理問題就成為一個非常棘手的難題。為了防止多級代理下國有資產(chǎn)的流失，就必須對國有產(chǎn)權(quán)實施有效的保護。但是受國有產(chǎn)權(quán)國有屬性的影響，國家在實施國有產(chǎn)權(quán)保護時將會遇到很多兩難選擇。4.法人資產(chǎn)制度有哪些主要特征？ (P118-121)法人企業(yè)的典型形態(tài)是公司制，它主要包括股份有限公司和有限責任公司。股份公司是由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織、全部資本被劃分為若干等額股份、股東就其所認購的股份對公司承擔有限責任、股票可以在社會上公開發(fā)行和自由轉(zhuǎn)讓的公司。股份公司是法人資產(chǎn)制度的主要組織形式，它具有以下基本特征：1、企業(yè)必須具有獨立的法人資格。2、出資人承擔有限責任。3、股票自由讓渡是維護法人資產(chǎn)制度的重要條件。4、界定經(jīng)營者與公司的關(guān)系。經(jīng)營者在法人代表機構(gòu)授權(quán)下具體執(zhí)行企業(yè)業(yè)務(wù)，其收入、升遷、聲譽直接與企業(yè)資產(chǎn)的營運效率及資產(chǎn)的增值狀況相聯(lián)系。5、合理有效地所有權(quán)約束。分兩個層次：一是股東在股東大會上用“手”投票和在股票市場上用“腳”投票，對公司法人施加股權(quán)約束。二是公司法人機構(gòu)通過控制重大戰(zhàn)略決策權(quán)、經(jīng)理任免權(quán)、監(jiān)督權(quán)等方式向經(jīng)營者施加法人所有權(quán)約束。6、要有一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊伍。企業(yè)家分為兩種類型：一類是以董事身份出現(xiàn)的企業(yè)家，其職能主要是由董事會履行，另一類是經(jīng)理人。7、必要的外部約束條件。一是硬的市場約束。二是硬的法律約束。5.試論國有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。（P108-115） 根據(jù)國有企業(yè)提供的產(chǎn)品性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，可大體上吧它們分為競爭性和非競爭性企業(yè)，非競爭性國有企業(yè)又可分為提供公共產(chǎn)品的企業(yè)和從事基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷型企業(yè)兩大類。我們應(yīng)根據(jù)國有企業(yè)提供的產(chǎn)品的性質(zhì)及所處的行業(yè)的差異，選擇不同類型的改革戰(zhàn)略。 1、提供公共產(chǎn)品的企業(yè)宜選擇國有國營模式。 國有企業(yè)是一種特殊的企業(yè)，它的優(yōu)勢主要不在于參與市場競爭，而在于彌補市場失靈。為了保證最優(yōu)化的公共產(chǎn)品供應(yīng)量，只能由政府用向國民征稅獲取的收入來提供公共產(chǎn)品。公共物品又分為國防、公安等純公共物品和公立學校、醫(yī)院、供水、煤氣、郵政、銀行等準公共物品。對于提供準公共物品的國有企業(yè)，處于絕對的壟斷地位，因此，需要由政府對其進行有效的控制，防止企業(yè)憑借壟斷地位侵害消費者的利益。 2、自然壟斷國有企業(yè)宜選擇國有國控模式。 在自然壟斷性國有企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)發(fā)生不同程度分離條件下，政府通過設(shè)置進入許可規(guī)則來形成和維持壟斷，提高規(guī)模經(jīng)濟效益；同時通過直接或間接控制手段，來防止壟斷條件下企業(yè)在自主決策時所產(chǎn)生的不良經(jīng)濟后果，并在不損害社會目標的前提下，積極創(chuàng)造條件，鼓勵企業(yè)參與市場競爭。政府通過對自然壟斷性國有企業(yè)的控制來達到以下目標：第一，優(yōu)化資源配置；第二，提高企業(yè)的資源利用效率。第三，控制收入的再分配。第四，實現(xiàn)企業(yè)財務(wù)的穩(wěn)定化。 3、大型競爭性國有企業(yè)宜進行股份制改造。 競爭性國有企業(yè)必須通過產(chǎn)權(quán)制度改革成為自主經(jīng)營自負盈虧的市場競爭主體，為此必須解決政企分開與所有權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性的問題。