經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論演變與研究范式.ppt

第一講 經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論演變與研究范式,經(jīng)濟(jì)學(xué)或者說經(jīng)濟(jì)理論是研究如何配置稀缺資源以達(dá)到各種理想目標(biāo)之間的最佳組合的一門社會科學(xué)。根據(jù)這門學(xué)科所包含的內(nèi)容及其日益發(fā)展豐富的現(xiàn)實，目前人們普遍地把它劃分成兩大部分：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題是單個物品和服務(wù)的投入、產(chǎn)出、供求和價格變化。也就是說，它以單個企業(yè)或家庭的行為作為研究對象，研究它們在單個市場上的供求行為與價格變動之間的關(guān)系。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的問題是一個國家整體經(jīng)濟(jì)的運作情況以及政府如何運用經(jīng)濟(jì)政策來影響國家整體經(jīng)濟(jì)的運作。,第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派、演變與評述,一、早期的經(jīng)濟(jì)思想 如果我們從一個較為寬泛的定義來看待經(jīng)濟(jì)學(xué)，即把宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)看成是研究經(jīng)濟(jì)總體運行和發(fā)展趨勢的科學(xué)，那么宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究可以追溯到18世紀(jì)大衛(wèi)休漠（David Hume）那里，他第一次研究了一個經(jīng)濟(jì)中貨幣供給、國際貿(mào)易平衡和價格水平之間的關(guān)系。大衛(wèi)休漠提出了著名的貨幣數(shù)量公式PQ=MV，即物價總水平由流通中的貨幣數(shù)量決定，這一公式是一切貨幣數(shù)量理論的基礎(chǔ)，也是當(dāng)代貨幣分析的理論基礎(chǔ)。,二、古典方法 經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上最具有劃時代意義的一件事情是1776年蘇格蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密（Adam Smith）國富論（The Wealth of Nations ) 的發(fā)表，它標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨立學(xué)科的誕生。從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)往回追溯的角度來看，國富論確立了被今天的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為古典方法的哲學(xué)基礎(chǔ)。在國富論中，亞當(dāng)斯密提出“看不見的手”的概念，即市場力量自身如同一只看不見的手能夠引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動達(dá)到某種最優(yōu)狀態(tài)。在自由的市場經(jīng)濟(jì)條件下，每個人和企業(yè)都根據(jù)使自己的利益達(dá)到最大化這一原則進(jìn)行交換活動，然而市場整體能產(chǎn)生一組最優(yōu)的價格。交換結(jié)果使得每個人的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)達(dá)到最優(yōu)。,“看不見的手”自動調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)并使其達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的理論觀點建立在一個十分重要的假定前提之上，即所有的市場，包括金融市場、勞動力市場、商品市場，必須運行良好，尤其是不存在諸如最低工資限制或最高利率限制等制約因素。也就是說，市場上的工資和價格必須對供求失衡作出迅速反應(yīng)并得到充分的調(diào)整，以使每個市場都達(dá)到供求相等的均衡。因此，每個市場工資和價格變化的充分運動是保證市場均衡的關(guān)鍵假定，在自由市場經(jīng)濟(jì)條件下，價格變動是協(xié)調(diào)個人行為的重要信號。,三、凱恩斯方法 到20世紀(jì)初，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)通過大衛(wèi)李嘉圖（David Ricardo）、米勒（John Stuart Mill）、馬歇爾（Alfred Marshall）和庇古（Arthur Cecil Pigou）等人的不斷充實完善，在理論體系上日臻完美。但是，到20世紀(jì)30年代的大蕭條時期，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)碰到了一個無法回答的難題：由“看不見的手”所調(diào)節(jié)的自由市場經(jīng)濟(jì)為什么會出現(xiàn)那么深重的經(jīng)濟(jì)衰退呢？凱恩斯（John Maynard Keynes）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)就是在這樣的經(jīng)濟(jì)背景下應(yīng)運而生的。1936年，凱恩斯出版了就業(yè)、利息和貨幣通論（The General Theory of Employment，Interest，and Money）一書，標(biāo)志著凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)體系的確立。