企業(yè)研究論文-民營中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展與制度創(chuàng)新.doc

企業(yè)研究論文-民營中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展與制度創(chuàng)新文章內容：摘要:民營中小企業(yè)是我國民營企業(yè)的主體,是一個具有特殊表征的新興群體,其發(fā)展狀況直接影響到我國經濟未來的總體競爭力。通過計算生產函數對制度函數一階導數、二階導數,并對其進行分析,結果表明制度因素對民營中小企業(yè)的經營發(fā)展有著深刻的影響,制度環(huán)境的改善將使我國民營中小企業(yè)的生產經營得到極大改善。為此,我國民營中小企業(yè)制度創(chuàng)新的戰(zhàn)略路徑安排是:培育企業(yè)家精神、進行產權制度創(chuàng)新、健全企業(yè)運行機制、改善企業(yè)經營的外部制度環(huán)境。關鍵詞:民營中小企業(yè)；家族制；企業(yè)家；治理結構；制度創(chuàng)新Abstract:Privately-ownedsmallandmedium-sizedbusinessesarethemainbodyinprivate-ownedbusinessesinChinaandane-merginggroupwithspecialcharacteristics,anditsstateofdevelopmenthasadirectimpactontheoverallcompetitivenessoftheChineseeconomyinthefuture.Bycalculatingfirst-orderandsecond-orderderivativesofproductionfunctiontoinstitutionfunctionandanalyzingtheresults,itisindicatedthatinstitutionalfactorhasadeepimpactontheoperationanddevelopmentofprivately-ownedsmallandmedium-sizedbusinesses,andthatimprovementininstitutionalenvironmentwillgreatlyimprovetheirproductionandoperation.Forthisreason,thestrategicpatharrangementforinstitutionalinno-vationinprivately-ownedsmallandmedium-sizedbusinessesinChinais:cultivatingentrepreneurship,carryingoutpropertyrightinnovation,perfectingoperatingmechanismofenterprises,andimprovingtheexternalinstitutionalenvi-ronmentforenterpriseoperation.Keywords:privately-ownedsmallandmedium-sizedbusiness；familysystem；entrepreneur；governingstructure；institutionalinnovation我國經濟體制改革的主線和目標是建立和完善社會主義市場經濟體制。市場經濟的基本制度是所有制主體和利益主體的多元化,這一基本制度使我國民營經濟得到了很大的發(fā)展,并日益成為我國國民經濟的重要組成部分。民營中小企業(yè)是民營企業(yè)的主體,它與國有大中型企業(yè)、國有中小型企業(yè)、民營大企業(yè)都有著很大的區(qū)別,是一個具有特殊表征的新興群體。一個已經被普遍認同的觀點是,民營中小企業(yè)的發(fā)展狀況將直接影響到我國經濟未來的整體競爭力。一、民營中小企業(yè)的特征(此處有公式或插圖)特征一:普遍以家族企業(yè)形態(tài)出現。美國企業(yè)史學家錢德勒在系統(tǒng)考察了19世紀40年代到20世紀20年代美國的工業(yè)變革后,在看得見的手中為“現代企業(yè)”下了這樣的定義:“由一組支薪的中、高層經理人員所管理的多單位企業(yè)即可適當地稱為現代企業(yè)”,這一定義至今仍被奉為經典。