企業(yè)研究論文-企業(yè)專利資本化戰(zhàn)略.doc

企業(yè)研究論文-企業(yè)專利資本化戰(zhàn)略摘要本文分析了專利資本化的定義、作用、條件和方式，對(duì)企業(yè)專利自行實(shí)施戰(zhàn)略、專利許可貿(mào)易戰(zhàn)略以及專利價(jià)值評(píng)估方法進(jìn)行了研究。在總結(jié)我國專利資本化現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，提出企業(yè)應(yīng)從戰(zhàn)略高度重視專利資本化并選擇合適的戰(zhàn)略行動(dòng)，同時(shí)我國應(yīng)加強(qiáng)專利資本化立法工作和政策扶持力度。關(guān)鍵詞企業(yè)專利資本化戰(zhàn)略一、專利成果資本化概論1.專利成果資本化的概念企業(yè)各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)最終需要得到有效利用，專利成果（或?qū)＠夹g(shù)）必須資本化運(yùn)作才能為企業(yè)取得最大的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。對(duì)于專利資本化學(xué)者觀點(diǎn)不一。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)成果（包括專利）資本化是技術(shù)成果擁有者以技術(shù)成果作為資本投入企業(yè)，與企業(yè)其它資本共同經(jīng)營、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利潤，形成新的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的過程。這種觀點(diǎn)得到了較多數(shù)學(xué)者的認(rèn)同。趙利光(2003)認(rèn)為“專利技術(shù)資本化是指專利權(quán)作為一種特殊的投資形式轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本”。與此緊密聯(lián)系的一個(gè)概念是專利技術(shù)成果商品化，是指專利技術(shù)成果擁有方以獲取一定報(bào)酬為目的，將技術(shù)成果的相關(guān)權(quán)益通過技術(shù)市場轉(zhuǎn)讓給另一方的過程；交易發(fā)生后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方按合同規(guī)定履行各自的義務(wù)后，不再存在任何經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。另一種觀點(diǎn)則將專利技術(shù)資本化和商品化概念相結(jié)合，認(rèn)為專利技術(shù)資本化是指專利權(quán)人將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)量化為資本進(jìn)行投資或轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)，和其他生產(chǎn)要素一起直接參與到生產(chǎn)、投資和分配等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全過程中，是將專利權(quán)物化為實(shí)物財(cái)產(chǎn)的重要方式。這是一種廣義的專利技術(shù)資本化，日常生活中應(yīng)用最廣，本文也采用此種定義。2.專利技術(shù)資本化的作用和目的專利技術(shù)資本化運(yùn)作可有效利用專利成果，作用較多，主要的和直接的作用包括：(1)有利于將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。技術(shù)創(chuàng)新需要將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為商品，為企業(yè)和社會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)效益，才能成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。(2)專利技術(shù)資本化對(duì)發(fā)明創(chuàng)造人員具有物質(zhì)和精神上的多重激勵(lì)作用，從而激發(fā)科技人員、管理人員創(chuàng)新動(dòng)力，有利于企業(yè)形成創(chuàng)新型文化，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織。(3)降低技術(shù)引進(jìn)等方面的費(fèi)用,增加企業(yè)收益并增強(qiáng)競爭力。其他方面的目的和用途還包括如下一些方面：以專利權(quán)和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)作為資本投資建立新的企業(yè)。企業(yè)間的并購，其中可能涉及包括專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)的資本化，以確定并購后的合理的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，保障雙方的合法利益。企業(yè)解散或破產(chǎn)時(shí)的清算，需要對(duì)企業(yè)現(xiàn)存資產(chǎn)進(jìn)行清算，以便剩余資產(chǎn)分配或在破產(chǎn)的情況下作為清償債務(wù)的依據(jù)，對(duì)其中的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也需要通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化評(píng)估作價(jià)。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓報(bào)酬即轉(zhuǎn)讓費(fèi)，必須通過資本化將專利權(quán)量化作價(jià)計(jì)算出來。專利財(cái)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押。我國擔(dān)保法規(guī)定專利權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以作為權(quán)利質(zhì)押，這時(shí)需要簽訂書面抵押合同并由主管部門登記公告。專利權(quán)質(zhì)押必然也涉及專利權(quán)的資本化。3.專利技術(shù)資本化的條件專利技術(shù)資本化必須具備一定條件才可進(jìn)行,這些條件主要有：(1)專利權(quán)資本化中的主體必須合格。