,凱恩斯對經(jīng)濟(jì)大蕭條中資源的普遍未充分利用提供了一種解釋。與古典方法不同的是，凱恩斯認(rèn)為市場上的工資和價格的調(diào)整是剛性的，或者說價格調(diào)整慢于數(shù)量調(diào)整，經(jīng)濟(jì)活動下降的原因在于有效需求的不足。因此，當(dāng)價格難以調(diào)整時，市場處于非均衡狀態(tài)，要使經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)的均衡狀態(tài)，就要刺激有效需求。 凱恩斯認(rèn)為：政府宏觀調(diào)控中扮演著重要的角色，政府通過經(jīng)濟(jì)政策對經(jīng)濟(jì)運行施加影響，可以減輕經(jīng)濟(jì)波動，使總體經(jīng)濟(jì)的均衡點處于一個理想的位置。,凱恩斯理論由于在相當(dāng)程度上行之有效，所以能夠取代古典主義學(xué)派而在相當(dāng)長時期中占據(jù)主導(dǎo)地位。自20世紀(jì)60年代以來，凱恩斯學(xué)派雖然先后受到貨幣主義和新古典主義的挑戰(zhàn)，但它在莫迪里亞尼（Franco Modigliani）、克萊因（Laurance Klein）、托賓（James Tobin）和希克斯（John Hicks）等人的不斷完善、發(fā)展之下，仍然在當(dāng)今的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中占有重要地位。,四、貨幣主義 20世紀(jì)70年代，美國經(jīng)歷了前所未有的高通貨膨脹率與高失業(yè)率并存即被稱之為“滯脹”的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)?！皽洝?的出現(xiàn)動搖了經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)政策制定者對凱恩斯方法的信心。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，凱恩斯提倡的政府宏觀調(diào)控政策可能就是這種新的經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的根源，這種思想在貨幣主義那里得到了集中的體現(xiàn)。貨幣主義的代表人物是美國芝加哥大學(xué)教授弗里德曼（Milton Friedman）（他于1976年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎）。政府的積極的宏觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)政策是引起宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的罪魁禍?zhǔn)住?因此，貨幣主義認(rèn)為政府唯一應(yīng)該做的事情就是給這種市場力量創(chuàng)造一個良好發(fā)揮作用的環(huán)境，而創(chuàng)造這種良好環(huán)境的最佳方法就是把貨幣的發(fā)行量控制在一個穩(wěn)定的增長范圍之內(nèi)，這個增長范圍根據(jù)一國經(jīng)濟(jì)的GDP的增長速度和貨幣的流通速度的變化來確定。貨幣主義與凱恩斯主義的爭論推進(jìn)了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，貨幣主義中有用的東西被凱恩斯主義和后來的新凱恩斯主義所吸收，因而貨幣主義在當(dāng)今宏觀經(jīng)濟(jì)研究中仍占有一席不可忽視的地位。,五、新古典主義 20世紀(jì)60年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為凱恩斯主義有兩大缺陷 ：一是在實踐方面難以解釋“滯脹”等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，難以解決因國家干預(yù)政策而造成的大量的政府財政赤字問題，因而受到貨幣主義的詰難；二是在理論方面，缺乏一個完整嚴(yán)密的邏輯體系，尤其是缺少一塊微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。凱恩斯理論起源于解決現(xiàn)實問題，而把理論體系的嚴(yán)密性考慮放在第二位。20世紀(jì)60年代中葉以來。以克洛爾（R.W.Clower）、巴羅（R.J. Barro）和格羅斯曼（HIGrossman）以及后來的貝納西（JPBenassy）等人為代表的非均衡理論學(xué)派，以短期的固定價格為基本假定，用配額均衡（Rationing Equilibrium）代替價格均衡，試圖為凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)提供一個微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。,20世紀(jì)70年代以來，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究上出現(xiàn)了另一種試圖把宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相結(jié)合的探索力量，即理性預(yù)期學(xué)派，其代表人物是另一位芝加哥大學(xué)教授盧卡斯（Robert Lucas，獲 1995年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎）。理性預(yù)期學(xué)派使宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法向古典主義復(fù)歸，因此被稱為新古典主義。 