1-1教育局內(nèi)控工作方案會議紀(jì)要.doc

會議紀(jì)要一會議名稱： 內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作啟動會議 時(shí)間2016年 9月9日地點(diǎn)教育局六樓會議室主持人張南陽參與人員各中小學(xué)校長、幼兒園園長、督學(xué)組長、直屬單位負(fù)責(zé)人及機(jī)關(guān)全體職工會議主題內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作啟動會議 會議要點(diǎn)啟動內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作會議內(nèi)容劉堅(jiān)： 1.傳達(dá)縣上會議精神，要充分認(rèn)識開展內(nèi)控體系建設(shè)的重要性和必要性，實(shí)施內(nèi)部控制體系建設(shè)既是貫徹落實(shí)財(cái)政部、教育部工作部署的客觀需要，也是充分契合教育局改革發(fā)展的內(nèi)在需求。要遵循教育局內(nèi)控體系建設(shè)“降低風(fēng)險(xiǎn)，提高效能”的基本原則，在評估各類經(jīng)濟(jì)活動業(yè)務(wù)流程基礎(chǔ)上，通過制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升教育局治理水平。 2.部署內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作具體負(fù)責(zé)人; 3.落實(shí)專人擬實(shí)施方案初稿。記錄人員: 會議紀(jì)要二會議名稱：討論內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作并制定實(shí)施方案 時(shí)間2016年 9月12日地點(diǎn)教育局六樓會議室主持人張南陽參與人員局黨委成員、各股室負(fù)責(zé)人及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會議主題討論內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作并制定實(shí)施方案 會議要點(diǎn)討論內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作并制定實(shí)施方案會議內(nèi)容劉堅(jiān)：根據(jù)南部縣財(cái)政局轉(zhuǎn)發(fā)四川省財(cái)政廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見（南財(cái)法2016 號）要求，為加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，結(jié)合教育系統(tǒng)實(shí)際，此次會議討論并建立內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作方案。涂杰：由財(cái)統(tǒng)股與監(jiān)審股、辦公室牽頭負(fù)責(zé)梳理人員經(jīng)費(fèi)、公用經(jīng)費(fèi)等項(xiàng)目的有關(guān)工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，向工作組提出風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對措施意見；專項(xiàng)支出由各科室向工作組提供政策依據(jù)、工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容等，進(jìn)行梳理和查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對措施意見。徐世龍：在全面梳理的基礎(chǔ)上，根據(jù)科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊螅ぷ鹘M根據(jù)局機(jī)關(guān)實(shí)際，利用文字圖表等形式，建立機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度的基本框架。按照“面向全體、分級組織”的原則，參加專題培訓(xùn)，開展廣泛深入地學(xué)習(xí)、宣傳。按照內(nèi)控規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真梳理各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，制定防范風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，修改程序，完善流程，健全“以預(yù)算管理為主線、以資金管控為核心”的各項(xiàng)管理制度。陳杰：結(jié)合正在施行的事業(yè)單位財(cái)務(wù)規(guī)則、事業(yè)單位會計(jì)準(zhǔn)則、事業(yè)單位會計(jì)制度、中小學(xué)校財(cái)務(wù)制度、中小學(xué)校會計(jì)制度等規(guī)章制度進(jìn)行補(bǔ)充完善，制定本單位的內(nèi)部控制手冊，將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度，把內(nèi)控的要求貫穿于業(yè)務(wù)內(nèi)容、會計(jì)核算、廉政監(jiān)督等工作全過程，進(jìn)一步提升管控效能，有序推進(jìn)各項(xiàng)工作。何炬：針對內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的財(cái)政資金分配使用、國有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，合理配置權(quán)責(zé)，細(xì)化權(quán)力運(yùn)行流程，明確關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評估要求，提高內(nèi)部控制的針對性和有效性。更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。伍毅：按照關(guān)于強(qiáng)化內(nèi)部控制的精神和行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范的具體要求，全面建立、有效實(shí)施內(nèi)部控制，確保內(nèi)部控制覆蓋全校經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動的全范圍，貫穿內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，規(guī)范教育局內(nèi)部各層級的全體人員。會議內(nèi)容張南陽：按照內(nèi)控規(guī)范要求，抓好建立健全內(nèi)部管理制度、梳理完善業(yè)務(wù)流程、定期開展內(nèi)控自我評價(jià)等重要環(huán)節(jié)，確保內(nèi)控規(guī)范相關(guān)規(guī)定落實(shí)到位。在內(nèi)部管理制度建設(shè)上，一要建立健全班子會、教代會集體決策機(jī)制；二要完善單位經(jīng)濟(jì)活動決策、執(zhí)行和監(jiān)督相分離的工作機(jī)制，建立崗位分離、內(nèi)部審批、廉政監(jiān)督等控制機(jī)制，用制度管人、管事、管錢；三要建立預(yù)決算、采購、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，形成管控合力，確保資產(chǎn)的合理配置和有效使用。記錄人員: 會議紀(jì)要三會議名稱： 討論并修改內(nèi)部控制建立與實(shí)施實(shí)施方案 時(shí)間2016年 9月14日地點(diǎn)教育局六樓會議室主持人張南陽參與人員局黨委成員、各股室負(fù)責(zé)人及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會議主題討論定稿內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作實(shí)施方案會議要點(diǎn)討論定稿內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作實(shí)施方案會議內(nèi)容劉堅(jiān)：實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是個(gè)系統(tǒng)工程，要貫穿于經(jīng)濟(jì)活動的全過程。要堅(jiān)持邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)控體系。此次會議大家認(rèn)真討論定稿內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作實(shí)施方案。張南陽：大家認(rèn)真討論及時(shí)反饋內(nèi)控建立與實(shí)施工作過程中的有關(guān)信息，及時(shí)總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)。領(lǐng)導(dǎo)小組通過調(diào)研、座談、經(jīng)驗(yàn)交流等多種方式與各單位溝通有關(guān)情況，研討有關(guān)問題，配合單位開展內(nèi)控建立與實(shí)施工作，同時(shí)及時(shí)討論定稿內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作實(shí)施方案。記錄人員: 會議紀(jì)要四會議名稱：宣布內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作實(shí)施方案 時(shí)間2016年 9月 20日地點(diǎn)教育局六樓會議室主持人張南陽參與人員南部縣教育局機(jī)關(guān)單位干部職工及直屬單位負(fù)責(zé)人、各中小學(xué)校長及幼兒園園長會議主題宣布內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作實(shí)施方案會議要點(diǎn)宣布內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作實(shí)施方案會議內(nèi)容劉堅(jiān)：為防范和管控教育系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險(xiǎn)，按照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范要求，結(jié)合教育實(shí)際，梳理業(yè)務(wù)流程，找準(zhǔn)內(nèi)部管理中的薄弱環(huán)節(jié)，重點(diǎn)強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度。通過“培訓(xùn)指導(dǎo)、梳理程序、完善制度、總結(jié)提高”的方式，夯實(shí)會計(jì)基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全使用有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范和預(yù)防腐敗，提高教育經(jīng)費(fèi)使用效益，達(dá)到進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)務(wù)管理規(guī)范化、科學(xué)化、信息化、精細(xì)化，提升教育管理水平，規(guī)范財(cái)務(wù)管理