知識產(chǎn)權(quán)有效期限制的理論思考.pptx

關(guān)鍵詞: 知識產(chǎn)權(quán)/有效期/限制/利益平衡 內(nèi)容提要: 知識產(chǎn)權(quán)有效期的限制是指知識產(chǎn)權(quán)有一定的保護期,在保護期屆滿后,即進入公有領(lǐng)域,成為任何人都能夠自由利,用的公共財產(chǎn)。知識產(chǎn)權(quán)有效期限制的合理性,可以從知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟學(xué)方面、智力創(chuàng)造的社會屬性、知識創(chuàng)造本身的特性、知識產(chǎn)權(quán)制度的功能,以及公平正義的觀念、技術(shù)發(fā)展因素等方面加以認識。 知識產(chǎn)權(quán)存在一定,的保護期或者說有效期,從權(quán)利限制的角度來說,這也是知識產(chǎn)權(quán)限制的一種形式。知識產(chǎn)權(quán)有效期的限制對于平衡知識產(chǎn)權(quán)人的利益與圍繞知識產(chǎn)品產(chǎn)生的公共利益、保留公有領(lǐng)域具有重要意義。本文將從考察知識產(chǎn)權(quán)有效期,的內(nèi)涵出發(fā),對知識產(chǎn)權(quán)有效期限制的性質(zhì)及其合理性等問題進行探討。 一、知識產(chǎn)權(quán)有效期限制的內(nèi)涵 知識產(chǎn)權(quán)有效期的限制是指知識產(chǎn)權(quán)有一定的保護期,在保護期屆滿后,即進入公有領(lǐng)域,成為任何人都能夠,自由利用的公共財產(chǎn)。在知識產(chǎn)權(quán)有效期限制的制度框架中,存在一個以一定的保護期換取長久的信息接近之間的對價。知識產(chǎn)權(quán)有效期的限制意味著財產(chǎn)權(quán)終止后的公有。它表明,知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主張只是在信息進入公有之前,對某些使用的臨時限制,思想產(chǎn)品的財產(chǎn)權(quán)在一定的期限之后將被自動地“歸還”給公有。1如果從知識產(chǎn)權(quán)有一定的保護期、知識產(chǎn)權(quán)最終具有永久性地進入公有的性質(zhì)看,可以將知識產(chǎn)權(quán)看成是“潛在的思想產(chǎn)品的公有,”。在這個意義上,知識產(chǎn)權(quán)的賦予與運作似乎是從潛在公有到現(xiàn)實公有的歷史移植。 按照筆者討論的知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵論觀點,授予知識產(chǎn)權(quán)是作為智力創(chuàng)造物的生產(chǎn)動機,在這種動機中不排除容許信息的廣泛傳播。“,如果知識產(chǎn)權(quán)在相當(dāng)長的時間內(nèi)不消失,那么對信息的接近將被無限地限制。這種制度就不會是產(chǎn)生社會利益生產(chǎn)的動機被維持了,同時對信息的接近也達到了最大化的制度。這些關(guān)注使得對于專利限制其保護期為20,年,著作權(quán)限制為作者有生之年加50年”；“限制知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)則是在個人努力與社會產(chǎn)出之間提供交換效用,從而獲得其正當(dāng)性?！? 另一方面,給予知識產(chǎn)權(quán)的保護期太短,該制度也難以產(chǎn)生實質(zhì)性的社會利益,而只是社會凈成本,因為知識產(chǎn)權(quán)制度的運轉(zhuǎn)是有成本的。從理想的角度看,不同的知識產(chǎn)權(quán)保護期限,在評估了其所有的成本和利潤后,須由個案而定。只是這種單個性的權(quán)利保護期制度由于很多考慮因素而具有較大的主觀性,進而難以在現(xiàn)實中推行。 