公共產(chǎn)品定義、特征與分類(ppt 78頁(yè)).ppt

1、第五章：公共產(chǎn)品理論,公共產(chǎn)品理論=供給； 第六章：公共選擇理論需求 公共產(chǎn)品的基本特征與供給主體 效用的不可分割性（non-divisibility） 消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性(Non-Rivalness) 收益的非排他性(Non-Excludability) 純公共產(chǎn)品的供給 局部均衡分析：鮑溫模型（H.Bowen,1943） 一般均衡分析：薩繆爾森模型 實(shí)證分析:林達(dá)爾Lindahl均衡,混合產(chǎn)品的供給 1.從理論上說(shuō)，可能比較公共供給和私人供給凈收益大小，取兩者中凈收益較大大 NBG= TB（ CB CG CE ） NBP= TB（ CB CP CF ） 2.公私合作供給 公共供給的缺陷：過(guò)度使

2、用，產(chǎn)生擁擠； 私人供給的缺陷：收費(fèi)項(xiàng)目過(guò)多、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高。,3.公私合作方式： A:簽訂協(xié)議或合同 B:授予經(jīng)營(yíng)權(quán) C:政府參股 D:政府資助 E:提供法律保護(hù) 4.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資模式 BT，BOT,TOT, PPP,ROT, BOO,引：一個(gè)分析框架,A:按照是否消耗經(jīng)濟(jì)資源，滿足人們需要產(chǎn)品有兩類： 天然產(chǎn)品：陽(yáng)光，空氣，野牛等，不必消耗經(jīng)濟(jì)資源:公共資源 經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品：服裝，面包，黃牛等，以消耗經(jīng)濟(jì)資源為代價(jià) B:經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品再次細(xì)分：私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品 公共產(chǎn)品是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念，是社會(huì)公共需要的重要領(lǐng)域，公共部門的資源配置職能主要體現(xiàn)在公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和提供上 Public Goods

3、與公共支出、公共收入、政府預(yù)算、公共債務(wù)、財(cái)政體制、公共企業(yè)、公共定價(jià)等一系列范疇都與公共產(chǎn)品有緊密聯(lián)系 公共產(chǎn)品公共物品和服務(wù),第一節(jié)：公共產(chǎn)品定義與特征,一、定義： 公共產(chǎn)品就是所有成員集體享用的集體消費(fèi)品，社會(huì)全體成員可以同時(shí)享用該產(chǎn)品；而每個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)都不會(huì)減少其他社會(huì)成員對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)。 或者說(shuō)“公共產(chǎn)品是這樣一些產(chǎn)品，無(wú)論每個(gè)人是否愿意購(gòu)買它們，它們帶來(lái)的好處不可分割地散布到整個(gè)社區(qū)里”薩繆爾森定義,二、公共產(chǎn)品的基本特征,效用的不可分割性 Non-divisibility 消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性 Non-rivalness 收益的非排他性 Non-excludability 公共產(chǎn)

4、品基本特征的相對(duì)性,A: Non-divisibility,一、含義： 效用的不可分割性:是指公共物品或服務(wù)是向整個(gè)社會(huì)共同提供的，具有聯(lián)合消費(fèi)或共同受益的特點(diǎn)。 其效用為整個(gè)社會(huì)的成員所共享，而不能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些個(gè)人或廠商享用。 或者說(shuō)，不能按照“誰(shuí)付款，誰(shuí)受益”的原則，限定為之付款的個(gè)人或廠商享用。,二、典型事例,國(guó)防：國(guó)家安全保障就是對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)的所有人而不是針對(duì)某個(gè)人提供的。 只要生活在該國(guó)境內(nèi)，任何人都無(wú)法拒絕這種服務(wù)，也不可能創(chuàng)造一種市場(chǎng)將為之付款的人同拒絕為之付款的人區(qū)別開(kāi)來(lái)。 三、私人物品或服務(wù)的效用具有可分割性 私人物品或服務(wù)的一個(gè)重要特性，就是它可以被分割

5、為許多能夠買賣的單位。而且，其效用只對(duì)為其付款的人提供，或者說(shuō)是誰(shuí)付款誰(shuí)受益。 電冰箱：按臺(tái)出售，出售后，其效用就歸購(gòu)買者自己或其家庭獨(dú)享。,B:Non-rivalness,一、含義 消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性是指某一廠商或居民對(duì)公共物品或服務(wù)的享用，不排斥、妨礙其他廠商或居民對(duì)其同時(shí)享用，也不會(huì)因此而減少其他廠商或居民享用該種公共物品或服務(wù)的數(shù)量或質(zhì)量。 即增加一個(gè)消費(fèi)者不會(huì)減少任何一個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)量，或者說(shuō)，增加一個(gè)消費(fèi)者，其邊際成本等于零。 二、典型：國(guó)防：盡管人口往往處于與年俱增的狀態(tài)，但沒(méi)有任何人會(huì)因此而減少國(guó)防所提供的國(guó)家安全保障。,三、私人物品或服務(wù)在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性 即某一廠商或居民

