企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范講.ppt

政策法規(guī)局,加快推進(jìn)企業(yè)總法律顧問制度建設(shè) 建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范提出的背景 二、正確認(rèn)識(shí)和理解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 三、加快推行企業(yè)總法律顧問制度 四、建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,提 綱,一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范提出的背景,(一)工作背景,近幾年來，國(guó)際、國(guó)內(nèi)發(fā)生了多家大型公司嚴(yán)重虧損或倒閉破產(chǎn)的事件，從英國(guó)巴林銀行的倒閉，美國(guó)安然公司及世通公司的申請(qǐng)破產(chǎn)，日本八百伴公司和香港百富勤公司宣布破產(chǎn)，到國(guó)內(nèi)銀廣廈的摘牌，“德隆系”的坍塌以及中航油出現(xiàn)巨額虧損，等等。,這些事件引發(fā)的一系列嚴(yán)重的法律后果，不僅使企業(yè)承擔(dān)了重大的法律責(zé)任，更給經(jīng)濟(jì)界和企業(yè)界帶來了極大的震動(dòng)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范問題，從未象今天這樣成為各國(guó)企業(yè)運(yùn)營(yíng)和發(fā)展所必須解決的重大課題。,國(guó)資委組建以來負(fù)責(zé)的 一項(xiàng)新的工作,2003年5月至2005年12月： 國(guó)資委政策法規(guī)局幫助協(xié)調(diào)的重大法律糾紛案件有221起； 涉及中央企業(yè)110多家； 直接涉案金額269億元； 間接涉案金額500億元。,上述情況反映的主要問題,一是企業(yè)法律顧問制度亟待健全 二是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制亟需建立 三是企業(yè)重大法律糾紛案件管理亟需加強(qiáng),(二)領(lǐng)導(dǎo)要求和有關(guān)部署,2004年12月13日 李榮融主任報(bào)告摘要 要高度重視企業(yè)風(fēng) 險(xiǎn)的防范和管理。中央 企業(yè)要實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定發(fā) 展，必須樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、監(jiān)測(cè)控制和防范機(jī)制，使風(fēng)險(xiǎn)管理日?；⒅贫然?。,2005年12月26日 李榮融主任報(bào)告摘要 加強(qiáng)企業(yè)法制工作。 進(jìn)一步完善和切實(shí)貫徹 實(shí)施有關(guān)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn) 監(jiān)督管理的法規(guī)和規(guī)章 。 推動(dòng)中央企業(yè)加快建立健全以總法律顧問制度為核心的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。 2006年1月23日在全國(guó)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作會(huì)議上進(jìn)一步指出：繼續(xù)推進(jìn)國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)，盡快構(gòu)筑起國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。,國(guó)務(wù)院關(guān)于2005年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的意見(國(guó)發(fā)20059號(hào)), 國(guó)務(wù)院2005年3月29日常務(wù)會(huì)議通過 在深化國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革方面明確指出：“積極推進(jìn)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)，建立健全國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。”,二、正確認(rèn)識(shí)和理解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的概念,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)預(yù)期與未來實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來負(fù)面影響的可能性。也就是說，如果企業(yè)預(yù)期的結(jié)果與實(shí)際發(fā)生的結(jié)果可能出現(xiàn)差異，而這種差異又會(huì)給企業(yè)帶來負(fù)面影響，即存在風(fēng)險(xiǎn)。 企業(yè)的不同風(fēng)險(xiǎn)，可以概括為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，等等。顯然，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)(確切地說，亦可稱為法律性風(fēng)險(xiǎn))屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的范疇。,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)預(yù)期與未來實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成損失的可能性。,防范法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范最基本的要求,主要特征是：,1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的法定性(約定性)。 2、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性。 3、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性。 4、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生形式的關(guān)聯(lián)性。 5、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的可預(yù)見性。,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類,直接法律風(fēng)險(xiǎn)與間接法律風(fēng)險(xiǎn)。 內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn)。 客觀類法律風(fēng)險(xiǎn)和主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)。 作為的法律風(fēng)險(xiǎn)和不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)。,在上述法律風(fēng)險(xiǎn)分類中，還應(yīng)當(dāng)注意將企業(yè)因違法違規(guī)違章引起的法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)正常商務(wù)活動(dòng)在適用法律方面存在的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)別開來。 對(duì)違法違規(guī)違章引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)要健全制度，嚴(yán)格管理，完善措施，堅(jiān)決加以杜絕。 對(duì)正常商務(wù)活動(dòng)中適用法律方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)不斷探索總結(jié)，提高防范水平和能力。