盧卡斯等人認(rèn)為，作為政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策依據(jù)的凱恩斯理論，沒有把公眾對政府政策以及其他經(jīng)濟(jì)信息的回應(yīng)考慮在內(nèi)，因而政府經(jīng)濟(jì)政策的效果往往事倍功半。新古典主義繼承了古典主義的精髓：崇尚自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)，但是它又承認(rèn)經(jīng)濟(jì)衰退的現(xiàn)實，并對通貨膨脹作出了符合邏輯的理論解釋。,所謂崇尚市場經(jīng)濟(jì)，是指該學(xué)派的理論體系是建立在“市場出清”（market clearing）這個核心概念之上的。也就是說，在無政府干預(yù)的情況下，市場力量有能力實現(xiàn)供需平衡和生產(chǎn)資源的充分利用。另外，該學(xué)派強調(diào)要把公眾對所有可能獲得的經(jīng)濟(jì)信息，包括政府政策的理性反應(yīng)，納入宏觀經(jīng)濟(jì)模型之中。這樣任何政府政策都可能因為公眾的理性預(yù)期而使其效果大減。從這個意義上說，新古典主義徹底否定了凱恩斯主義調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的財政政策和貨幣政策的作用，主張回復(fù)到自由放任的市場經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)，因而是比貨幣主義還更進(jìn)一步的古典主義。,第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式,一、經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式 雖然斯密作為經(jīng)濟(jì)學(xué)之父的地位已經(jīng)無可動搖，但因為“供給創(chuàng)造需求”而名聲不佳的薩伊卻很可能是最初把經(jīng)濟(jì)學(xué)視為一門科學(xué)來思考的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。薩伊（Say，1827）稱經(jīng)濟(jì)學(xué)為研究“財富的科學(xué)”。在薩伊看來：“亞當(dāng)斯密博士的著作，只不過是一大堆雜亂地放在一起的、附有啟發(fā)性例證的最正確政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和附有有益的意見的統(tǒng)計學(xué)天才研究為要獲得真正的知識，并不需要熟悉很多事實。重要的是，掌握基本的和有直接影響的事實；更重要的，是從各個方面研究這些事實，使我們能夠從這些事實推出正確的結(jié)論，并使我們所認(rèn)為由這些事實產(chǎn)生的結(jié)果確是來自這些原因而不是其他原因。”,薩伊認(rèn)為，推演結(jié)論的關(guān)鍵在于確定原則，即“事實所遵循的一般規(guī)律”，對于原則的認(rèn)知“提供了按同一方式都可成功地進(jìn)行任何研究的唯一可靠的方法”。不難看出，薩伊不僅試圖證明經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性，而且還試圖規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論，從而避免出現(xiàn)無意義的爭論。不過，薩伊并沒有明確給出可以作為公理形式存在的原則或一般規(guī)律，這項工作是由另一位因為“最后一小時”而受到馬克思嚴(yán)厲批判的西尼爾（Senior，1838）于1836年補充的。西尼爾提出了條公理，其中的第一條“每一個人都希望用盡可能少的犧牲去得到更多的財富”和第四條“如果農(nóng)業(yè)技術(shù)不變，則在某一地區(qū)內(nèi)的土地上所使用的額外勞動一般將得到一種比例較小的報酬”，至今依然是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要的邏輯起點。西尼爾的另一個貢獻(xiàn)是他認(rèn)識到可以根據(jù)效用來解釋價值的存在問題，“追求財富”因而可以被“追求效用”所代替,在西尼爾等人的影響下，杰文斯(Jevons，1957）進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)“最重要的公理之一是，隨著一個人必須消費的任何商品的數(shù)量的增加，從所使用的最后一部分所獲得的效用或利益在程度上減少”。西尼爾和杰文斯等人事實上為在一個統(tǒng)一的研究范式下進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析提供了一種可能。引入被古諾（Cournot，1960）和瓦爾拉斯（Walras）所推崇的數(shù)學(xué)工具可以更加清晰地看出這一點。比如，旨在確定行為人之消費水平和勞動投入的經(jīng)濟(jì)分析就可能在一個如下所示的邏輯框架下進(jìn)行：maxu(C)-v(L)s.t.C f(L) (1.1),其中C 和L 分別表示消費和勞動：u(C)和v(L)表示效用函數(shù)，f(L)表示生產(chǎn)函數(shù)，規(guī)定0、0和0。消費可以增加效用水平，勞動則可以創(chuàng)造用以消費的財富。如果效用函數(shù)沒有上界，行為人的效用最大化就等價于財富最大化。但是，勞動同時又類似于一種“負(fù)消費”，它會降低效用水平。,因此，根據(jù)“用盡可能少的犧牲去得到更多的財富”的原則，可以通過求解如(1.1)使研究對象是一個整體，我們也可能借助于對具有典型性的個體所進(jìn)行的分析結(jié)果來推演出整體的行為，這就為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了至關(guān)重要的思想準(zhǔn)備。