社會其它相關論文-擬議中的全球專利制度的對策——權利架構與制度安排.doc

社會其它相關論文-擬議中的全球專利制度的對策權利架構與制度安排論文關鍵詞:全球專利制度權利架構對策論文摘要:當前,同一發(fā)明創(chuàng)造尋求多國專利保護面臨重重困難。發(fā)達國家提議建立可授予在全世界有效的單一專利權的全球專利制度,這項制度對我國而言有利有弊。若我國不得不參與其建設進程,可以推動其建立如下方案：由全球專利局授予全球專利權人一個抽象的實施權,效力及于全體成員國,但具體實施權利內(nèi)容由各國國內(nèi)法規(guī)定。并且在此基礎上,爭取使其制度安排有利于新技術的使用,同時加強審查員和專利法官隊伍的建設。0引言專利制度國際化的發(fā)展趨勢是專利制度一體化。而在一體化進程中，全球專利制度可提供一體的、穩(wěn)定的世界專利保護，最受發(fā)達國家青睞，也最令發(fā)展中國家擔憂。全球專利制度，是指可由單一專利局(全球專利局)，根據(jù)一部專利法(全球專利法)，授予可在全世界各參與國普遍有效的專利權(全球專利權)的國際性專利制度。發(fā)達國家正在為實現(xiàn)全球專利制度作制度上、理論上與外交上的準備，提出了種種制度方案。雖然這些方案大體上具備前述特征，但這樣一種制度能否最終實現(xiàn)，以什么樣的具體形式實現(xiàn)，不僅取決于今后幾十年專利制度國際化協(xié)調的進展。更取決于發(fā)達國家與發(fā)展中國家實力對比與利益博弈。全球專利制度的實現(xiàn)方式不同，對各國的自主創(chuàng)新與專利利益影響也將不同。因而，對全球專利制度的方案對策進行研究不僅可以提前對全球專利制度的實現(xiàn)方案進行合理分析和提前應對，還可以更深入地認識專利制度國際化協(xié)調進程推動進程朝著盡可能有利于我國的方向發(fā)展。本文在簡述全球專利制度并分析其利弊的基礎上，重點提出了一種不同于發(fā)達國家的權利架構方案，同時也提出其它制度安排予以應對。l擬議中的全球專利制度概況根據(jù)筆者前面所作的研究E，擬議中的全球專利制度將建立起一個現(xiàn)實存在的全球專利局，負責現(xiàn)在由各國專利局承擔的程序上和實體上的大部分事務：當然這個全球專利局也有可能由若干個區(qū)域分局組成相互分工共同以全球專利局的名義運行。全球專利制度的基礎建立在一部全球專利法上。專利法可能會對授予專利的3個核心標準專利的新穎性、創(chuàng)造性、實用性標準作出統(tǒng)一的規(guī)定同時對其它基本的問題，比如發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的公布、充分公開的標準、權利要求、訴訟和上訴、專利授予的期限、無效制度、復議和司法審查制度等作出規(guī)定。各參與國通過簽訂協(xié)議，承認該專利法的效力，承認依照該專利法獲得授權的專利。在全球專利制度中，所有的申請程序(包括申請、檢索、審查、授權)均可在一次申請中完成，檢索會在統(tǒng)一檢索庫的基礎上進行，只有存入正式數(shù)據(jù)庫的文獻才能作為有效的對比文獻，以改進目前重復檢索和檢索結果不確定的現(xiàn)象。而且，所獲得的全球專利權也不是數(shù)個獨立的、互相不發(fā)生影響的專利權的總和，而是一經(jīng)授權效力會自然遍及各成員國并作為一個整體存在的單一專利權。所以在這個制度中，全球專利制度將形成一個穩(wěn)定的、單一的專利保護模式，申請人不僅可以獲得成本低廉、程序方便的全球專利權，而且可以更為便捷地應對侵權。全球專利制度將最大限度地削弱專利權的地域性，是目前可預期范圍內(nèi)最為徹底的一體化授權制度。2利弊分析正如發(fā)達國家所稱，建立全球專利制度，將降低在世界范圍內(nèi)取得專利保護的申請成本，減少申請與審查程序的復雜性：將徹底避免各國重復審查，減少審查時間和資源浪費：將提供更統(tǒng)一的世界專利保護，消除專利權地域性對經(jīng)濟、科技全球化的阻礙，總體上有利于世界科技和經(jīng)濟的發(fā)展。但各國的科技、經(jīng)濟發(fā)展水平不同，受全球專利制度的影響也不同，一般來講，發(fā)達國家收益較多，而大多數(shù)發(fā)展中國家利益可能將受到損害。