hao)OHSAS18001內(nèi)部審核員培訓(.ppt

1、OHSAS18001內(nèi)部審核員培訓審核技巧,主要內(nèi)容,1、系統(tǒng)方法 2、審核技巧 3、不符合的發(fā)現(xiàn)與處理 4、內(nèi)審報告,1 審核方法,文件評審 記錄查閱 現(xiàn)場調(diào)查 員工訪談,2審核技巧,2.1 審核思路 2.2 現(xiàn)場審核技巧 2.3 審核工作方法 2.4 審核活動的控制 2.5 審核結(jié)果的控制,2.1 審核思路,2.1.1 系統(tǒng)策劃的審核,系統(tǒng)基礎：危險源-目標指標方案 系統(tǒng)的全貌 標準:覆蓋OHSAS18001標準要素的要求 體系結(jié)構(gòu):文件的邏輯性與系統(tǒng)性 體系的邏輯： 部門運行與活動危險源重要危險源目標指標方案控制手段(程序指導書檢查表) 控制方法的選擇思路: 消除有害的危險源 減少有害的

2、危險源 控制或安全防護 個人保護 管理制度 能力、經(jīng)驗、意識 應急,2.1.2 文件和記錄審核,（注意普遍的問題與特殊問題、重要點提問） 入手 部門職責 工藝流程圖、設備清單、物料清單 危險源識別、風險評價和風險控制 識別方法、步驟：例子 識別疏忽、遺漏？ 評價錯誤、不嚴謹？ 新設備、新材料、新工藝？ 風險分級、控制要求？ 定期評審？,2.1.2 文件和記錄審核,方針、目標、管理方案 方針內(nèi)容 方針傳達？ 目標制定：方針、風險、法律法規(guī)、監(jiān)測、員工意見、管理評審 目標的內(nèi)容 方案的內(nèi)容、實施時間表、責任人、定期評審 目標與方案的傳達（溝通） 法律法規(guī)、文件控制、記錄控制 法規(guī)的收集、適用性判斷

3、、清單、傳達、實施 法規(guī)符合性評審 文件清單、發(fā)放、使用？ 記錄清單、填寫、評審,2.1.2 文件和記錄審核,培訓、能力、溝通 培訓計劃 培訓內(nèi)容：職責、方針、法規(guī)、程序、應急 培訓記錄 資質(zhì)及重點關(guān)照人員 溝通方法、形式、員工意見的收集、處理、反饋方式及結(jié)果 采購及相關(guān)方的管理 溝通、識別、選擇、監(jiān)督、考核、資質(zhì),2.1.2 文件和記錄審核,監(jiān)測、不符合 監(jiān)測內(nèi)容、監(jiān)測計劃、監(jiān)測方式 監(jiān)測結(jié)果處理（尤其是法規(guī)要求的監(jiān)測） 不符合的來源 不符合報告：實施前評審、內(nèi)容,2.1.2 文件和記錄審核,運行控制 個人防護用品 特種設備 應急 重點在現(xiàn)場！ 關(guān)鍵是記錄、證據(jù)！,2.1.3 作業(yè)場所審核,

4、人員： 方針 崗位職責 主要危險源及控制要求 員工代表及反映意見的方式 應急反映：消防器材的使用 操作規(guī)程 個人防護用品的使用 案例：HKQAA對危險品生產(chǎn)工廠的審核,2.1.3 作業(yè)場所審核,現(xiàn)場狀況 危害因素：識別、監(jiān)測、處理 危險因素：識別、控制 通風及空氣質(zhì)量 特殊地點的要求：化工倉、電氣要求、易燃可燃物的管理 消防設施的保管 安全標志 案例：HKQAA對某機械工廠的審核,2.1.3 作業(yè)場所審核,設備設施 危險源識別 安全操作規(guī)程（文件） 明顯安全隱患 設備操作 設備檢查和管理要求,2.1.4 要素審核要點,方針 1抽查現(xiàn)場員工，是否熟知職業(yè)健康安全方針？ 2、方針的制定有無經(jīng)過最高