不過，如何衡量整體行為卻是一個問題。好在經(jīng)濟(jì)周期的規(guī)律性出現(xiàn)及其破壞性影響引起了諸多學(xué)者和政府官員的關(guān)注。到了19世紀(jì)20年代，已經(jīng)有不少國家設(shè)立了專門針對經(jīng)濟(jì)周期的研究機構(gòu)，其中尤以設(shè)在紐約的國家經(jīng)濟(jì)研究局（NBER）最為著名。這些研究機構(gòu)建立了許多總和時序數(shù)據(jù)，這就為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了必要的經(jīng)驗證據(jù)。,以馬歇爾的學(xué)生庇古（Pigou，1929）為代表的對于總和時序數(shù)據(jù)的研究，通常被視為古典式的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。不過，古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對于經(jīng)濟(jì)周期的解釋并不令人信服，特別是在經(jīng)歷了1929年至1933年全球性的大蕭條以后。直到凱恩斯的通論問世，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方才真正成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的獨立分支。雖然通論是對于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命，但凱恩斯依然遵循著經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)方法，通論中幾乎所有的結(jié)論都可以被歸結(jié)為三個西尼爾式的“公理”的結(jié)果，這三個“公理”分別是“三個基本心理因素，即心理上的消費傾向，心理上的靈活偏好，以及心理上對資產(chǎn)未來收益之預(yù)期”、“工資單位由勞資雙方議價決定之”和“貨幣數(shù)量由中央銀行決定之”。經(jīng)過希克斯（Hicks，1937）等人提煉的IS-LM模型可以令我們更加清晰地看到這一點。當(dāng)然，這里的心理定律并不是心理研究的成果，它們來源于小心的理論分析和一定的經(jīng)驗證據(jù)。,但特別需要指出的是，對于凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立而言，經(jīng)驗證據(jù)顯得尤其重要。例如在論證消費并非利率的函數(shù)時，凱恩斯給出的最令人信服的證據(jù)是“實際經(jīng)驗可以昭示我們：如果個人之所得不變，則短期間利率之變動，大概不大影響其消費量除非利率之改變異常龐大”。因此，許多人認(rèn)為歸納法是凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要方法，是有一定道理的。既然人們的行為可以被歸納為若干個簡單的方程，對方程作出估計并據(jù)此對宏觀經(jīng)濟(jì)作出預(yù)測也就成了一項自然的工作。以克萊因為首的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)家的出色表現(xiàn)，使得這些方程頓時成為政府調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的重要依據(jù)，而第二次世界大戰(zhàn)后西方發(fā)達(dá)國家長達(dá)20年的繁榮更令許多學(xué)者相信凱恩斯是20世紀(jì)最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。然而，那些對凱恩斯推崇備至的人們大概不曾料到，正是因為凱恩斯式的宏觀經(jīng)濟(jì)政策得到了廣泛的應(yīng)用，凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中隱含的嚴(yán)重缺陷方才逐漸顯現(xiàn)出來。,二、 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命 大蕭條以前，西方工業(yè)化國家的政府很少實施干預(yù)政策。因此，凱恩斯在通論中雖然主張進(jìn)行干預(yù)，卻沒有充分考慮改變經(jīng)濟(jì)政策的影響。費爾普斯（Phelps，1967）和弗里德曼（Friedman，1968）率先指出，經(jīng)濟(jì)政策的變動很可能通過預(yù)期機制來影響經(jīng)濟(jì)政策的實施效果，隨之而來的以盧卡斯（Lucas，1972）、薩金特和華萊士（Sargentand and Wallace，1975）為代表的理性預(yù)期學(xué)派則徹底動搖了凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位。從19世紀(jì)60年代后期開始，頻繁修改的宏觀經(jīng)濟(jì)政策迫使行為人開始關(guān)注未來宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化，忽視對于預(yù)期機制進(jìn)行嚴(yán)格討論這一不足，直接導(dǎo)致了19世紀(jì)70年代凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的沒落。但是，從更為根本的意義上講，凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要缺陷還在于缺乏堅實的微觀基礎(chǔ)。,由于凱恩斯沒有采取新古典研究范式，面對行為人決策環(huán)境的改變（這種改變可以被歸結(jié)為最優(yōu)規(guī)劃之約束條件的變化），通論逐漸失去了對于現(xiàn)實世界的解釋力。