6、對(duì)某種一定數(shù)量的私人物品或服務(wù)的享用，實(shí)際上就排除了其他廠商或居民對(duì)其的同時(shí)享用。 例按臺(tái)出售的電冰箱，當(dāng)某一消費(fèi)者將一臺(tái)電冰箱購(gòu)入家中后，這臺(tái)電冰箱顯然就只能歸這個(gè)消費(fèi)者及其家庭享用了，其他人或家庭不可能同時(shí)享用這臺(tái)電冰箱所提供的效用。 其他人或家庭要享用電冰箱的效用，只能另行購(gòu)入，而此時(shí)它的邊際成本顯然不為零。,C: Non-excludability,一、含義： 受益的非排他性是指在技術(shù)上沒(méi)有辦法將拒絕為之付款的廠商或居民排除在公共物品或服務(wù)的受益范圍之外，或者說(shuō)這樣做的成本太高。 即：任何人都不能用拒絕付款的辦法，將其所不喜歡的公共物品或服務(wù)排除在其享用范圍之外。 國(guó)防，如果在一國(guó)范圍

7、內(nèi)提供了該服務(wù)，則要想排除任何一個(gè)生活在該國(guó)的人享受國(guó)防保護(hù)是極端困難的。 在政治上反對(duì)發(fā)展核武器而拒絕為國(guó)防費(fèi)用納稅的人們即便被投進(jìn)監(jiān)獄，也仍然處在核武器所提供的國(guó)家安全保障的范圍之內(nèi)。,三、私人物品或服務(wù)在受益上是必須具有排他性 只有在受益上具有排他性的物品或服務(wù)，人們才愿意為之付款，生產(chǎn)者也才會(huì)通過(guò)市場(chǎng)來(lái)提供。 例若一個(gè)人喜歡某種電冰箱，其他的人不喜歡，那么這個(gè)人就可以付款得到它，其他的人則無(wú)需這樣。 若某個(gè)人拒絕付款，而又想得到電冰箱，那么也很簡(jiǎn)單，賣者就可以拒絕賣給他。這個(gè)人肯定會(huì)被排除在電冰箱的受益范圍之外,D:重要提示,公共產(chǎn)品基本特征的相對(duì)性 1.可能屬于最終消費(fèi)品,也可能屬于

8、中間投入品 氣象信息：日常生活農(nóng)業(yè)交通 2.可能是有形產(chǎn)品,也可能是無(wú)形產(chǎn)品 制度安排，產(chǎn)權(quán)保護(hù)，法治秩序道路綠化 3.可能是全體成員都受益，也可能只是部分成員受益,第二節(jié)：公共產(chǎn)品的分類,A: Pure-Public Goods 一、含義：純粹公共物品或服務(wù)，亦稱純公共產(chǎn)品，是指那種向全體社會(huì)成員共同提供的且在消費(fèi)上不具有競(jìng)爭(zhēng)性、受益上不具有排他性的物品或服務(wù)。 二、特點(diǎn)： 1.非競(jìng)爭(zhēng)性非排他性：國(guó)防，外交，航標(biāo)燈，路燈，免費(fèi)公共花園 2.共同享用，難以排除免費(fèi)搭車者Free Rider 3.收益無(wú)法定價(jià)，成本難以補(bǔ)償 4.在現(xiàn)實(shí)生活中不普遍存在,B: Mixed Goods：Quasi-P

9、ublic Goods,一、含義：混合產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品：兼具純公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品屬性的產(chǎn)品，居于兩個(gè)極點(diǎn)之間的產(chǎn)品 私人產(chǎn)品：競(jìng)爭(zhēng)性排他性 純公共產(chǎn)品：非競(jìng)爭(zhēng)性非排他性 二、特點(diǎn)： 1.既非純粹的公共產(chǎn)品，又非純粹的私人產(chǎn)品，既具有公共產(chǎn)品的特性，又具有私人產(chǎn)品的特性 2.收益可以定價(jià)，供給成本可以補(bǔ)償 3.可以將“免費(fèi)搭車者”排除在受益范圍之外。 4.在現(xiàn)實(shí)生活中普遍存在 例：收費(fèi)公園，橋梁，學(xué)校、醫(yī)院、有線電視等,三、混合產(chǎn)品的分類,Congestible public goods:公路，醫(yī)院 擁擠性的公共物品，是指那些隨著消費(fèi)者人數(shù)的增加而產(chǎn)生擁擠，從而會(huì)減少每個(gè)消費(fèi)者可以從中獲得的效益