經(jīng)股份制改造的大型競爭性國有企業(yè)與其他非國有企業(yè)一樣受公司法規(guī)范，并以利潤最大化為經(jīng)營目標參與市場競爭，以法人資產(chǎn)承擔責任。為此，就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系。 4、競爭性國有中小企業(yè)宜完全放開 企業(yè)改革經(jīng)驗告訴我們，國有資本從中小型競爭性國有企業(yè)中退出，不僅有利于讓這些企業(yè)徹底擺脫政府的干預，完全在市場競爭中求生存、求發(fā)展，為建立社會主義市場經(jīng)濟創(chuàng)造必要的微觀基礎(chǔ)，而且有利于政府卸下不得不常常為他們輸血的巨大負擔，轉(zhuǎn)而可以集中財力和人力抓好那些應(yīng)由政府控制的行業(yè)。因此，構(gòu)建所有權(quán)的退出機制更有助于堅持公有制的主體地位。6.闡述國有企業(yè)股份制改造的基本思路。（P118-129） 1、股份公司是現(xiàn)代企業(yè)制度的主要組織形式。 2、國有資產(chǎn)的第一層次授權(quán)經(jīng)營：在政資分開的基礎(chǔ)上實行政企分開。 國有資產(chǎn)的第一層次授權(quán)經(jīng)營所要解決的問題是，通過在國家層面上把政府職能與資本只能分開來構(gòu)造出政企分離的制度性條件，使代理國家行使國有企業(yè)所有權(quán)的主體行為資本化，即以國有資產(chǎn)的保值與增值為經(jīng)營目標，并建立起能有效監(jiān)控行使國有資產(chǎn)所有權(quán)的行為主體的激勵和約束機制，為法人資產(chǎn)制度的建立創(chuàng)造必要的條件。 3、國有資產(chǎn)的第二層次授權(quán)經(jīng)營：國有股股份分散化 國有資產(chǎn)的第二層次授權(quán)經(jīng)營所要解決的問題是，建立一批競爭性的控股公司，實現(xiàn)國有股的收益權(quán)與控股權(quán)相分離，為企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨立化創(chuàng)造必要的條件。 4、國有資產(chǎn)的第三層授權(quán)經(jīng)營：公司產(chǎn)權(quán)獨立化。 公司產(chǎn)權(quán)獨立化后，具有獨立法人資格的企業(yè)擁有法人財產(chǎn)權(quán)，從而可為現(xiàn)代企業(yè)制度的確立創(chuàng)造出基本的條件。 5、國有資產(chǎn)的第四層次授權(quán)經(jīng)營：企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)高效化。 國有資產(chǎn)的第四層次授權(quán)經(jīng)營的目的在于，通過委托人為代理人設(shè)置最優(yōu)化的激勵和約束機制，完善股份公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)營運效率。7.國有產(chǎn)權(quán)與市場經(jīng)濟的沖突主要體現(xiàn)在哪些方面？（P104）（1）所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標經(jīng)營國有資產(chǎn)之間的沖突。（2） 剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突。8.為什么實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于提高國有企業(yè)的效率？（P102）（1）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于明確界定交易界區(qū)。（2）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于規(guī)范交易行為。（3）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于穩(wěn)定交易者的收益預期。（4）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于提高合作效率。（5）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于提高資源的配置效率。9.試述馬克思的所有制理論。（P89-94）所有權(quán)：是指確定物的最終歸屬，表明主體對確定物的獨占和壟斷的財產(chǎn)權(quán)利，是同一物不依賴于其他權(quán)利而獨立存在的財產(chǎn)權(quán)利。