公司工作責(zé)任追究制度.

工作責(zé)任追究制度第一章 總則第一條 目的為保障經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有效規(guī)避控制損失，促使各級(jí)高級(jí)管理人員及全體員工能全面、認(rèn)真、負(fù)責(zé)地履行崗位職責(zé)，樹立責(zé)任意識(shí)，減少和避免因工作失誤給公司造成各種損失，特制定本辦法。第二條 適用范圍本制度適用于集團(tuán)及各下屬經(jīng)營(yíng)單位和全體員工。第三條 責(zé)任類型一、按范圍分：個(gè)人責(zé)任、經(jīng)營(yíng)單位責(zé)任和系統(tǒng)責(zé)任；二、按是否出現(xiàn)惡劣結(jié)果分：過程責(zé)任和結(jié)果責(zé)任；三、按性質(zhì)分：直接責(zé)任和間接責(zé)任；四、按問題嚴(yán)重程度分：一般責(zé)任、重要責(zé)任、重大責(zé)任、特別重大責(zé)任；第四條 責(zé)任類型定義一、責(zé)任追究: 是指單位或員工因故意或者過失不履行或不正確履行職責(zé)，以致影響工作質(zhì)量和工作效率，貽誤管理與服務(wù)工作，造成不良影響或損害公司利益的行為，并對(duì)其給予定性評(píng)價(jià)及處罰。二、個(gè)人責(zé)任、單位責(zé)任和系統(tǒng)責(zé)任1、個(gè)人責(zé)任情形：（1）在管理規(guī)范、責(zé)任明確的前提下，因個(gè)人違反制度、規(guī)程、責(zé)任心不強(qiáng)而引發(fā)事故、造成損失或惡劣影響的；（2）對(duì)屬于職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)推諉、拖延不辦的；（3）在履行職責(zé)過程中，出現(xiàn)工作失誤的；（4）無正當(dāng)理由在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成本職工作或完成工作未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的。2、單位責(zé)任：由于制度規(guī)范落實(shí)不到位，對(duì)本單位存在的問題未察覺，或已察覺但未及時(shí)處理、提出防范措施而造成的損失屬單位責(zé)任。3、系統(tǒng)責(zé)任：職能系統(tǒng)權(quán)限劃分不清，相關(guān)事項(xiàng)缺乏明確規(guī)定或規(guī)定有誤，工作檢查、跟蹤不到位，上下工作流程有誤或不暢而造成的損失屬系統(tǒng)責(zé)任。4、過程責(zé)任和結(jié)果責(zé)任(1)由于違反各項(xiàng)制度、規(guī)程，導(dǎo)致?lián)p失或惡劣結(jié)果即將發(fā)生的，屬過程責(zé)任。(2)已造成損失或形成惡劣結(jié)果的屬結(jié)果責(zé)任。5、一般責(zé)任：指沒有造成直接經(jīng)濟(jì)損失或只造成輕微損失，但對(duì)工作效率產(chǎn)生了影響的責(zé)任。 6、重要責(zé)任：指所造成的經(jīng)濟(jì)損失在1萬元以上，5萬元以下（含5萬元）、對(duì)人身造成了一定程度的傷害（不含傷殘）、使企業(yè)產(chǎn)生了間接損失、在社會(huì)上產(chǎn)生了負(fù)面影響的責(zé)任。7、重大責(zé)任：指直接經(jīng)濟(jì)損失巨大（在5萬元以上，10萬元以內(nèi)）、人身喪失部分勞動(dòng)能力、對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生了極為不利的影響、在社會(huì)上產(chǎn)生了惡劣影響的責(zé)任。8、特別重大責(zé)任：指直接經(jīng)濟(jì)損失十分巨大（在10萬元及以上）、人身喪失全部勞動(dòng)能力或死亡、對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生了根本性不利影響、造成重大決策失誤、在社會(huì)上產(chǎn)生了極為惡劣影響的責(zé)任。第二章 責(zé)任追究原則第四條 責(zé)任追究一般不超過三級(jí)，但重大事故按一追到底原則。第五條 責(zé)任范圍有限但關(guān)鍵責(zé)任優(yōu)先原則。第六條 直接領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不能免責(zé)原則。第七條 責(zé)任處罰時(shí)，對(duì)當(dāng)事人采取“先退繳非法所得，再賠償公司利益損失，最后接受行政處分”的連續(xù)性處理措施。第八條 責(zé)任減免：一、 因創(chuàng)新性、試驗(yàn)性、探索性業(yè)務(wù)活動(dòng)而產(chǎn)生的，免去責(zé)任；二、因不可抗力而導(dǎo)致的，免去責(zé)任；三、有下列行為之一的，可對(duì)當(dāng)事人或單位從輕處罰：1、積極主動(dòng)地進(jìn)行支持協(xié)作，但仍有意想不到問題出現(xiàn)的；2、積極主動(dòng)足額履行經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的；3、能夠積極配合公司追索損失的或責(zé)任事項(xiàng)發(fā)生后，主動(dòng)講明真實(shí)情況；4、主動(dòng)提供重要線索，檢舉揭發(fā)其它正在進(jìn)行的責(zé)任事故的。