社會(huì)責(zé)任內(nèi)審檢查表

1、審核主線 社會(huì)責(zé)任要素審核跟蹤記錄審核員/審核部門活動(dòng)審核主要要求童工.1 審核公司政策 檢查雇員文件檔案(員工記錄,身份證明等) 現(xiàn)場(chǎng)檢查,詢問(wèn)1) 檢查是否雇用或支持雇用童工2) 如發(fā)現(xiàn)雇用了童工,是否有補(bǔ)救措施,是否送到學(xué)校教育直至15歲3) 是否對(duì)童工或未成年工提供9年制義務(wù)教育4) 童工或未成年工上課時(shí)間是否要工作5) 是否辦理了未成年工登記證6) 這些童工或未成年每日交通(工作地點(diǎn)與學(xué)校之間)、上課和工作所有時(shí)間加起來(lái)是否不超過(guò)10小時(shí)7) 在工作地點(diǎn)等處，童工或未成年工是否處于危險(xiǎn)、不安全、不健康的環(huán)境中強(qiáng)迫性勞動(dòng).2 審核公司雇用合同標(biāo)準(zhǔn) 同雇員面談1) 公司是否使用或支持強(qiáng)迫

2、性勞動(dòng)2) 員工在聘用時(shí)是否繳納押金3) 員工是否需交身份證或其它證件作抵押4) 員工在招聘時(shí)是否還有其他限制5) 員工是否可隨時(shí)提出請(qǐng)假、辭職并被批準(zhǔn)6) 員工加班是否自愿健康與安全.3健康與安全.3 審查公司政策，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 檢查公司危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的記錄 審查公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理系統(tǒng)，檢查在作業(yè)場(chǎng)所的執(zhí)行情況 依據(jù)當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)和規(guī)章要求，檢查體檢、保險(xiǎn)、人身傷害記錄 檢查第三方(當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu))的評(píng)估記錄 檢查對(duì)不符合情況的糾正措施1) 公司是否指定一高層管理代表負(fù)責(zé)健康與安全工作2) 是否有專門的管理機(jī)構(gòu)并配備了足夠的人力資源3) 新員工入廠是否經(jīng)入廠三級(jí)安全教育4) 特殊工種是否經(jīng)培訓(xùn)

3、并取得相應(yīng)操作證5) 廠長(zhǎng)經(jīng)理、安全人員是否經(jīng)培訓(xùn)上崗6) 員工改變工種是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)7) 是否定期對(duì)員工進(jìn)行安全技術(shù)培訓(xùn)及消防培訓(xùn)，培訓(xùn)效果如何8) 以上培訓(xùn)是否都已經(jīng)記錄9) 是否定期召開(kāi)安全會(huì)議，是否進(jìn)行信息交流10) 是否為員工配備必要的勞動(dòng)防護(hù)用品11) 是否執(zhí)行國(guó)家關(guān)于女工保護(hù)方面的政策12) 車間、辦公場(chǎng)所是否配備有足夠、可用的安全防護(hù)設(shè)施、安全標(biāo)志、滅火器材，是否強(qiáng)；是否定期進(jìn)行檢查13) 機(jī)械設(shè)備是否有相應(yīng)的安全操作規(guī)程，是否定期保養(yǎng)，作業(yè)人員是否熟知相應(yīng)的安全規(guī)程14) 作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)是否都已經(jīng)識(shí)別，并落實(shí)了相應(yīng)的防范措施15) 員工是否了解作業(yè)環(huán)境所存在的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施1

4、6) 易燃易爆、化學(xué)危險(xiǎn)品是否由專人、專庫(kù)管理，有無(wú)防護(hù)措施17) 化學(xué)品是否有標(biāo)識(shí)，化學(xué)危險(xiǎn)品是否有安全標(biāo)簽，操作人員能否獲取安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)，有無(wú)防護(hù)用品18) 是否定期進(jìn)行安全、消防與衛(wèi)生檢查，對(duì)檢查出的隱患是否及時(shí)進(jìn)行了整改19) 作業(yè)場(chǎng)所、辦公室、等處是否設(shè)置了足夠的廁所，是否保持清潔20) 作業(yè)場(chǎng)所、辦公室、等處是否可取得飲用水21) 公司是否有消防、急救等應(yīng)急計(jì)劃，是否經(jīng)常演練22) 公司是否有衛(wèi)生室，是否能提供必備的藥物及簡(jiǎn)單的救治23) 是否定期對(duì)一些危險(xiǎn)作業(yè)崗位的員工進(jìn)行體檢24) 是否聽(tīng)取并處理員工在安全衛(wèi)生方面的建議25) 是否所有發(fā)生的事故都按“四不放過(guò)”的原則進(jìn)行了處

