2019年11月證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬題二含解析

年月證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題二（含答案詳解）一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）1.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的()。持續(xù)性合法性獨(dú)立性廣泛性2.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股。因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)施的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股3.下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。出具資產(chǎn)管理報(bào)告執(zhí)行證券公司的清算指令出具資產(chǎn)托管報(bào)告執(zhí)行證券公司的投資指令4.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開(kāi)立證券賬戶操作失誤為客戶買(mǎi)入非委托人本意的證券工作人員未核對(duì)取款人身份導(dǎo)致客戶資金被冒領(lǐng)向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷5.按照交易對(duì)象劃分，()屬于股票交易。可轉(zhuǎn)換債券分離交易的可轉(zhuǎn)換債券股6.證券公司只能接受()期貨公司的委托從事業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司委托從事業(yè)務(wù)。其全資擁有或者控股的其參股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的其參股的其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的7.()是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)新股將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資8.下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說(shuō)法正確的是()。在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定以資產(chǎn)總值確定以資產(chǎn)凈值確定在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)9.國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)()計(jì)算的。同業(yè)拆借利率按天銀行利率按天市場(chǎng)利率按天票面利率按天10.關(guān)于控制證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法不正確的是()。禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金禁止由非自營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)必須通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行11.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，由()行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。交易所托管銀行客戶證券公司12.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為()。當(dāng)日該證券的第一筆賣(mài)委托價(jià)當(dāng)日該證券的第一筆買(mǎi)委托價(jià)當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)13.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以()與投資者交易，并賺取。自有資金或證券手續(xù)費(fèi)收入客戶資金或證券手續(xù)費(fèi)收入自有資金或證券買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)客戶資金或證券買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)14.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所股每筆過(guò)戶費(fèi)最低收取標(biāo)準(zhǔn)為()。元元元元15.下列各項(xiàng)中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說(shuō)法不正確的是()。證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令客戶的指令具有權(quán)威性證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場(chǎng)行情，在維護(hù)客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說(shuō)明為了維護(hù)客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，也必須事先征得客戶的同意16.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是()。工作繁瑣，效率低下股價(jià)被操縱的可能性較大一、二級(jí)市場(chǎng)不能平衡對(duì)接市場(chǎng)性不強(qiáng)17.所謂上海證券交易所全面指定交易制度，是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機(jī)構(gòu)作為投資者()的唯一受托人。投資咨詢開(kāi)立賬戶清算權(quán)益買(mǎi)賣(mài)證券18.在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定()。申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的19.按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報(bào)價(jià)為每股的價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每()面值的價(jià)格。元元元元20.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，()。但保證最低收益不低于銀行同期存款利率但保證最低收益不低于說(shuō)明書(shū)的預(yù)測(cè)收益但保證投資者的本金不受損失也不保證最低收益21.經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為()。人民幣億元人民幣億元人民幣萬(wàn)元人民幣億元22.根據(jù)深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為()。（日為申購(gòu)日）日日日日23.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日()，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理。：至：至：至：至：24.深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的股票交易，上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的()以內(nèi)。25.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于()。年年年年26.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為()。清算與交割開(kāi)立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議受理委托與清算開(kāi)戶與清算27.根據(jù)我國(guó)證券交易所管理辦法的規(guī)定，不屬于證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)()。每年月日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表每年月日前報(bào)送上半年度財(cái)務(wù)報(bào)表每年月日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告每月前個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表28.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有()。接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)交易場(chǎng)地硬件設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)29.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。證券交易所證券登記結(jié)算公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券業(yè)協(xié)會(huì)30.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。個(gè)工作日內(nèi)個(gè)工作日內(nèi)個(gè)工作日內(nèi)個(gè)工作日內(nèi)31.參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在()開(kāi)立債券托管賬戶。證券交易所中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司中國(guó)證券登記結(jié)算公司全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心32.按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。正常交易日：正常交易日：正常交易日：正常交易日：33.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授權(quán)履行會(huì)員代表職責(zé)()。名名名名34.()根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到()開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)35.()應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司注冊(cè)地所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)證券交易所集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行36.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是()。價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先37.除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有()證券交易所。五家三家兩家一家38.