企業(yè)研究論文-本土企業(yè)視角的研發(fā)技術(shù)溢出效應(yīng).doc

企業(yè)研究論文-本土企業(yè)視角的研發(fā)技術(shù)溢出效應(yīng)摘要：本文通過(guò)分析“昆山本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查問(wèn)卷”，試圖從本土企業(yè)的視角探討FDI對(duì)本土企業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的大小、影響因素和發(fā)生途徑，并在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上提出增強(qiáng)本土企業(yè)技術(shù)溢出吸收能力的政策建議。關(guān)鍵詞：外商直接投資；技術(shù)溢出；本土企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力一、文獻(xiàn)綜述自從RichardCaves(1974)第一次明確提出外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)研發(fā)(以下簡(jiǎn)稱FDI)技術(shù)溢出問(wèn)題進(jìn)行了長(zhǎng)期而卓有成效的研究。鑒于研究對(duì)象與研究目的，本文重點(diǎn)回顧研究FDI對(duì)本土企業(yè)技術(shù)溢出的相關(guān)文獻(xiàn)。(一)FDI對(duì)本土企業(yè)的技術(shù)溢出是否存在。大量實(shí)證研究表明，盡管FDI對(duì)東道國(guó)的整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往具有比較顯著的促進(jìn)作用，但其對(duì)東道國(guó)本土企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)卻不確定。如，M，haddad和A，Harrison(1991)估計(jì)了FDI對(duì)本土企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響之后認(rèn)為，外資企業(yè)促進(jìn)了當(dāng)?shù)貙?shí)用型技術(shù)行業(yè)生產(chǎn)力的進(jìn)步，但先進(jìn)技術(shù)的溢出跡象不明顯。王春法(2004)梳理了31篇國(guó)外相關(guān)文獻(xiàn)，其中14項(xiàng)研究得出了技術(shù)溢出為正的結(jié)論，4項(xiàng)研究認(rèn)為技術(shù)溢出為負(fù)，而另13項(xiàng)研究得出了技術(shù)溢出為不確定的結(jié)論。(二)影響本土企業(yè)對(duì)技術(shù)溢出吸收能力的因素。歸納起來(lái)，目前學(xué)術(shù)界提出的影響本土企業(yè)吸收能力的因素主要有以下幾點(diǎn)：一是本土企業(yè)的基本特征與技術(shù)溢出吸收能力。二是企業(yè)外部聯(lián)系與技術(shù)溢出吸收能力。與FDI技術(shù)溢出相關(guān)程度較大的企業(yè)外部聯(lián)系主要指本土企業(yè)與外資企業(yè)直接或間接的接觸、勞動(dòng)力的流動(dòng)、企業(yè)與其它科技性機(jī)構(gòu)的聯(lián)系等等。三是本土企業(yè)的技術(shù)水平、研發(fā)能力和人力資源水平與技術(shù)溢出吸收能力。一些研究表明，本土企業(yè)原有的技術(shù)水平越高、研發(fā)能力越強(qiáng)、人力資源越豐富，對(duì)FDI技術(shù)溢出的吸收能力就越強(qiáng)。(三)FDI溢出效應(yīng)發(fā)生的途徑。總結(jié)相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)FDI外溢途徑的闡述，技術(shù)溢出發(fā)生的途徑可歸結(jié)為以下四種渠道：一是示范模仿效應(yīng)。指由于外資企業(yè)與本土企業(yè)之間存在技術(shù)差距，本土企業(yè)可能通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿其技術(shù)和管理方式提高自身技術(shù)和生產(chǎn)能力。二是競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。