政治其它相關(guān)論文-中俄轉(zhuǎn)軌道路比較分析.doc

政治其它相關(guān)論文-中俄轉(zhuǎn)軌道路比較分析內(nèi)容提要中俄兩國在從計劃體制向市場制度的過渡中選擇了不同的道路和方式，也因而取得了不同的成效。本文主要探討在相同的制度背景下兩國改革選擇不同道路的原因，從宏觀和微觀視角分析兩國改革的績效差異以及普京時期所進行的政治經(jīng)濟調(diào)整是否意味著對前一時期俄羅斯改革道路的否定，希望通過對俄羅斯轉(zhuǎn)軌道路的反思為中國正在進行的改革提供借鑒。關(guān)鍵詞中國/俄羅斯/轉(zhuǎn)軌道路/比較俄羅斯作為蘇聯(lián)的繼承者和中國一樣都是從高度集中的計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟制度轉(zhuǎn)軌的國家，在相同的國際環(huán)境、相似的制度背景下兩國卻選擇了截然不同的兩種改革道路，分別成為“激進”與“漸進”改革方式的代表。俄羅斯以葉利欽總統(tǒng)為代表的自由派掌權(quán)后，在很短的時間內(nèi)徹底推翻了蘇維埃政體，建立了議會民主、多黨制、三權(quán)分立的西方式民主制度；在政治民主框架確立后，立即推行了以“休克療法”和大規(guī)模私有化運動為標志的激進的社會經(jīng)濟改革方案，短短的時間內(nèi)包括所有制結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換、價格、工資和匯率機制的自由形成、盧布的內(nèi)部可兌換等市場經(jīng)濟的基本結(jié)構(gòu)初步形成。而中國則是在堅持了共產(chǎn)黨領(lǐng)導和既有的政治格局的情況下，保持強有力的宏觀控制體制，逐漸地進行經(jīng)濟改革的各項試點和推廣工作，市場經(jīng)濟制度的框架在不斷地摸索中逐步建立起來。兩國不同的改革道路和方式產(chǎn)生了不同的效果，也因而引發(fā)了國際國內(nèi)政界和學界廣泛的關(guān)注和探討。一、兩種改革道路選擇的原因分析轉(zhuǎn)軌以前中俄兩國長期以來實行的都是高度集中的指令性計劃經(jīng)濟體制，可以說兩國的轉(zhuǎn)型有著極為相似的制度背景。但事實上兩國改革的初始條件是有很大差異的，而正是這種差異決定了兩國改革道路選擇的不同，俄羅斯在進行經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以前的蘇聯(lián)時期，已經(jīng)經(jīng)歷了50-60年代赫魯曉夫時期的經(jīng)濟管理體制改革、60-70年代勃列日涅夫時期的改革、80年代后半期戈爾巴喬夫時期的“徹底的”經(jīng)濟管理體制改革。幾十年的改革探索沒有觸動舊有管理體制的根本，沒有解決蘇聯(lián)經(jīng)濟的滯脹問題，到了80年代中后期，不只是經(jīng)濟陷入負增長，蘇聯(lián)的國際經(jīng)濟政治地位也呈下降態(tài)勢。在蘇聯(lián)解體前夕，整個社會已經(jīng)陷入嚴重的經(jīng)濟危機、政治危機和民族矛盾的漩渦之中。如果談到激進與漸進的問題，蘇聯(lián)后期幾十年的改革探索應(yīng)該是漸進改革的一種實踐，但顯然是失敗了。在這種背景下作為蘇聯(lián)繼承人的俄羅斯，盡管也存在著各種各樣的改革計劃，但實際上面臨的可選擇的道路是有限的。