10、的公共物品或服務(wù)。 這種物品或服務(wù)的效用雖為全體社會(huì)成員所共享，但在消費(fèi)上具有一定程度的競(jìng)爭(zhēng)性。 即這種物品或服務(wù)在消費(fèi)者的人數(shù)達(dá)到擁擠點(diǎn)以后，消費(fèi)者人數(shù)再增加，其邊際成本不為零。,Price-excludable public goods,價(jià)格排他的公共物品:是指那些效益可以定價(jià)，從而可在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)排他的公共物品或服務(wù)。 特點(diǎn)： 1.效用名義上向全社會(huì)提供，即誰(shuí)都可以享用 2.在受益上卻可以排他，即誰(shuí)花錢誰(shuí)受益 公辦的學(xué)校和醫(yī)院,第三節(jié):純公共產(chǎn)品的供給,純公共產(chǎn)品Pure- Public Goods ：既有非競(jìng)爭(zhēng)性又有非排他性：國(guó)防，外交，航標(biāo)燈，路燈，街心花園 有效供給的核心問(wèn)題：公共產(chǎn)

11、品成本合理分?jǐn)偅愂账脚c公共產(chǎn)品供給水平的平衡 A:局部均衡分析：鮑溫模型（H.Bowen,1943） 私人產(chǎn)品的最優(yōu)供給：水平相加 公共產(chǎn)品的有效供給：垂直相加 B:一般均衡分析：薩繆爾森模型 C:實(shí)證分析：林達(dá)爾均衡（本科生不要求）,A:局部均衡分析：鮑溫模型,一、理論內(nèi)容： 美：鮑溫（文）局部均衡角度，提出：一種產(chǎn)品的市場(chǎng)均衡產(chǎn)量和均衡價(jià)格由需求曲線和供給曲線所決定，其中需求曲線以邊際收益為基礎(chǔ)，供給曲線以邊際成本為基礎(chǔ)。 邊際收益=邊際成本，帕累托最優(yōu)得以實(shí)現(xiàn)。 鮑溫自覺(jué)付稅說(shuō)：每個(gè)社會(huì)成員自覺(jué)地按照自己從公共產(chǎn)品所獲得的邊際收益來(lái)承擔(dān)相應(yīng)成本。,二、私人產(chǎn)品的局部均衡,由于公共產(chǎn)品

12、與私人產(chǎn)品性質(zhì)不同，先分析私人產(chǎn)品的局部均衡=私人產(chǎn)品的最優(yōu)供給 基本假設(shè)：假定全社會(huì)只有A和B兩個(gè)人 供給既定SS 私人邊際收益 MPB 社會(huì)邊際收益 MSB 社會(huì)邊際成本 MSC 私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品“市場(chǎng)需求曲線”的推導(dǎo),1私人產(chǎn)品：每個(gè)消費(fèi)者都是既定價(jià)格的接受者，只能調(diào)整消費(fèi)數(shù)量；2私人產(chǎn)品市場(chǎng)需求曲線=水平方向上個(gè)人需求曲線相加,P,Q,o,Q4,P4,Q2,Q3,Q1,價(jià)格既定:邊際收益社會(huì)和個(gè)體一致 MPBi=MSB=MSC I=1,2,3,n,私人產(chǎn)品的局部均衡,DADB表示AB對(duì)私人產(chǎn)品的需求曲線 DD= DA + DB Q0= QA + QB 紅線DD在G點(diǎn)拐折？ 當(dāng)價(jià)格上升

13、為P1時(shí)，A的需求量為零，只有B的需求。在價(jià)格P1以上，DD=DBGDB,q,1.公共產(chǎn)品：消費(fèi)者共同消費(fèi)，消費(fèi)數(shù)量相同，無(wú)論社會(huì)還是個(gè)人都是 消費(fèi)公共產(chǎn)品的總量：消防與國(guó)防2.消費(fèi)者愿意支付的價(jià)格（稅費(fèi)）是不同的：主觀感受3.公共產(chǎn)品市場(chǎng)需求曲線=垂直方向上個(gè)人需求曲線相加,P,Q,o,Q4,P4,P2,P3,P1,價(jià)格加總，付費(fèi)加總： MPBi=MSB=MSC I=1,2,3,n,純公共產(chǎn)品的局部均衡,DADB表示AB對(duì)公共產(chǎn)品的需求曲線 DD= DA + DB Q0= QA + QB 紅線DD在G點(diǎn)拐折？ 當(dāng)公共產(chǎn)品數(shù)量為Q1時(shí)，A不愿付費(fèi)，只有B付費(fèi)。所以Q1以上，DD=DBGQ,三、

14、純公共產(chǎn)品的局部均衡模型意義,1.私人物品和公共物品最優(yōu)數(shù)量的確定，其基本相同點(diǎn)都是遵照MR=MC，即邊際收益等于邊際成本的原則。但是，它們之間還存在著很大區(qū)別，私人物品最優(yōu)供給數(shù)量的決定，最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)是每個(gè)消費(fèi)者的邊際收益等于邊際成本； 而公共物品最優(yōu)供給數(shù)量的決定，最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)則是所有消費(fèi)者的邊際收益之和等于邊際成本。 2.在數(shù)量上，純公共產(chǎn)品的個(gè)人消費(fèi)量就等于社會(huì)總產(chǎn)量；在價(jià)格上，純公共產(chǎn)品的每個(gè)消費(fèi)者價(jià)格的總和等于生產(chǎn)者價(jià)格。 當(dāng)消費(fèi)者愿意為公共產(chǎn)品支付的稅收總量等于生產(chǎn)者愿意在一定產(chǎn)出水平上提供該產(chǎn)品的價(jià)格時(shí)，如圖中的E點(diǎn)，稅負(fù)總收入等于供給公共產(chǎn)品所需的總成本，純公共產(chǎn)品的價(jià)格和產(chǎn)量就達(dá)到