專利權(quán)的出資（轉(zhuǎn)讓）者必須是合法的擁有人，并且必須保證專利權(quán)的接受方免受侵權(quán)的指控。(2)專利權(quán)資本化的客體必須有效存在和不受干擾，即專利在該地域經(jīng)批準(zhǔn)授權(quán)或依法產(chǎn)生，其法定保護(hù)期限尚未屆滿，也沒有被權(quán)利人放棄，無侵權(quán)訴訟和第三方提出無請(qǐng)求或知識(shí)產(chǎn)權(quán)已被抵押等情況。(3)專利權(quán)資本化應(yīng)當(dāng)與相關(guān)的有形資產(chǎn)投資同步進(jìn)行，這樣才能實(shí)現(xiàn)其使用價(jià)值和市場價(jià)值，為企業(yè)帶來資產(chǎn)增值。(4)專利權(quán)資本化應(yīng)建立在公平合理的基礎(chǔ)上，禁止專利權(quán)人利用其獨(dú)占權(quán)優(yōu)勢提出種種不合理的限制性條件，例如不合理的搭售、雇傭、限制接受方的企業(yè)經(jīng)營等。(5)專利權(quán)資本化的程序必須合法，首先要進(jìn)行量化評(píng)估，投資入股后轉(zhuǎn)化為等額價(jià)值的股權(quán)憑證、股權(quán)或股票、專利證書。專利權(quán)投資、轉(zhuǎn)讓還要向?qū)＠芾頇C(jī)構(gòu)辦理權(quán)利轉(zhuǎn)移登記手續(xù)。4.專利技術(shù)資本化的方式根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)踐，現(xiàn)階段我國主要專利技術(shù)資本化方式有：(1)按照我國公司法、合伙企業(yè)法、外商投資企業(yè)法、中外合作經(jīng)營企業(yè)法、中外合資經(jīng)營企業(yè)法、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法等法律法規(guī)規(guī)定作為注冊(cè)資本出資。(2)專利權(quán)的實(shí)施許可與轉(zhuǎn)讓。指專利權(quán)人將專利轉(zhuǎn)讓、許可他人實(shí)施。(3)專利技術(shù)實(shí)施。專利權(quán)人自己實(shí)施專利技術(shù)從而為本企業(yè)帶來效益。(4)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資。這類企業(yè)專利權(quán)等無形資產(chǎn)在企業(yè)注冊(cè)資金中比例較高，企業(yè)經(jīng)營具有較大風(fēng)險(xiǎn)，但也存在巨額收益的可能。(5)專利財(cái)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押。(6)專利招標(biāo)、孵化、拍賣等。在國家專利技術(shù)展示交易中心（北京）可以進(jìn)行。本文主要討論專利自行實(shí)施和專利許可轉(zhuǎn)讓兩種資本化方式，其他方式主要涉及到專利價(jià)值評(píng)估問題，將在本文第4部分討論。二、專利技術(shù)自行實(shí)施戰(zhàn)略1.專利技術(shù)自行實(shí)施及其優(yōu)越性廣義上講，凡是制造、使用或者銷售取得專利權(quán)的產(chǎn)品，以及使用取得專利權(quán)的方法的行為，統(tǒng)稱之專利實(shí)施。專利實(shí)施方式主要有自行實(shí)施和許可他人實(shí)施兩種方式，本文中自行實(shí)施還包括被轉(zhuǎn)讓、被許可后實(shí)施專利技術(shù)的行為。專利自行實(shí)施優(yōu)越性如下：(1)對(duì)自己擁有的專利技術(shù)的成熟程度、技術(shù)復(fù)雜程度及實(shí)施專利應(yīng)具備的客觀物質(zhì)條件，都比較熟悉，實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)較小，成功率較高。(2)自行實(shí)施獲得壟斷權(quán)，經(jīng)營得當(dāng)能夠獲得較高的經(jīng)濟(jì)效益，并可獲得持久利益。(3)易對(duì)專利技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，做出新的發(fā)明創(chuàng)造，在主體專利的基礎(chǔ)上，再申請(qǐng)若干從屬專利，使專利保護(hù)更加完善。(4)可避免專利糾紛及相關(guān)訴訟。2.專利自行實(shí)施的步驟專利實(shí)施是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，貫穿于企業(yè)科研、生產(chǎn)、經(jīng)營全過程，涉及跨部門間的職能協(xié)調(diào)，合理的專利自行實(shí)施應(yīng)首先建立相關(guān)的協(xié)調(diào)和激勵(lì)機(jī)制，主要措施包括:健全實(shí)施保證體系，建立企業(yè)專利管理與實(shí)施委員會(huì)；實(shí)行專利和企業(yè)戰(zhàn)略、創(chuàng)新等主要管理內(nèi)容的結(jié)合，以專利技術(shù)及專利產(chǎn)品來加速企業(yè)技術(shù)改造和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，達(dá)到關(guān)鍵技術(shù)有保護(hù)，主體產(chǎn)品有專利；將專利技術(shù)實(shí)施目標(biāo)納入年度考核計(jì)劃，并增加相關(guān)資金投入；完善激勵(lì)機(jī)制,調(diào)動(dòng)廣大職工的發(fā)明創(chuàng)造積極性。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行專利自行實(shí)施，其主要步驟如下：(1)進(jìn)行可行性論證，內(nèi)容包括：專利技術(shù)的可靠性、先進(jìn)注、適用性；論證專利技術(shù)的法律狀態(tài)；專利的技術(shù)要求和國家標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)自身?xiàng)l件；實(shí)施效益分析等。在前期調(diào)查的基礎(chǔ)上撰寫可行性報(bào)告，包括專利自行實(shí)施的目標(biāo)、條件和措施，以及各被選方案的相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)及建議。(2)由企業(yè)決策人員根據(jù)可行性論證報(bào)告進(jìn)行分析，決定實(shí)施方案和步驟，并在資金、人員等方面進(jìn)行準(zhǔn)備。(3)建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的人員，籌集相應(yīng)的資金，進(jìn)