中國(guó)對(duì)外貿(mào)易概論浙江工商大學(xué)王國(guó)安ppt第9章.ppt

第九章 技術(shù)貿(mào)易,重點(diǎn)提示： 1.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的概念 2.我國(guó)的技術(shù)引進(jìn) 3.我國(guó)的技術(shù)出口 4.技術(shù)進(jìn)出口管理,2,主要工業(yè)化國(guó)家技術(shù)出口的增長(zhǎng)(%),3,國(guó)際技術(shù)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因,1、科技進(jìn)步是推動(dòng)技術(shù)貿(mào)易迅速 發(fā)展的原動(dòng)力。 2、技術(shù)輸出國(guó)可以獲得很大的經(jīng) 濟(jì)利益。（供給方） 3、加速技術(shù)引進(jìn)國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和科 技的發(fā)展。（需求方）,4,1 技術(shù)貿(mào)易概述,什么是技術(shù)？ 技術(shù)(Technology)，是關(guān)于制造一項(xiàng)產(chǎn)品，應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，但不包括只涉及貨物出售或只涉及貨物出租的交易。 (1)制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識(shí)； (2)應(yīng)用一項(xiàng)工藝的系統(tǒng)知識(shí)； (3)提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)。,5,“技術(shù)”與“科學(xué)”的區(qū)別,技術(shù)與科學(xué)（Science）是兩個(gè)概念。如古代中國(guó)技術(shù)發(fā)達(dá)，但沒(méi)有科學(xué)。 科學(xué)的任務(wù)是通過(guò)回答“是什么”和 “為什么”的問(wèn)題，揭示自然的本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律，目的在于認(rèn)識(shí)自然。 技術(shù)的任務(wù)則是通過(guò)回答“做什么”和“怎么做”的問(wèn)題，滿足社會(huì)生產(chǎn)和生活的實(shí)際需要，目的在于改造自然。 科學(xué)上的突破叫發(fā)現(xiàn)，技術(shù)上的創(chuàng)新叫發(fā)明。,6,技術(shù)的特征,1、無(wú)形性。相對(duì)于一般商品而言，技術(shù)是無(wú)形的、非物質(zhì)的知識(shí)。 2、系統(tǒng)性。技術(shù)是系統(tǒng)的知識(shí)，綜合的知識(shí)。 3、商品性。即技術(shù)不僅有使用價(jià)值，而且也有交換價(jià)值。 4、時(shí)間性。每項(xiàng)技術(shù)都有其產(chǎn)生、發(fā)展、普及應(yīng)用和淘汰的過(guò)程。,7,技術(shù)的分類,1、按公開(kāi)程度可以劃分為： 公開(kāi)技術(shù)、半公開(kāi)技術(shù)和秘密技術(shù)。 2、按發(fā)展階段可以劃分為： 尖端技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)和傳統(tǒng)技術(shù)。 3、按表現(xiàn)形態(tài)可以劃分： 軟件技術(shù)和硬件技術(shù)。,8,一、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的概念,通過(guò)貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式，跨國(guó)界轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為。,技術(shù)進(jìn)出口一般是指無(wú)形的工藝操作技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)或知識(shí)，即所謂的“軟件”。 在實(shí)踐中，有些技術(shù)進(jìn)出口也同時(shí)包含了一些機(jī)器設(shè)備的買賣。廣義的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)象除了軟件技術(shù)和作為技術(shù)載體的成套設(shè)備關(guān)鍵設(shè)備等資本貨物外，還涵蓋高新技術(shù)產(chǎn)品。,9,*國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn),1.技術(shù)貿(mào)易的對(duì)象是無(wú)形的知識(shí) 2.技術(shù)貿(mào)易一般為技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)移 3.技術(shù)貿(mào)易使交易雙方保持長(zhǎng)期的合作關(guān)系 4.技術(shù)貿(mào)易所涉及的問(wèn)題和法律比較復(fù)雜 5.