15、了均衡。,P,Q,o,Q4,P4,P2,P3,P1,垂直方向上個(gè)人需求曲 線相加 價(jià)格加總，付費(fèi)加總： MPBi=MSB=MSC I=1,2,3,n,3.公共產(chǎn)品的價(jià)格實(shí)際上就是稅收，公共產(chǎn)品有效供給的分析基本上是假定以個(gè)人繳納的稅收來(lái)負(fù)擔(dān)公共物品的生產(chǎn)成本，稅收應(yīng)由個(gè)人的收益程度決定，實(shí)行有差別稅收：稅收的受益原則。,4.在現(xiàn)實(shí)中對(duì)純公共產(chǎn)品的局部均衡分析的假設(shè)前提是理想化的，理性的消費(fèi)者會(huì)隱瞞自己對(duì)純公共產(chǎn)品的偏好，或者無(wú)法準(zhǔn)確表達(dá)自己對(duì)純公共產(chǎn)品的偏好，從而導(dǎo)致市場(chǎng)無(wú)法準(zhǔn)確獲知每個(gè)人愿意消費(fèi)的公共產(chǎn)品的數(shù)量，以及他所愿意支付的價(jià)格。 因此，無(wú)法排除搭便車者對(duì)該產(chǎn)品的使用，且無(wú)法收費(fèi)。 市

16、場(chǎng)自發(fā)的價(jià)格機(jī)制失效，追求利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)者就不具有供應(yīng)純公共產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，政府成為純公共產(chǎn)品的有效供給者。,B:一般均衡分析：薩繆爾森模型,薩繆爾森，1954，1955發(fā)展了公共產(chǎn)品供給模型 一、理論假設(shè)： 1.局部均衡分析假設(shè)市場(chǎng)上僅存在純公共產(chǎn)品，條件過(guò)于苛刻； 2.假設(shè)市場(chǎng)上同時(shí)存在純公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品：接近現(xiàn)實(shí)生活中人們需求消費(fèi)：純公共產(chǎn)品+私人產(chǎn)品; 3.假設(shè)市場(chǎng)上有一種純公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品，這兩種產(chǎn)品都能以最優(yōu)的效率生產(chǎn)出來(lái)，且生產(chǎn)可能性組合既定； 4.消費(fèi)者A和B偏好和收入不變，那么 私人產(chǎn)品：X= XA + XB 公共產(chǎn)品：G= GA = GB,5.私人產(chǎn)品有效供給的一般均衡條

17、件 帕累托最優(yōu)（重大微觀210）,在只有私人產(chǎn)品的市場(chǎng)中，假定只有A、B兩個(gè)消費(fèi)者，X、Y兩種產(chǎn)品，L、K（勞動(dòng)和資本）兩種生產(chǎn)要素，那么產(chǎn)品有效供給的一般均衡條件是： AB消費(fèi)兩種產(chǎn)品的邊際替代率相等：消費(fèi) MRSAXY=MRSBXY AB生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率相等：生產(chǎn)MRTSALK=MRTSBLK 生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的邊際（技術(shù)）替代率等于它們?cè)谙M(fèi)中的邊際替代率：MRTSXY=MRSXY：生產(chǎn)與消費(fèi),商品的邊際替代率是指消費(fèi)者在保持原有的效用水平或滿足程度不變的前提下，增加一單位某種商品的消費(fèi)時(shí)，而需放棄的另一種商品的消費(fèi)數(shù)量=MRS,三、私人純公共產(chǎn)品有效供給一般均衡條件：帕累托最優(yōu)

18、 （a）AA曲線是個(gè)人A消費(fèi)的私人產(chǎn)品X和公共產(chǎn)品G無(wú)差異曲線； （b）BB曲線是個(gè)人B消費(fèi)私人產(chǎn)品X和公共產(chǎn)品G無(wú)差異曲線； （c）FF曲線是社會(huì)資源用于生產(chǎn)兩類產(chǎn)品X和G生產(chǎn)可能性邊界。,假設(shè)B效用水平既定，把BB曲線下移到圖（c）中之后 得到B1B1線，與FF曲線交點(diǎn)P和Q 作垂直于橫軸的虛線，分別形成G1和G2點(diǎn) 這表明個(gè)人B可能消費(fèi)G1至G2單位的公共產(chǎn)品。,難點(diǎn)1：A與B一樣消費(fèi)G1至G2單位的公共產(chǎn)品。這樣一來(lái)，個(gè)人A可能消費(fèi)的私人產(chǎn)品數(shù)量也可以推算 是由FF曲線所決定的私人消費(fèi)總量減去個(gè)人B的私人消費(fèi)量之差=TT線為FF線下的縱向距離與B1B1線下的縱向距離相減而得 X= XA