二、知識產(chǎn)權(quán)有效期限制的合理性 給予知識產(chǎn)權(quán)一定保護期限制的合理性,可以從知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟學(xué)方面、智力創(chuàng)造的社會屬性、知識創(chuàng)造本身的特性、知識產(chǎn)權(quán)制度的功能,以及公平正義的,觀念、技術(shù)發(fā)展因素等方面加以認識。 （一）知識產(chǎn)權(quán)保護收益與成本的均衡:經(jīng)濟學(xué)視角 知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的考慮主要涉及在一定時期內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護的成本和收益問題。保護知識產(chǎn)權(quán)的微觀收益,可以分為兩方面,一是通過賦予知識產(chǎn)品以專有權(quán)而產(chǎn)生的對知識創(chuàng)造的激勵以及通過激勵而產(chǎn)生的新的知識產(chǎn)品。二是對這種知識產(chǎn)品利用的激勵包括對企業(yè)首先采用這種知識的激勵,以及知識產(chǎn)品在利用中產(chǎn)生的效益。保護知識產(chǎn)權(quán)的成,本除了建立和實施知識產(chǎn)權(quán)制度的成本外,主要表現(xiàn)為專有權(quán)限制了知識和信息的社會化,限制了他人對知識和信息的接近。一般地說,“當(dāng)一項知識剛出現(xiàn)時,其新穎性和應(yīng)用前景的不確定性使得保護收益大于保護成本。隨著,經(jīng)濟發(fā)展和社會進步,這項知識的新穎性和不確定性消失,此時保護的收益趨于削弱,而要求進入該項知識涉及的產(chǎn)品范圍的企業(yè)也越來越多,即進入要求的增加導(dǎo)致了保護的成本越來越大。當(dāng)成本超過收益時,保護就沒有任何,價值了。用新制度經(jīng)濟學(xué)的話來說,此時應(yīng)讓知識的產(chǎn)權(quán)形式由私有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為公共產(chǎn)權(quán)?！? （二）智力創(chuàng)造本身的社會屬性:社會學(xué)視角 知識產(chǎn)品是社會性產(chǎn)品,容許對于智力創(chuàng)造物的永久性權(quán)利,將導(dǎo)致知識,和信息傳播的嚴重障礙。如果允許知識產(chǎn)權(quán)被個人永久地持有,也會與其立法宗旨相悖離:它將會導(dǎo)致對所獲得成就的過度報償,并產(chǎn)生寄生狀態(tài)。它可能成為對后代累積的利息,而這會使其立即感到無法承受?！拔镔|(zhì)財產(chǎn)的繼,承代表了一個靜態(tài)福利總量的動態(tài)主張；而知識產(chǎn)權(quán)的繼承代表了動態(tài)生產(chǎn)過程的靜態(tài)主張”4此屬性也正是阻止知識產(chǎn)權(quán)被權(quán)利人永久占有的主要理由之一。 從智力創(chuàng)造本身的特性看,特別是就發(fā)明來說,完全可以假,定在缺乏最初發(fā)明的情況下,在某個特定時期內(nèi)總是有可能被別人趕上來。賦予最初發(fā)明者的永久性權(quán)利,將會損害他人同等的創(chuàng)造能力和對知識共有物的獲取,從而無法滿足洛克理論意義上的知識產(chǎn)權(quán)上的“先決條件”。再有,很多知識產(chǎn)品本身具有一定的生命周期。以發(fā)明為例,很多發(fā)明專利在取得后不久即被更先進的技術(shù)所取代。例如,為最初的計算機研制的計算機程序在今天看來已經(jīng)沒有多大價值了。為這種程序主張財產(chǎn)權(quán)利在實質(zhì)上沒有多,大意義。相當(dāng)一部分發(fā)明為更好地實現(xiàn)同樣目的的類似發(fā)明所取代時,保護這樣的發(fā)明在經(jīng)濟上的價值已經(jīng)很小,這也是由于工業(yè)領(lǐng)域中很多智力創(chuàng)造物的價值取決于其快速傳播的緣故。