有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為元，時(shí)間是：；乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為元，時(shí)間是：；丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為元，時(shí)間是：；丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為元，時(shí)間是：。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。丙、甲、丁、乙丁、乙、丙、甲丙、甲、乙、丁丁、乙、甲、丙39.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除()以外實(shí)行集中管理。交易清算操作權(quán)限客戶服務(wù)40.特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶必須親自到()辦理。商業(yè)銀行中國(guó)結(jié)算公司證券公司證券交易所41.證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括()。派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用提交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)42.個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交()。所在單位證明資金存取密碼銀行存款證明本人身份證和證券賬戶卡43.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理推薦的股價(jià)轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜44.深圳證券交易所的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無(wú)成交的，以()為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。前一交易日的均價(jià)前一交易日的收盤(pán)價(jià)前個(gè)交易日的均價(jià)前一交易日的開(kāi)盤(pán)價(jià)45.按照上海證券交易所的規(guī)定，既可以用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可以用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金的賬戶是()。基金賬戶債券賬戶專(zhuān)用賬戶股賬戶46.按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。47.下列各項(xiàng)中，現(xiàn)階段不屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是()。向客戶保證交易收益或承諾賠償?shù)耐顿Y損失挪用客戶交易結(jié)算資金或證券接受投資者的電話委托接受客戶全權(quán)委托48.在信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前()應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。證券公司基金托管人基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)基金管理人49.證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是()。選舉權(quán)和被選舉權(quán)參加會(huì)員大會(huì)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)50.按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有()。可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買(mǎi)賣(mài)申報(bào)可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向買(mǎi)入，單位為手，手為元面額可轉(zhuǎn)換公司債券即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股51.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按()進(jìn)行申報(bào)。每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（全價(jià)）每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）資金年收益率利息收入52.在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用()時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。電話轉(zhuǎn)委托自助委托電話自動(dòng)委托網(wǎng)上委托53.證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制()。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)54.在申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于()。開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金。的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券55.證券登記是指()建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人證券公司為證券發(fā)行人證券公司為證券登記結(jié)算公司56.上海證券交易所某國(guó)債面值元，回購(gòu)年收益率為，回購(gòu)天數(shù)為天，一考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為()。57.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股（份）或其整數(shù)倍。58.證券交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括()。前一交易日單只標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息59.證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即()。證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)的透明度和高效這證券市場(chǎng)的高效率和低成本證券市場(chǎng)的透明度和低成本60.具備條件的證券公司向()提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券交易所中國(guó)證監(jiān)會(huì)二、多選題（每題分，共分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。）61.下列對(duì)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)描述正確的是()。債券的所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移債券的所有權(quán)未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購(gòu)方自由支配逆回購(gòu)方在協(xié)議期內(nèi)不能動(dòng)用債券62.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立()。融券專(zhuān)用證券賬戶客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信用交易證券交收賬戶融資專(zhuān)用資金賬戶63.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有()。按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易接受交易結(jié)果履行交割清算義務(wù)64.下列有關(guān)深圳證券交易所的表述中，正確的有()?；鸷贤Ш蠹催M(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)個(gè)月投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y者通過(guò)交易所的所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷(xiāo)投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)65.境內(nèi)法人客戶辦理撤消指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需提交()。預(yù)留印鑒資金賬戶卡代理人身份證證券賬戶卡66.一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票向債券發(fā)行人要求提前兌付持有至償還期滿收回本金和利息在證券交易市場(chǎng)上拋售67.境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，須提交的材料有()。經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人授權(quán)委托書(shū)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件68.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于送股登記的表述正確的有()。上市公司應(yīng)確保送股權(quán)益登記日不與配股、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合投資者送股股份的數(shù)量由股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例及權(quán)益登記日閉市后所持股份數(shù)量決定送股登記無(wú)需投資者申報(bào)，由中國(guó)結(jié)算公司自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股登記，應(yīng)向中國(guó)登記結(jié)算公司提供股東大會(huì)決議等相關(guān)材料69.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)期間，交易雙方不得()。換券現(xiàn)金交割提前贖回再回購(gòu)70.證券公司不得接受()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。本公司從業(yè)人員的配偶本公司的從業(yè)人員本公司監(jiān)事本公司董事71.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)()。交易手續(xù)復(fù)雜費(fèi)時(shí)較多一般僅為非上市的債券通常交易量較小72.非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因()發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。捐贈(zèng)繼承行政劃撥股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓73.滬深證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位（省略）分別是()。