5、理，是否都予以記錄，是否進(jìn)行事故教育26) 發(fā)生事故是否按工傷處理，有無(wú)訂立“生死合同” 工作條件1) 工場(chǎng)設(shè)計(jì)和工作建筑的整體情況是否可以接受2) 室內(nèi)溫度是否可以接受3) 生產(chǎn)范圍是否可以提供足夠的通風(fēng)設(shè)備4) 噪聲是否可以接受5) 光線是否充足6) 生產(chǎn)范圍是否清潔結(jié)社自由及集體談判權(quán)利.4 審查雇員合同上的條款及條件 與工會(huì)成員或雇員進(jìn)行交談1) 員工是否可以自由參加工會(huì)，是否有集體談判的權(quán)利2) 是否有員工代表，員工代表是由員工推舉還是由管理層指定3) 員工是否知道誰(shuí)是其員工代表4) 員工代表能否在工作地點(diǎn)與其代表的員工保持接觸5) 員工代表是否能自由與管理層進(jìn)行溝通6) 對(duì)員工的意

6、見(jiàn)管理層是否能及時(shí)進(jìn)行反饋，對(duì)不符合是否及時(shí)采取糾正與預(yù)防措施7) 員工代表是否受到歧視或受到不公正待遇8) 有無(wú)工會(huì)組織,工會(huì)活動(dòng)的開(kāi)展情況歧視.5 檢查公司的招聘廣告 審查公司人力資源管理手冊(cè) 檢查以前雇用的員工記錄 與員工交談1) 公司聘用新員工是否有性別、地域、種族等方面的要求2) 員工是否同工同酬，男女員工是否同工同酬3) 在培訓(xùn)、升遷、解職或退休事項(xiàng)上，有無(wú)歧視存在4) 員工是否有遵奉信仰和風(fēng)俗的自由和權(quán)利5) 有無(wú)威脅、辱罵及剝削員工的行為，包括作姿勢(shì)、言語(yǔ)上及身體接觸6) 有無(wú)性侵犯及性騷擾行為，包括作姿勢(shì)、言語(yǔ)上及身體接觸懲戒性措施.6 審核人力資源管理手冊(cè) 審查被開(kāi)除員工的

7、記錄 與員工面談1) 公司是否從事或支持體罰、精神或肉體脅迫以及言語(yǔ)侮辱2) 訪談員工，是否有過(guò)管理人員打罵工人及言語(yǔ)侮辱等行為3) 有無(wú)濫罰款、動(dòng)輒開(kāi)除、罰款的現(xiàn)象4) 對(duì)員工的過(guò)錯(cuò)，是否進(jìn)行教育,提供改正的機(jī)會(huì)5) 審查員工獎(jiǎng)勵(lì)及懲罰政策是否合理工作時(shí)間.7 檢查公司的工作時(shí)間及加班政策 檢查每月工資發(fā)放表驗(yàn)證加班工資的發(fā)放1) 員工每周平均工作時(shí)間是否經(jīng)常超過(guò)48小時(shí)2) 員工每周是否有一天休息3) 一般情況下，員工每周加班時(shí)間是否超過(guò)了12小時(shí)4) 法定節(jié)假日是否有放假安排5) 以上條件若不能滿足，是否有經(jīng)勞動(dòng)部門批準(zhǔn)的其他工作和休息辦法6) 加班是否發(fā)放加班工資7) 工作中是否允許員

8、工有必要的喝水、上廁所的時(shí)間報(bào)酬.8 檢查工資發(fā)放表以確認(rèn)工資是否按時(shí)發(fā)放 與員工面談1) 公司付與員工的工資是否達(dá)到當(dāng)?shù)鼗蛐袠I(yè)最低工資標(biāo)準(zhǔn)2) 是否按時(shí)發(fā)放工資，有無(wú)拖欠工資現(xiàn)象3) 工資是否以現(xiàn)金或存折等方便員工的形式發(fā)放4) 員工是否清楚工資、待遇的構(gòu)成5) 公司是否因懲戒目的而扣減員工工資6) 公司是否為員工購(gòu)買國(guó)家規(guī)定的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)、社會(huì)工傷保險(xiǎn)及基本醫(yī)療保險(xiǎn)7) 員工病假、婚假、產(chǎn)假等請(qǐng)假工資是否執(zhí)行國(guó)家或當(dāng)?shù)匾?guī)定.10環(huán)境與安全問(wèn)題 危廢的處理方法是否對(duì)環(huán)境造成污染 化學(xué)品是否妥當(dāng)?shù)倪M(jìn)行了分開(kāi)棄置 是否確?；瘜W(xué)品不會(huì)泄漏在地上 是否有排污許可證 是否有三廢監(jiān)測(cè)報(bào)告.10管理系統(tǒng)政