預(yù)期機制的形成是20世紀(jì)60年代后期西方發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)決策環(huán)境變化的突出表現(xiàn)，在一些凱恩斯式的總和方程上面附加預(yù)期因素就可以有效地解決宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所面臨的困境。我們已經(jīng)看到，這的確是一種“方法論意義上的進(jìn)步”（Phelps，1967）。由于附加預(yù)期因素的依據(jù)完全是新古典式的，理性預(yù)期學(xué)派的理論因此也就被賦予了新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的頭銜。,三、幾點反思 在許多非經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)人士看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)這門不算十分特別的社會科學(xué)存在著不少令人感到困惑的問題 1、數(shù)學(xué)的泛濫。經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常依靠類似于“目標(biāo)函數(shù)之一階導(dǎo)數(shù)等于零”的方法來說明他們對于常識的理解，不懂隨機動態(tài)規(guī)劃的經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎很難正式地向同仁們闡明他的思想。 2、經(jīng)濟(jì)學(xué)家的狂妄自大和哲學(xué)家的不屑一顧。宣稱經(jīng)濟(jì)學(xué)“能對各種各樣的人類行為作出一種統(tǒng)一的解釋”（Becker 1976）并非空穴來風(fēng)，我們熟悉的馬歇爾式的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義居然被評論為“如此令人可怕得狹隘、呆滯和平庸”（Hirshleifer，1985）。,與此形成鮮明對照的是，即使經(jīng)濟(jì)學(xué)裝備了精確的數(shù)學(xué)工具，并且總是試圖從哲學(xué)那里尋找方法論上的支持，依然有哲學(xué)家認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)一點都不是經(jīng)驗科學(xué)”（Rosenberg，1983）。 3、鋪天蓋地的經(jīng)濟(jì)預(yù)測。丁伯根（Tinbergen）好像打開了潘多拉的盒子，經(jīng)濟(jì)學(xué)家從此喜好從抽象的模型中推算出未來的數(shù)字，雖然他們得到的錯誤百出的結(jié)果甚至?xí)獾狡胀ò傩盏膼u笑。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不愿意花費時間去解釋這些困惑，因為有些困惑的確產(chǎn)生于外行人的“霧里看花”。比如上述的第一個困惑，由于可以把經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式簡單地（雖然不大嚴(yán)格地）表述為“約束條件下的最優(yōu)化”，幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題都可以被歸結(jié)為一個最優(yōu)控制問題。在這個分析框架中，約束條件和目標(biāo)函數(shù)是對行為人的決策環(huán)境和決策動機的抽象描述。,雖然這種抽象描述永遠(yuǎn)不可能復(fù)制現(xiàn)實世界中的決策環(huán)境和決策動機，但隨著人們發(fā)現(xiàn)越來越多的不可忽略的因素，求解最優(yōu)控制問題所需要的數(shù)學(xué)工具也就變得越來越復(fù)雜。不過，如果拋開數(shù)學(xué)符號和工具等形式上的區(qū)別，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法與其他社會科學(xué)并無本質(zhì)的不同。波普爾曾經(jīng)把社會科學(xué)的方法論解釋為“境況分析（Situation Analysis）”或“境況邏輯（ Situation Logic）”，他認(rèn)為“我們的行為在很大程度上是能夠按照它們所發(fā)生的境況來解釋的對境況、境況的邏輯的分析，在社會生活中和社會科學(xué)中一樣，起著極其重要的作用”（Popper，1957）。,經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以應(yīng)用“約束條件下的最優(yōu)化”這一數(shù)學(xué)化的“境況分析”，或“境況邏輯”的關(guān)鍵原因其實在于現(xiàn)實世界中存在著一整套有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象的數(shù)量指標(biāo)，比如貨幣、價格、消費、產(chǎn)出和勞動力投入等等。在“效用最大化”這個邏輯起點下面使用這些數(shù)量指標(biāo)自然形成了數(shù)學(xué)化的經(jīng)濟(jì)分析框架。由這個困惑引發(fā)的問題并沒有到此為止。 求解一個類似于(1.1）的最優(yōu)規(guī)劃需要用到微積分，認(rèn)為人類的每個決策都需要借助于高等數(shù)學(xué)顯然非?；闹嚒Ｋ业氖?，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對此早有解釋。馬歇爾就曾說過，“風(fēng)俗習(xí)慣的本身差不多一定是精密和細(xì)心地觀察不同行為過程中的利害得失的產(chǎn)物。