政府對(duì)技術(shù)貿(mào)易往往是獎(jiǎng)入限出,10,二、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容,技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)(Intellectual Property) （一）專利權(quán)（Patent） （二）商標(biāo)權(quán)（trade mark） （三）專有技術(shù)和商業(yè)秘密（Know-how） （四）技術(shù)服務(wù) 工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的統(tǒng)稱。 狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán),包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)。 廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán),包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、和其他科技成果權(quán)。,11,專利權(quán),專利（Patent）政府主管機(jī)構(gòu)授予發(fā)明人在一定時(shí)期和一定地域范圍內(nèi)對(duì)其發(fā)明所享有的一種專有權(quán)。 取得專利權(quán)的人稱為專利權(quán)人，他在專利有效期內(nèi)，享有對(duì)專利的實(shí)施、交換、繼承、轉(zhuǎn)讓和放棄的權(quán)利。專利權(quán)人的義務(wù)主要是按時(shí)繳納專利年費(fèi)。 專利的類型 （1）發(fā)明（Invention）專利 指對(duì)產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。 （2）實(shí)用新型（Utility model）專利 指對(duì)物的形狀、構(gòu)造或其組合的發(fā)明。 （3）外觀設(shè)計(jì)（Design）專利 指對(duì)產(chǎn)品的外形、圖案、色彩或其組合所作出的富有美感的新設(shè)計(jì)。,12,專利的特點(diǎn),1.專有性：也稱獨(dú)占性或排他性，即專利權(quán)人在專利有效期限和地域內(nèi)享有獨(dú)家占有權(quán)，做出同一發(fā)明的其他人不能獲得同一發(fā)明內(nèi)容的專利權(quán)，重復(fù)以前的發(fā)明也不能稱為發(fā)明。 2.地域性：只在法律管轄區(qū)域內(nèi)有效，或者說(shuō)技術(shù)發(fā)明在哪個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專利，就由哪個(gè)國(guó)家授予專利權(quán)，而且只在專利授予國(guó)的范圍內(nèi)有效，其他國(guó)家不承擔(dān)任何保護(hù)義務(wù)，其他人可以在其他國(guó)家使用該發(fā)明。 3.時(shí)間性：專利權(quán)只有在法律規(guī)定期限內(nèi)有效，專利有效保護(hù)期限結(jié)束后，發(fā)明人所享有的專利權(quán)便自動(dòng)喪失，該項(xiàng)專利成為社會(huì)公共財(cái)富，其他人可以自由地使用該發(fā)明制造產(chǎn)品。 4.實(shí)施性：要求專利權(quán)人利用專利技術(shù)在實(shí)施保護(hù)的國(guó)家內(nèi)制造產(chǎn)品或轉(zhuǎn)讓專利。,13,商標(biāo)權(quán),商標(biāo)（trade mark）商品的“牌子”，指商品生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者在其生產(chǎn)或銷售的商品上所加的特定標(biāo)記。商標(biāo)可以用文字、圖形、字母、線條、數(shù)字或顏色等單獨(dú)組成，也可以是以上幾種形式的組合。 商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)的使用者依法申請(qǐng)并經(jīng)主管部門核準(zhǔn)所授予的專用權(quán)利，在一定時(shí)期內(nèi)受商標(biāo)法的保護(hù)，是商標(biāo)所有人的財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可，其他人不得在同種或類似商品上使用與注冊(cè)商標(biāo)相同或相似的商標(biāo)，否則構(gòu)成侵犯商標(biāo)權(quán)。商標(biāo)權(quán)包括使用權(quán)、禁止權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、許可使用權(quán)、繼承權(quán)。,14,專有技術(shù)或商業(yè)秘密,專有技術(shù)（Know-how）又稱“技術(shù)秘密”、“技術(shù)訣竅”，從商品角度，也稱“商業(yè)秘密”，是一種生產(chǎn)所必需的未向社會(huì)公開(kāi)的技術(shù)知識(shí)、工藝流程、設(shè)計(jì)方案和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等。 