19、 + XB 據(jù)此便可從點(diǎn)G1和G2出發(fā)，在圖（a）中畫(huà)出個(gè)人A的消費(fèi)可能性曲線TT,TT是當(dāng)個(gè)人B的消費(fèi)滿足之后，個(gè)人A可能消費(fèi)的私人產(chǎn)品X 和公共產(chǎn)品G的不同組合 對(duì)應(yīng)于P和Q兩點(diǎn)，A可能消費(fèi)兩類類產(chǎn)品之組合分別是P和Q。 若TT曲線恰好與AA曲線相切，切點(diǎn)M代表個(gè)人A所能達(dá)到的最大效用水平。 M斜率：帕累托最優(yōu)：邊際替代率：MRSA,從M點(diǎn)作垂線到圖（c） 圖示：帕累托最優(yōu)狀態(tài)： A消費(fèi)XA數(shù)量的私人產(chǎn)品和G數(shù)量的公共產(chǎn)品； B消費(fèi)XB數(shù)量的私人產(chǎn)品和G數(shù)量的公共產(chǎn)品,數(shù)學(xué)表示=難點(diǎn)2：若設(shè)TT線為f（XA，G），F(xiàn)F線為f（X，G），B1B1線為f（XB，G）， 由于TT線為FF線下的縱

20、向距離與B1B1線下的縱向距離相減而得：f（XA，G）= f（X，G）- f（XB，G） 求導(dǎo)后可得這三條曲線斜率，即：TT曲線上任意一點(diǎn)的斜率等于FF曲線上對(duì)應(yīng)點(diǎn)的斜率減去BB曲線上對(duì)應(yīng)點(diǎn)的斜率。,1.TT線為FF線下的縱向距離與B1B1線下的縱向距離相減而得 f（XA，G）= f（X，G）- f（XB，G） df（XA，G）= df（X，G）- df（XB，G） KTT=KFF-KBB 等式變換 KFF=KBB + KTT 2.M點(diǎn)達(dá)到帕累托最優(yōu) KTT：A消費(fèi)X和G兩種產(chǎn)品的邊際替代率：MRSA KBB：B消費(fèi)X和G兩種產(chǎn)品的邊際替代率：MRSB KFF：生產(chǎn)X和G兩種產(chǎn)品的邊際技術(shù)轉(zhuǎn)換

21、率 MRTS 3.由：KFF=KBB + KTT 得： MRTS=MRSA+MRSB 兩個(gè)消費(fèi)者的邊際替代率之和等于邊際技術(shù)轉(zhuǎn)換率,若由兩人社會(huì)擴(kuò)展到n人社會(huì)之后，這一條件仍不會(huì)改變，即一般均衡條件為各社會(huì)成員消費(fèi)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際替代率之和等于生產(chǎn)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際技術(shù)轉(zhuǎn)換率。 MRSi=MRTS (i=1,2,3,n) 經(jīng)濟(jì)意義1：公共產(chǎn)品對(duì)私人產(chǎn)品的邊際替代率表示人們?yōu)楂@得一個(gè)單位的G而放棄的X的數(shù)量;邊際替代率之和表示人們?yōu)楂@得一個(gè)單位的G而愿意放棄的X之總量，這個(gè)總量應(yīng)等于在資源約束條件下，人們?yōu)槎嗌a(chǎn)一個(gè)單位的G而必須放棄的X的產(chǎn)量，即邊際技術(shù)轉(zhuǎn)換率。,經(jīng)濟(jì)意義2： 資

22、源在純公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之間的配置上是有限的，稀缺的，應(yīng)注重資源使用的機(jī)會(huì)成本，促進(jìn)資源配置的高效率。 經(jīng)濟(jì)意義3： 一般均衡也是在一系列假設(shè)前提下進(jìn)行的，現(xiàn)實(shí)不存在這樣的理想狀態(tài)，鑒于純公共產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，考慮公平，穩(wěn)定等因素，政府應(yīng)是純公共產(chǎn)品的最好提供者。,C: Lindahl Equilibrium,林達(dá)爾均衡，黃恒學(xué)教材錯(cuò)誤107 一、概述： 布坎南指出:公共產(chǎn)品理論既要規(guī)范研究，又要實(shí)證分析。 林達(dá)爾（Lindahl）最早（1919）對(duì)公共產(chǎn)品產(chǎn)出的均衡問(wèn)題給出實(shí)證性解釋，通常被稱為林達(dá)爾均衡。 同時(shí)，由于瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家維克賽爾（Wicksell）在1896年為此做出開(kāi)創(chuàng)性