74.下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有()。配股登記送股登記增發(fā)新股登記首次公開(kāi)發(fā)行登記75.下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。證券經(jīng)紀(jì)商證券交易所委托人證券交易對(duì)象76.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果()是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化公司的董事發(fā)生變動(dòng)公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定公司實(shí)施股票再融資77.目前在實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)中，深圳證券交易所比上海證券交易所多的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種是()。天回購(gòu)天回購(gòu)天回購(gòu)天回購(gòu)78.關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易，下列描述正確的有()?；刭?gòu)到期，一方申報(bào)不履約的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金參與者可自由選擇回購(gòu)期限，最長(zhǎng)不超過(guò)年回購(gòu)期間，交易雙方不得運(yùn)用質(zhì)押債券回購(gòu)利率由交易雙方協(xié)商確定79.在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的是()。申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的80.下列各項(xiàng)中，屬于證券交易委托指令要素的有()。買(mǎi)賣(mài)方向委托日期買(mǎi)賣(mài)價(jià)格買(mǎi)賣(mài)品種81.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有()。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)82.根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。信托業(yè)銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)證券業(yè)83.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有()。證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息投資者股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)湮兄噶钜赃B續(xù)競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)84.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。終止上市交易暫停上市交易停止場(chǎng)外交易停止股份轉(zhuǎn)讓85.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括()。市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低批量指令可以提供價(jià)格和穩(wěn)定性交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息86.關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有()。在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍委托成交部分不得撤單在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷(xiāo)委托87.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有()。決定證券買(mǎi)入賣(mài)出的時(shí)間和價(jià)格按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用，如交易傭金堅(jiān)持為客戶保密制度拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求88.下列符合全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定的有()。某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的89.證券公司從事業(yè)務(wù)，不得()。代理客戶進(jìn)行期貨交易代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算或者交割代客戶收付期貨保證多協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)90.禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施包括()。證券公司加強(qiáng)自律管理中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督91.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括()等內(nèi)容。集合計(jì)劃信息披露客戶資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額投資收益與分配集合計(jì)劃費(fèi)用92.證券交易市場(chǎng)中以金融衍生工具為對(duì)象的交易品種包括()。金融期貨股票金融期權(quán)債券93.信用交易包括()。期權(quán)交易證券公司提供的融券交易遠(yuǎn)期原油交易證券公司提供的融資交易94.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。上月交易天數(shù)最低結(jié)算備付金比例上月證券買(mǎi)入金額上月末保證金余額95.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)()。獨(dú)立核算分賬管理獨(dú)立建賬選擇不同投資管理人員96.關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，下列表述正確的有()。開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶，原則上一人自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)上海股賬戶，也只能開(kāi)立一個(gè)深圳股賬戶一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)深圳股賬戶，但可以開(kāi)立多個(gè)上海股賬戶97.金融期權(quán)的基本類(lèi)型是()。賣(mài)出期權(quán)貨幣期權(quán)買(mǎi)入期權(quán)股權(quán)類(lèi)期權(quán)98.下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則()。有關(guān)部門(mén)未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)內(nèi)幕交易有關(guān)部門(mén)未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露99.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有()。場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式100.固定收益證券綜合電子平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括()?？蛻糁g的交易交易商、客戶均以證券交易所為對(duì)手的交易交易商與客戶之間的交易交易商之間的交易三、判斷題（每題分，共分，不選、錯(cuò)選均不得分。）101.投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。日起，投資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額。()102.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。()103.中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。()104.目前，我國(guó)印花稅是由證券交易的買(mǎi)方單方交付的。()105.證券清算與交收應(yīng)遵循雙邊清算和貨銀對(duì)付兩條原則。()106.證券公司公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()107.在我國(guó)，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。()108.根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。()109.就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券。()110.證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱(chēng)為“機(jī)構(gòu)專(zhuān)用”。()111.按照深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)原則，如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離上日收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位作為開(kāi)盤(pán)價(jià)。()112.按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶元。()113.按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份。()114.債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。()115.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已満年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。()116.按照我國(guó)現(xiàn)行交易制度，只有債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。()117.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)股東會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的四級(jí)體制設(shè)立。()118.權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算；無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。()119.特別席位是從事股、股買(mǎi)賣(mài)的席位。()120.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。()121.我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于年，首先在深圳起步。