5、管理者批準？ 3、方針的內(nèi)容有否包括持續(xù)改進的承諾及至少遵守有關(guān)現(xiàn)行適用的OH&S法規(guī)和組織遵循其他要求的承諾 4、方針如何向員工傳達？ 5、方針如何為相關(guān)方所獲??？ 6、方針有否定期進行評審？,2.1.4 要素審核要點,1、危險源辨識、風險評估程序有否包含常規(guī)和非常規(guī)的活動中的危險？ 2、外來人員包括哪些？有否識別外來人員的風險？ 3、檢查作業(yè)現(xiàn)場，有否沒有進行危險源識別的設備設施？ 4、進行危險源辨識、風險評估的人員有否經(jīng)過培訓？ 5、作業(yè)人員是否清楚本崗位的危險源及控制要求？ 6、查閱需要控制的風險的記錄，查看風險的控制是否符合程序文件的要求？ 7、對于一些重大的風險，有否按照程序文件的

6、要求制定目標進行控制？ 8、有變更時，有否進行危險源辨識、風險評估？ 9、抽查二個風險評價案例，了解危險源識別及風險評價過程是否符合規(guī)定的要求？ 10、危險源辨識、風險評估結(jié)果有否定期進行更新？ 11、危險源辨識、風險評估方法是否符合標準的要求，包括：該方法是否是預防性的？有否提供風險分級？,2.1.4 要素審核要點,1、如何識別及獲取法律法規(guī)及其他要求？ 2、查看法律法規(guī)及其他要求清單，以判斷有否沒有識別的法律法規(guī) 3、如何保持信息的更新？更新的方法是否符合程序文件的要求？ 4、如何將法令規(guī)章與其他要求的信息提供給其員工？,2.1.4 要素審核要點,1、公司及各部門有否建立并保持文件化的OH

7、&S目標。2、可以量化的目標有否量化？ 3、目標有否定期評審？ 4、目標有否每年更新？更新的目標能否反映持續(xù)改進的承諾？ 5、在建立與評審目標時，有否考慮法律與其他要求、自身職業(yè)健康安全危險源和風險、可選技術(shù)方案、財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點？ 6、目標有否符合職業(yè)健康安全方針,2.1.4 要素審核要點,1、制定管理方案能否幫助組織達到其目標？ 2、管理方案有否規(guī)定實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的職責和權(quán)限？ 3、管理方案有否規(guī)定實現(xiàn)目標的方法和時間表？ 4、有否定期和在計劃時間內(nèi)對職業(yè)健康安全管理方案進行評審？,2.1.4 要素審核要點,1、有否對以下人員的職責加以規(guī)定？各級管理人員；操作工

8、及其他員工；職業(yè)安全健康培訓工作的負責人；對職業(yè)安全健康有重要影響的設備的負責人；特種作業(yè)人員或職業(yè)安全健康專業(yè)人員；員工代表。 2、職業(yè)安全健康職責和權(quán)限如何向相關(guān)人員進行有效傳達？ 3、提供的資源是否充足？ 4詢問管理者代表、部門人員和員工代表，是否清楚本人在體系中的職責？,2.1.4 要素審核要點,1、有否制定培訓計劃？如有，培訓計劃能否按期實施？ 2、培訓內(nèi)容是否符合標準及程序文件的要求，包括：體系文件、主要危險源分布及風險控制要求、法律法規(guī)、應急準備和響應等 3、詢問現(xiàn)場人員：是否了解崗位的重大環(huán)境因素及其對環(huán)境的可能產(chǎn)生的影響？是否了解中度以上風險及其對健康安全可能產(chǎn)生的影響？是否

9、了解相關(guān)法律法規(guī)？以驗證培訓效果 4、特種作業(yè)人員有否定期進行培訓，能否做到持證上崗？ 5、培訓內(nèi)容是否符合被培訓人員的層次及工作特點？ 6、是否對相關(guān)方進行了培訓？ 7、培訓計劃的實施、培訓記錄的管理是否符合程序文件的要求？,2.1.4 要素審核要點,1、有否制定協(xié)商計劃，以規(guī)定協(xié)商的形式、內(nèi)容及時間安排？ 2如何將有關(guān)健康安全信息傳達到全體員工？ 3詢問現(xiàn)場員工，主要是通過什么渠道獲取職業(yè)健康安全信息？ 4詢問現(xiàn)場員工，是否知道如何向 公司提出有關(guān)職業(yè)健康安全方面的問題及建議？ 5、員工是否提出職業(yè)健康方面的建議？如有，公司如何處理？ 6、有否設置員工代表并規(guī)定其職責？ 7、員工代表是否清