,需要注意的是，馬歇爾所謂的“風(fēng)俗習(xí)慣”主要指影響經(jīng)濟(jì)行為的風(fēng)俗習(xí)慣，否則，豈不是所有的人類行為都可以用經(jīng)濟(jì)學(xué)來解釋？相信“世界的歷史是由宗教和經(jīng)濟(jì)的力量所形成”的馬歇爾對于經(jīng)濟(jì)學(xué)適用范圍的態(tài)度還是比較謹(jǐn)慎的。不過，對于風(fēng)俗習(xí)慣的上述解釋很容易讓人忽視馬歇爾對于風(fēng)俗習(xí)慣的限定。因此，許多非經(jīng)濟(jì)類的行為和問題也被納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)而為這些行為和問題提供了看似新穎的經(jīng)濟(jì)學(xué)式的解釋，比如父子親情被轉(zhuǎn)述為“羅登仔定理”（Rotten Kid Theorem），即父子之間的一種博弈均衡（Hirshleifer，1985），這樣的解釋被形象地冠以令不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家感到驕傲的經(jīng)濟(jì)學(xué)“帝國主義”的名稱。,毫無疑問，人類的每個行為都或多或少地受到利益的驅(qū)動。但是，使用經(jīng)濟(jì)分析方法（特別是效用最大化這個邏輯起點）研究人類行為的前提是確定利益動機的首要性（或者至少是重要性）。如果沒有確切的證據(jù)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的自大是缺乏根據(jù)的。哲學(xué)家對于經(jīng)濟(jì)學(xué)之科學(xué)性的否定并非出于學(xué)科間的歧視。其實，早在60年前就曾在哈奇森（Hutchison，1938；1941）和奈特（Knight，1940）這兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間展開過一場有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)之科學(xué)性的爭論，這場爭論引發(fā)了證偽主義是否適用于經(jīng)濟(jì)學(xué)的討論。,在波普爾（Popper，1963）看來，科學(xué)性體現(xiàn)在“必須事先定出反駁的標(biāo)準(zhǔn)：必須約定某些可觀察的情形，如果這種情形真的被觀察到了，便意味著理論被反駁了?！钡牵嬲叛鲎C偽主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論專家非常稀少（Caldwell，1993），因為“從證偽主義者的角度來看，經(jīng)濟(jì)分析的發(fā)展好似一幅凄涼的景象”（Latsis，1976）。不過，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們可以輕易地又從其他的哲學(xué)家那里找到力量，比如結(jié)合了波普爾和庫恩的思想精髓的拉卡托斯（Lakatos，1968）就曾認(rèn)為，“因為所有的科學(xué)生來就是被反駁的，單純的反駁在科學(xué)中并不占據(jù)重要的位置”。,根據(jù)拉卡托斯（Lakatos，1970）的“科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論”（MSRP），科學(xué)的進(jìn)步包括理論上的進(jìn)步和經(jīng)驗上的進(jìn)步，其中理論上的進(jìn)步是指理論“預(yù)見了某個新穎的、至今未曾料到的事實”，而經(jīng)驗上的進(jìn)步是指新理論“引導(dǎo)我們真地發(fā)現(xiàn)了某個新事實”。 由此可見，與波普爾嚴(yán)格的證偽主義不同，拉卡托斯側(cè)重于預(yù)見（即證實），這種相對寬泛的規(guī)定為理解經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性提供了更加廣闊的空間。然而，與給人留下深刻影響的自然科學(xué)的預(yù)測（比如預(yù)測下一次日食的發(fā)生）相比，那些糟糕的經(jīng)濟(jì)預(yù)測（比如預(yù)測明天的外匯牌價、股市漲跌等）似乎依然可以成為懷疑經(jīng)濟(jì)學(xué)之科學(xué)性的理由。,必須指出，精確的預(yù)測并非檢驗科學(xué)命題的必要條件。沒有人會因為科學(xué)家無法預(yù)測下一次地震發(fā)生的時點而質(zhì)疑地震學(xué)的科學(xué)性，而只要發(fā)現(xiàn)了光線會在強大的引力場附近發(fā)生彎曲就可以為廣義相對論提供足夠的檢驗證據(jù)。如果人們寬容了地震學(xué)家或者記住了愛因斯坦的成功，對經(jīng)濟(jì)學(xué)家的過分苛求就是不公正的。在我們對宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的介紹中，我們將會看到經(jīng)濟(jì)學(xué)家取得的不少拉卡托斯意義上的科學(xué)進(jìn)步。比如費爾普斯和弗里德曼等人建立的預(yù)期理論成功地預(yù)測了菲利蒲斯曲線的消失，盧卡斯、薩金特和華萊士等人提出的宏觀理性預(yù)期假說區(qū)分了因素的可預(yù)期變化和未預(yù)期變化的不同效應(yīng)，這個結(jié)論經(jīng)受住了相當(dāng)多次的考驗。,如果價格與產(chǎn)出確實呈如近年來的經(jīng)驗研究所發(fā)現(xiàn)的負(fù)相關(guān)性的話，真實經(jīng)濟(jì)周期理論至少使得我們更加審慎地對待經(jīng)濟(jì)周期主要是名義沖擊的產(chǎn)物的觀點。再比如生命周期永久收入假說和不可逆情況下的投資理論，前者幾近完美地回答了凱恩斯消費理論無法解釋的問題，后者則揭示了投資與不確定程度之間可能出現(xiàn)負(fù)相關(guān)性，它們顯著地改善了我們對于消費和投資這兩個也許是人類最重要的經(jīng)濟(jì)行為的理解。