()122.上海證券交易所和深圳證券交易所每天都應(yīng)發(fā)布即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。()123.上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和股票簡(jiǎn)稱(chēng)，上市公司同時(shí)發(fā)行股和股的，上海證券交易所為股和股分別設(shè)置投票代碼。()124.我國(guó)證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓和出租。()125.上海證券交易所股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為美元。()126.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()127.證券公司的投資咨詢服務(wù)可以直接指導(dǎo)重要客戶進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。()128.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。()129.證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。()130.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的倍。()131.日收市后，證券交易所會(huì)員將交易成交數(shù)據(jù)傳給登記結(jié)算公司，后者據(jù)此數(shù)據(jù)計(jì)算每個(gè)會(huì)員日的應(yīng)收或應(yīng)付金額。()132.委托證券登記結(jié)算公司辦理資金存取是目前投資者買(mǎi)賣(mài)證券的資金存取方式之一。()133.配股權(quán)證分配方案由股東大會(huì)提出并向社會(huì)公告。()134.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人至少每月一次向委托人提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。()135.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。()136.客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。()137.較嚴(yán)格的信息披露是專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相比較集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。()138.投資者教育的目的是為了提高投資者選股的能力。()139.我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。()140.證券交易印花稅、過(guò)戶費(fèi)、交易傭金等是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)需要支付的交易稅費(fèi)。()141.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。()142.根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將被追究刑事責(zé)任。()143.證券交易委托指令無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。()144.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定：證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值，不得超過(guò)其總市值的。()145.我國(guó)上海和深圳證券交易所在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。()146.證券交易的清算是指對(duì)每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量和金額進(jìn)行計(jì)算，從而進(jìn)行財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過(guò)程。()147.買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所和深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，有效申報(bào)價(jià)格范圍都是相同的。()148.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開(kāi)立證券賬戶。()149.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人。()150.股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日之收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利。()151.在深圳證券交易所交易證券的托管制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券后，可以在任一家證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。()152.按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過(guò)前交易日收盤(pán)價(jià)格的。()153.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。()154.根據(jù)深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法的規(guī)定，申購(gòu)單位為股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于股，超過(guò)股的必須是股整數(shù)倍，但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的數(shù)量，且不超過(guò)股。()155.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券交易所買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。()156.權(quán)證是指由標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定發(fā)行人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日內(nèi)有權(quán)按約定價(jià)格向持有人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。()157.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯(cuò)的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。()158.限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按申報(bào)價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。()159.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，股的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有：日全部成交、不成交、日部分成交。（日為交易日）。()160.證券交易所作為證券交易的場(chǎng)所，代表所有投資者持有全部上市證券。()參考答案一、單選題(每題分，共分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)1.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，客戶應(yīng)該保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性。2.因?qū)嵭型耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股。3.出具資產(chǎn)管理報(bào)告時(shí)資產(chǎn)管理人的職責(zé)。4.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。5.股交易屬于股票交易。6.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。7.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。8.開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)格是在每份基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加減一定的手續(xù)費(fèi)。9.國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)票面利率按天計(jì)算的。10.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。11.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利的除外。12.證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。13.做市商市場(chǎng)，做市商以自有資金參與交易，并賺取差價(jià)。14.在上海證券交易所，股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的，起點(diǎn)為元。15.券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自做主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意16.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行最大的缺陷是股價(jià)容易被操縱。17.指定交易制度，是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機(jī)構(gòu)作為投資者買(mǎi)賣(mài)證券的唯一受托人。18.申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的。19.債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每元面值的價(jià)格。20.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證收益。21.經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為億元人民幣。22.在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為日。深交所，每個(gè)交易日：，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)做處理。24.深交所，股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下。25.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于年。26.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為開(kāi)立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議。