所有制結(jié)構(gòu)與企業(yè)產(chǎn)權(quán).pdf

2.所有制結(jié)構(gòu)與企業(yè)產(chǎn)權(quán) 一、馬克思關(guān)于未來社會所有制的預(yù)期 1.未來社會所有制關(guān)系產(chǎn)生的根本原因是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系得矛盾得運動的結(jié) 果 資本主義的生產(chǎn)關(guān)系包容不了生產(chǎn)力，從而產(chǎn)生了經(jīng)濟危機，即生產(chǎn)關(guān)系擺脫不了生產(chǎn)力的 桎梏。 歷史基礎(chǔ)：只有在及其成熟發(fā)達的生產(chǎn)關(guān)系下，未來社會主義替代才能夠產(chǎn)生 2.每一個社會成員在生產(chǎn)資料所有制的制度安排上無差異平等。馬克思說 未來社會所有制是社會共同占有的制度 （公有制是后來人們加上的名字） 由此決定不能按照所有制分配，不能根據(jù)對生產(chǎn)資料的所有權(quán)進行分配，所有權(quán)無差異所以 不能按照所有權(quán)來進行分配。 那么不能按照生產(chǎn)資料分配只有按照人來進行分配。按照人來分配，有兩種，一種是按照道 德水平程度去分配，因為人們達不到這種情況。所以只能按勞分配。 3.共同所有決定分配制度按勞分配 4.未來所有制決定了資源配置方式：市場計劃 5.社會共同占有基礎(chǔ)上重新建立個人所有制 產(chǎn)生了兩種完全不同的看法：一種是在人們相對發(fā)達的基礎(chǔ)上在公有制后建立個人所有 制。另外一種是一種不算個人所有制的所有制。 不是筆誤，是馬克思著重號標出來的。不是對生產(chǎn)資料物質(zhì)形態(tài)的占有關(guān)系，更大意義 上是一種哲學(xué)意義的表達。更多的是在哲學(xué)上去講個體和整體的差異?！耙磺腥说膫€體 人的全面自由成長，將稱為整個社會存在和發(fā)展的前提” 馬克思認為共產(chǎn)主義社會消滅了體力腦力差別，消滅了城市和鄉(xiāng)村差別，消滅了階級差 別。也就是說自己個人選擇自己追求的個體所在，社會所有要求是每個人自由選擇的結(jié)果。 在馬克思看來未來理想社會，單個人和整個社會統(tǒng)一在一起，每個個體全面成長的匯總成社 會發(fā)展的結(jié)果。每一個單個人的成長和社會的發(fā)展是無差異的。所以馬克思說是社會共同占 有基礎(chǔ)上重新建立個人所有制。 實際上是個人和社會之間在歷史發(fā)展中的和諧 是從人類歷史充分概括出來的一個對于未來社會的抽象和總結(jié)。 二、我國社會主義所有制的建立 1.學(xué)習(xí)蘇聯(lián) 列寧：國有制。列寧主張廢除私有制之后首先實行國有制，讓國家來取代私人占有生產(chǎn)資 料，即沒收私人企業(yè)，建立國有制占主題的生產(chǎn)資料所有制，把資本收歸國有。馬克思認 為，從無產(chǎn)階級革命奪取資本主義政權(quán)開始，國家，資產(chǎn)階級開始消亡。所以布哈林由此認 為應(yīng)該從政治經(jīng)濟方面削弱國家的職能。所以口號“一切權(quán)力歸蘇維埃，工廠屬于工人”。 余糧收集制：農(nóng)民應(yīng)對的方法，破壞生產(chǎn)力，在政府搶奪之前破壞糧食，或者是拿起槍。 蘇聯(lián)軍隊公開和富農(nóng)斗爭。斗爭尖銳。 軍事共產(chǎn)主義：導(dǎo)致缺乏積極性，物資極端匱乏，黑市猖獗。 新經(jīng)濟政策時期（1921）：城市允許多種所有制存在，農(nóng)村生產(chǎn)者地位明確，從而有了自 己的利益，積極性得到保證。蘇聯(lián)得到相對的恢復(fù) 列寧主張多種所有制共同發(fā)展，列寧主張運用市場。而實際上是應(yīng)對過渡時期的一種辦 法，而到了真正的共產(chǎn)主義時候都是要取締的。 布哈林是堅決反對的，認為列寧是大倒退。