23、研究，所以，這一理論又稱作維克賽爾林達(dá)爾均衡模型。,二、假設(shè)前提,林達(dá)爾均衡實(shí)現(xiàn)的兩個(gè)假設(shè)前提為條件： 其一，每個(gè)社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地公布自己可以從公共產(chǎn)品或服務(wù)地消費(fèi)中獲得的邊際效益，而不會(huì)隱瞞或低估其邊際效益從而逃避自己應(yīng)分擔(dān)的成本費(fèi)用:不逃避 其二，每個(gè)社會(huì)成員對(duì)其他成員的嗜好以及收入狀況十分清楚，甚至清楚地了解任何一種公共產(chǎn)品可以給彼此帶來(lái)的真實(shí)的邊際效益，因此不會(huì)有隱瞞個(gè)人邊際效益的可能：不隱瞞,假設(shè)社會(huì)中有兩個(gè)成員A和B，他們分別是參加選舉的兩個(gè)政黨代表，每個(gè)政黨內(nèi)部人士的偏好是一致的。 圖中A、B兩個(gè)人協(xié)商決定各自應(yīng)負(fù)擔(dān)公共產(chǎn)品成本的比例情況，公共產(chǎn)品的成本就是稅價(jià)。 黃橫學(xué)教材

24、錯(cuò)誤更正：107,以O(shè)A為原點(diǎn)的坐標(biāo)系表示A的行為，B的行為由以O(shè)B為原點(diǎn)的坐標(biāo)系來(lái)描述，兩個(gè)坐標(biāo)系組合，形成一個(gè)長(zhǎng)方形 縱軸表示A和B負(fù)擔(dān)的公共產(chǎn)品成本的比例，其長(zhǎng)度為h=1。,OB,OB,如果A負(fù)擔(dān)的稅收比例為h，則B負(fù)擔(dān)比例為Ih。橫軸表示公共產(chǎn)品的數(shù)量，或者是公共產(chǎn)品的支出規(guī)模 AA曲線:A對(duì)公共產(chǎn)品需求（需求曲線遞減），BB曲線:B對(duì)公共產(chǎn)品需求。,OB,OB,站在A的角度:BB曲線相當(dāng)于他面對(duì)的供給曲線，因?yàn)锽B線上的各點(diǎn)反映，若A承擔(dān)不同比例的公共產(chǎn)品成本，那么A可以得到相應(yīng)數(shù)量的公共產(chǎn)品；同理，AA線也可以相當(dāng)于B的供給曲線。 AA與BB交點(diǎn)E，A、B經(jīng)過(guò)協(xié)商，雙方愿意承擔(dān)的成

25、本比例加總等于1，此時(shí)公共產(chǎn)品的產(chǎn)量為G,OB,OB,進(jìn)一步分析：縱軸上選任意一點(diǎn)h1，這說(shuō)明A要負(fù)擔(dān)h1稅收比例，于是A就只愿意要G1公共產(chǎn)品數(shù)量，而B(niǎo)要負(fù)擔(dān)1h1稅收比例，即B會(huì)同意G2規(guī)模的公共開(kāi)支，A和B兩人要求不一致，這時(shí)實(shí)力較強(qiáng)的人就會(huì)取勝不確定性,OB,OB,為了解決不確定性，維林假定兩人實(shí)力相當(dāng)，這樣雙方就會(huì)較量下去，直到稅負(fù)分配處于h點(diǎn)。AA與BB交E點(diǎn)，雙方都同意公共支出的規(guī)模為G ，AA線、BB線的交E點(diǎn)所決定的均衡狀態(tài)被稱為林達(dá)爾均衡。,OB,OB,三、林達(dá)爾均衡模型的政策意義,1.稅收水平的確定與本人享受公共產(chǎn)品的意愿是相聯(lián)系的，但是沒(méi)有人愿意如實(shí)說(shuō)出自己的實(shí)際受益情

26、況和愿意分擔(dān)的成本的水平。 在由千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)人組成的社會(huì)中，無(wú)法對(duì)每個(gè)人的偏好及其真實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況作出準(zhǔn)確的判斷和了解。 稅收水平實(shí)際上是有關(guān)各方相互討價(jià)還價(jià)的結(jié)果。 2.“白搭車”現(xiàn)象必然存在； 3.公共產(chǎn)品供給始終是不足的，即“白搭車”現(xiàn)象的存在使公共產(chǎn)品供給水平低于所需水平。 4.為了解決公共產(chǎn)品的有效供給問(wèn)題必須設(shè)計(jì)一個(gè)機(jī)制以便準(zhǔn)確揭示人們的社會(huì)偏好，減少“白搭車”現(xiàn)象。,第四節(jié)：混合產(chǎn)品的供給,混合產(chǎn)品Mixed Goods：準(zhǔn)公共產(chǎn)品Quasi-Public Goods 私人產(chǎn)品：競(jìng)爭(zhēng)性排他性 純公共產(chǎn)品：非競(jìng)爭(zhēng)性非排他性 一、混合產(chǎn)品由公共部門還是由私人部門提供？ 取決于哪一種供給方式