一方面外資企業(yè)的進(jìn)入加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從而刺激本土企業(yè)更有效地使用現(xiàn)有資源，推動(dòng)自身技術(shù)的提高；另一方面，本土企業(yè)技術(shù)水平的提高又會(huì)迫使外資企業(yè)采用更先進(jìn)的技術(shù)，從而引發(fā)新一輪的技術(shù)溢出。三是聯(lián)系效應(yīng)。聯(lián)系效應(yīng)指外資企業(yè)在對(duì)產(chǎn)業(yè)上下游合作伙伴提供技術(shù)幫助的過(guò)程中會(huì)發(fā)生技術(shù)溢出，外資企業(yè)更高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)促使當(dāng)?shù)睾献髌髽I(yè)提高技術(shù)水平。(四)人力資本流動(dòng)效應(yīng)?？鐕?guó)公司內(nèi)部的知識(shí)技能會(huì)隨著人力資本的流動(dòng)而轉(zhuǎn)移，從而本土企業(yè)有可能從中獲得技術(shù)溢出。二、調(diào)查問(wèn)卷與樣本的基本情況本次調(diào)查的目的是從實(shí)證角度了解本土企業(yè)獲得FDI技術(shù)外溢的效果、途徑和影響因素。本問(wèn)卷選取了外資聚集的昆山開(kāi)發(fā)區(qū)中的制造業(yè)本土企業(yè)作為調(diào)查對(duì)象，并將問(wèn)卷的問(wèn)題分為三大部分，分別是：本土企業(yè)的基本情況(包括企業(yè)的規(guī)模、行業(yè)、所有權(quán)性質(zhì)、技術(shù)狀況、研發(fā)狀況、人力資源狀況等)；本土企業(yè)的外部聯(lián)系(包含本土企業(yè)與外資企業(yè)之間的業(yè)務(wù)和技術(shù)聯(lián)系)；本土企業(yè)獲得外資企業(yè)技術(shù)溢出的情況。問(wèn)卷以隨機(jī)形式發(fā)放，共發(fā)放問(wèn)卷370份，于2007年4月回收有效問(wèn)卷313份，有效率為84.6。昆山的本土制造業(yè)企業(yè)以中小型企業(yè)為主，占有效問(wèn)卷總數(shù)的98.7；所涉行業(yè)以通訊電子(約占30.7)、機(jī)械設(shè)備(約占18.5)和紡織服裝(約占14.7)為主。三、FDI對(duì)昆山本土企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)分析(一)FDI對(duì)昆山本土企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在。由于本次調(diào)查側(cè)重評(píng)價(jià)FDI對(duì)本土企業(yè)的技術(shù)溢出效果，因此在設(shè)定問(wèn)題時(shí)排除了通過(guò)貿(mào)易途徑發(fā)生的技術(shù)溢出。在回答“本地的外資企業(yè)對(duì)貴公司技術(shù)水平提高的作用”這一問(wèn)題時(shí)，9的本土企業(yè)認(rèn)為作用“很大”，認(rèn)為“比較大”和“一般”的企業(yè)各占34，認(rèn)為“很小”或“沒(méi)有”的占23。由此可見(jiàn)，昆山本土企業(yè)對(duì)外資企業(yè)技術(shù)溢出效果的總體評(píng)價(jià)并不是很高。如果將回答按“4O”賦值，則該題的平均得分為“2.19”，僅略高于一般水平。(二)影響昆山本土企業(yè)技術(shù)溢出吸收能力的因素。造成FDI技術(shù)溢出效應(yīng)差別的原因是多方面的，既有外資企業(yè)也有本土企業(yè)的因素。如果僅從本土企業(yè)吸收技術(shù)溢出能力的視角考慮，哪些因素會(huì)影響FDI技術(shù)溢出的水平呢?本次問(wèn)卷從本土企業(yè)的行業(yè)特征、外部聯(lián)系和技術(shù)水平等方面分析了可能的影響因素。1、本土企業(yè)的行業(yè)特征。由于昆山的本土企業(yè)絕大部分都是私營(yíng)的中小企業(yè)，缺少了分析企業(yè)規(guī)模和所有權(quán)特征對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)影響的現(xiàn)實(shí)條件，因此本文主要關(guān)注不同行業(yè)的本土企業(yè)對(duì)FDI技術(shù)溢出的評(píng)價(jià)。