第九條 有下列行為之一的，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)從重、加重責(zé)任處罰：一、不足額履行、拒絕或延遲履行經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的；二、采取諸如拒絕提供資料、毀滅證據(jù)、串供、建立“攻守同盟”等方式，蓄意阻撓公司正常調(diào)查工作的；三、對(duì)調(diào)查人員、舉報(bào)人員實(shí)施威脅利誘、打擊報(bào)復(fù)等行為的；四、事故發(fā)生后未及時(shí)采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的；五、其它情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣的不正當(dāng)行為。第十條 責(zé)任認(rèn)定依據(jù)一、現(xiàn)有已成文的國(guó)家法律、法規(guī)、公司內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度，是責(zé)任定性的法規(guī)性、制度性依據(jù)；二、各經(jīng)營(yíng)單位（或各經(jīng)營(yíng)單位各分支機(jī)構(gòu)）或部門、各級(jí)人員的責(zé)任書（如年度經(jīng)營(yíng)責(zé)任書、崗位責(zé)任書等），是責(zé)任定性的協(xié)議性依據(jù)；三、各部門職能說明書、各崗位職責(zé)說明書是定性標(biāo)準(zhǔn)，是責(zé)任定性的職責(zé)性依據(jù)；四、某項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)操作時(shí)所處的行業(yè)慣例與環(huán)境、通行的操作常規(guī)以及基本的常識(shí)等，是責(zé)任定性的行業(yè)性依據(jù)。第十一條 責(zé)任大小的劃分依據(jù)一、經(jīng)濟(jì)損失。凡存在經(jīng)營(yíng)和管理?yè)p失的業(yè)務(wù)活動(dòng)，財(cái)務(wù)部門與其它相關(guān)部門應(yīng)明確直接損失和間接損失的額度。二、對(duì)集團(tuán)或企業(yè)的負(fù)面影響。由經(jīng)營(yíng)管理部門與其他相關(guān)部門做定性分析，判定對(duì)集團(tuán)或企業(yè)近期和長(zhǎng)期的影響。第三章 責(zé)任追究的一般程序第十二條 確定責(zé)任辦法一、對(duì)事情應(yīng)落實(shí)其發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、責(zé)任人，判定是個(gè)人責(zé)任、單位責(zé)任還是系統(tǒng)責(zé)任，找出直接責(zé)任人和間接責(zé)任人，明確是過程責(zé)任還是結(jié)果責(zé)任，若存在經(jīng)濟(jì)損失或不良影響應(yīng)估算損失的大小，各單位或各系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)具體情況和自身特點(diǎn)評(píng)估問題的嚴(yán)重程度，確定責(zé)任等級(jí)。二、對(duì)直接責(zé)任人應(yīng)落實(shí)其是否按規(guī)程操作、事情發(fā)生之后有無采取措施減少損失、若存在操作規(guī)程不符合實(shí)際作業(yè)要求的有無向上級(jí)反映和建議。三、對(duì)直接責(zé)任者的直接上司（間接責(zé)任人）應(yīng)落實(shí)其指令是否明確、有無落實(shí)相關(guān)管理制度和計(jì)劃、有無提議修改不符合實(shí)際的管理規(guī)程、有無落實(shí)預(yù)防措施、有無進(jìn)行過程檢查和指導(dǎo)、事情發(fā)生后有無采取積極措施減少損失、歷史上是否曾經(jīng)發(fā)生過類似事宜。四、多人對(duì)某責(zé)任事故共同承擔(dān)責(zé)任時(shí)，根據(jù)各當(dāng)事人各自所起作用及主觀過錯(cuò)性程度，按比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，具體適用原則如下：1、承擔(dān)首要責(zé)任的（指組織、策劃、指揮實(shí)施責(zé)任事故或?qū)ω?zé)任事故的產(chǎn)生負(fù)直接操作責(zé)任的），按相應(yīng)的檔次最高比例承擔(dān)責(zé)任；2、承擔(dān)主要責(zé)任的（指積極、主動(dòng)參與實(shí)施或?qū)ω?zé)任事故的產(chǎn)生負(fù)直接參與責(zé)任的）或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的（指對(duì)責(zé)任事故，根據(jù)其管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)，或者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)卻未及時(shí)報(bào)告并未采取有效措施予以制止的），按相應(yīng)檔次的較高比例承擔(dān)責(zé)任；3、承擔(dān)次要責(zé)任的（指直接參與實(shí)施責(zé)任事故的某一環(huán)節(jié)或?qū)ω?zé)任事故的產(chǎn)生負(fù)間接責(zé)任的），按相應(yīng)檔次的最低比例承擔(dān)責(zé)任。