10、楚本人的職責？ 8、員工有否參與風險管理方針和程序的制定和評審；如有，如何參與？ 9、員工有否參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化；如有，如何參與？ 10、員工是否了解誰是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代表？ 11、公司有否將一些與職業(yè)健康有關(guān)的重大事項及時傳達給員工？如事故信息、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果、員工意見及反饋情況、職業(yè)健康安全改善情況？,2.1.4 要素審核要點,1、文件體系有否覆蓋標準核心要素？ 2、文件的查詢采用何種方式？是否暢通？ 3、文件能否覆蓋企業(yè)的活動、過程？,2.1.4 要素審核要點,1、在文件管理部門抽查兩份文件，以查看文件的編寫、修訂、傳達、批準、發(fā)布是否有符

11、合文件規(guī)定的要求？ 2、查閱文件發(fā)放明細表，文件是否發(fā)放到關(guān)鍵崗位， 檢查現(xiàn)場，相關(guān)作業(yè)指導書是否到崗，是否為現(xiàn)行、有效、受控版本？ 3、檢查文件接收部門，以檢查所收到的體系文件都是現(xiàn)行的版本？ 4、是否及時將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用？ 5、對出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案性文件和資料是否予以標識？ 6、文件有否定期評審，以符合公司經(jīng)營實際情況？,2.1.4 要素審核要點,1、一些主要的活動或過程，是否制定了文件，包括特種設備、主要生產(chǎn)設備、危險性大的作業(yè)活動及設備操作、作業(yè)環(huán)境的安全控制等？ 2、有否對采購設備的安全管理進行控制？ 3、對于相關(guān)方的

12、安全管理有否按照文件的要求進行控制？ 4、危險化學品的管理是否符合國家法規(guī)及程序文件的要求？ 5、對于生產(chǎn)設備設施、主要的工藝過程是否進行控制？ 6、特種設備的安全管理是否符合國家法規(guī)及程序文件的要求？ 7、建設項目是否符合“三同時”的要求？ 8、電氣設備的使用是否符合國家法規(guī)及程序文件的要求？ 9、生產(chǎn)輔助設施如食堂、通風空調(diào)設備、管網(wǎng)、空壓機站、飲用水池、浴室、醫(yī)務室是否符合程序文件的要求？ 10、一些作業(yè)活動，如生產(chǎn)作業(yè)、維修作業(yè)、出差、上下班、綠化、清潔等作業(yè)活動及過程是否符合程序文件的要求？,2.1.4 要素審核要點,1、有否識別潛在的緊急狀況？ 2、針對潛在的緊急情況有否制定應急措

13、施？ 3、有否針對潛在的緊急情況進行演練？ 4、在緊急情況發(fā)生及演練后，有否評審應急預案？ 5、有否對員工進行有關(guān)緊急情況應急處理的培訓？ 6、是否準備有應急設備？應急設備有否按照程序文件或設備的保養(yǎng)要求進行保養(yǎng)？ 7、識別的潛在緊急情況是否能在危險源識別及風險評價中得到體現(xiàn)？,2.1.4 要素審核要點,1、有否制定監(jiān)測計劃？ 2、監(jiān)測計劃的監(jiān)測項目、監(jiān)測頻次、監(jiān)測方式是否符合國家法規(guī)的要求？ 3、有否按計劃實施監(jiān)測計劃？ 4、有否定期對目標的實施情況、法律法規(guī)的符合情況進行評審？ 5、日常的監(jiān)測活動是否符合程序文件的要求？ 6、監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的不符合有否制定計劃進行整改？ 7、有否制定檢測設備的