首先全球專利制度的成員國將不得不放棄專利保護方面的大部分主權若發(fā)展中國家加入全球專利制度，可能意味著失去對特定發(fā)明是否給予專利保護的主權，對何種技術予以專利保護的主權和對專利技術予以何種保護的主權，判定專利權是否無效的主權，侵權管轄權也受到極大的限制33例如，目前中國還能利用一些非實質內(nèi)容方面(如程序、手續(xù))的條件，限制、壓縮甚至駁回一些影響圍家重大利益的外國專利申請，當中國加入全球專利制度后，在這方面很難有所作為。其次，若全球專利制度按照發(fā)達國家的方案設計，則會根據(jù)美、日、歐盟這3個國家和地區(qū)的需求，確定統(tǒng)一的專利權主題范嗣、專利審查標準和保護力度，使各成員國的專利保護水平在較高水準上趨于一致。這樣一來，發(fā)展中國家的專利保護水平將被迫提高，某些在發(fā)展中國家原本不適于專利保護的主題，可能將被迫按照較高標準進行保護。最后，全球專利制度將降低申請和保護成本，統(tǒng)一各圍專利保護，在發(fā)展中同家中，全球專利權的數(shù)量可能將遠大于目前來源于國外的專利授權量，獲得這些國家專利保護的國外發(fā)明將劇增。在這種情況下，新技術的使用和流通將可能受到較大阻礙，包括“專利地雷”行為，以限制競爭為目的的專利行為等專利權濫用行為將對發(fā)展中國家科技發(fā)展造成較大影響，尤其妨礙發(fā)展中國家的模仿創(chuàng)新活動，甚至可能威脅到發(fā)展中國家的科技、經(jīng)濟安全。但總的來說，對于我國這樣有一定科技實力的發(fā)展中大國，加入全球專利制度的利弊須視我國科技經(jīng)濟的發(fā)展情況而定。就目前而言，相對于發(fā)達國家，我國的科技實力和經(jīng)濟發(fā)展水平較弱，全球專利制度對我國十分不利。但若到幾十年后全球專利制度建立之際，我國的科技、經(jīng)濟水平已經(jīng)實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，則加入全球專利制度?？梢詼p小我國發(fā)明取得全球范圍內(nèi)專利保護的成本和難度，有助于我國從自主創(chuàng)新中取得壟斷收益，也有其有利的一面。3對策研究31統(tǒng)分結合的權利架構按照美、日等國家的打算，全球專利權將被賦予在全球專利制度所有成員國內(nèi)的效力。所有成員國均承認全球號利權的完全效力，一項全球專利作為一個整體，在各成員國具有不可分割的相同效力Is。全球專利權的授予、轉讓、宣告無效和終止的效力均遍及整個全球專利制度內(nèi)部，全球專利權的權利內(nèi)容、期限也在各個成員國內(nèi)完全相同。全球專利權在整個制度內(nèi)部基本上類似于在一個國家內(nèi)部的專利權。這樣，全球專利制度除需要建立全球專利局負責審查授權工作外，還需要建立超國家的全球專利法庭，以解決全球專利權的無效、轉讓等權屬糾紛問題l6。這樣的全球專利權在消除地域性方面，甚至比物權走得更遠類似于協(xié)調中的歐洲共同體專利。歐盟各國整體科技經(jīng)濟發(fā)展水平相差不大，即使在這種情況下，共同體專利制度仍然遲遲不能建立，可見這種嚴格統(tǒng)一的制度安排在具體實施方面難度很大，勢必影響全球專利制度的建立進程。各成員國科技發(fā)展水平不同，按照統(tǒng)一的專利法，采取統(tǒng)一保護水平，授予統(tǒng)一專利權。如果科技實力相對不強，科技發(fā)展將可能受到國外專利權的阻礙，某些關鍵領域諸如軟件、生物方面將受到國際壟斷，并徹底喪失利用專利政策調整涉外專利關系的能力。對此我國必須提前加以分析應對。事實上，在保證單一、統(tǒng)一的專利權基礎上，我國可推動全球專利制度采取以下較靈活的方案,首先，允許各成員國對全球專利權在其國內(nèi)的效力進行一定程度的限制、甚至排除。例如在全球專利權授權后，允許特定國家依照法定理由，排除該專利權在本國的效力；或者僅僅排除該專利權在本國的執(zhí)行效力，例如失去勝訴權。這樣一來，并不妨礙該專利權在全球范圍內(nèi)仍然是單一、統(tǒng)一的專利權。其次由全球專利局授予全球專利權人一個抽象的實施權(類似于物權的所有權)，該權利效力及于全體成員國國內(nèi)，但具體實施權利內(nèi)容由各國國內(nèi)法規(guī)定。具體而言：(1)由全球專利法規(guī)定授權標準和總的客體范圍，但各國有權設定本國全球專利權的客體范圍。即使全球專利局按照全球專利法授予某項發(fā)明全球專利權，也只有當該發(fā)明同時列入在本國專利法規(guī)定客體范圍內(nèi)，該項授權才在本國內(nèi)生效若在范圍之外則該客體認定不在本國生效。這就類似于物權領域內(nèi)，屬于某國物權客體范圍內(nèi)的客體才可得到