供應商技術審計資料.ppt

概述 潛在供應商審核 供應商自審 問題分析 技術審計 過程審核、產品審核,技術審計總則,1. 供應商技術審計是大眾汽車集團的質量戰(zhàn)略框架內的輔助質量工具，而不是過程審核和產品審核的替代、 2. 大眾汽車集團進行技術審計以達到以下目標： a. 確保零部件符合特定的要求， b. 檢查批量生產現(xiàn)場和所有質保工作， c. 檢查糾正措施的有效性，驗證所約定的質量管理標準。 注： TRL 作為一項檢驗，目的在于保證零部件和總成在任何時候都能滿足法律要求和大眾汽車集團的要求。,供應商技術審計 (TRL),提問表更新 適應新版的 TRL-報告 細化提問3、5、6 提問14：產品安全責任人在Formel-Q質量協(xié)議中進行了說明 新增提問15: 物流,清潔度,包裝,技術審計條款,供應商技術審計 (TRL),1. 供應商是否可使用所有的最新技術資料（圖紙、技術供貨條件、BMG 認可、EMPB、包裝規(guī)定等）？ 注： 工裝樣品認可（BMG）、首樣檢驗報告（EMPB）、技術準則文件（TLD） - 特性、 IMDS 數據庫 = 國際材料數據系統(tǒng)、B2B 平臺網絡入口、包裝規(guī)定、最新的質量管理體系認證證書。 提示：認可是針對生產場所的。,常見問題: 1.沒有最新的技術資料,如圖紙和相關標準; 2.EMPB等認可資料不完整; 3.B2B平臺不能登陸,不能及時更新技術標準和供應商信息; 4.未對公司產品在IMDS數據庫中進行檢索并確認是否含有有害物質； 5.沒有最新的質量管理體系認證證書； 6.包裝規(guī)定未嚴格執(zhí)行；,供應商技術審計 (TRL),2. 在產品 / 過程的生命周期是否都進行管理？是否向顧客告知更改狀態(tài) / 過程，并且可證明經其認可？ 注： 出現(xiàn)過程以及系統(tǒng)更改（模塊或復雜的組件）時，若沒有偏差許可放行，則必須通過BMG 和 EMPB 認可該更改。提示：認可是針對生產場所的。,常見問題: 1.沒有對于產品/過程的生命周期變更進行記錄，沒有相關的變更記錄清單; 2.過程或系統(tǒng)出現(xiàn)更改沒有告知顧客，沒有經過認可；;,供應商技術審計 (TRL),3. 是否存在一個風險評估系統(tǒng)并且充分考慮了來自質量績效（顧客）和質量保證（售后）的質量數據？ 注： 風險評審應考慮來自新的生產過程、沿用零部件的經驗和認識、零公里缺陷投訴和售后缺陷投訴以及來自 FMEA 和其他質量管理評價方法的結論。供應商必須繼續(xù)在其產品責任范圍內從顧客要求出發(fā)，確定對其過程至關重要的其他特性，并在增值鏈內確保這些特性。,供應商技術審計 (TRL),4. 供應商是否按檢驗規(guī)定 / 檢驗計劃（100% 檢驗、抽樣檢驗、產品審核）在批量生產中監(jiān)控各個特性的遵守情況，并將結果形成文檔？ 注： 檢驗特性（目標值 / 實際值），可靠性檢驗的結果，產品審核，對可定量的特性記錄其實際值。,常見問題: 1.沒有系統(tǒng)的檢驗規(guī)定和計劃，分散于公司內部各個文件; 2.對于檢驗特性識別不完整，遺漏部分重要特性； 3.抽樣審核的頻次設定是否合理？； 4.產品審核是按照時間？產量進行？ 5.產品審核是否只關注了單一時間點的產品合格與否，未關注趨勢？ 6.有規(guī)定未記錄；,供應商技術審計 (TRL),5. 是否監(jiān)控了設定的生產參數并在出現(xiàn)偏差時中止生產過程？ 注： 必須識別超出生產參數的情況，并且在超出公差極限時中止生產過程。 提示：為了避免設備損壞，在更改參數或對設備進行人工干預之前必須與操作員協(xié)商。推薦：由設備操作員進行干預。如果設備在未經授權的干預下有損壞危險，并且不能確保避免未經授權的干預（例如密碼、鑰匙等），則該問題被評為“不滿足”。,供應商技術審計 (TRL),6. 是否可靠地監(jiān)控產品特性（功能特性和使用特性）？是否識別出缺陷并剔除有缺陷的產品？ 注： 必須可靠地（自動 / 手動）監(jiān)控重要的產品特性。出現(xiàn)偏差時必須把相關產品從生產過程中剔除。