分析發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)品中資本或技術(shù)含量較高的本土企業(yè)對(duì)技術(shù)溢出的評(píng)價(jià)較高，而產(chǎn)品中資本或技含量較低的本土企業(yè)對(duì)技術(shù)溢出的評(píng)價(jià)較低。例如通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(S16)的本土企業(yè)有68認(rèn)為外資企業(yè)對(duì)自身的技術(shù)進(jìn)步作用“很大”，僅有14的企業(yè)認(rèn)為作用“很小”或“沒(méi)有”。與此相對(duì)應(yīng)的是，紡織、服裝、鞋、帽制造業(yè)(S02)中，卻有近半數(shù)(46)的本土企業(yè)認(rèn)為技術(shù)溢出的作用“很小”或“沒(méi)有”。2、本土企業(yè)的外部聯(lián)系。在313家本土企業(yè)中，有242家企業(yè)為昆山本地的外資企業(yè)提供中間產(chǎn)品(本文稱為配套企業(yè))，而另外71家企業(yè)則是非配套企業(yè)，這兩類企業(yè)對(duì)技術(shù)溢出的評(píng)價(jià)存在較大差異。有48的配套企業(yè)認(rèn)為外資企業(yè)的技術(shù)溢出作用“很大”或“較大”，而非配套企業(yè)的這一比例僅為27。由此可見(jiàn)，本土企業(yè)與外資企業(yè)的聯(lián)系越密切，技術(shù)溢出發(fā)生的可能性越大。除與外資企業(yè)的聯(lián)系外，本問(wèn)卷還調(diào)查了本土企業(yè)與境內(nèi)外高等院校、科研機(jī)構(gòu)以及其他企業(yè)之間的技術(shù)合作關(guān)系，發(fā)現(xiàn)那些不存在上述外部技術(shù)合作關(guān)系的企業(yè)，其技術(shù)溢出評(píng)價(jià)較低，僅有23的企業(yè)認(rèn)為FDI的技術(shù)溢出作用“很大”或“較大”，卻有38的企業(yè)認(rèn)為作用“很小”或“沒(méi)有”。這與Fosufri、Motta和Rond(2001)的結(jié)論可以相互印證。3、本土企業(yè)的技術(shù)水平、科研能力以及人力資源水平。針對(duì)本土企業(yè)技術(shù)狀況的分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)水平中等(較先進(jìn))的本土企業(yè)受FDI技術(shù)外溢的作用最大。分析其原因，很可能是因?yàn)榧夹g(shù)領(lǐng)先的本土企業(yè)本身就與當(dāng)?shù)赝赓Y企業(yè)的技術(shù)水平不相上下，因此受技術(shù)溢出影響不明顯，而技術(shù)水平一般的本土企業(yè)則因?yàn)榕c外資企業(yè)的技術(shù)差距過(guò)大而影響了技術(shù)溢出吸收效果。(二)昆山FDI技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生的途徑。本問(wèn)卷針對(duì)所有本土企業(yè)提出“若認(rèn)為外資企業(yè)有利于貴公司技術(shù)水平的提高，途徑是什么(可多選)”這一問(wèn)題。結(jié)果排在前五位的途徑分別為“對(duì)外資企業(yè)模仿觀察”、“塑造良好的自主創(chuàng)新氛圍”、“人員流動(dòng)”、“外向配套中外企業(yè)的技術(shù)溢出”和“外資企業(yè)進(jìn)入的競(jìng)爭(zhēng)壓力”。這說(shuō)明昆山FDI技術(shù)溢出的主要途徑是“示范模仿效應(yīng)”和“人力資本流動(dòng)效應(yīng)”，而“聯(lián)系效應(yīng)”和“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”相對(duì)較弱。四、結(jié)論和政策含義(一)問(wèn)卷的基本結(jié)論。通過(guò)第三部分的分析，本文主要得出以下結(jié)論：1、昆山FDI對(duì)本土企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)處于中等水平。其溢出效應(yīng)的大小主要受到本土企業(yè)的所處行業(yè)特征、本土企業(yè)與外資企業(yè)關(guān)系的密切程度以及本土企業(yè)的技術(shù)水平、研發(fā)能力和人力資本狀況等因素的影響。2、與勞動(dòng)力密集行業(yè)相比，資本和技術(shù)密集行業(yè)中的本土企業(yè)吸收技術(shù)溢出的能力更強(qiáng)。3、中