列寧寫文章退一步，進兩步。布哈林承 認了發(fā)展，承認自己的激進。列寧逝世之后，布哈林轉(zhuǎn)變了自己的觀點，支持列寧?？墒橇?寧逝世后斯大林上臺，恰恰反對新經(jīng)濟政策，于是布哈林和斯大林發(fā)生爭論。 斯大林：公有制。斯大林認為是富農(nóng)破壞，而布哈林認為是政府投資力量太強大，權(quán)力太集 中，集中決策，盲目投資。其發(fā)展目標都是工業(yè)化，列寧和布哈林認為道路是市場化，而市 場化要求的基礎(chǔ)是資本私有制，而斯大林認為應(yīng)該走計劃化的道路，其基礎(chǔ)是國有制，至于 農(nóng)村則采用合作化，將城市的國有制和農(nóng)村的合作化并稱為公有制。之后殺了布哈林 斯大林模式（人類歷史上第一個社會主義模式）的幾個基本方面： 生產(chǎn)資料所有制是公有制，包括國有制和集體所有制 資源配置的協(xié)調(diào)方式：計劃機制替代了市場 激勵機制：按勞分配替代了按生產(chǎn)要素分配 引導(dǎo)資源配置的信號：以數(shù)量指標替代了價格信號 決策機制：集中決策替代了分散決策。 2.我國社會主義制度的建立 三、關(guān)于社會主義所有制的主要爭論 1.社會主義的建立是否有生產(chǎn)力基礎(chǔ)？ 馬克思認為社會主義產(chǎn)生的前提是生產(chǎn)力的高度發(fā)達。 “手推磨產(chǎn)生封建主” 手推磨代表的以自然力為動力的生產(chǎn)力 “機械磨產(chǎn)生資本主” 此即生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系（制度） 是錯誤的： 反例：資產(chǎn)階級革命出現(xiàn)在蒸汽機發(fā)明前。西藏從農(nóng)奴直接跨越進入社會主義。 反對機械主義同時反對空想主義 中國：農(nóng)民樸實貧困但是缺少擺脫貧困的知識道路方式，但是存在渴望。充滿熱情也充 滿愚昧。一群十分愚昧的人集中在非常熱情之下。容易浪漫容易空想。大躍進，人民公社。 毛主席是為了調(diào)動全社會的激情。誰說雞毛不能上天，精神變物質(zhì)可以創(chuàng)造奇跡。 社會主義實踐和改革的潮流：對社會主義的理解從空想回到現(xiàn)實最后實事求是 2.社會主義制度是否能夠兼容市場？ 在此能不能實現(xiàn)資源配置的有效性？ 馬克思認為公有制和市場（私有制）是不能兼容的。 如果在此基礎(chǔ)上如果不能兼容市場，不能夠?qū)崿F(xiàn)資源配置的有效性，那么則是無效率 的。 由于信息充滿了不確定性，充分信息條件的補完整性，由于信息的殘缺不完整，則需 要采用采用分散決策，則不是一個中心來計劃，必須采用私人的分散的，那么即私有制。 要取得市場效益必須采用社會主義私有制。如果沒有市場則沒有私人產(chǎn)權(quán)的分散競 爭，經(jīng)濟上的集權(quán)和低效率，那么在政治上就缺乏民主。公有制沒有市場就沒有效率，沒有 效率就沒有前途。 公有制是要保證生產(chǎn)資料占有的平等，所有改革者的目標是尋找到在所有制關(guān)系不變 的情況下，既有公有制的的公平又有市場競爭性的道路。中國以外的前者東歐巨變等事件， 學(xué)者的討論和實踐的探討，結(jié)果都是為了取得市場競爭性的效率的效率，為了使得市場機制 替代計劃機制，必須放棄公有制。 布魯斯美認為可以采用混合所有制。 克爾奈匈 70y短缺經(jīng)濟學(xué)認為關(guān)鍵是企業(yè)沒有市場的硬約束，而都是軟約束，因為企業(yè)是國 有企業(yè)，父愛主義。 90y 仿哈耶克通往奴役的道路回答了短缺經(jīng)濟學(xué)中的問題，寫通往自由的道 路，提出只有放棄公有制才能實現(xiàn)市場機制，實現(xiàn)效率。 馬克思 我國社會主義初級階段的基本制度（中國特色的社會主義）以公有制為主體，多種所有制經(jīng) 濟并存的經(jīng)濟制度。 是追求公有制和市場的并存。 3.