在這種情況下必須考慮產品審核的結果 / 發(fā)現(xiàn)。 提示：為了避免設備損壞，把有缺陷的產品混入設備之前必須與操作員進行協(xié)商。另外，在這里也要注意提問 5 中的提示。,供應商技術審計 (TRL),7. 是否能夠證明所應用的監(jiān)控特性的檢驗方法和檢驗設備是合適的？生產現(xiàn)場是否有足夠的檢驗資源（內部 / 外部）？ 注： 檢測設備能力證明、外部實驗室的服務合同、檢驗認證。,常見問題: 1.沒有足夠的檢驗設備和檢驗方法，如毛坯檢驗用三座標測量; 2. 監(jiān)控特性的檢驗方法不合理，如測量同一尺寸結果多次各不相同； 3. 沒有足夠的檢驗資源，內部設備不夠，外部資源未簽訂協(xié)議； 4. 不能有效驗證檢驗設備能力，如沒有進行極限樣件的班前點檢/有效期確認等；,供應商技術審計 (TRL),8. 是否能證明重要特性的過程能力？在未符合的情況下是否采用附加保證措施？ 注： 批量生產時原則上適用 Cpk =1.33。,常見問題: 1.識別關鍵特性，并建立清單，對于關鍵特性如何能證明其工序過程能力； 2.沒有定期進行設備能力和過程能力驗證； 3.設備維護保養(yǎng)/故障維修記錄； 4.,供應商技術審計 (TRL),9. 供應商是否實施了改進計劃的措施，并且證明了所采取的措施的有效性？ 注： 根據 QPN- Integral、內部 / 外部過程審核和其他顧客投訴 / 顧客要求得出的措施。,常見問題: 1.對于改進計劃的措施實施情況缺乏必要的驗證和有效性跟蹤； 2. 改進計劃沒有完整包括根據 QPN- Integral、內部 / 外部過程審核和其他顧客投訴 / 顧客要求； 3. 公司內部審核后整改措施是否同樣能舉一反三，形成公司內部自我完善的機制？ 4.,供應商技術審計 (TRL),10. 供應商是否定期進行內部過程審核和重復認證檢驗，并且在檢驗范圍中包括顧客相關的特性？ 注： 內部過程審核（自制），重復認證檢驗，通過策劃保證定期性，檢驗范圍依照EMPB，但無需向顧客遞交。,常見問題: 1.沒有定期進行重復認證檢驗； 2.沒有按照要求進行至少每年兩次的過程審核，每季度一次產品審核； 3.產品審核、交付檢驗、型式試驗的檢驗規(guī)程需要和主管工程師確認，增加必要的顧客相關特性； 4.,供應商技術審計 (TRL),11. 制造商是否能證明其了解供應商的增值鏈，并且對此加以保證？ 注： Formel Q 質量能力必須作用于整個制造商過程鏈，其中包括通過審核和 / 或認證（例如 VDA 6.1、ISO TS 16949 2002）確保。,常見問題: 1. 分供方管理：是否包含所有的合格供應商，工裝夾具、模具、物流等等； 2. 沒有制定合理的審核計劃，沒有按計劃完成審核安排； 3. 對供方沒有制定必要的質量管理體系跟蹤和提升計劃； 4.,供應商技術審計 (TRL),12. 是否具有與其供應商簽訂的重要特性檢驗的書面協(xié)議，并相應對其進行監(jiān)控？ 注： 商定的質量協(xié)議、合同中確定的檢驗規(guī)定。,常見問題: 1. 是否對分供方提供產品的重要特性進行識別，并編制清單； 2. 入庫檢驗的檢驗標準與分供方提交的質保書中不一致； 3. ；,供應商技術審計 (TRL),13. 是否可以證明員工（操作人員 / 檢驗人員）適合所承擔的任務？ 注： 對特殊工種（X 射線、裂縫檢驗、焊接等）應具有適用證明，其他檢驗工作（操作人員自檢、最終檢驗）應具有如培訓和資格的證明。,常見問題: 1. 相關人員沒有適用的證明； 2. 特殊崗位的頂崗計劃； 3. 沒有合理的崗位職責和崗位描述； 4. 其他檢驗工作相關人員的培訓沒有系統(tǒng)的計劃，或者未完成計劃；,供應商技術審計 (TRL),14. 是否通過定期內部審核對 D / TLD 零件履行存檔責任進行評價？是否在供應商數據庫（LDB）中對產品安全責任人進行維護？ 注： 若生產的產品有特別的存檔要求，應策劃并實施 D 審核。至少 1 年進行一次系統(tǒng)的檢驗。如果生產地點沒有 D 零件，則不需要考慮提問的這個部分。 供應商數據庫位于 B2B 平臺（）上。由供應商委任專人負責維護數據。管理員