當(dāng)然，并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家獲得的每一項研究成果都可以找到方法論上的支持。沃拉爾（Worrall，1978）曾經(jīng)強調(diào)，判斷一個理論是否獲得拉卡托斯式的進(jìn)步的必要條件是支持該理論的事實“沒有被用于該理論的構(gòu)建”，更為重要的是，一個理論“不能被它所試圖去擬合的事實所支持”。從這個意義上講，目前我們尚缺乏充足的證據(jù)對所有的研究成果作出積極的評價，比如新凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和失業(yè)理論。,第三節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)：問題與挑戰(zhàn),什么因素決定了一個國家經(jīng)濟(jì)的長期增長？例如，在一個多世紀(jì)以前，挪威的人均收入比阿根廷的人均收入還要低，但是今天前者的人均收入是后者的兩倍多。為什么有些國家的經(jīng)濟(jì)得到了迅速的增長，而另外一些國家的經(jīng)濟(jì)卻發(fā)展緩慢呢？ 無論是在市場經(jīng)濟(jì)體制下，還是在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制下，一個國家會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長加速和增長下降甚至出現(xiàn)負(fù)增長等周期性現(xiàn)象。在不同的經(jīng)濟(jì)條件下，引起經(jīng)濟(jì)周期性波動的原因是什么呢？政府是否可以采取以及如何采取一些反經(jīng)濟(jì)周期的政策？,是什么因素導(dǎo)致了失業(yè)的存在和增加？根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，每一種生產(chǎn)要素的使用程度由這種生產(chǎn)要素的價格所決定。因此，生產(chǎn)要素的充分運用可以保證得到充分就業(yè)，但是，失業(yè)現(xiàn)象卻在幾乎所有的市場經(jīng)濟(jì)國家中存在，而且在某些年份達(dá)到非常高的程度，什么原因?qū)е氯绱烁叩氖I(yè)率呢？ 為什么會引起通貨膨脹。在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制下，中國的物價水平被人為地固定在某一水平上，即使在供不應(yīng)求的情況下也是如此。物資短缺所造成的物價上漲壓力被表現(xiàn)為抑制性通貨膨脹，人們排隊購物就是抑制性通脹的一種現(xiàn)象。改革以后，我們經(jīng)歷了若干次物價迅速上漲的年份，我們稱之為通貨膨脹較為嚴(yán)重的年份。從世界范圍來看，20世紀(jì)70年代以來美國等西方國家經(jīng)歷了較高的通貨膨脹，80年代初曾達(dá)到10的物價上漲率，80年代拉丁美洲國家也有過高速通貨膨脹時期。,同樣地，處于轉(zhuǎn)軌時期的前蘇聯(lián)和東歐國家的通貨膨脹率也曾達(dá)到三位數(shù)，甚至更高的水平。通貨膨脹的真正原因何在，政府對此又能做些什么。 全球經(jīng)濟(jì)體系如何影響一個國家的經(jīng)濟(jì)運行？20世紀(jì)90年代以來，世界經(jīng)濟(jì)的一體化進(jìn)程不斷加快，以前人們只是觀察到貨物在不同國家和地區(qū)間的流動，現(xiàn)在則是資本、專利和技術(shù)等生產(chǎn)要素在不同國家和地區(qū)間流動。一個封閉的、對外沒有交流的宏觀經(jīng)濟(jì)模型已不再是現(xiàn)實，因此，各國經(jīng)濟(jì)之間處于一種廣泛的聯(lián)系之中，國際經(jīng)濟(jì)體系的變化都會影響一國宏觀經(jīng)濟(jì)的運作。,政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策在改進(jìn)一個國家的經(jīng)濟(jì)運行上有多大的作為？既然經(jīng)濟(jì)運行會出現(xiàn)這樣那樣的問題 ，那么政府是否可以實施一些宏觀經(jīng)濟(jì)政策，如財政政策和貨幣政策，以期達(dá)到調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運行的目的，當(dāng)前的中國經(jīng)濟(jì)正處于從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的時期，原來政府行政性調(diào)節(jié)的手段正在逐漸消失，如何正確理解市場經(jīng)濟(jì)體制？與市場經(jīng)濟(jì)運行相適應(yīng)的政策手段到底應(yīng)該是怎樣的？ 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)就是力圖回答上述這些問題的一門學(xué)科。因此具有特別重要的實踐意義。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究課題，也是最容易受政治家、新聞媒體和公眾關(guān)注和討論的題目。下面，我們就來更詳細(xì)地討論一下宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的主要問題與挑戰(zhàn)。,一、長期經(jīng)濟(jì)增長 如果有機會作一次環(huán)球旅游的話，我們就會發(fā)現(xiàn)不同國家之間的國民生活水平存在著巨大的差異。從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，這種國民生活水平之間的差異起因于有些國家在歷史上曾經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)快速增長的時期，而有些國家的經(jīng)濟(jì)增長卻處于停滯或十分緩慢的狀態(tài)。