27、給社會(huì)帶來(lái)更多的凈收益。 若以NB表示凈收益，TB表示總收益，TC表示總成本，那么混合產(chǎn)品的凈收益：NB=TB-TC,以一座大橋?yàn)槔?假定它既可以由公共部門提供也可以由私人部門提供: 若公共部門提供：社會(huì)公眾可“免費(fèi)”使用，其成本通過(guò)征收一般稅收(一般稅，非“大橋通過(guò)稅”)的方式進(jìn)行補(bǔ)償； 若私人部門提供：車輛和行人必須繳費(fèi)才能過(guò)橋，其成本通過(guò)征收使用費(fèi)的方式進(jìn)行補(bǔ)償。,一般稅與使用費(fèi)之別,使用費(fèi)(User Charge)公共部門政府為部分社會(huì)成員提供特定設(shè)施時(shí)收取的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,如過(guò)路費(fèi)、過(guò)橋費(fèi)、供水供電供氣費(fèi)等。 區(qū)別1：使用費(fèi)的收取與特定設(shè)施的提供具有直接的聯(lián)系,總是?？顚Ｓ?而一般稅與獲得

28、一般普遍的公共服務(wù)相聯(lián)系； 區(qū)別2：使用費(fèi)是自愿繳納的,使用者面對(duì)特定設(shè)施可以作出使用或者不使用的選擇,但稅收是強(qiáng)制的,人們對(duì)于公共產(chǎn)品沒(méi)有消費(fèi)選擇的自由； 區(qū)別3：使用費(fèi)遵循受益原則,受益多者多繳費(fèi),受益少者少繳費(fèi),不受益者不繳費(fèi)。一般稅主要遵循支付能力原則,能力強(qiáng)者多納稅,能力弱者少納稅,無(wú)能力者不納稅。,一、大橋若由公共部門提供,橫軸：交通流量 縱軸：價(jià)格即過(guò)橋費(fèi) AB:大橋需求曲線，即邊際效用曲線，OQ為大橋設(shè)計(jì)流量。 若實(shí)際交通流量為OB，未超過(guò)最大交通設(shè)計(jì)流量OQ：大橋即使免費(fèi)使用也不會(huì)出現(xiàn)擁擠,這時(shí)，大橋給社會(huì)帶來(lái)的總收益TB可用消費(fèi)者剩余來(lái)表示,即三角形ABO的面積。 由于新增

29、一個(gè)消費(fèi)者邊際成本為零，邊際成本曲線與橫軸重疊，并且與AB線在B點(diǎn)相交， 大橋的使用在B點(diǎn)實(shí)現(xiàn)均衡,凈收益？,公共部門建設(shè)大橋是要消耗一定資源，免費(fèi)供社會(huì)公眾使用，其建設(shè)成本只能通過(guò)征稅來(lái)彌補(bǔ)，而征稅本身也是有成本的即征管成本(Administrative Cost) 征稅還會(huì)迫使人們改變經(jīng)濟(jì)行為的選擇（偷稅，合理避稅,繞到而行），從而給社會(huì)帶來(lái)一種福利損失，即稅收效率損失(Inefficiency of Taxation)。,說(shuō)明：在公共部門提供方式下，不能把總收益和凈收益等同起來(lái) 若以TB：總收益 CB：建設(shè)成本 CG：征稅成本 CE：稅收的效率損失，那么公共部門提供的凈收益： NBG=

30、TB-(CB+CG+CE）,二、若由私人部門提供,鑒于成本補(bǔ)償，車輛和行人必須繳費(fèi)才能過(guò)橋，其成本通過(guò)征收使用費(fèi)方式進(jìn)行補(bǔ)償 私人總成本TC構(gòu)成： CP：收費(fèi)成本：收費(fèi)設(shè)施，收費(fèi)人員等 CF：收費(fèi)效率損失：收費(fèi)迫使人們改變經(jīng)濟(jì)行為 CB：建設(shè)成本（假設(shè)私人與公共部門一致) 私人提供的凈收益： NBP= TB-(CB+CP+CF),凈收益的四大決定因素,NBG= TB（ CB CG CE ） NBP= TB（ CB CP CF ） NBG和NBP大小，取決于CG與CP和CE與CF的對(duì)比 征稅成本CG:稅務(wù)行政效率，包括稅務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量、稅務(wù)人員素質(zhì)、稅收征管條件等 收費(fèi)成本CP:收費(fèi)的難易程度及效率

31、高低 稅收的效率損失CE:稅種性質(zhì)和征稅方式 收費(fèi)的效率損失CF,收費(fèi)的效率損失CF 由于過(guò)橋要收費(fèi)，交通流量由OB縮減到OQ1，三角形面積CBQ1是由收費(fèi)所減少的消費(fèi)者剩余=收費(fèi)效率損失 三角形面積CBQ1=1/2(CQ1Q1B),因而CF主要取決于哪兩個(gè)因素?,收費(fèi)價(jià)格：CQ1 因CQ1=OP。在建設(shè)成本既定前提下，收費(fèi)價(jià)格高低實(shí)際上由收費(fèi)成本（CP）決定，收費(fèi)成本越高，收費(fèi)效率損失越大；反之越小 AB曲線需求彈性(斜率),因Q1B大小由AB曲線需求彈性決定。需求彈性越大，Q1B越大；在收費(fèi)價(jià)格不變前提下,收費(fèi)的效率損失也越大；反之越小,結(jié) 論,混合產(chǎn)品究竟由公共部門提供還是由私人部門提供