賦予無限的保護期或者盡管有限但很長的,保護期在實際中的意義并不大。 （三）實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)法之宗旨:知識產(chǎn)權(quán)制度功能視角 從知識產(chǎn)權(quán)制度的功能看,賦予知識產(chǎn)權(quán)的永久性權(quán)利或者過長的保護期,將阻礙智力創(chuàng)造物的廣泛傳播,從而無法實現(xiàn)知識產(chǎn),權(quán)的制度功能。相反,賦予有限的保護期既滿足了對知識產(chǎn)權(quán)人權(quán)利的保護,又使公眾接近知識和信息的自由不會因為賦予專有權(quán)而受到影響。實際上,知識產(chǎn)權(quán)保護期的長短,反映了立法者對權(quán)利人知識產(chǎn)權(quán)保護的力度和社會,公眾接近和使用公共信息的需要。關(guān)于多長的知識產(chǎn)權(quán)保護期才具有正當(dāng)性,這一問題涉及到經(jīng)濟分析、國家知識產(chǎn)權(quán)政策分析、本國的科技與文化水平以及國際慣例等多種因素。以一般意義上的專利保護期而論,增加專利的廣,度會增加成本,依據(jù)負重損失,它也將隨著專利權(quán)人的市場權(quán)利的增長而增長。相比之下,增加專利的保護期,在給予專利權(quán)人的額外報償與負重損失之間存在一個持續(xù)不斷的交易。增加專利的廣度會增加成本的主張,在用于計,算負重損失的成本模式中是正確的,但它依賴于專利權(quán)人實際使用的價格制度。甚至隨著專利保護廣度的增加,不完美的價格區(qū)別制度也可以大大減緩負重損失的增長。 再以發(fā)明專利的保護期為例。授予發(fā)明的專利權(quán)以一定,期限的保護可能會在一定程度上減少獨立發(fā)明的機會。在甲作出發(fā)明并被乙獲知后,乙可能會改變自己的研究目標而從事其他的研究開發(fā)。發(fā)明專利的有限保護,使某一時段的研究開發(fā)總是存在相當(dāng)?shù)闹R共有物作為研究開發(fā)的,重要參考,5這為公眾接近信息的自由提供了保障。如果允許最初的發(fā)明者對其發(fā)明享有永久性權(quán)利,社會公眾利用該發(fā)明的權(quán)利就會受到損害。 （四）公平正義之維護:法哲學(xué)視角 從公平正義觀念看,個人在智力,創(chuàng)造 物上的投入總是有限的,以有限的投入獲取無限的權(quán)利,不符合公平正義思想。并且,維持知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性具有社會成本?；诠秸x觀念,知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性應(yīng)受到一定限制,以使社會付出的成本有所收益。從實,際情況看,“沒有一個國家賦予構(gòu)思的創(chuàng)作者以抵制仿冒的永久性權(quán)利。這種特權(quán)所潛在的政治和經(jīng)濟危險是巨大的。相反,應(yīng)限定禁止他人進行無端利用的保護。根本的問題還在于據(jù)此而取得的平衡是否符合一國的經(jīng)濟發(fā)展和,關(guān)于正義的一般理解”。6 （五）知識產(chǎn)品本身的特性:技術(shù)發(fā)展視角 從技術(shù)發(fā)展因素考慮也可以對限制知識產(chǎn)權(quán)的理由加以認識。當(dāng)代科技發(fā)展使得知識更新的速度大大加快,特別是技術(shù)更新的速度更快。有人測,算,技術(shù)每年的淘汰率是20% ,這意味著技術(shù)的平均生命周期只有5年。7技術(shù)的迅猛發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)定的保護期限,特別是專利保護期限和著作權(quán)保護期限具有重要影響。過長時間的保護不僅不必要,而且容易產(chǎn),生技術(shù)壟斷而阻礙科技進步和社會發(fā)展。 