專有技術(shù)的特點(diǎn) （1）知識(shí)性。專有技術(shù)是腦力勞動(dòng)的產(chǎn)物，是無(wú)形的、非物質(zhì)的。 （2）保密性。專有技術(shù)是不公開(kāi)的。 （3）實(shí)踐性。專有技術(shù)必須是實(shí)用技術(shù)。 （4）可傳授性和可轉(zhuǎn)讓性。專有技術(shù)必須能以言傳身教或以圖紙、配方、資料等形式傳授給他人。,15,專有技術(shù)與專利的區(qū)別,16,三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的方式,1、許可證交易 2、直接投資 3、國(guó)際工程承包 4、特許經(jīng)營(yíng) 5、技術(shù)服務(wù)和咨詢,17,1、許可證貿(mào)易,許可證貿(mào)易(Licensing)，指知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方(licensor)，通過(guò)與被許可方（licensee, 引進(jìn)方）簽訂許可合同，將其所擁有的技術(shù)授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項(xiàng)技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易。,專利許可 商標(biāo)許可 專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可 綜合許可,標(biāo)的內(nèi)容,范圍和權(quán)限,獨(dú)占許可 排他許可 普通許可 可轉(zhuǎn)讓許可 交叉許可,18,2、直接投資,直接投資，是指建立合資企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作開(kāi)發(fā)資源，隨著資金的轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，即實(shí)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)口或出口 兩種方式： 一是以技術(shù)作為股權(quán)投入，即技術(shù)的資本化，按技術(shù)股本獲取投資利潤(rùn) 二是采取技術(shù)貿(mào)易的形式，投資者向合資或合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)提供先進(jìn)技術(shù)并取得報(bào)酬,19,3、國(guó)際承包工程,國(guó)際工程承包(Turnkey Project)，是指一個(gè)國(guó)家的政府部門、公司、企業(yè)或項(xiàng)目所有人（一般稱工程業(yè)主或發(fā)包人）委托國(guó)外的工程承包人負(fù)責(zé)按規(guī)定的條件承擔(dān)完成某項(xiàng)工程任務(wù)。國(guó)際工程承包既是國(guó)際商品貿(mào)易的一種方式，又是國(guó)際勞務(wù)合作的一種方式，還是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的一種方式。,20,4、特許專營(yíng),特許專營(yíng)（Franchising）是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件以及經(jīng)營(yíng)管理的方法或經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)的一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，后者有權(quán)使用前者的商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件及經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，但須向前者支付一定金額的特許費(fèi)（Franchise Fee）。,21,5、技術(shù)服務(wù)和咨詢,技術(shù)服務(wù)和咨詢(Technical Service and Consulting Service)，是指獨(dú)立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求，就某一個(gè)具體的技術(shù)課題向委托方提供技術(shù)分析、論證、預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)，提供技術(shù)報(bào)告，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費(fèi)的活動(dòng)。,22,*國(guó)際技術(shù)貿(mào)易和國(guó)際商品貿(mào)易的區(qū)別,（一）交易標(biāo)的性質(zhì)不同 商品貿(mào)易的標(biāo)的是有形的物質(zhì)商品，可以進(jìn)行計(jì)量和檢測(cè)，商品一經(jīng)出售，賣方即失去了商品的所有權(quán)。