201X年《證券投資基金》習(xí)題-第二章

1、.第二章 證券投資基金的類(lèi)型（答案解析）一、單項(xiàng)選擇題1、根據(jù)（ ）的不同，可以將基金分為封閉式基金、開(kāi)放式基金。a、運(yùn)作方式b、法律形式c、投資對(duì)象d、資金來(lái)源和用途2、以下基金類(lèi)型中，不是從基金的投資目標(biāo)來(lái)劃分的是（ ）。a、成長(zhǎng)型基金b、混合型基金c、平衡型基金d、收人型基金3、（ ）的投資對(duì)象主要是那些大盤(pán)藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益的的有價(jià)證券。a、成長(zhǎng)型基金b、主動(dòng)型基金c、平衡型基金d、收入型基金4、以下關(guān)于股票基金的說(shuō)法正確的是（ ）。a、與其他類(lèi)型基金相比，投資風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)率高b、適合于投資于短期金融工具c、適合長(zhǎng)期投資d、無(wú)法抗御通貨膨脹5、在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)

2、證券市場(chǎng)的證券投資基金為（ ）。a、離岸基金b、在岸基金c、國(guó)內(nèi)股票基金d、國(guó)外股票基金精品.6、在下列指標(biāo)中，最能全面反映基金經(jīng)營(yíng)成果的是（ ）。a、凈值增長(zhǎng)率b、貝塔值c、已實(shí)現(xiàn)收益d、基金分紅7、在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，（ ）將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。a、標(biāo)準(zhǔn)差b、持股集中度c、貝塔值d、行業(yè)投資集中度8、偏股型混合基金中股票的配置比例一般為（ ）。a、50%80%b、60%70%c、 50%60%d、50%70%9、關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的是（ ）。a、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間b、其他條件

3、相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例較低c、常見(jiàn)的保本比例介于80%l00%之間d、保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)10、以下不屬于保本基金的分析指標(biāo)的有（ ）。a、投資比例b、保本期c、安全墊d、贖回費(fèi)精品.11、反映股票基金操作策略的指標(biāo)是（ ）。a、凈值增長(zhǎng)率b、貝塔值c、周轉(zhuǎn)率d、費(fèi)用率12、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（etf）的主要特點(diǎn)不包括（ ）。a、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金b、獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制c、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度d、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)二、多項(xiàng)選擇題1、根據(jù)募集方式的不同，基金可分為（ ）等類(lèi)別。a、主動(dòng)型基

4、金b、被動(dòng)型基金c、公募基金d、私募基金2、成長(zhǎng)型基金具有（ ）特點(diǎn)。a、以追求資本增值為基本目標(biāo)b、較少考慮當(dāng)期收入c、以大盤(pán)藍(lán)籌股、公司債、政府債券等為投資對(duì)象d、主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象3、平衡型基金具有（ ）特點(diǎn)。a、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入b、兼具成長(zhǎng)與收入雙重目標(biāo)c、風(fēng)險(xiǎn)、收益介于成長(zhǎng)型基金與收入型基金之間d、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)精品.4、公募基金主要具有的特征有（ ）。a、可以面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣b、基金募集對(duì)象不固定c、投資金額要求高d、必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管5、以下關(guān)于系列基金的說(shuō)法正確的是（ ）。a

5、、我國(guó)目前共有10只系列基金b、多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同c、子基金獨(dú)立運(yùn)作d、子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換6、反映股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)主要有（ ）。a、基金分紅b、持股集中度c、已實(shí)現(xiàn)收益d、凈值增長(zhǎng)率7、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)主要有（ ）。a、標(biāo)準(zhǔn)差b、貝塔值c、凈值增長(zhǎng)率d、持股數(shù)量8、依據(jù)股票基金所持有的全部股票的（ ）等指標(biāo)，可以對(duì)股票基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析。a、平均市值b、平均市盈率c、平均市凈率d、平均費(fèi)用率9、關(guān)于etf的說(shuō)法正確的是（ ）。精品.a、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度是etf的最大特色b、有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定c、本質(zhì)上是一種指數(shù)基金d、折價(jià)套利會(huì)

6、導(dǎo)致etf總份額增加，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致etf總份額減少10、境外保本基金提供的保證類(lèi)型有（ ）。a、本金保證b、流動(dòng)性保證c、紅利保證d、收益保證11、股票基金面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。a、成本收益風(fēng)險(xiǎn)b、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)c、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)d、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)12、etf與lof的區(qū)別有（ ）。a申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同b、申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同c、對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同d、基金投資策略不同13、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。a、信用風(fēng)險(xiǎn)b、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)c、利率風(fēng)險(xiǎn)d、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)三、判斷題1、股票基金通過(guò)分散投資可以大大降低個(gè)股投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但卻不能回避非系統(tǒng)性投資風(fēng)險(xiǎn)。（ ）2、與公募基金相比，私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，主

7、要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶(hù)。 3、指數(shù)基金是選取特定的指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。（ ）精品.4、如果某基金的貝塔值大于1，說(shuō)明該基金是一只活躍或激進(jìn)型基金。（ ）5、與成長(zhǎng)型基金相比，收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高。 （ ）6、標(biāo)準(zhǔn)差將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。（ ）7、債券基金的價(jià)值會(huì)受到市場(chǎng)利率變動(dòng)的影響，債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高。8、與單個(gè)債券的久期一樣，債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度就越小，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)就越低。 9、當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，持有附有提前贖回權(quán)債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會(huì)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）10、我國(guó)首只etf上證50etf是采用抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行構(gòu)建的。（ ）11、qdii基金只能以人民幣、美元為計(jì)價(jià)貨幣募集。（ ）12、保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高。（ ）13、與qdii基金一樣，公募基金也可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資。（ ）14、貨幣市場(chǎng)工具通常是指到期日在13年的短期金融工具。（ ）精品.參考答案一、單項(xiàng)選擇題1a 2b 3d 4c5b 6a 7c 8d 9b 10a 11c12、d二、多項(xiàng)選擇題1cd 2abd 3ab