,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 呈現(xiàn)日益增長(zhǎng)的趨勢(shì),在國(guó)際層面上 在國(guó)家層面上 在企業(yè)層面上,三、加快推行企業(yè)總法律顧問制度,(一)認(rèn)真貫徹國(guó)有企業(yè)法律顧問管理辦法 2004年5月11日國(guó)務(wù)院國(guó)資委第6號(hào)令公布 加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)法制建設(shè)的一件大事,關(guān)于企業(yè)法律顧問制度的工作要求：,一是堅(jiān)持以事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)和事中法律控制為主、事后法律補(bǔ)救為輔。 二是應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、規(guī)范的企業(yè)法律顧問工作制度和工作流程，規(guī)定企業(yè)法律顧問處理企業(yè)法律事務(wù)的權(quán)限、程序和工作時(shí)限等內(nèi)容，確保企業(yè)法律顧問順利開展工作。 三是應(yīng)當(dāng)支持企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)及企業(yè)法律顧問依法履行職責(zé)，為開展法律事務(wù)工作提供必要的組織、制度和物質(zhì)等保障。,(二)加快推行企業(yè)總法律顧問制度,根據(jù)國(guó)有企業(yè)法律顧問管理辦法規(guī)定，企業(yè)總法律顧問是指具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任，全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作的高級(jí)管理人員。企業(yè)總法律顧問對(duì)企業(yè)法定代表人或者總經(jīng)理負(fù)責(zé)。 大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問。,企業(yè)總法律顧問的地位：,企業(yè)總法律顧問的任職實(shí)行備案制度。所出資企業(yè)按照企業(yè)負(fù)責(zé)人任免程序?qū)⑺x聘的企業(yè)總法律顧問報(bào)送國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；所出資企業(yè)的子企業(yè)將所選聘的企業(yè)總法律顧問報(bào)送所出資企業(yè)備案。(辦法20條) 與企業(yè)總工程師、總經(jīng)濟(jì)師和總經(jīng)理(總裁)助理處于同一層次。,企業(yè)總法律顧問的條件：,第十八條 企業(yè)總法律顧問應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件： （一）擁護(hù)、執(zhí)行黨和國(guó)家的基本路線、方針和政策，秉公盡責(zé)，嚴(yán)守法紀(jì)； （二）熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，具有較高的政策水平和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力； （三）精通法律業(yè)務(wù)，具有處理復(fù)雜或者疑難法律事務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)和能力； （四）具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層以上管理部門擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人滿3年的；或者被聘任為企業(yè)一級(jí)法律顧問，并擔(dān)任過企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的。 第十九條 企業(yè)總法律顧問可以從社會(huì)上招聘產(chǎn)生。招聘辦法另行制定。,四、建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,(一)大力提高全員 法律意識(shí),LAW,美國(guó)通用電氣公司原總裁杰克.韋爾奇在回答別人問他最擔(dān)心什么時(shí)說：“其實(shí)并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽(yù)帶來污點(diǎn)并使公司毀于一旦”。,我國(guó)“入世”后，國(guó)內(nèi)企業(yè)要在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和競(jìng)爭(zhēng)，開始面臨同國(guó)外企業(yè)同一市場(chǎng)規(guī)則的法律環(huán)境。,我國(guó)企業(yè)不論在技術(shù)、管理等方面與國(guó)外企業(yè)存在多大差距，都必須按同樣的法律規(guī)則開展競(jìng)爭(zhēng)。這種平等法律環(huán)境下的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)我國(guó)企業(yè)的生存與發(fā)展無疑是一個(gè)嚴(yán)峻的考驗(yàn)。我們的企業(yè)與國(guó)外企業(yè)合作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)分配和權(quán)益保護(hù)等，往往是在運(yùn)用法律的過程中實(shí)現(xiàn)的。企業(yè)運(yùn)用法律能力強(qiáng)，就能夠爭(zhēng)取到更多的利益，減少合作中的風(fēng)險(xiǎn)。,(二)建立以法律風(fēng)險(xiǎn)防范為核心的工作體系,要強(qiáng)化企業(yè)各部門、各崗位的職責(zé)，建立法律事務(wù)部門與各業(yè)務(wù)部門的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。,法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任制的 四 個(gè) 層 次,企業(yè)法定代表人統(tǒng)一負(fù)責(zé); 企業(yè)總法律顧問或者分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人分工組織; 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施; 有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)配合落實(shí)。,制度完善 程序配套 手段有力 責(zé)任落實(shí),(三)制訂企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范指引,有企業(yè)和行業(yè)的工藝、技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)特色 有具體工作崗位法律風(fēng)險(xiǎn)源的分析、警示 有針對(duì)性強(qiáng)、務(wù)實(shí)可操作的防范措施,對(duì)于有關(guān)重點(diǎn)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以事前防范、事中 控制為主:,企業(yè)改制 金融債權(quán) 涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán) 勞動(dòng)合同等,(四) 大力加強(qiáng)中央企業(yè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作,圍繞企業(yè)做強(qiáng)做精做大、提高核心競(jìng)爭(zhēng)能力的中心任務(wù)，制定和實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的指導(dǎo)方針是： 提升能力，把握資源； 落實(shí)戰(zhàn)略，形成合力； 集中優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)跨越。,(五)加強(qiáng)企業(yè)重大法律糾紛案件的管理 認(rèn)真貫徹中央 企業(yè)重大法律糾紛案 件管理暫行辦法(國(guó) 資委第11