而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的是無(wú)形的知識(shí)，沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)可以采用，其標(biāo)的在出售和轉(zhuǎn)讓以后，賣方并不失去其所有權(quán)。 （二）交易雙方當(dāng)事人不同 商品貿(mào)易的雙方當(dāng)事人往往不是同行，而技術(shù)貿(mào)易雙方當(dāng)事人則一般都是同行。 （三）交貨過(guò)程不同 商品貿(mào)易的交貨是實(shí)物移交。而技術(shù)貿(mào)易的“交貨”則是傳授技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技藝的復(fù)雜而又漫長(zhǎng)的過(guò)程。其售后服務(wù)也遠(yuǎn)比商品貿(mào)易繁瑣。,23,*國(guó)際技術(shù)貿(mào)易和國(guó)際商品貿(mào)易的區(qū)別,（四）所涉及的問(wèn)題和法律不同 商品貿(mào)易的合同主要適用國(guó)內(nèi)外的買賣法和合同法，而技術(shù)貿(mào)易除此之外，還涉及到工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)定價(jià)、限制與反限制、保密、 權(quán)利和技術(shù)保證、支持辦法等問(wèn)題，技術(shù)貿(mào)易適用的國(guó)內(nèi)法律和國(guó)際法律、公約非常多。 （五）政府干預(yù)方向不同 各國(guó)在商品貿(mào)易上往往是獎(jiǎng)出限入，但對(duì)技術(shù)出口大多審查較嚴(yán)，對(duì)技術(shù)貿(mào)易往往是控制出口，鼓勵(lì)進(jìn)口。,24,2 我國(guó)的技術(shù)引進(jìn),胡錦濤在黨的十七大報(bào)告中指出，“充分利用國(guó)際科技資源”。 技術(shù)引進(jìn)與設(shè)備進(jìn)口有著原則區(qū)別。技術(shù)可分為軟件技術(shù)和硬件技術(shù)。軟件技術(shù)就是技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技藝，屬純技術(shù)；硬件技術(shù)是指機(jī)器設(shè)備之類的物化技術(shù)。只從國(guó)外購(gòu)入機(jī)器設(shè)備而不買入軟件技術(shù)，一般稱之為設(shè)備進(jìn)口。若只從國(guó)外購(gòu)入軟件技術(shù),或與此同時(shí)又附帶購(gòu)進(jìn)一些設(shè)備，這種行為才能稱為技術(shù)引進(jìn)。,25,一、我國(guó)技術(shù)引進(jìn)概覽,不同歷史時(shí)期特點(diǎn),19501959年 19601978年 1979以來(lái),技術(shù)引進(jìn)的作用,1、快速提高技術(shù)水平 2、節(jié)約技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi) 3、加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 4、擴(kuò)大出口，提升出口結(jié)構(gòu) 5、加速人力資本積累,26,二、技術(shù)引進(jìn)的基本原則,1、擴(kuò)大技術(shù)引進(jìn)，充分利用技術(shù)外溢 2、擴(kuò)大引進(jìn)軟件技術(shù) 3、引進(jìn)適用技術(shù) 4、避免大規(guī)模重復(fù)引進(jìn) 5、加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)后的消化、吸收、推廣和創(chuàng)新,27,三、中國(guó)技術(shù)引進(jìn)的特點(diǎn),技術(shù)引進(jìn)增長(zhǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大 技術(shù)引進(jìn)方式科學(xué)化 技術(shù)引進(jìn)向高技術(shù)密集行業(yè)以及需求增長(zhǎng)快的行業(yè)傾斜 外資企業(yè)、國(guó)有企業(yè)是技術(shù)引進(jìn)的主體 技術(shù)引進(jìn)來(lái)源集中于發(fā)達(dá)國(guó)家,28,政府鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)的優(yōu)先領(lǐng)域,（1）高新技術(shù) 信息通信，生物工程，新能源，新材料，航空航天 （2）有利于提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的適用技術(shù) 農(nóng)業(yè)，制造業(yè)，建筑業(yè)，以及交通運(yùn)輸業(yè)、原材料、環(huán)保等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),29,我國(guó)技術(shù)引進(jìn)存在的問(wèn)題,(1)技術(shù)引進(jìn)合同中軟件比重偏低。 (2)不合理的盲目重復(fù)引進(jìn)比較嚴(yán)重。 (3)引進(jìn)之后的消化、吸收、創(chuàng)新滯后。 (4)“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略的局限性逐漸顯現(xiàn)。,WHAT?WHY?,30,我國(guó)企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的消化吸收上投入不足,目前我國(guó)的企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)上肯花錢，因?yàn)榭梢粤⒏鸵?jiàn)影，而對(duì)消化吸收，卻吝于投入，因?yàn)榛貓?bào)周期比較長(zhǎng)。有關(guān)資料表明，日本引進(jìn)技術(shù)的時(shí)期，平均花1美元引進(jìn)技術(shù)，要花約7美元進(jìn)行消化吸收和創(chuàng)新,目的是把引進(jìn)的技術(shù)嚼碎吃透,徹底完成技術(shù)學(xué)習(xí)的過(guò)程，登上新的技術(shù)平臺(tái)。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)引進(jìn)技術(shù)的項(xiàng)目數(shù)和總支出超過(guò)日韓之和，但用于消化吸收的費(fèi)用只相當(dāng)于引進(jìn)費(fèi)用的7%，比日本差了100倍。在消化吸收上少花了錢，造成的結(jié)果不僅是必須以更多的支出進(jìn)行再次引進(jìn)，更重要的是始終無(wú)法完成技術(shù)學(xué)習(xí)的過(guò)程，無(wú)法培育出自己的技術(shù)創(chuàng)新力量。,31,以技術(shù)引進(jìn)方式實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的困難,改革開(kāi)放三十年來(lái),中國(guó)大量引進(jìn)FDI,希望能夠“以市場(chǎng)換技術(shù)”。應(yīng)該說(shuō)，跨國(guó)公司的技術(shù)溢出為我國(guó)技術(shù)進(jìn)步作出了重要貢獻(xiàn)。但實(shí)踐也證明,“以市場(chǎng)換技術(shù)”,只能換來(lái)一些先進(jìn)技術(shù)，但絕對(duì)換不來(lái)核心技術(shù)；中國(guó)企業(yè)肯花錢甚至是花大錢也買不到核心技術(shù)，人家有也不賣。中國(guó)面臨的困難主要包括：跨國(guó)公司的專利圍堵、跨國(guó)資本抑制技術(shù)外溢的保護(hù)機(jī)制、西方國(guó)家的技術(shù)限制與封鎖、懷疑和誣陷中國(guó)“剽竊”。,32,3 我國(guó)的技術(shù)出口,探索階段（19801985年）,起步階段（19861989年）,初步發(fā)展階段（19901999年）,迅速發(fā)展階段（1999年至今）,33,我國(guó)技術(shù)出口現(xiàn)狀,1.從自發(fā)技術(shù)出口到有組織的技術(shù)出口.目前我國(guó)有管理技術(shù)出口的專門部門。 2.出口領(lǐng)域多元化.從原來(lái)主要出口新技術(shù),新工藝等軟件技術(shù),到現(xiàn)在涉及計(jì)算機(jī),通信,軟件,機(jī)械,汽車,化工,冶金,農(nóng)業(yè),醫(yī)藥等諸多領(lǐng)域.如中國(guó)鋁業(yè)向印度,伊朗,越南,俄羅斯,沙特等國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓;中國(guó)中醫(yī)研究院西苑醫(yī)院研制的中成藥胃瘍寧以知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式對(duì)日本的技術(shù)出口。 3.技術(shù)出口額逐年增加.1991年12.8億美元, 2002年44億美元,2004年94億美元。,34,我國(guó)技術(shù)出口現(xiàn)狀,4.技術(shù)出口的目標(biāo)國(guó)家和地區(qū)增多。以前主要向發(fā)達(dá)國(guó)家出口,現(xiàn)在向發(fā)展中國(guó)家的出口明顯增加。 5.輸出主體增多。以前主要是大型國(guó)有企業(yè)進(jìn)行技術(shù)出口,現(xiàn)在民營(yíng)科技企業(yè)依靠自主研發(fā)的科技創(chuàng)新,大量出口技術(shù)成果。 6.政府提供了相應(yīng)的鼓勵(lì)扶持政策。各級(jí)政府對(duì)企業(yè)出口技術(shù)給予信貸,稅收等優(yōu)惠政策或給予一定的補(bǔ)貼,鼓勵(lì)出口企業(yè)到境外注冊(cè)商標(biāo)或出國(guó)參展等。,35,當(dāng)前我國(guó)技術(shù)出口存在的問(wèn)題與對(duì)策,、我國(guó)技術(shù)出口存在的困難與問(wèn)題 認(rèn)識(shí)不足 機(jī)制不適，工作不力 資金不足，市場(chǎng)開(kāi)拓不力 管理不暢，秩序混亂 中介服務(wù)不力，信息不暢,36,、促進(jìn)我國(guó)技術(shù)出口的對(duì)策 選擇出口的技術(shù)和出口方式 健全信息網(wǎng)絡(luò)