蘇聯(lián)后期戈爾巴喬夫?qū)嵭凶杂苫凸_化方針，一時間西方各種經(jīng)濟政治理論和思潮紛紛涌入，對西方自由資本主義世界精神文化和生活方式的向往成為社會的一種潮流，市場和民主的觀念深入人心，迅速替換掉舊有的僵化體制步入現(xiàn)代西方文明成為蘇聯(lián)知識分子和一部分政治精英們的夢想。俄羅斯的轉(zhuǎn)軌是在蘇聯(lián)解體、共產(chǎn)黨喪失執(zhí)政權(quán)力甚至合法地位、激進的自由派執(zhí)掌政權(quán)的情況下發(fā)生的，一方面制度變遷的政治方面的阻力相對較小，另一方面作為新執(zhí)政的權(quán)貴也需要大刀闊斧地破除一切與舊勢力、舊權(quán)威有關(guān)的制度。就像轉(zhuǎn)軌伊始俄羅斯所進行的快速私有化對私有者階層形成、資本主義制度建立和改革不可逆轉(zhuǎn)的政治追求超過了對經(jīng)濟效率的訴求。因為只有迅速地完成制度的轉(zhuǎn)軌，新的執(zhí)政階層才具有合法穩(wěn)固的統(tǒng)治地位和擁有廣泛的支持者階層，才不至于被復興的俄羅斯共產(chǎn)黨趕下臺。中國1978年開始的改革應(yīng)該說是社會主義改造完成后對經(jīng)濟管理體制改革的第一次重要探索，此前沒有任何實踐經(jīng)驗可以借鑒。正因為如此，鄧小平同志一再指出，中國的改革要“摸著石頭過河”，邊實踐，邊探索，邊總結(jié)，逐步推廣。由于此前幾十年的閉關(guān)鎖國，中國對外部世界的了解相當貧乏，對外開放是在改革過程中逐漸展開的，因此說對外部模式的模仿也只能是一個漸進的過程。還有很重要的一點是，在中國所進行的經(jīng)濟改革日益取得成效的過程中，共產(chǎn)黨作為執(zhí)政黨始終是改革決策的制定者和執(zhí)行者，它在改革過程中所追求的政治格局和社會穩(wěn)定使其盡力避免發(fā)生像俄羅斯那樣的“推倒重來”。上述分析旨在表達一種思想，即采取激進或漸進改革方式取決于一個國家所處的歷史、文化、經(jīng)濟和政治結(jié)構(gòu)等多方面的因素，改革初始條件的差異對改革道路的選擇至關(guān)重要。二、兩種改革道路的績效分析考察一種制度轉(zhuǎn)軌的績效是個長時段的課題，通常需要經(jīng)歷了一種制度的萌芽、構(gòu)建、運行到制度效應(yīng)的充分體現(xiàn)之后才能得出相對準確的結(jié)論，而制度效應(yīng)的體現(xiàn)又往往會經(jīng)歷時滯乃至曲折，最終慢慢穩(wěn)定下來。俄羅斯和中國向市場經(jīng)濟制度的轉(zhuǎn)軌才剛剛進行了十幾到二十年，無論是采取激進還是漸進的方式，制度的轉(zhuǎn)變還只能說是初步完成，不只是制度構(gòu)建還遠未完善，在傳統(tǒng)的文化傳統(tǒng)和管理機制不能隨之迅速轉(zhuǎn)變的情況下，新制度甚至還不能有效運行，在這種情況下，制度效應(yīng)也不可能得到真實的體現(xiàn)，甚至可能被扭曲。因而在這時候來評價和比較兩國向市場經(jīng)濟制度轉(zhuǎn)軌的績效一定是不完全的、也不能夠很準確的。但是，從階段性的發(fā)展進程來看，我們也可以對此進行一些階段性的分析和總結(jié)。其一，從市場化制度的構(gòu)建看轉(zhuǎn)軌績效。俄羅斯在轉(zhuǎn)軌之初采取的是激進的改革方式“休克療法”，包括所有制結(jié)構(gòu)、價格體制、對外經(jīng)貿(mào)體制、金融銀行體制都迅速地向市場機制過渡，盡管因改革過程中出現(xiàn)種種的問題和危機而不斷進行調(diào)整，但市場架構(gòu)已基本形成，俄國有經(jīng)濟與非國有經(jīng)濟在經(jīng)濟總量中的份額已經(jīng)從1991年的80：20改變?yōu)?003年的20：801（p82-86）。