統(tǒng)治與歲入讀書筆記

統(tǒng)治與歲入讀書筆記一、相關(guān)概念及理論假設(shè)國家為民眾提供包括安全、正義的公共產(chǎn)品和服務(wù)，民眾在國家國家提供資源、保護(hù)和貿(mào)易的基礎(chǔ)上向國家提供歲入。作者認(rèn)為從國家的領(lǐng)土、對社會的管制的角度考慮是難以說明國家行為的變化。要說明國家行為的差異需要從統(tǒng)治者的角度出發(fā)，通過說明統(tǒng)治者如何影響政策才能解釋歲入提取機(jī)制的運(yùn)作。歲入會直接影響國家的管理能力，包括制定規(guī)則和執(zhí)行規(guī)則。作者認(rèn)為統(tǒng)治者（最高行政長官）會追求歲入的最大化，統(tǒng)治者可能是委托人也可能是代理人，當(dāng)統(tǒng)治者為委托人時，意味著統(tǒng)治者通過控制國家組織獲得自身利益；當(dāng)統(tǒng)治者為代理人時，統(tǒng)治者代表選民進(jìn)行活動。本書認(rèn)為對歲入產(chǎn)生主要約束作用的三個因素是：相對議價能力（對資源的控制能力）、交易費(fèi)用（協(xié)商、執(zhí)行）和貼現(xiàn)率（目前與未來相比較，統(tǒng)治者對未來的重視程度）。本書的兩個理論假設(shè)前提是：1.包括決策者在內(nèi)，組成政府的所有行動者都是理性且自利的2. 組成政府的行動者有其自身的利益。作者在本書中主要從微觀層面解釋國家行為政策，制度對政策（特別是歲入政策）的影響。本書研究的是在既定約束下，不同歲入生產(chǎn)體系的運(yùn)作和選擇。作者在本書中更多的體現(xiàn)一種理性選擇理論的使用，由個體（統(tǒng)治者）出發(fā)，闡釋不同行為選擇對國家歲入的影響。二、掠奪性統(tǒng)治理論梳理該理論的假設(shè)是本書所介紹的理論的核心假設(shè)，即統(tǒng)治者追求國家歲入最大化會受到們之于代理人和民眾的相對議價能力、交易費(fèi)用和貼現(xiàn)率的約束。掠奪性統(tǒng)治表示統(tǒng)治者要使其個人目標(biāo)最大化，就需要國家歲人的最大化，他們會依此設(shè)定交易條件(p9)。統(tǒng)治者雖然總是追求歲入最大化，但他受國際和國內(nèi)環(huán)境的影響，需要考慮選民、代理人和其他政治組織的代表的意見，與他們進(jìn)行談判。在這博弈的過程中，統(tǒng)治者會設(shè)計(jì)多種方案，根據(jù)不同情境選擇最可行方案。無論選擇哪種方案，統(tǒng)治者最后都會和代理人、民眾簽訂契約，各方都按照契約進(jìn)行活動，獲取利益。統(tǒng)治者是可以根據(jù)環(huán)境的變化而對這種契約進(jìn)行修訂。存在契約不意味著存在平等關(guān)系，作者提出弱勢的群體容易被重要的契約排除出去。從契約關(guān)系來看，無論是封建君主還是現(xiàn)代民主國家的總統(tǒng)都會根據(jù)相對議價能力與不同群體訂立契約，國家也因此提供不同的服務(wù)，進(jìn)行不同的活動。政策的制定需要盡可能地減少民眾之間的交易費(fèi)用以及統(tǒng)治者與民眾互動的成本。貼現(xiàn)率的高低也與統(tǒng)治者對形勢的安全、競爭環(huán)境的判斷緊密聯(lián)系。在以上的基本框架的基礎(chǔ)上，作者加入掠奪型統(tǒng)治者這個因素進(jìn)行進(jìn)一步的討論。一種掠奪型統(tǒng)治者屬于委托人身份，他在與不同利益集團(tuán)的談判中會顯得更加的強(qiáng)勢，對國家機(jī)構(gòu)的控制更加強(qiáng)，這能吸引外部人員將其 “體制化”，從而獲得更多的博弈資本。另一種掠奪型統(tǒng)治者則是代理人的身份，他會受到制度結(jié)構(gòu)的強(qiáng)大限制。作者認(rèn)為現(xiàn)代的統(tǒng)治者由于集體理性的不穩(wěn)定性，難以制定最優(yōu)的政策。政策與公民的關(guān)系更多是由設(shè)定議程的人所決定。掠奪型統(tǒng)治者會在所受約束下，設(shè)計(jì)能增強(qiáng)其追求個人利益的制度，而且根據(jù)相對價格的變化統(tǒng)治者會重新設(shè)計(jì)、制定政策。統(tǒng)治者的議價能力取決于他人對統(tǒng)治者所依賴資源的控制程度；統(tǒng)治者對他人所依賴資源的控制程度（p13）。作者在書中提到三種關(guān)鍵資源：強(qiáng)制資源、經(jīng)濟(jì)資源和政治資源。從歷史發(fā)展來看，統(tǒng)治者越來越注重對經(jīng)濟(jì)資源的控制，經(jīng)濟(jì)資源的角色在三者中更為重要。強(qiáng)制資源、經(jīng)濟(jì)資源和政治資源這三種資源會相互影響。統(tǒng)治者追求歲入最大化的約束也會隨著不同的環(huán)境變化而變化，這環(huán)境變化包括隨著公民政治權(quán)利的擴(kuò)張，統(tǒng)治者越來越依賴他人來獲取資源。統(tǒng)治者即使有效地控制了軍事資源，但若缺乏對經(jīng)濟(jì)資源和政治資源的控制，委托人和民眾仍然會減少對他的依賴。統(tǒng)治者在動員管理中會采用正、反激勵措施以及運(yùn)用一些企業(yè)家技能。統(tǒng)治者需要注意的是一些委托人（軍官、地方行政長官等）可能會利用國家資源來反對統(tǒng)治者。動員管理的另一個重要因素是共同體，共同體在內(nèi)部有條件的合作基礎(chǔ)上進(jìn)行集體活動。此外，統(tǒng)治者在動員管理中需要政治企業(yè)家對資源和民眾進(jìn)行協(xié)調(diào)。最后還要考慮意識形態(tài)的作用，它是一種額外的政治資源，是非物質(zhì)的激勵。尋租會造成資源的極大浪費(fèi)，損害公共利益。接著，作者從交易費(fèi)用對社會資源浪費(fèi)進(jìn)行解釋，對交易費(fèi)用的核心、方法、目的進(jìn)行了總結(jié)。作者認(rèn)為交易費(fèi)用這個概念受經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響較多，對一些經(jīng)驗(yàn)事實(shí)難以做出充分的解釋，具有一定的局限性。接著作者繼續(xù)介紹了幾種費(fèi)用，包括議價費(fèi)用、度量歲入來源的費(fèi)用、監(jiān)控民眾服從的費(fèi)用、代理費(fèi)用、強(qiáng)制執(zhí)行成本。作者從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對生產(chǎn)者、階級的影響來闡釋資源利益和行為選擇的不同。統(tǒng)治者根據(jù)不同的地區(qū)和時期的生產(chǎn)力水平采用不同的歲入生產(chǎn)體系。此外統(tǒng)治者的歲入生產(chǎn)體系還受國際環(huán)境的影響，這主要體現(xiàn)在國際貿(mào)易領(lǐng)域，在不同競爭程度、依賴程度。在第二章后部分，作者對已有針對國家的形成的理論進(jìn)