中國特色的社會主義 最大特點是想要把公有制和市場結(jié)合起來 建立社會主義的核心是公平和效率。發(fā)展生產(chǎn)力，解放生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極 分化。 什么是社會主義？社會主義在中國是一種實踐，而不是一種教條！與其說社會主義是 一種理論教條一種定義，去描述其定義，不如說是一種創(chuàng)造，是一種我們需要解決中國問題 的一種價值取向。與其說社會主義能夠救中國，而是應(yīng)該說，只有救中國才是社會主義！ 說中國特色社會主義是一種復(fù)辟。復(fù)辟：曾經(jīng)經(jīng)歷過再回來。說中國復(fù)辟就是半殖民 地半封建，說中國復(fù)辟到資本主義是杞人憂天。怎么能夠復(fù)辟到美國，怎么能夠倒退到美國 呢？不能用教條主義的標準妨礙社會的發(fā)展。 4.公有制下是否能夠民主？ 民主是一種授權(quán)。 四、市場經(jīng)濟對于所有制以及企業(yè)產(chǎn)權(quán)的基本要求 1.企業(yè)產(chǎn)權(quán)必須是單純的經(jīng)濟性質(zhì)的權(quán)利國有制不能占據(jù)壟斷地位 不同性質(zhì)的權(quán)利有著不同的運行規(guī)則。在一定歷史條件下可以通過買賣運行的權(quán)利只有 經(jīng)濟性質(zhì)的權(quán)利，而其他權(quán)利在原則上不能通過買賣，否則就是對權(quán)利的破壞。 市場經(jīng)濟是一種交易的經(jīng)濟。市場商品交易最根本的是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，產(chǎn)權(quán)必須要滿足 市場交易規(guī)則，即市場交易規(guī)則作用于產(chǎn)權(quán)。能夠進入的產(chǎn)權(quán)必須是可買賣的，也就是說單 純的經(jīng)濟性質(zhì)的權(quán)利。 為什么私有制和社會分工早就出現(xiàn)了而市場經(jīng)濟的出現(xiàn)卻是在近代？ 因為資本主義之前（前資本主義，封建社會）人們對于資本主義的私有制是法律的、行 政的、宗法的、超經(jīng)濟權(quán)力的奴仆。經(jīng)濟權(quán)利依附于超經(jīng)濟權(quán)利生存。封建特權(quán)制度：在封 建社會，土地的受益權(quán)的大小不取決于經(jīng)營土地的能力，而取決于是否當官，不取決于有多 少經(jīng)濟能力而取決于你是否有特權(quán)。一旦被罷免了，剝奪的是特權(quán)。對財產(chǎn)的權(quán)利，是作為 奴仆，依賴于超階級特權(quán)存在的。財富的運動沒有獨立的運動空間，不是獨自運動的，而是 特權(quán)規(guī)則，市場交易規(guī)則不可能成為財富運動的首要規(guī)則。有交換的必要性但是沒有交換的 可能性。 資本主義革命，資本主義時代首先應(yīng)當服從于資本的利益和規(guī)則。所有超經(jīng)濟權(quán)利一概 轉(zhuǎn)為資本的奴仆。資本作為經(jīng)濟權(quán)利稱為統(tǒng)治規(guī)則。市場規(guī)則才稱為配置資源的首要規(guī)則。 國家不是純粹的經(jīng)濟主體，其占有關(guān)系并不可能是純粹的經(jīng)濟關(guān)系，其必須首先服從于 國家利益各個方面的要求，而不是單純的經(jīng)濟利益，即必須首先服從行政規(guī)則，再服從經(jīng)濟 規(guī)則，現(xiàn)代社會不可能100市場規(guī)則，但是市場是資源配置的基礎(chǔ)，意味著國有制可以有 但是不能是主題，否則一定首先是行政方式再經(jīng)濟方式 問題：公有制為主體（但是不是國有制壟斷從而受到國家行政約束的所有制）并且市場還是 資源配置的基礎(chǔ)的情況下我國應(yīng)該怎樣做的問題 2.