4、經(jīng)研究，對(duì)追而無責(zé)的單位或個(gè)人不做處理，對(duì)追而有責(zé)的單位或個(gè)人做出處理決定，對(duì)情節(jié)特別嚴(yán)重、觸犯國(guó)家法律法規(guī)的移送司法機(jī)關(guān)處理。第十三條 責(zé)任追究提出及處理結(jié)果權(quán)限一、單位責(zé)任由集團(tuán)運(yùn)營(yíng)中心制訂追究責(zé)任，報(bào)集團(tuán)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)執(zhí)行；二、集團(tuán)總部各部門和下屬各集團(tuán)部門負(fù)責(zé)人以上的責(zé)任由董事局辦公室或集團(tuán)總部行政中心負(fù)責(zé)制定追究方案，報(bào)董事局批準(zhǔn)執(zhí)行；三、各下屬集團(tuán)所屬經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)單位的主管級(jí)以上（不含主管）人員的責(zé)任追究由各集團(tuán)行政中心制定追究方案，報(bào)所屬集團(tuán)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)執(zhí)行，并報(bào)董事局辦公室和集團(tuán)總部行政中心備案；四、各下屬集團(tuán)所屬經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)單位主管以下（不含主管）人員的責(zé)任追究由該集團(tuán)經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人制定追究方案，報(bào)所屬集團(tuán)政中心批準(zhǔn)執(zhí)行；第十四條 責(zé)任追究的管理一、責(zé)任處理后，責(zé)任者個(gè)人或單位，責(zé)任者的直接上司或系統(tǒng)主管要汲取教訓(xùn)，根據(jù)處理結(jié)論及事件引發(fā)的關(guān)鍵因素，找出解決問題的辦法，采取措施貫徹落實(shí)，以防止類似事件的再次發(fā)生。二、對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰，應(yīng)書面通知本人，并記入檔案。第四章 追究責(zé)任的形式第十五條 經(jīng)濟(jì)賠償一、對(duì)給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任事故，根據(jù)利益損失額的一定比例對(duì)當(dāng)事人給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。處罰總額不低于損失總額的10%。根據(jù)不同的損失金額、主觀過錯(cuò)性質(zhì)及責(zé)任人職務(wù)級(jí)別，各責(zé)任人分別承擔(dān)不同比例的賠償責(zé)任，具體由根據(jù)調(diào)查結(jié)果決定。二、經(jīng)濟(jì)處罰時(shí)，責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)的賠償款項(xiàng)公司有權(quán)先從其工資、提成及其它一切可獲得但尚未分配的利益中直接扣除，不足抵扣的部分，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限，以現(xiàn)金的方式支付給公司財(cái)務(wù)部門。拒絕履行經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的，公司可以法律途徑追回欠款。第十六條 行政處分除了根據(jù)責(zé)任等級(jí)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰外，對(duì)責(zé)任追究可同時(shí)進(jìn)行行政處分。行政處分包括通報(bào)批評(píng)、記過、辭退、開除四種。一、行政處分最低定性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，包括但不限于：1、一般責(zé)任給予通報(bào)批評(píng)以上處分；2、重要責(zé)任給予記過以上處分；3、重大責(zé)任給予辭退以上處分；4、特大責(zé)任給