所有權(quán)引申的四種權(quán)能：占有權(quán)能：是指對財產(chǎn)直接加以控制的可能性，是人與人之間因?qū)ω敭a(chǎn)進行實際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。使用權(quán)能：是指不改變財產(chǎn)的所有和占有性質(zhì)，依其用途而對其加以利用的可能性，是人與人之間因利用財產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。收益權(quán)能：是指獲取基于財產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟利益的可能性，是人與人之間因獲取追加財產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。處分權(quán)能：是指法律所保障的改變財產(chǎn)的經(jīng)濟用途或狀態(tài)的可能性，是人與人之間在變更財產(chǎn)的過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。10.為什么必須深化國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革？（P99-100）原因：（1）只有通過深化國有企業(yè)改革，才能為體制模式與增長方式的轉(zhuǎn)變提供必要微觀基礎(chǔ)。（2）只有通過深化國有企業(yè)改革，才能為體制模式的轉(zhuǎn)換創(chuàng)造必要的市場條件。（3）只有通過深化國有企業(yè)改革，才能實現(xiàn)宏觀控制方式的轉(zhuǎn)軌。為了建立社會主義市場經(jīng)濟體制，建立公平競爭的市場秩序，改變國有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過深化產(chǎn)權(quán)制度改革，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使國有企業(yè)成為真正自主經(jīng)營、自負盈虧的市場競爭主體。第五章 國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新1.什么是代理問題？簡述委托代理關(guān)系下的激勵約束機制的設(shè)計。（P132、134）代理問題是指代理人除了追求更高的貨幣收益外，還通過對非貨幣物品的追求來實現(xiàn)盡可能多的非貨幣收益。資本所有權(quán)與控制權(quán)的分離就產(chǎn)生了委托代理關(guān)系，擁有公司控制權(quán)的經(jīng)理人員作為出資人的代理人，除了追求更高的貨幣收益外（如更高的薪金、獎金、津貼等）還力圖通過對非貨幣物品的追求實現(xiàn)盡可能多的非貨幣收益。由于委托人與代理人的目標函數(shù)不一致，代理人就有可能為謀求自身的最大利益而做出損害委托人利益的事，于是就產(chǎn)生了代理問題。為了避免發(fā)生代理人利用委托人的授權(quán)從事與委托人利益不符的活動，減少道德風險，就需要設(shè)計一套對代理人的激勵約束機制，使代理人在追求自身利益最大化的同時，實現(xiàn)委托人利益的最大化。最優(yōu)化的激勵約束機制的設(shè)計必須滿足兩個最基本的約束條件：一個是刺激一致性約束，是指代理人是合同的接收者，機制所提供的刺激必須能誘使代理人自愿選擇根據(jù)它們所屬類型而設(shè)定的合同。另一個是參與約束，也稱個人理性約束，是對代理人行為提出的一種理性假設(shè)，指出代理人接受合同比拒絕合同在經(jīng)濟上更劃算，這就保證了代理人參與機制設(shè)計的利益動機。激勵的核心是將代理人對個人效用的追求轉(zhuǎn)化為對企業(yè)利潤最大化的追求。針對經(jīng)理人對貨幣收入的追求，資本所有者可通過確定一個最優(yōu)報酬計劃來實現(xiàn)對代理人的激勵和約束。2.什么是代理成本？如何降低代理成本？（P136-138）代理成本是指在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，委托人與代理人的效用函數(shù)不一致情況下所產(chǎn)生的費用。包括：1、向代理人支付的薪金、獎金等費用；2、代理人為追求非貨幣物品而導致的成本上升和利潤減少；3、由代理人的決策與使委托人利潤最大化的最佳決策之間存在的差異所導致的企業(yè)效率的損失。 為降低代理成本，委托人就需要通過合同關(guān)系和對代理人行為的密切監(jiān)督來約束代理人的那些有悖于委托人利益的活動。 