市場經(jīng)濟要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)必須要有明確的界區(qū) 圍繞財產(chǎn)權(quán)益所發(fā)生的利益，由此承擔(dān)的風(fēng)險，和由風(fēng)險帶來的責(zé)任是明確 的。 原因： a.從微觀上看 ，如果是在市場中企業(yè)產(chǎn)權(quán)界區(qū)不明確，參加市場交易方權(quán)利，財產(chǎn)利益，風(fēng) 險，責(zé)任損失不明確，在交易中就會出問題，在市場中相互交易的摩擦就會增加，克服矛盾 需要耗費的資源越多。交易成本增加。交易成本達到一定程度的時候會造成交易阻斷。 明確企業(yè)產(chǎn)權(quán)的界區(qū)，明確權(quán)責(zé)利的界區(qū)，會提高交易的效率。 b.宏觀上看，市場交易是分散的，行為是獨立決策的，每一個分散的人的行為準則是符合經(jīng) 紀人假設(shè)的，整個市場的交易、供求是均衡的。資本在不斷的流動，結(jié)果是在各個領(lǐng)域同樣 資本獲得的利益是相同的。在任何領(lǐng)域中供給和需求大概是相同的。此時這個市場的資源配 置是有效的。當事人會按照正常市場價格信號，權(quán)責(zé)利必須明確，當事人才會有可能去投入 資本。否則就會造成發(fā)散。產(chǎn)權(quán)越明確那么市場的收斂性越強。 3.市場經(jīng)濟要求企業(yè)在權(quán)能上形成制度性的分工 從實物形式上看一個物體的權(quán)能，有使用權(quán)也有所有權(quán) 但是從市場經(jīng)濟來看，產(chǎn)權(quán)主要是從價值形式上來看，主要有所有權(quán)、支配權(quán)、管理權(quán)。 現(xiàn)代企業(yè)制度，股權(quán)（股東）所有權(quán) （股份公司） 法人產(chǎn)權(quán)（董事會）（實際上是法人代表）支配權(quán)，支配決策，要 保證實現(xiàn)股東利益的最大化 從而是要保證股市 經(jīng)理管理權(quán)，執(zhí)行決策 關(guān)于董事會 為什么股權(quán)大的人進入董事會而股權(quán)小的人進入董事會？ 委托代理的基本原則搭便車，權(quán)利小的一方委托給權(quán)利大的一方，權(quán)利大的人投資更 多，從而責(zé)任心才強。選擇的前提是找出責(zé)任性最強的主題。 無資產(chǎn)董事增加的趨勢 但是無論如何，決定權(quán)還是在于股權(quán)最大的人 無論如何，無資產(chǎn)董事的約定，股東本身的授權(quán)，愿意承擔(dān)損失 進入董事會的原則是無論如何他承擔(dān)風(fēng)險的能力比別人強 董事會是內(nèi)在于公司的，根據(jù)公司信息來做出決策。 關(guān)于經(jīng)理 對經(jīng)理層的監(jiān)督除了內(nèi)在條件，即董事會的監(jiān)督和制度之外，還需要外部經(jīng)理人市場比較發(fā) 達，即人才市場的發(fā)達和制度的約束，使得即使在內(nèi)部制度有漏洞也不能不遵守職業(yè)操守。 優(yōu)點：財產(chǎn)利用效率的提高。社會圍繞財產(chǎn)權(quán)利運動的制度分工。最有效地利用和發(fā)揮財產(chǎn) 的權(quán)能。 缺點：有代理成本，那么一定會造成成本的增加，其中有顯性成本（代理費用），隱性成本 （信息不對稱，高的驚人造成公司破產(chǎn)），有可能公司法人捕捉股東，對所有者權(quán)益的損 害。而經(jīng)理層也可能捕捉法人，使得法人權(quán)益損害。 越是大企業(yè)，那么董事會成員在企業(yè)所有權(quán)中所占地比例越小，在終極所有權(quán)中所有的 權(quán)利越小。其他所有者把對財產(chǎn)的支配權(quán)利交給了董事會。大企業(yè)社會化程度高，需要在整 個社會進行融資，進行分工使得效率提高。 