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專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)知識(shí)介紹,初審及流程管理部 田明 2010年4月,2019/7/9,初審及流程管理部,2,主要內(nèi)容,2019/7/9,初審及流程管理部,3,PART 1 基本概念,一、專利權(quán)質(zhì)押登記的概念 二、專利權(quán)質(zhì)押登記的效力,2019/7/9,初審及流程管理部,4,PART 1 基本概念,一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記,2019/7/9,初審及流程管理部,5,PART 1 基本概念,1、專利權(quán) 排他獨(dú)占權(quán) 專利人身權(quán)，指發(fā)明人或設(shè)計(jì)人在專利文件中寫(xiě)明自己是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的權(quán)利，亦即對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的署名權(quán)。 專利財(cái)產(chǎn)權(quán)，指專利權(quán)人因取得專利而依法享有的具有經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的權(quán)利。,2019/7/9,初審及流程管理部,6,PART 1 基本概念,2、質(zhì)押 動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押 是指?jìng)鶆?wù)人或第三人將其動(dòng)產(chǎn)移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依法就該動(dòng)產(chǎn)賣(mài)得價(jià)金優(yōu)先受償。 權(quán)利質(zhì)押 是指以所有權(quán)之外的財(cái)產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的物而設(shè)定的質(zhì)押 ，例如以債權(quán)、股東權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為標(biāo)的物。,2019/7/9,初審及流程管理部,7,PART 1 基本概念,3、登記 擔(dān)保物權(quán)與抵押登記 質(zhì)權(quán) ：債權(quán)人為了擔(dān)保其債權(quán)實(shí)現(xiàn)，占有債務(wù)人或者第三人提供的擔(dān)保財(cái)產(chǎn)或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利憑證，在債務(wù)人不履行到期債務(wù)時(shí)，能夠獲得優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。,2019/7/9,初審及流程管理部,8,PART 1 基本概念,取得權(quán)利質(zhì)權(quán)的條件 ： 一是簽訂質(zhì)權(quán)合同； 二是取得對(duì)設(shè)質(zhì)權(quán)利的占有，權(quán)利質(zhì)權(quán)以設(shè)質(zhì)權(quán)利完成占有之日開(kāi)始生效； 三是完成占有的方式：取得權(quán)利憑證、完成質(zhì)權(quán)在國(guó)家機(jī)關(guān)的登記（根本上講，即以一定的形式將設(shè)定質(zhì)權(quán)的事實(shí)對(duì)外表現(xiàn)以使人周知）。,2019/7/9,初審及流程管理部,9,PART 1 基本概念,一、專利權(quán)質(zhì)押登記的概念 專利權(quán)質(zhì)押登記是使得以專利權(quán)這樣的無(wú)形財(cái)產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押之后，通過(guò)國(guó)家機(jī)關(guān)登記的方式完成轉(zhuǎn)移占有的過(guò)程，登記之日便為質(zhì)權(quán)設(shè)立之日。,2019/7/9,初審及流程管理部,10,PART 1 基本概念,二、專利權(quán)質(zhì)押登記的效力 由法律變化到登記效力 相關(guān)的法律法規(guī) ：1995年的擔(dān)保法、1999年的合同法、2007年的物權(quán)法和2008年修改后的專利法，這四部法律，以及一部在1996年制定的部門(mén)規(guī)章，專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法。 專利權(quán)質(zhì)權(quán)自登記之日起設(shè)立。,2019/7/9,初審及流程管理部,11,對(duì)專利權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保范圍，當(dāng)事人需要考慮： 主債權(quán)及利息； 專利年費(fèi)、處理專利糾紛時(shí)所需的費(fèi)用； 質(zhì)押期間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或許可他人使用時(shí)可能遇到的違約金、賠償金； 向第三人提存所需的保管費(fèi)； 債務(wù)履行期滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，要依法拍賣(mài)、變賣(mài)質(zhì)物所需費(fèi)用。