三、知識產(chǎn)權(quán)有效期限制的實質(zhì) 知識產(chǎn)權(quán)的保護期,就經(jīng)濟角度而言具有決定性意義。知識產(chǎn)權(quán)保護期的有限性意味著思想的產(chǎn)品最終將在公有中找到自己的歸屬。保護期屆滿后,思想的產(chǎn)品將永久性地進入公有領(lǐng)域,而不允許任何人將其重新變成自己的私有財產(chǎn)。這也意味著公有將不斷地拓展自己的容量,因為從動態(tài)的角度看,每年都會有知識產(chǎn)權(quán)保護屆滿的情況。它還意味著盡管因為知識產(chǎn)權(quán)在一,定時期內(nèi)被知識產(chǎn)權(quán)人專有而暫時減緩了他人對知識和信息的接近,由于知識產(chǎn)品最終是可以由社會公眾自由獲得的,仍然會產(chǎn)生以新思想傳播為基礎(chǔ)的社會進步。 進一步說,對知識產(chǎn)權(quán)有效期限制的實質(zhì),可以從知識產(chǎn)權(quán),保護客體作為一種信息的角度以及利益平衡的角度來認識。從信息的角度看,知識產(chǎn)權(quán)客體具有永久存續(xù)的特點,本身沒有時效的限制。但是,基于知識產(chǎn)權(quán)立法政策考慮,知識產(chǎn)權(quán)人獨占性地控制知識產(chǎn)權(quán)客體這一信息的期限,具有必要性:使信息只能在一定時間內(nèi)暫時地由知識產(chǎn)權(quán)人享有,在期限屆滿后即進入公有領(lǐng)域,成為任何人可以自由利用的財富,以平衡信息的所有者與社會對信息需求的公共利益,促進社會進步。知識產(chǎn)權(quán)最終進入公有領(lǐng)域,的事實很清楚地說明了知識產(chǎn)品的最終歸屬。它將使人類知識共有物的寶庫不斷增添新的內(nèi)容,從而在總體上不斷地為未來的知識創(chuàng)造者和公眾使用知識產(chǎn)品提供條件。 因此,知識產(chǎn)權(quán)保護期限的實質(zhì)在于平衡知識產(chǎn)權(quán)人的,專有權(quán)利與社會公眾永久性地不受限制地獲得公共知識財富的利益。正如有學(xué)者所指出的,在保護期內(nèi)的壟斷權(quán)和保護期過后而成為全社會的共有財富是并存的,也是互為基礎(chǔ)的。這一點也是個體利益和社會利益相平衡的體現(xiàn)。,8還有學(xué)者指出,“就知識產(chǎn)權(quán)的時間限制而言,賦予權(quán)利一定的保護期限,既是為智力創(chuàng)造（作）者就其智力成果享有專有權(quán)劃定了范圍,從而為權(quán)利人實現(xiàn)其智力投入的回報提供了一條路徑,也是為了使知識產(chǎn)品能從個,人的專有財產(chǎn)適時轉(zhuǎn)化為人類公有的精神財富,并使人類公有領(lǐng)域的知識總量不斷得以累積,其根本目標和作用仍然是協(xié)調(diào)社會利益和權(quán)利人的利益,使之達致平衡?！?從經(jīng)濟學(xué)角度看,“獨占使用期間應(yīng)當(dāng)使生產(chǎn)者得到,足夠的回報,然后進入公知公用領(lǐng)域,這樣才能達到個人利益和社會利益的平衡”。10 注釋: 1商業(yè)秘密的保護是一個例外,對商業(yè)秘密的法律保護沒有明確的保護期。 2 Adam D. Moo,re, A Lockean Theory of Intellectual Property, 21 HamlineLaw Review 78 (1997) . 3殷劍峰,方衛(wèi)東.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護,的經(jīng)濟學(xué)原理 J .經(jīng)濟師, 2000,(1). 4 Radin, Patents and Copyrights, in Cap italism: The Unknown Idea 130(,1967) . 5由于專利的有限期保護,每年有大量的專利因保護期屆滿而進入公有領(lǐng)域,這些失效的專利即成為公共信息,任何