9、策 查看公司書(shū)面的政策 了解管理層及員工對(duì)政策的理解1) 公司的政策是否已經(jīng)文件化并廣為宣傳2) 是否有遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)所有規(guī)定的承諾3) 是否有遵守國(guó)家法律法規(guī)及其它規(guī)定的承諾4) 有無(wú)持續(xù)改進(jìn)的承諾5) 公司的所有員工是否可以隨時(shí)取閱，是否充分理解公司政策6) 是否對(duì)公眾公開(kāi)，公眾可隨時(shí)獲取管理評(píng)審 查看管理評(píng)審記錄1) 是否進(jìn)行過(guò)管理評(píng)審，多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次2) 管理評(píng)審由誰(shuí)負(fù)責(zé)組織3) 管理評(píng)審有無(wú)計(jì)劃、記錄、報(bào)告、糾正與預(yù)防措施4) 對(duì)不符合是否采取了糾正措施，效果如何公司代表 與管理者代表、員工代表面談 走訪員工1) 公司的管理者代表是誰(shuí)2) 管理者代表是否充分履行其職責(zé)3) 是

10、否定期向最高管理者匯報(bào)社會(huì)責(zé)任體系的運(yùn)行情況4) 是否有員工代表5) 員工代表是否自由履行其職責(zé)計(jì)劃與實(shí)施 檢查計(jì)劃、實(shí)施、檢查與糾正的見(jiàn)證資料 現(xiàn)場(chǎng)檢查、訪談1) 體系文件是否適當(dāng)分發(fā)，公司各部門、各級(jí)人員是否知曉公司社會(huì)責(zé)任管理體系文件及其職責(zé)要求2) 體系文件是否受控、經(jīng)授權(quán)和使用當(dāng)前版本3) 有無(wú)明確社會(huì)責(zé)任管理體系的組織機(jī)構(gòu)、人員及職責(zé)4) 是否制定了社會(huì)責(zé)任目標(biāo)并予以量化，是否規(guī)定了實(shí)現(xiàn)各目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表5) 是否制定了培訓(xùn)計(jì)劃，實(shí)施情況如何6) 對(duì)新員工或臨時(shí)員工進(jìn)行過(guò)社會(huì)責(zé)任意識(shí)培訓(xùn)7) 是否對(duì)現(xiàn)有員工定期進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)8) 培訓(xùn)效果如何，員工是否知曉公司社會(huì)責(zé)任體系9

11、) 是否經(jīng)常對(duì)實(shí)施社會(huì)責(zé)任管理體系的效果進(jìn)行監(jiān)督檢查10) 是否進(jìn)行過(guò)內(nèi)部審核，有無(wú)計(jì)劃、報(bào)告及糾正措施11) 檢查出的不符合是否已經(jīng)予以糾正12) 公司的社會(huì)責(zé)任管理體系是否在持續(xù)改進(jìn)對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)控 檢查對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)控資料1) 是否已經(jīng)建立了對(duì)供應(yīng)商社會(huì)責(zé)任體系的監(jiān)控程序2) 公司是否保留供應(yīng)商對(duì)社會(huì)責(zé)任的書(shū)面承諾3) 供應(yīng)商的承諾是否符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)的要求4) 對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的供應(yīng)商是否提出采取糾正措施5) 公司是否有合理的證據(jù)來(lái)證明 供應(yīng)商及分包商能夠達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求處理疑惑和采取糾正行動(dòng) 查看有關(guān)程序及記錄 走訪員工1) 員工和其它利益相關(guān)方有無(wú)反映問(wèn)題或投訴渠道2) 對(duì)反映上來(lái)的問(wèn)題公司是否進(jìn)行了調(diào)查、處理并反饋3) 公司是否正確對(duì)待反映問(wèn)題的員工，有無(wú)對(duì)其采取懲處措施4) 對(duì)不符合的情況，公司是否配備相應(yīng)資源予以補(bǔ)救或糾正5) 對(duì)員工或相關(guān)方的疑惑，有無(wú)獲得解釋與確認(rèn)的渠道對(duì)外溝通 了解溝通方式、渠道 查看有關(guān)數(shù)據(jù)和資料1) 公司有無(wú)對(duì)外溝通的程序2) 是否定期向利益相關(guān)方定期提供有關(guān)社會(huì)責(zé)任的數(shù)據(jù)和資料3) 相關(guān)方或興趣方是否可以隨時(shí)得到這些數(shù)據(jù)資料4) 這些數(shù)據(jù)是否包括管理評(píng)審和監(jiān)督活動(dòng)的結(jié)果5) 對(duì)相關(guān)方的意見(jiàn)是否予以