美國是一個富裕的國家，國民生活水平很高，但美國的生活水平并不是從來就比其他國家高，而是美國從近一個世紀(jì)（尤其第二次世界大戰(zhàn)后）以來曾經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)高速增長的年代；在18701990年的120年間，美國的商品和服務(wù)增長了56 倍多。當(dāng)然，美國不是世界上唯一獲得如此高經(jīng)濟(jì)增長記錄的國家。其他一些工業(yè)發(fā)達(dá)國家也曾有過同樣的增長記錄，使得這些國家的經(jīng)濟(jì)實力、國民生活水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界其他國家。,長期經(jīng)濟(jì)增長的源泉固然來自于勞動人口的增長，但是更重要的源泉來自于人均勞動生產(chǎn)率的提高。美國經(jīng)濟(jì)高速增長的根本因素在于勞動生產(chǎn)率的提高。1992年美國平均一個工人的產(chǎn)出以相當(dāng)于三倍半還多的數(shù)量高于20世紀(jì)初的人均產(chǎn)出，并且還不考慮每個工人工作時間縮減的因素。但是，近年以來美國的勞動生產(chǎn)率增長速度開始放慢，19681990年22年時間里每個工人的產(chǎn)出只增長了11，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于19501968年18年時間里增長50的紀(jì)錄，今年以來更是負(fù)增長。因此，從上世紀(jì)70年代和80年代美國國民生活水平的提高開始放慢。勞動生產(chǎn)率的提高是決定一國經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，但是解釋經(jīng)濟(jì)增長為什么快并不是一件容易的事，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然不能對此作出完全確切的回答，但是可以在回答這一問題上提供重要的線索，如一般認(rèn)為提高儲蓄率和投資率、技術(shù)創(chuàng)新以及其他一些因素可能是提高勞動生產(chǎn)率的重要因素。,二、商業(yè)周期 任何一個國家的經(jīng)濟(jì)增長都不可能以一種不變的速度進(jìn)行。以美國為例，經(jīng)濟(jì)增長的軌跡不是一條光滑的曲線，而是有波峰和谷底的曲線，其中最明顯的是在19291945年之間，美國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了大蕭條和二戰(zhàn)，在19291933年的大蕭條中，美國經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)出水平下降了近30。在19391944年間，美國參加了第二次世界大戰(zhàn)，由于軍用物資生產(chǎn)的擴張，產(chǎn)出幾乎翻了一倍。1945年以后，美國的經(jīng)濟(jì)波動不似以前那么激烈，這是少有的經(jīng)濟(jì)高速增長時期，但是經(jīng)濟(jì)的波動還是存在，如19731975年、19811982年和 19901991年、19972003、2008以來都經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)衰退。,宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家用商業(yè)周期這一概念來描述這種短期經(jīng)濟(jì)活動的急劇收縮和擴張。在商業(yè)周期的下降階段，國民產(chǎn)出下降或增長緩慢的現(xiàn)象被稱為衰退。不管經(jīng)濟(jì)衰退的程度如何，對大多數(shù)人來講，這是一個困難的時期。因此，如何治理衰退是政府需要研究的重要內(nèi)容，這時宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家就要作出判斷，是什么原因?qū)е铝私?jīng)濟(jì)的衰退，政府應(yīng)該對此做些什么，等等。在今后的學(xué)習(xí)中，我們將討論商業(yè)周期的不同特征，比較各種對周期波動的解釋，衡量各種政策選擇對周期過程影響的程度。,三、失業(yè) 伴隨經(jīng)濟(jì)衰退的另一個經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是失業(yè)的增加，即有勞動能力并尋求工作而找不到工作的人數(shù)增加。失業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長、商業(yè)周期一起成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)探討的最為重要的內(nèi)容之一。失業(yè)率是衡量失業(yè)的指標(biāo)，它是通過把失業(yè)人數(shù)除以總勞動人口而獲得的。在西方國家的經(jīng)濟(jì)蕭條時期，失業(yè)人數(shù)急劇上升，例如在1933年，美國的失業(yè)率曾達(dá)到24.9，也就是說，每四個工人中就有一個是找不到工作的。在第二次世界大戰(zhàn)經(jīng)濟(jì)繁榮時期，失業(yè)率由于經(jīng)濟(jì)活動的高漲而降低。近年來，在西方國家，尤其是西歐，失業(yè)率有上升的趨勢。金融危機以來更成為全世界的一大難題。,20世紀(jì)90年代以來，美國的失業(yè)率為6左右，西歐的失業(yè)率達(dá)到百分之十幾。在那些國家，有些失業(yè)并不是由于經(jīng)濟(jì)衰退所引起的，甚至在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇時期，失業(yè)人數(shù)不僅沒有減少，反而有所增加。這說明失業(yè)情