27.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年月日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年月日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。28.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。29.證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易最低限額。30.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。31.參與債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開(kāi)立債券托管賬戶大宗交易成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日：。33.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授權(quán)履行會(huì)員代表職責(zé)名。34.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算公司開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。35.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。36.證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。37.我國(guó)目前有兩家證券交易所。38.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。39.根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理40.特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶必須親自到證券登記結(jié)算公司辦理。41.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)不是特別會(huì)員的義務(wù)，我國(guó)只有上海上海證券交易所有此規(guī)定。42.開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交身份證和證券賬戶卡。43.辦理推薦的股價(jià)轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜為主辦業(yè)務(wù)，其他三項(xiàng)為代辦業(yè)務(wù)。44.深圳證券交易所的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無(wú)成交的，以前一交易日收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。45.股賬戶既可以買(mǎi)賣(mài)股票，也可以買(mǎi)賣(mài)基金、債券。46.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的。47.證券經(jīng)紀(jì)商可以接受投資者電話委托。48.要求每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。49.證券交易所會(huì)員沒(méi)有優(yōu)先買(mǎi)賣(mài)股票的權(quán)利。50.當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債，當(dāng)日可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。51.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)。52.投資者采用電話轉(zhuǎn)委托，身份確認(rèn)可以不由密碼確認(rèn)。53.證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。54.申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別是申購(gòu)、贖回時(shí)一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。55.證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。56.*57.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為股(份)或其整數(shù)倍。58.前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買(mǎi)入額、融資余額、融券賣(mài)出量、融券余量等信息；前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。59.證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求：一是證券市場(chǎng)的高效率；二是證券市場(chǎng)的低成本。60.申請(qǐng)證券交易所的會(huì)員應(yīng)該向證券交易所提出申請(qǐng)。二、多選題(每題分，共分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)61.在買(mǎi)斷式同購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方；買(mǎi)斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)人債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)晟同種債券返售給債券持有人即可。62.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶63.委托人不能全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)。64.封閉期一般不超過(guò)個(gè)月，投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。65.法人客戶持證券賬戶卡、代理人身份證、法人授權(quán)撤銷(xiāo)指定交易轉(zhuǎn)托管委托書(shū)、資金賬戶卡、預(yù)留印鑒。66.可轉(zhuǎn)換債券的持有人不得要求提前兌付。67.法人申請(qǐng)查詢時(shí)必須填寫(xiě)證券賬戶查詢申請(qǐng)表，并提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。68.送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記，由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股(轉(zhuǎn)增股)的股份登記手續(xù)。送股股份登記的記錄在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)登記，應(yīng)向登記結(jié)算公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請(qǐng)、股東大會(huì)決議以及其他要求的材料。登記結(jié)算公司對(duì)證券發(fā)行人的申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申請(qǐng)派發(fā)相應(yīng)股份，于權(quán)益登記日登記送股(轉(zhuǎn)增股)。申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向登記結(jié)算公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。69.買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。70.證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。72.非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更登記。73.上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為元或其整數(shù)倍，深圳證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為元或其整數(shù)倍74.股份登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。75.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。76.所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。77.目前，上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為天、天、天、天、天、天、天、9l天、天個(gè)品種。深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式同購(gòu)有天、天、天、天、天、天、天、天、天、天、天個(gè)品種。78.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為天，最長(zhǎng)為年?；刭?gòu)利率由交易雙方自行確定?；刭?gòu)期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。79.申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人價(jià)格的；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的且不低于該平均數(shù)的。委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量、價(jià)格。81.臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。82.證券、保險(xiǎn)、銀行、信托實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。83.投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。84.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。85.定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)有：第一，批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性；第二，指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低。86.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須即時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。87.證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定；有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等；對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。88.任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的。89.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。90.禁止內(nèi)幕交易的主要措施