14、保養(yǎng)計劃？ 8、檢測設備的使用、維護管理是否符合國家法規(guī)及程序文件的要求？,2.1.4 要素審核要點,1、對于事故、事件、不符合的處理和調(diào)查是否符合符合國家法規(guī)及程序文件的要求？ 2、針對事故、事件、不符合的糾正和預防措施是否符合事故、事件、不符合的性質(zhì)和規(guī)模？ 3、糾正和預防措施是否在實施前進行風險評價？ 4、糾正和預防措施是否按期完成？ 5、糾正和預防措施完成后有否對其有效性進行驗證？ 6、因糾正和預防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改是否符合程序文件的要求？,2.1.4 要素審核要點,1、有否制定記錄清單？ 2、記錄清單能否反映職業(yè)安全健康的主要內(nèi)容？ 3、記錄的標識、保存和處置是否

15、符合程序文件的要求？ 4、記錄的填寫、使用、查閱、保管是否符合程序文件的要求？ 5、對于反映的有關(guān)體系運營績效的記錄有否定期分析？ 6、一些特別的記錄，如體檢記錄、事故記錄、作業(yè)環(huán)境的檢測記錄的保存期限及保存方式是否符合國家法律法規(guī)及程序文件的要求？,2.1.4 要素審核要點,1、有否定期進行內(nèi)審？ 2、內(nèi)審有無制定計劃？ 3、內(nèi)審人員有無資格證？ 4、內(nèi)審安排是否合理，如覆蓋范圍，回避要求等？ 5、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題的處理是否符合程序文件的要求？ 6、內(nèi)審目的、內(nèi)容、審核方式是否符合標準的要求？,2.1.4 要素審核要點,1、有否定期進行管理評審？ 2、管理評審的內(nèi)容是否符合標準及程序文件的要求？

16、 3、管理評審的目的、內(nèi)容、過程是否符合標準及程序文件的要求？ 4、管理評審發(fā)現(xiàn)問題的處理是否符合程序文件的要求？,2.2 現(xiàn)場審核技巧,2.2.1 老掉牙的套路 2.2.2 客觀性：審核的基本要求 2.2.3 觀察 2.2.4 面談 2.2.5 提問,2.2.1 老掉牙的套路,知道不知道? 做沒做? 如何做的? 有沒有效果? 目的有沒有達到? 記錄有沒有,2.2.2 客觀性：審核的基本要求,案例：客觀性判斷： 戶主聽到敲門聲打開門。一個男人進入屋內(nèi)。他說要錢。戶主打開了錢箱，里面的東西被搶了。賊人逃跑了。一個警察被戶主叫去了。,哪條對?哪條錯?哪條資料不足?,1、一個男人在前門打鈴。 2、戶

17、主打開了門。 3、敲門的人進入車庫。 4、敲門的人要求要錢。 5、搶去錢箱內(nèi)的東西的人逃走了。 6、櫥柜內(nèi)有錢。 7、戶主打開錢箱 8、賊人是一個男人。 9、戶主通知警察。 10、警察接到電話。 11、進入屋內(nèi)的男人沒有說要錢。,2.2.3 觀察,觀察的基本要求： 程序、法規(guī)及其他要求如何，對照現(xiàn)場的實際情況進行比較 不要只聽受審核方講的，還應去看 觀察的對象： 人、機、物、管、環(huán),觀察練習 1,一個重要危險源： 存放甲苯倉庫的火災,檢查思路: 1、甲苯的MSDS 2、涉及甲苯的法律法規(guī) 3、人員名單 4、人員培訓 5、入庫、出庫單 6、設備 7、勞保用品 8、危險源登記表 9、目標、指標及管

18、理方案 10、相關(guān)作業(yè)指導書 11、監(jiān)測和測量 12、日常檢查記錄,危險化學品甲苯,觀察練習 2,程序要求：“設備保養(yǎng)完成后，保養(yǎng)人應清理作業(yè)現(xiàn)場，工具回位，關(guān)閉電源后離開。” 觀察： 1、？ 2、？ 3、？ 4、？,觀察練習 3,法規(guī)要求：“設置危險化學品識別標志，. . .不得將危險化學品混入一般物品中貯存. . . ” 觀察： 1、？ 2、？ 3、？ 4、？,觀察練習 4,程序規(guī)定：“從事焊接作業(yè)前，先打開鉛煙凈化器，待其正常運轉(zhuǎn)后，方可啟動焊接工作。若凈化器出現(xiàn)故障，且24小時無法修好，應停止該焊接機的作業(yè)，報告設備科修理. . .” 觀察： 1、？ 2、？ 3、？ 4、？,2.2.4