法人所有權(quán)不是終極所有權(quán)，而是在法律下對所有者財產(chǎn)的一種支配權(quán)。 古典企業(yè)制度 如果是所有權(quán)和支配權(quán)歸同樣的人所有，那么則是古典企業(yè)制度。古典企業(yè) 制度融資少，那么企業(yè)的規(guī)模小從而不能適應(yīng)發(fā)展。工商企業(yè)中，現(xiàn)代企業(yè)占了10，不到 15是合作制度。但是經(jīng)營總額中80以上是工商企業(yè)中占了不到9的股份公司，這些股 份制企業(yè)都是大企業(yè)。 企業(yè)制度的選擇需要跟企業(yè)的規(guī)模，社會發(fā)展水平，是否和生產(chǎn)的社會化相吻合，是 否到了需要在全社會進行融資來進行分工，從而使得效率提升大于相應(yīng)提高的很高的代理成 本，這樣的情況下可以用現(xiàn)代企業(yè)制度，否則還不如使用古典企業(yè)制度，即獨資制度。 五、產(chǎn)權(quán)制度與市場失靈 五類來源的市場失靈： 信息不對稱導(dǎo)致的市場失靈往往求助于產(chǎn)權(quán)制度的安排，產(chǎn)權(quán)制度上的調(diào)整才能解決。 產(chǎn)權(quán)本身邊界不清楚產(chǎn)生的外部性導(dǎo)致的市場失靈。 在委托代理中產(chǎn)生的權(quán)責(zé)利失衡導(dǎo)致的市場失靈。 公共品性質(zhì)的領(lǐng)域天然產(chǎn)權(quán)不清的領(lǐng)域?qū)е碌氖袌鍪ъ`。有些領(lǐng)域定義產(chǎn)權(quán)付出的代 價可能不如不明確的，明確產(chǎn)權(quán)可能不如不明確的好 壟斷 （）微觀 1.信息不對稱 a.賣方信息不對稱。賣方了解真實成本，而買方知道的信息不如賣方多（ 醫(yī)院的大夫?qū)Σ∪?病情的真實情況比病人本身多，占有信息量比病人占有的更多且更準確。二手汽車市場賣方 比買方占有的真實情況多） 逆選擇：真正上二手車市場的車都是壞的，信息扭曲了。 b.買方信息不對稱。賣方了解的信息不如買方多（如疾病保險買方自身對自身情況了解的 多） 解決辦法：改變、調(diào)整產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，賦予產(chǎn)權(quán)新的疊加功能，是各種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的組合 市場上信息典型不對稱，比如，醫(yī)院里明明不用做的讓病人做，盈利最大化而病人沒有選 擇。越市場化產(chǎn)權(quán)越不清楚。那么醫(yī)院可以國立，變成公共品。但是也可能造成過度醫(yī)療， 過度浪費，國家財政能力可能支撐不住。 2.產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清晰導(dǎo)致的市場失靈 特別是企業(yè)內(nèi)部委托代理權(quán)責(zé)利界定不清楚。代理成本高。 產(chǎn)權(quán)制度安排，使得某些人光有權(quán)利而無責(zé)任，造就了瘋子，某些人光有責(zé)任而激勵跟不 上，沒有權(quán)利造就了傻子。一群瘋子領(lǐng)導(dǎo)了一群傻子，既沒有效率有沒有利益。 解決辦法：相應(yīng)的權(quán)利和相應(yīng)的責(zé)任和效益要結(jié)合起來界定產(chǎn)權(quán)制度安排 3.外部性導(dǎo)致的市場失靈 外部性： 外部性是市場當中的行為主體目標函數(shù)的自變量中包含了他主體的行為原因是產(chǎn)權(quán)不清 楚。 如目標函數(shù)y=f(x1,x2,x3xn），當目標函數(shù)的自變量中含有一個他主體，即自己不能決定 的。當事人給別人造成的損失或提供的福利沒有辦法從市場交易中得到補償或者報酬， 即負的外部性或者正的外部性。 （舉例，感冒問題，不想感冒，自變量中若出現(xiàn)一個他人感冒，那么他花500元買了一個傳染你感冒的權(quán)利， 這樣的情況為市場有效。傳染權(quán)利本身變成了一個市場交易。然而市場沒有界定傳染權(quán)，這樣的問題即市場失 靈） 外部性發(fā)生的根本原因： 產(chǎn)權(quán)界定的不清晰?？梢曰ハ嗤菩敦?zé)任，無法通過市場解決。 解決辦法： a.定義清晰產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)排他性明確。（恢復(fù)市場在領(lǐng)域里面的功能并且解決，但是也有 成本） b.罰款，單項征稅，從而轉(zhuǎn)移支付，從而補償他人的損失。 c.道德力量。 4.公共品形式 一個社會生活并不能百分百通過市場解決。 非市場手段，市場介入，從私人產(chǎn)品變?yōu)楣伯a(chǎn)品，財政，通過非市場手段進行支付。 天然的，界定了必不界定了還要差： a.純粹公共品的特征： a.非排他性 b.非抗爭性，使用者增加成本不增加（如典型的例子，燈塔） b.準公共品： 如城市道路，具有非排他性，但是非抗爭性不完全（伴隨使用者的增加成本是增加的，因為 當公路上的車多了需要拓寬道路，成本增加）（但是如果變成私有品，設(shè)置關(guān)卡，則不利于公 共道路的效率，如果是城市之間長途距離收費則不存在效率的問題） 特殊制度安排下的，是不應(yīng)該支持的： 擬公共品： 但是有些東西不存在純粹公共品或者準公共品的性質(zhì)，那么就在特殊制度安排下，定義成擬 公共品，如公款消費。 （）宏觀 如果產(chǎn)權(quán)出了問題，產(chǎn)權(quán)不明確，企業(yè)能否同市場進行對接 六、當代西方產(chǎn)權(quán)理論的產(chǎn)生及發(fā)展 1.古典經(jīng)濟學(xué)對待產(chǎn)權(quán)的態(tài)度 產(chǎn)權(quán)是一切平等、自由的前提。 產(chǎn)權(quán)是所有一切其他權(quán)利的基礎(chǔ)和前提 私有產(chǎn)權(quán)的明確是資源配置過程中效益得以保障和提高的激勵 對人的冒險行為的最重要的約束。 公共品： 從產(chǎn)權(quán)角度解釋公共品產(chǎn)權(quán)是不能明確的，明確起來是困難的，明確產(chǎn)權(quán)帶來的效率損失比 不明確還要大，從公共品角度解釋市場失靈 歷史： 從產(chǎn)權(quán)的變化解釋，人類經(jīng)濟史演變的根本原因是經(jīng)濟制度的變化以及社會對財產(chǎn)態(tài)度的改 變 斯密認為的人類生活發(fā)展的四個階段： 漁獵（沒有私有制，不需要凌駕于私有制上的國家、國家機器來保障私有制） 游牧（有了私有制，有了利益關(guān)系，有了摩擦，需要凌駕于私有制上的國家來調(diào)解糾紛 關(guān)系） 農(nóng)耕（中世紀。土地不能買賣，長子繼承權(quán)。前期公國制，以土地為邊界建立，土地是 農(nóng)業(yè)文明時代最基本的生產(chǎn)資料。 “歐洲中世紀地主是消費的階級”馬克思。小兒子沒有繼承權(quán)沒有財產(chǎn)，財產(chǎn)的態(tài)度即消費。 后期出現(xiàn)了城市經(jīng)濟，城市位于莊園交接的邊緣，真正繁華的是莊園，是封建關(guān)系 存在的地方，而邊緣地區(qū)制度不嚴密，并不繁華，城市產(chǎn)生在這里。人們對財產(chǎn)態(tài)度 的改變，剩余的增加和城市交易的發(fā)展和去城市交易，從而需要提高耕種效率，剩余 更大。為城市提供了資本積累的條件，并且提供了勞動力低效率的農(nóng)戶被解除關(guān)系之 后城市勞動力的增加 對于中國，城市出現(xiàn)在繁華的地方：基本生產(chǎn)資料土地是可以買賣交易的 工商（市場成為資源配置的形式） 2.