,PART 1 基本概念,2019/7/9,初審及流程管理部,12,PART 1 基本概念,小結(jié) 專利權(quán)的存在是專利權(quán)質(zhì)押行為的客觀基礎(chǔ)，專利權(quán)質(zhì)押合同自成立之日起生效，登記程序的完成設(shè)立質(zhì)權(quán)，產(chǎn)生了當(dāng)事人之間的以專利權(quán)設(shè)質(zhì)的擔(dān)保物權(quán)關(guān)系。,2019/7/9,初審及流程管理部,13,PART 2 意義作用,一、確保債權(quán)的實(shí)現(xiàn) 二、促進(jìn)社會(huì)融資,2019/7/9,初審及流程管理部,14,PART 2 意義作用,擔(dān)保物權(quán)是以直接支配特定財(cái)產(chǎn)的交換價(jià)值為內(nèi)容，以確保債權(quán)實(shí)現(xiàn)為目的而設(shè)定的物權(quán)。擔(dān)保物權(quán)制度是現(xiàn)代民法的一項(xiàng)重要制度，其之所以受到各國(guó)及國(guó)際社會(huì)的普遍重視，是因?yàn)槠湓谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮著重要作用。,2019/7/9,初審及流程管理部,15,PART 2 意義作用,一、確保債權(quán)的實(shí)現(xiàn) 強(qiáng)化了債權(quán)效力 減少了交易風(fēng)險(xiǎn) 確保債權(quán)的實(shí)現(xiàn),2019/7/9,初審及流程管理部,16,PART 2 意義作用,二、促進(jìn)社會(huì)融資 對(duì)貸款者來(lái)說(shuō)，擔(dān)保物權(quán)制度可以減少其擔(dān) 心，放心貸款；對(duì)借款者來(lái)說(shuō)，在其信用建立 之前，通過(guò)提供擔(dān)保物權(quán)可以補(bǔ)充其信用狀 況，增強(qiáng)融資的能力。所以，擔(dān)保物權(quán)制度有 利于社會(huì)融資活動(dòng)的進(jìn)行。,2019/7/9,初審及流程管理部,17,PART 3 實(shí)務(wù)操作,一、質(zhì)物應(yīng)具備的條件 二、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) 三、辦理質(zhì)押登記的手續(xù),2019/7/9,初審及流程管理部,18,PART 3 實(shí)務(wù)操作,一、質(zhì)物應(yīng)具備的條件 第一，專利權(quán)必須有效； 第二，專利權(quán)不可分割出質(zhì)； 第三，專利申請(qǐng)權(quán)不可質(zhì)押。,2019/7/9,初審及流程管理部,19,PART 3 實(shí)務(wù)操作,專利權(quán)具有時(shí)間性，而為了保障債權(quán)實(shí)現(xiàn)，質(zhì)押也不可能是無(wú)限期的，在質(zhì)押期限內(nèi)，必須保證質(zhì)物是無(wú)可爭(zhēng)議的有效專利。證明專利權(quán)有效的文件包括年費(fèi)繳納憑證、專利證書(shū)、專利登記簿等。,2019/7/9,初審及流程管理部,20,PART 3 實(shí)務(wù)操作,不符合專利權(quán)必須有效這一條件不予登記的情形 ： 專利權(quán)被宣告無(wú)效或者已經(jīng)終止的 假冒他人專利或冒充專利的 專利申請(qǐng)未獲授權(quán)的 專利權(quán)被啟動(dòng)無(wú)效宣告程序的 存在專利權(quán)屬糾紛的 質(zhì)押期限超過(guò)專利權(quán)有效期的,2019/7/9,初審及流程管理部,21,PART 3 實(shí)務(wù)操作,所謂不可分割出質(zhì)，是因?yàn)樽鳛橘|(zhì)物的是專利權(quán)中可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)權(quán)，即因取得專利權(quán)而產(chǎn)生的具有經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的權(quán)利，系指獨(dú)占權(quán)和由此派生的許可權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、標(biāo)記權(quán)等。在債權(quán)未受清償前，出質(zhì)人應(yīng)用其質(zhì)物（專利權(quán)）的全部來(lái)?yè)?dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。,2019/7/9,初審及流程管理部,22,PART 3 實(shí)務(wù)操作,專利申請(qǐng)權(quán)不可質(zhì)押，是因?yàn)閷＠暾?qǐng)權(quán)雖然是獲得專利權(quán)的前提，依法可以轉(zhuǎn)讓，但其明顯具有不確定性，使之不能作為一種具有法律效力的財(cái)產(chǎn)權(quán)，因而不能將專利申請(qǐng)權(quán)作為質(zhì)物進(jìn)行質(zhì)押。,2019/7/9,初審及流程管理部,23,PART 3 實(shí)務(wù)操作,二、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) 出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人及其代理人均視為質(zhì)押合同當(dāng) 事人。