具體如銀行領(lǐng)域，盡管經(jīng)歷了嚴重的系統(tǒng)性危機，但中央銀行和商業(yè)銀行制度、銀行業(yè)市場準入和退出機制、銀行破產(chǎn)和重組機制，自然人存款保險機制等一整套類似現(xiàn)代西方市場經(jīng)濟國家的銀行制度都已建立起來。2002年美國、歐盟正式承認俄羅斯的市場經(jīng)濟國家地位。市場化的制度形成可以認為是十幾年轉(zhuǎn)軌取得的最大成效，經(jīng)濟部門的后續(xù)發(fā)展和現(xiàn)代化進程的制度障礙將大為弱化。中國轉(zhuǎn)軌20余年來逐步形成了所有制結(jié)構(gòu)的多元化，包括生產(chǎn)要素市場、勞動力市場、資本市場等市場體系的各環(huán)節(jié)也初步形成。但從相對微觀一點的層面上，中國尚存許多制度性障礙，比如，中國非國有經(jīng)濟的發(fā)展盡管目前已占到經(jīng)濟總量的60%以上，但它不是在國有經(jīng)濟民營化基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，國有企業(yè)改制問題目前仍是難題。在金融銀行領(lǐng)域，國有銀行一股獨大、民營資本進入難的問題依然存在。這些問題不加速解決，無疑會成為后續(xù)發(fā)展的障礙。其二，從宏觀指標和微觀層面看轉(zhuǎn)軌績效。轉(zhuǎn)軌以來俄羅斯宏觀經(jīng)濟發(fā)展動態(tài)資料來源：俄羅斯經(jīng)濟：市場改革的起源與全貌，。雅辛，莫斯科2002年版第292、417頁；轉(zhuǎn)型中的銀行，。波普科夫，莫斯科“”出版社2001年版第171頁；俄羅斯國家統(tǒng)計委員會網(wǎng)站。*俄羅斯經(jīng)濟：市場改革的起源與全貌和俄國家統(tǒng)計委員會的數(shù)據(jù)不盡一致，可能是采取了不同的統(tǒng)計口徑的關(guān)系。*這幾年的數(shù)字是從俄羅斯學者的幾篇文章中摘取的，數(shù)據(jù)原出處不詳。2003年的數(shù)據(jù)沒找到，是2002年的預(yù)測值，根據(jù)2003年經(jīng)濟增長速度看，指標應(yīng)該比這個好。*來源于俄www.vedi.ru網(wǎng)站，阿列克謝維杰夫，“俄羅斯銀行體系2003年發(fā)展結(jié)果”。從上述發(fā)展指標來看，俄羅斯經(jīng)濟在幾乎整個20世紀90年代都呈現(xiàn)一種衰退狀態(tài)，轉(zhuǎn)軌以來通貨膨脹惡性發(fā)展，生產(chǎn)急劇衰退、居民實際收入劇降，社會動蕩、政局不穩(wěn)，國內(nèi)生產(chǎn)總值1998年比1989年減少了一半，虧損企業(yè)比重從1992年的15.3%增加到1998年的53.2%，整個社會陷入一種悲觀絕望的情緒中。這個時候，誰也無法認可俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的成效。下面來看看中國的情況。改革20多年來，中國的社會財富總量不斷增加。2003年GDP達到116694億元人民幣（約14000億美元），當年實現(xiàn)9.1%的增長，與改革前的1978年比增長了30倍，扣除價格因素，25年平均增長9.4%，從總量上已經(jīng)排在世界第5-6位，大大超過了俄羅斯。2003年中國人均GDP為1090美元，已從低收入國家進入到中低收入國家行列（注：世界銀行的標準人均650美元以下是低收入國家，650-2550美元是中等收入國家。）