32、？ 1.根據(jù)凈收益的影響因素： 征稅成本CG:稅務(wù)行政效率：稅務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量、稅務(wù)人員素質(zhì)、稅收征管條件等 收費(fèi)成本CP:收費(fèi)的難易程度及效率高低 稅收的效率損失CE:稅種性質(zhì)和征稅方式 收費(fèi)的效率損失CF,2.結(jié)論：排他成本越大，替代性越強(qiáng)的混合產(chǎn)品越適合于由公共部門提供；反之，應(yīng)由私人部門提供。 3.政策意義：哪一種供給方式給社會(huì)帶來(lái)更多凈收益 NBG= TB（ CB CG CE ） NBP= TB（ CB CP CF ）,二、混合產(chǎn)品的公私合作供給,（一）混合產(chǎn)品單獨(dú)由公共供給與私人供給都不是理想方式： 公共供給可能導(dǎo)致過(guò)度使用,產(chǎn)生擁擠現(xiàn)象； 私人供給又容易產(chǎn)生收費(fèi)項(xiàng)目過(guò)多、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高等

33、問(wèn)題。 公共部門與私人部門合作供給 意味:收取使用費(fèi)+征稅=補(bǔ)償供給成本,（二）合作供給具體形式,A:簽訂協(xié)議或合同 B:授予經(jīng)營(yíng)權(quán) C:政府參股 D:政府資助 E:提供法律保護(hù),A:簽訂協(xié)議或合同,發(fā)達(dá)國(guó)家采用與私人公司簽訂協(xié)議或合同來(lái)經(jīng)營(yíng)公共產(chǎn)品是使用最普遍、范圍最大的一種形式。 公共產(chǎn)品:自然壟斷型產(chǎn)品，例基礎(chǔ)設(shè)施，公共服務(wù)行業(yè)等 B:授予經(jīng)營(yíng)權(quán) 1.對(duì)于具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的自然壟斷行業(yè),政府部門通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)形式選擇私人企業(yè),通過(guò)簽訂合同的方式委托中標(biāo)的私人企業(yè)去經(jīng)營(yíng) 但政府部門對(duì)這一領(lǐng)域?qū)嵭姓?guī)制： 禁止其他企業(yè)自由進(jìn)入 禁止中標(biāo)企業(yè)制定壟斷價(jià)格,2.公共領(lǐng)域都以這種方式委托私人公司經(jīng)

34、營(yíng)，如自來(lái)水、電話、供電等。 公共項(xiàng)目也是這種方式生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，如電視臺(tái)、廣播電臺(tái)、航海燈塔、電影制作、報(bào)紙、雜志、書(shū)籍等。 C:政府參股 對(duì)于初始投資量較大的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目,如道路、橋梁、高速公路、鐵路、港口、機(jī)場(chǎng)等,由政府通過(guò)控股和入股參與建設(shè)。 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資模式？ BT，BOT，TOT, PPP，ROT, BOO,BT（Build Transfer）,建設(shè)-移交，當(dāng)今國(guó)際基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域中被普遍采用的投資建設(shè)模式 根據(jù)項(xiàng)目發(fā)起人通過(guò)與投資者簽訂BT合同，由投資者負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)（包括籌措資金），并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)將竣工后的項(xiàng)目移交項(xiàng)目發(fā)起人 項(xiàng)目發(fā)起人根據(jù)事先簽訂的回購(gòu)協(xié)議分期向投資者支付

35、項(xiàng)目總投資并加上合理回報(bào)。,BOT(build-operate-transfer),建設(shè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)讓，政府通過(guò)契約授予私營(yíng)企業(yè)（包括外國(guó)企業(yè)）以一定期限的特許專營(yíng)權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過(guò)向用戶收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以清償貸款，回收投資并賺取利潤(rùn)； 特許權(quán)期限屆滿時(shí)，該基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)償移交給政府。,TOT(Transfer-Operate-Transfer),移交經(jīng)營(yíng)移交，政府與投資者簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議后，把已經(jīng)投產(chǎn)運(yùn)行的可收益公共設(shè)施項(xiàng)目移交給民間投資者經(jīng)營(yíng) 憑借該設(shè)施在未來(lái)若干年內(nèi)的收益，一次性地從投資者手中融得一筆資金，用于建設(shè)新的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目； 特許經(jīng)營(yíng)期滿后，投資者再把該設(shè)施無(wú)償移交給政府管理。,PPP融資模式,Public Private Partnership即公共部門與私人企業(yè)合作模式