19、 面談,不同受審核對象，不同的話題 一次只談一個問題，并問題搞清楚后再進入下一個項目 提問應的針對性，避免不具體的問題 使用用啟發(fā)性問題，并善于傾聽 開放式問問題,避免Y/N. 對容易誤解的問題應注意進一步確認 談話時注意對方的表情與態(tài)度. . . . .,2.2.5 提問,對不同職位的人問同一個問題？ 問總經(jīng)理：公司制定的健康安全方針時怎樣考慮污染/事故預防的要求？ 對于員工，如何提出類似問題？,2.2.5 提問,是否式、提示式、啟發(fā)式提問有何不同？ “你是不是按儀器校準程序來校準pH儀的？” “你是按什么規(guī)定進行pH儀的校準？” “你怎樣校準pH儀？”,2.2.5 提問,如何應對模糊不清的

20、回答？ 例如： 問：“危險化學品的MSDS是怎樣建立的？” 答：“所有危險化學品是按其分子式建立?！?問：？,2.2.5 提問,如何應對縮小了范圍的回答？ 例如： 問：“公司的壓力表校了嗎？ 答：“所有涉及重要危險源的壓力都校了。” 再問：？,2.3 審核工作方法,善于提問 注意傾聽 仔細觀察 觀察文件中的客觀證據(jù) 現(xiàn)場訪問時注意記錄下觀察的細節(jié) 做好記錄 善于追蹤驗證 注意安全,2.4 審核活動的控制,合理選取樣本：分布均勻，不要窮追 從體系角度分析問題 注意相關(guān)結(jié)果驗證：評價的是整個體系 控制審核氣氛 控制審核進程,2.5 審核結(jié)果的控制,以事實為基礎，以審核準則為依據(jù) 描述清楚，有利于受

21、審核方整改 與受審核方共同驗證 審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見,3.不符合的發(fā)現(xiàn)和處理,3.1不符合的發(fā)現(xiàn),案例：監(jiān)測和測量不符合的發(fā)現(xiàn) 一個程序: 4.5.1 監(jiān)測和測量程序 文件要求: “監(jiān)測儀器應得到校準和維護,并確保在校準合格的期限內(nèi)使用.”,3.1不符合的發(fā)現(xiàn),檢查方法:-要點 1 查看儀器清單 2 抽查 一個壓力表 一個溫度計 一個PH儀 3 檢查內(nèi)容 校準的方法 校準時間 量程 有效期限 使用情況,3.1不符合的發(fā)現(xiàn),4 現(xiàn)場驗證 壓力表編號：NO.8888 壓力范圍:1.5-3.5MP 校準時間2002.1.10 有效期:2002.1.10-2003.1.9 檢驗單位: XX市儀

22、表計量檢驗中心 5 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn) 壓力表指針 4.2MP ？ ？ 6 NC 不符合由此產(chǎn)生,3. 2不符合事實描述,Why What When Where Who How Now,練習：不符合事實描述,兩個事實描述的差別： “未按健康安全管理方案(HSO-12)完成Q車間空氣凈化器的安裝?！?“Q車間空氣凈化器未按健康安全管理方案(HSO-12)的要求于2002年6月安裝并使用，Q車間空氣狀況至今仍無好轉(zhuǎn)。”,練習：不符合事實描述,兩個事實描述的差別： “監(jiān)測記錄表明甲苯濃度超過標準仍繼續(xù)生產(chǎn)。” “2002年1-6月的監(jiān)測報告表明，2月15日，5月15日，A車間甲苯的濃度分別為0.023mg/m

23、3和0.018mg/m3 ，超過國家規(guī)定標準0.01mg/ m3 ，仍然繼續(xù)生產(chǎn)?！?3.3 不符合的判標,查詢更多信息 線索追蹤 收集更多的證據(jù) 擴大抽樣范圍 就近判標 利于整改,練習：判標,你到倉儲部審核時，核查記錄發(fā)現(xiàn)化學品分區(qū)存放管理方案落后預定進度三個月，而公司程序ISST-002規(guī)定每二個月要對管理方案的內(nèi)容進行檢查和更新。,練習：判標,你到甲苯儲槽區(qū)審核時，原料供應商“加減賺公司”的槽車司機正在的卸料。你發(fā)現(xiàn)司機未依照廠內(nèi)裝卸料程序ISST-012規(guī)定使用接地線。你問司機小錢，小錢告訴你“我不知道有這樣的規(guī)定，而且也不知接地線放在何處。”,練習：判標,審核員發(fā)現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場有位承包商