在充分獲取代理人行為信息的基礎(chǔ)上，根據(jù)邊際代理成本等于邊際約束成本的原則設(shè)計最優(yōu)的激勵約束機制，有助于降低代理成本。此外還可以通過市場制度的不斷健全來降低代理成本： 首先，經(jīng)理勞務(wù)市場的競爭對代理人行為的約束。經(jīng)理勞務(wù)市場會根據(jù)經(jīng)理過去的工作表現(xiàn)來計算他的人力資本的未來價值。 其次，產(chǎn)品市場的競爭對代理人行為的約束。如果企業(yè)面對的產(chǎn)品市場是充分競爭的，這種競爭會對經(jīng)理形成壓力。 最后，資本市場的競爭對代理人行為的約束。資本市場競爭的實質(zhì)是對公司控制權(quán)的爭奪，它的主要形式是接管。接管被認為是防止經(jīng)理損害股東利益的最后一種武器。3. 資本雇傭勞動或者股權(quán)至上主義的企業(yè)治理邏輯面臨什么挑戰(zhàn)？（P138-140）建立在新古典范式基礎(chǔ)上的資本雇傭勞動或者股權(quán)至上主義的企業(yè)治理邏輯一旦涉及人與人之間的關(guān)系，新古典的均衡唯一性范式便面臨挑戰(zhàn)：一是人的行為本身不確定性形成了所謂的“私人信息”，由此帶來的道德風險與逆向選擇將導致最優(yōu)均衡的不存在；二是以人為中心的分析涉及偏好內(nèi)生的難題，即人的偏好是后天生成的，環(huán)境的變化會導致偏好的變化，其結(jié)果是環(huán)境的不穩(wěn)定性必然帶來偏好的不穩(wěn)定性；三是若以人為中心，則一些視為不確定性的因素是不能完全消除的，其中最主要的是人際關(guān)系本身所隱含的不確定性。4.簡述行政干預下的經(jīng)營者控制型治理結(jié)構(gòu)的特征及存在的主要問題。（P152-155）特征：（1）企業(yè)主管部門與經(jīng)營者通過的談判確定企業(yè)所有權(quán)的分配，經(jīng)營者的自主權(quán)由政府直接授予。（2）經(jīng)營者一旦獲得授權(quán)，便可獨立進行決策。（3）經(jīng)營者在企業(yè)所有權(quán)的分配中處于支配地位。（4）企業(yè)主管部門作為監(jiān)督者保護國有產(chǎn)權(quán)。（5）政府監(jiān)督經(jīng)營者的主要手段是任免經(jīng)營者和干預企業(yè)的重大決策。問題：（1）對企業(yè)經(jīng)營者只有激勵而沒有相應(yīng)的約束和懲罰手段，國家對企業(yè)仍然承擔無限責任。（2）只有單向權(quán)威沒有多邊制約。（3）個人決策、集體負責的后果使企業(yè)內(nèi)部沒有真正的風險承擔者。（4）信息、決策和監(jiān)督資源的浪費，債權(quán)人、職工的合法權(quán)益被忽視。5.從人力資本產(chǎn)權(quán)的特征闡述企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體的多元性。（P144-145）現(xiàn)代企業(yè)把企業(yè)視為一系列契約的組合。契約中包含的人力資本產(chǎn)權(quán)主體的平等性和獨立性要求企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體之間是平等、獨立的關(guān)系，這些關(guān)聯(lián)的主體組成了“利益相關(guān)者”。人力資本產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)涵在承認一個人追求和保護自身產(chǎn)權(quán)權(quán)益的合理性、合法性時，應(yīng)考慮人力資本產(chǎn)權(quán)行駛對他人權(quán)益的尊重和保護。因此，人力資本產(chǎn)權(quán)的特征推出企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體多元化。6.闡述利益相關(guān)者合作邏輯的基本含義。國有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新如何體現(xiàn)“共同治理”的原則？（P157）在“利益相關(guān)者合作邏輯”中，公司的目標是為利益相關(guān)者服務(wù)，而不僅僅追求股東的利益最大化。公司是利益相關(guān)者相互之間締結(jié)的“契約網(wǎng)”，各利益相關(guān)者在公司中或投入物質(zhì)資本，或投入人力資本，其目的是獲取單位個人無法獲得的合作收益?！袄嫦嚓P(guān)者合作邏輯”不否認每個產(chǎn)權(quán)主體的自利追求，而是強調(diào)理性的