。如果按人民幣的實際購買力折算，中國的人均GDP還要高些。改革以前，按照經(jīng)濟發(fā)展的總體水平和人均指標，俄羅斯屬于人均不低于5000美元的高收入國家，中國還屬于人均不超過250美元的貧窮的發(fā)展中國家，應(yīng)該說20多年的改革，中國在保持了社會穩(wěn)定的情況下經(jīng)濟獲得了突飛猛進的發(fā)展。正是從這一增一減的對比中，國際社會包括中俄兩國的學者更增加了對“中國之謎”、中國漸進式改革道路的關(guān)注。至少，從轉(zhuǎn)軌開始到20世紀90年代末，從經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的宏觀績效指標來看，中國的漸進式改革取得了更大的成功，而此時俄羅斯轉(zhuǎn)軌所顯示出的績效還是負值。但我們從上表的數(shù)據(jù)也可以看到，經(jīng)過了1998年的全面危機，1999年以后俄羅斯經(jīng)濟與此前形成了鮮明的對比，進入了持續(xù)增長階段，1999-2003年GOP累計增長29%，其中2003年達到13.3萬多億盧布，合4652億美元，人均3200美元，若考慮到估計占25%-40%的影子經(jīng)濟，這一指標還要大大增加。盡管增長速度還沒有趕上中國，從經(jīng)濟總量上也還大大低于中國，許多數(shù)字還不能與自己轉(zhuǎn)軌之前相比較，但制度構(gòu)建基本完成、經(jīng)濟走出低谷進入持續(xù)增長的良好勢頭無疑向人們昭示著美好的前景。俄羅斯經(jīng)濟的這種大落大起，令研究俄轉(zhuǎn)軌的學者們不得不重新審視俄羅斯轉(zhuǎn)軌道路的選擇問題。宏觀經(jīng)濟層面的數(shù)字也并不能完全說明問題。從微觀層面來說，僅以銀行系統(tǒng)為例，從1998年危機后俄羅斯銀行部門的發(fā)展情況看，各種指標都在好轉(zhuǎn)，經(jīng)營呈現(xiàn)一種穩(wěn)定增長的態(tài)勢，比如說銀行資本充足率即便在1998年危機之后不久的1999年初也有11.5%，平常年份基本都在20%左右?？梢少J款在總貸款中的比重1999年初最高達到17.3%，此后逐漸下降，2003年初只有5.6%.銀行體系的資產(chǎn)平均盈利率已經(jīng)從1998年7月的0.2%增長到2003年初的2.6%，資本盈利率從1998年7月的1.7%增長到18%2.個別銀行的指標更好，俄羅斯資本資產(chǎn)量最大的國有聯(lián)邦儲蓄銀行2003年度的資本盈利率達到25%3.俄銀行部門危機后的健康有序發(fā)展從一個側(cè)面反映了制度調(diào)節(jié)的效率。相對來講，從形式上中國目前也已經(jīng)建立了所有制結(jié)構(gòu)多元化的二級銀行體系，除國有銀行以外，股份制銀行、城市商業(yè)銀行和外資銀行都已經(jīng)有了相當程度的發(fā)展。但從根本上說，中國目前國有銀行壟斷、國有銀行效率低下、民營銀行的進入舉步維艱的狀況并未改善。目前中國銀行部門的資產(chǎn)和資本數(shù)量都大大高于俄羅斯，但經(jīng)營績效上卻無法比擬。經(jīng)過多次的國家注資和壞賬剝離，4家國有大銀行2002年末的不良貸款率仍高達26.1%，平均資本充足率只有4.27%，銀行工作人員人均創(chuàng)造利潤值俄羅斯前20家銀行的平均指標是3.23萬美元，中國四大國有銀行中績效最好的中國銀行也只有2900美元，建設(shè)銀行只有188美元4.中國國有銀行的低效率其實剛好反映了在一些重要的領(lǐng)域制度方面的障礙無法跨越，致使改革舉步不前?？