,2019/7/9,初審及流程管理部,24,PART 3 實(shí)務(wù)操作,1、質(zhì)權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)： 限制出質(zhì)人處分質(zhì)物的權(quán)利 優(yōu)先受償權(quán) 妥善保管出質(zhì)人交付的專利證書(shū)及其他證明文 件的義務(wù),2019/7/9,初審及流程管理部,25,PART 3 實(shí)務(wù)操作,2、出質(zhì)人及其他人的義務(wù) 出質(zhì)人的主要義務(wù)是維護(hù)專利權(quán)有效 。 為債務(wù)人提供質(zhì)押但保的第三人，在質(zhì)權(quán)人實(shí) 現(xiàn)質(zhì)權(quán)后，有權(quán)向債務(wù)人追償。 代理人應(yīng)按代理協(xié)議行使權(quán)利與義務(wù),2019/7/9,初審及流程管理部,26,PART 3 實(shí)務(wù)操作,三、辦理質(zhì)押登記的手續(xù) 辦理部門(mén)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局初審及流 程管理部代辦業(yè)務(wù)管理處 地址北京市海淀區(qū)花園路甲13號(hào)庚坊國(guó)際 大廈601H 聯(lián)系電話01062088217、62088207 聯(lián)系人耿祥曙,2019/7/9,初審及流程管理部,27,PART 3 實(shí)務(wù)操作,1、當(dāng)事人辦理登記的手續(xù)如下： 簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同 填寫(xiě)登記申請(qǐng)表，并簽名用章 按辦法第六條的規(guī)定提交（寄交或面交） 專利權(quán)質(zhì)押合同登記申請(qǐng)表； 主合同和專利權(quán)質(zhì)押合同； 出質(zhì)人的合法身份證明；委托書(shū)及代理人的身份證明； 專利權(quán)的有效證明； 專利權(quán)出質(zhì)前的實(shí)施及許可情況,2019/7/9,初審及流程管理部,28,PART 3 實(shí)務(wù)操作,當(dāng)事人提交了齊備的申請(qǐng)文件之日為登記申請(qǐng)的受理日，由此開(kāi)始國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)審核程序，依法對(duì)登記申請(qǐng)進(jìn)行審查。 需要補(bǔ)正的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按補(bǔ)正通知書(shū)的要求進(jìn)行補(bǔ)正。 不論登記申請(qǐng)得以批準(zhǔn)與否，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局均將以通知書(shū)形式將審查結(jié)果通知當(dāng)事人。,2019/7/9,初審及流程管理部,29,PART 3 實(shí)務(wù)操作,2、對(duì)于當(dāng)事人在辦理了專利權(quán)質(zhì)押登記之后，需要對(duì)專利權(quán)著錄項(xiàng)目或者合同內(nèi)容進(jìn)行變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更手續(xù)。,2019/7/9,初審及流程管理部,30,PART 3 實(shí)務(wù)操作,具體如下： 對(duì)于專利權(quán)著錄項(xiàng)目的變更，權(quán)利人對(duì)權(quán)利的處分權(quán)受到限制，著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求須得到出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人雙方同意才可提出。 提出著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求時(shí)，除正常變更程序所需文件外，當(dāng)事人還應(yīng)提交書(shū)面同意變更協(xié)議。否則，將不予變更。,2019/7/9,初審及流程管理部,31,PART 3 實(shí)務(wù)操作,對(duì)于質(zhì)押合同內(nèi)容變更，變更質(zhì)權(quán)人、被擔(dān)保的主債權(quán)種類(lèi)及數(shù)額或質(zhì)押擔(dān)保的范圍、申請(qǐng)延長(zhǎng)質(zhì)押期限的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交當(dāng)事人書(shū)面協(xié)議、原專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書(shū)及其他有關(guān)文件，填寫(xiě)專利權(quán)質(zhì)押合同登記變更申請(qǐng)表。,2019/7/9,初審及流程管理部,32,PART 3 實(shí)務(wù)操作,3、對(duì)于當(dāng)事人需要對(duì)專利權(quán)質(zhì)押登記進(jìn)行注銷(xiāo)的，也應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)手續(xù)。 即：提交專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書(shū)、合同履行完畢憑證、書(shū)面協(xié)議及其他證明材料。 經(jīng)審核后，向當(dāng)事人發(fā)出專利