參照錢德勤的研究思路,王宣喻等人的研究顯示,我國86%的中小私營企業(yè)股權掌握在企業(yè)主手中,而實際控制權幾乎100%掌握在企業(yè)主及其家族手中。以控制權的演變?yōu)楹诵?我國民營企業(yè)內部治理結構的演變與19世紀70年代美國企業(yè)的演變大致相同(見表1),區(qū)別在于美國家族企業(yè)中家族成員的工作基本上是消極性的,而我國家族企業(yè)的家族成員不僅控制著高層職位,還控制著很大一部分中層經理職位；企業(yè)的實際控制、決策權由家族牢牢控制,外來經理人員很難獨立做出決策。表1民營中小企業(yè)內部治理結構的演變企業(yè)形態(tài)企業(yè)控制權管理崗位業(yè)主制或合伙制業(yè)主或合伙人業(yè)主或合伙人家庭式企業(yè)家庭成員家庭成員壟斷全部崗位純家族式企業(yè)家族成員家族成員壟斷全部崗位準家族式企業(yè)家族成員、干親、姻親部分非關鍵崗位對外開放混合家族式企業(yè)家族成員、親戚、朋友少部分關鍵崗位對外開放臨界點外來中層經理部分關鍵崗位對外開放公眾公司職業(yè)經理人全部崗位對外開放特征二:企業(yè)家對民營中小企業(yè)的發(fā)展至關重要。一種觀點認為,我國民營中小企業(yè)只存在“業(yè)主”而沒有企業(yè)家,只有大企業(yè)才有企業(yè)家。這種觀點可輕易地被卡森和張維迎的研究駁倒?？ㄉ?982年發(fā)表的企業(yè)家:一個經濟理論一書中指出,企業(yè)家是“擅長對稀缺資源的協(xié)調利用作出明智判斷的人”。他強調,一個企業(yè)家如果要使自己的判斷得到支持,就必須擁有個人財富。張維迎發(fā)展了卡森的理論,進一步指出,“當且僅當一個有較高經營能力的個人同時也是資本家時,他才能成為一個企業(yè)家”,即沒有個人財富的人充當企業(yè)家無法取得別人的信任。此觀點可由以下模型表達:(此處有公式或插圖)簡化對民營中小企業(yè)企業(yè)家能力的分析,可建立企業(yè)家才能模型:E=f(K,M),其中K表示個人財富,M表示經營能力。顯而易見,(此處有公式或插圖),即企業(yè)家才能與個人財富、經營能力成正比。在圖1中,只有處于中的企業(yè)家,即既有較強經營能力,又有較多個人財富的企業(yè)家,才是卡森和張維迎意義上的企業(yè)家。我國中小民營企業(yè)的發(fā)展歷程其實就是民營企業(yè)家不斷奮斗的歷程。民營企業(yè)家一手創(chuàng)辦企業(yè),并使其不斷發(fā)展壯大,是企業(yè)的靈魂,在企業(yè)中有絕對重要的地位和作用。民營企業(yè)家的素質是中小民營企業(yè)發(fā)展最重要的前提條件,其自身的才能、人際關系、信譽等也是企業(yè)極其重要的資源。特征三:企業(yè)產權單一或產權不清。產權單一體現在民營中小企業(yè)家族持股比例很高,而且往往不愿意接受外界的參股投資,企業(yè)所有權和經營權高度統(tǒng)一,“委托一代理”問題幾乎不存在。產權不清則體現在共有式的產權使家庭成員之間或合伙人之間財產關系不明確。由于業(yè)主制或合伙制企業(yè)不具備法人資格,企業(yè)的財產就是業(yè)主的財產,業(yè)主對企業(yè)承擔無限連帶責任,根本談不上法人財產問題。另外,我國許多創(chuàng)立較早的中小民營企業(yè)在創(chuàng)立之初往往注冊為集體企業(yè),而在政策環(huán)境改善后紛紛“摘帽”,又常常陷入產權歸屬之爭,影響了自身的發(fā)展壯大。特征四:治理結構優(yōu)劣并存。與國有企業(yè)相比,民營中小企業(yè)經受了更大的生存壓力,民營企業(yè)家也擔負了更多來自家族和自身的壓力,因而我國民營中小企業(yè)在治理結構上比國有企業(yè)更具優(yōu)勢(不同類型企業(yè)治理結構的比較見表2)。由于企業(yè)的財產和企業(yè)家的個人財產緊密相關,民營中小企業(yè)的激勵機制也十分完善。但是,由于缺乏職業(yè)經理人,民營中小企業(yè)在人才、外部融資、企業(yè)目標等方面的劣勢比較明顯；企業(yè)的管理缺乏制度化、規(guī)范化的程序,管理和決策有較大的隨意性；大多數民營企業(yè)家習慣于自己管理、自行決策,因而很難與中層經理及員工平等地交流和溝通。特征五:企業(yè)發(fā)展受到諸多外部約束。一是行業(yè)準入障礙。行業(yè)準入政策在不同經濟類型之間存在著很大的差別,這使得民營中小企業(yè)在選擇行業(yè)時受到了很大限制。從目前的情況看,我國中小民營企業(yè)在行業(yè)準入方面處于次國民待遇地位,實際準入的行業(yè)不僅少于