疾炷承┲匾奈⒂^層面的經(jīng)濟績效，又使人對中國改革所面臨的瓶頸和障礙感到擔憂。三、對俄羅斯改革道路的反思與啟示2004年9月16日，卡內(nèi)基基金會高級研究員列文在美國有線電視新聞網(wǎng)脫口秀節(jié)目中講到對普京影響很大的兩樣東西：一是葉利欽時期俄羅斯國力下降，普京認為這和中央權(quán)力渙散及無政府主義泛濫有關(guān)；二是中國經(jīng)濟發(fā)展的巨大成功給普京留下了深刻的印象。俄羅斯學者斯特羅卡尼2004年8月30日在權(quán)力周刊發(fā)表題為“鄧小平思想還將延續(xù)一個世紀”的文章，認為普京關(guān)于“2010年國內(nèi)生產(chǎn)總值翻一番”的提法、關(guān)于重點發(fā)展本國高科技產(chǎn)業(yè)和出口產(chǎn)業(yè)、關(guān)于在改革過程中注重政治穩(wěn)定的思想等都借鑒于鄧小平思想和中國經(jīng)驗。從中國來講，俄羅斯改革道路的選擇及其調(diào)整也越來越成為值得關(guān)注的問題，特別是在1998年危機之后，普京任總統(tǒng)以來，俄羅斯政策調(diào)整所顯露出的成效特別需要我們對俄羅斯改革道路的選擇重新審視。這里主要涉及到三個問題。第一，葉利欽時代俄羅斯改革道路的選擇是錯誤的嗎？葉利欽時代俄羅斯的改革是激進快速的、推倒重來式的“革命性”的變革。其主要內(nèi)容包括：1.迅速推翻蘇聯(lián)幾十年來形成的舊蘇維埃政體，代之以議會民主、多黨制、三權(quán)分立的西方式民主制度。自1993年以全民公決的方式通過新憲法，俄羅斯沒有再發(fā)生過嚴重的政治對抗，盡管整個20世紀90年代社會動蕩、政局不穩(wěn)，但各種派別各種層面的政治力量斗爭基本是在憲法的框架內(nèi)進行的?！皯椪裰鳌斌w制的建立應(yīng)該說是葉利欽時代最重要的改革成果。但與此相關(guān)的負面成果也不少，比如中央與地方分裂、政府缺乏權(quán)威和穩(wěn)定性、社會政治力量分散等等。2.在政治民主框架確立后，立即推行了以“休克療法”和大規(guī)模私有化運動為標志的激進的社會經(jīng)濟改革方案，短短的時間內(nèi)包括所有制結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換、價格、工資和匯率機制的自由形成、盧布的內(nèi)部可兌換等市場經(jīng)濟的基本結(jié)構(gòu)初步形成。由于在這一過程中，盲目地崇尚國家退出的西方自由主義模式，政府喪失了對經(jīng)濟的宏觀調(diào)控能力，在制度構(gòu)建迅速展開的同時，俄羅斯的經(jīng)濟一落千丈，工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值大幅衰退，居民生活水平急劇下降，陷入普遍貧困，俄羅斯作為一個大國在世界上的經(jīng)濟和政治地位都迅速衰落。正是由于經(jīng)濟的滑坡以及社會的動蕩，引致了國內(nèi)國際學界對葉利欽改革道路的一片譴責之聲，似乎葉利欽的改革道路自始至終就是錯誤的，甚至由于經(jīng)濟的災(zāi)難性后果而抹殺了葉利欽所進行的憲政改革的積極成果。筆者經(jīng)常在考慮的一個問題是，制度的變遷應(yīng)該是一個長時段的過程，任何一種制度的破除一定是要付出成本的，而制度變遷效果的顯現(xiàn)是有時滯性的，一時的衰退能否作為對一種道路選擇否定的依據(jù)?，F(xiàn)在回過頭來說“假如不是這樣的選擇，也許俄羅斯付出的成本會更小”已經(jīng)沒有意