正統(tǒng)西方經(jīng)濟學(xué)忽略產(chǎn)權(quán)的傳統(tǒng) 從馬歇爾經(jīng)濟學(xué)原理開始 產(chǎn)權(quán)制度的確定，產(chǎn)權(quán)被作為一種前提，人們不再討論所有制的變化和缺陷，而是討論 怎么運用來使得效用的最大化 不需要討論制度的問題，不需要討論歷史的偶然必然問題。不再用歷史工具和制度工 具。 經(jīng)濟學(xué)變成求解極值的學(xué)問：廠商利益最大化和個人效用的最大化。變成求解數(shù)學(xué)問 題。杜撰出效用函數(shù)和個人福利函數(shù)（假定社會成員之間相互的效用可以疊加）（然而事實 上個人效用是不能簡單疊加的）。認為社會福利函數(shù)可以排序，個人效用函數(shù)可以相加可以 比較，從而將其符號化。 產(chǎn)權(quán)問題被排除到經(jīng)濟學(xué)分析之外。形成忽視產(chǎn)權(quán)分析的傳統(tǒng)。 事實上也存在非主流的懷疑和批判： 一定產(chǎn)權(quán)制度的安排，影響激勵從而影響效用函數(shù)，同時也影響成本函數(shù)，不考慮產(chǎn)權(quán)制 度求解極值是有問題的。 效用最大和利潤最大是在一定約束條件下形成的，應(yīng)該考慮約束函數(shù)，與其考慮結(jié)果不如 考慮影響函數(shù)結(jié)果的約束條件的分析。 3.現(xiàn)代西方產(chǎn)權(quán)理論的系統(tǒng)提出 科斯的產(chǎn)權(quán)思想為代表 科斯產(chǎn)權(quán)思想分為兩段： 第一階段 發(fā)表文章關(guān)于企業(yè)性質(zhì)問題，從經(jīng)濟學(xué)角度解釋為什么有企業(yè)，為什么有企業(yè)制度 （從為了降低交易成本的角度，都需要明確產(chǎn)權(quán)清晰度。他同意經(jīng)濟學(xué)求解極值，解決效用 成本問題，但是方法不夠準確，還包括取決于由產(chǎn)權(quán)決定的交易成本，交易成本影響效用 函數(shù)，從而將正統(tǒng)西方經(jīng)濟學(xué)同產(chǎn)權(quán)理論聯(lián)系起來。說明求解西方經(jīng)濟學(xué)的問題不僅要用數(shù) 學(xué)邊際方法，還要用產(chǎn)權(quán)分析）。在一定條件下市場的容量是有限的，能接納交易者的數(shù)量 是有限的，如果超過容量，交易者之間磨擦增加，交易不順，市場效益降低，為了解決交易 摩擦而耗費的成本為交易成本。 交易成本的兩個部分： 一部分為發(fā)現(xiàn)貼切價格的成本，（正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)說中當事人獲得交易信息的價格是免費 的），成本的高低取決于產(chǎn)生界區(qū)的清晰度，如果界區(qū)清楚則價格合理，供求位置符合實 際；產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清晰，（如吃飯，第三方付款），那么利益責(zé)任不清晰，價格扭曲，買賣雙 方是不真實的基于自身利益的討價還價，所以不代表真實的買賣雙方的意愿。 另一部分為談判，締結(jié)契約，執(zhí)行契約，違約后的罰款和糾正的成本，產(chǎn)權(quán)越清晰，那 么談判締結(jié)履行契約并且違約糾正所耗費的成本就低，要減少進入市場中的交易者數(shù)量。 解決：減少交易者數(shù)量，進入之前組合成要素的集合，以企業(yè)的身份進入市場交易，從 而減少交易者數(shù)量，使得交易者數(shù)量同市場所能容納的交易者數(shù)量吻合，從而減少摩擦降低 成本提高效率。 他的范疇是產(chǎn)權(quán)理論學(xué)派有可能體系化，西方正統(tǒng)理論可以接受產(chǎn)權(quán)問題的基礎(chǔ) 第二階段 50y末60y初 1959論聯(lián)邦政府通訊委員會的權(quán)利。科斯當時是廣播電視大學(xué)的教師。電臺廣播 信號相互干擾，產(chǎn)生了外部性。要使得信號變好則需要增加投入外部性。解決方法：明 確空間頻道的產(chǎn)權(quán)。 1960關(guān)于社會成本問題將外部性問題擴大化。 投資定理：只要交易成本為0，產(chǎn)權(quán)是清楚的，交易是充分的，市場是有效的，資源 的初始配置的狀態(tài)與資源配置的效果無關(guān)，資源配置的結(jié)果都是有效的。競爭是充分 的，財產(chǎn)流向最強的人手里，那么資源的效率就在提高 問題 1按照科斯的思想邏輯，壟斷可能是最有效的安排，但是實際上壟斷是降低效率的安排 2先是企業(yè)制度，再是市場制度，這個不符合邏輯。 張五常解決了這個問題，認為企業(yè)制度也是另外一種市場制度 七、中國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革進程 國有企業(yè)改革之前的兩個基本原則（基本理論準備：） 1、基本經(jīng)濟制度：公有制為主體多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展（十五大的決議概括為的基本制 度） 國有企業(yè)的改革要有利于基本制度的要求 2、承認資源配置的方式要以市場機制為基本機制，改革要在基本制度滿足的要求下更加適 應(yīng)市場競爭的要求。 1.中國國有企業(yè)改革進程階段劃分 19781987年 放權(quán)讓利，擴大企業(yè)自主權(quán)給企業(yè)松綁 放權(quán)：減少政府的直接干預(yù) 讓利：減少企業(yè)利潤留成。最初允許利潤留成3，固定資產(chǎn)折舊費部分給企業(yè)。使得再生 產(chǎn)，特別是簡單再生產(chǎn)的部分決策權(quán)部分給予企業(yè) 過去折舊費是提取上繳財政，（折舊費是用于簡單再生產(chǎn)的），證明就連簡單再生產(chǎn)也是企業(yè)不能控制的。 問題：短期內(nèi)給企業(yè)多則財政出現(xiàn)問題 80y初開始出現(xiàn)財政赤字，在總盤子沒有增加的情況下，財政收支出現(xiàn)問題。 政府舉債，開始發(fā)行國債。公債強行攤派。 解決：在放權(quán)讓利的同時，調(diào)整企業(yè)和財政的關(guān)系，兩項舉措： 利改稅（1984）： 強化財政收入。利稅合一，按照一定的統(tǒng)一比例，按章納稅 嚴肅財政收入，保證財政來源。利潤的上繳是有彈性的，都按照稅負納稅，就算虧損也需 要納稅，要求企業(yè)先保財政，嚴肅政府收入，保證政府財政收入來源的嚴肅性約束性。 規(guī)范不均的局面。企業(yè)談判能力強利潤留成比例大，談判能力弱利潤流程比重大，缺乏統(tǒng) 一規(guī)范的標準，競爭處于不公平。規(guī)范統(tǒng)一了企業(yè)的留利標準。 撥改貸：減少政府的財政投資性的支出 1987下1992年底 企業(yè)承包制： 兩輪承包，一輪三年。到1992年底98工業(yè)企業(yè)都采取了各種形式的承包 背景：財政利改稅，金融撥改貸，從財政到金融兩方面增大了國有企業(yè)的困難，企業(yè)尋求留 活路，企業(yè)提出稅前還貸：企業(yè)申請在給企業(yè)完稅前還貸。本質(zhì)：企業(yè)把本來應(yīng)當交給財政 的錢交給銀行。使得銀行資金回籠，使得財政赤字更大，債務(wù)規(guī)模更大。 措施：企業(yè)承包制。 原則：兩權(quán)分離。所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)兩權(quán)分離。 承包的是上繳利稅。每年按照幅度遞增遞減。遞減則要包住虧損額度的遞減。 19922002年 最為關(guān)鍵的十年，最具有意義的十年 大型國有企業(yè)：現(xiàn)代企業(yè)制度改造，基本形式股份制