24、人員正在做反應槽作業(yè)，但槽處無任何人監(jiān)護，經(jīng)詢問得知，監(jiān)護人員正好外出購買盒飯。按該公司的入槽作業(yè)管理程序清槽作業(yè)時，承包商須有監(jiān)護人員且工廠也必須有安全監(jiān)護人員在場。,練習：判標,你在裝配工廠審核時，發(fā)現(xiàn)有一碼垛機的警示燈已損壞，但駕駛員小陳向你說明，他已將修警示燈的維修單送出，明天即可更換。由于這幾天趕產(chǎn)量，事先已獲得單位主管與安全員的特別許可。,練習：判標,你在審核噴漆車間時，發(fā)現(xiàn)程序文件ISST-016規(guī)定每個月需要更換操作人員防護面具的濾毒罐一次，審核時發(fā)現(xiàn)在噴涂車間工作的三名員工，其中有一名員工的濾毒罐已有一個半月未更換。該員工老陳向你說明他使用的濾毒罐一切良好，配戴時并未聞到溶劑

25、的味道，且并無身體不適的感覺。,練習：判標,在審核一廠時，你發(fā)現(xiàn)有一個人未配戴安全眼鏡，此作業(yè)區(qū)域要求眼睛保護且依據(jù)危險評價，結(jié)果也是如此。此員工說他因為在等待制作有近視度數(shù)的安全眼鏡，所以他沒有安全眼鏡。,練習：判標,某化工廠3-4月事故記錄如下： 2001年3月22日操作工周潤發(fā)通過料口放鋼球時，鋼球掉下，因穿有鐵皮頭防護鞋，只將右腳背砸成青腫。4月9日操作工謝庭鋒在出料時，未釋放球磨機內(nèi)蒸汽便打開料蓋。當時配戴安全鏡，但眼角仍被燙傷。4月30日，操作工周潤發(fā)未將球磨機內(nèi)蒸汽放盡，被余留蒸汽燙傷眼角。,練習：判標,審核員在進貨平臺見員工A正在開叉車卸貨，就問：“你有叉車駕駛證嗎？”答說：“

26、有”。審核員來到人事部門確認A的證件情況，發(fā)現(xiàn)A的叉車駕駛證已過期了六個月了。,練習：判標,審核員發(fā)現(xiàn)盛裝氨水的容器敞口放著，車間內(nèi)有很濃重的氨水氣味，但操作人員并沒有佩帶防護用品?，F(xiàn)場人員解釋說，建廠以來就一直這樣，員工習慣了，沒人抱怨。審核員進一步查閱資料，沒有找到車間氨水濃度的監(jiān)測報告。,練習：判標,公司將火災的隱患列入重大風險，但審核時發(fā)現(xiàn)三樓的三個滅火器的指針已到紅色警戒區(qū)域，但在二天前的檢查表中仍注明：正常。安全主任說：“滅火器沒有被動過就是合格?！?3.4 不符合原因分析,針對審核發(fā)現(xiàn) 就事論事 抓住重點 追溯根源,3.5 糾正與預防措施,針對審核發(fā)現(xiàn) 針對原因 符合依據(jù) 消除不

27、符合 能夠預防,3.6 糾正措施的風險分析,危險源識別 風險評價 不符合的風險是否得到了消除或降低,案例：不符合的實際案例,不符合事實描述: 柴油罐現(xiàn)場5米范圍內(nèi)有零星鐵架放置,且放有永輝公司的大量雪種罐。同時文件規(guī)定的黃色標識區(qū)沒有畫出。 不符合的審核準則: 文件PEHSW-446G中文件規(guī)定:“柴油罐5米范圍內(nèi)設定黃色標志區(qū)，不準放各種物品. 不符合ISO14001/OHSAS18001標準的條款(判標) 不符合4.4.6,案例：不符合的實際案例,原因分析: 由于永輝公司就在油罐邊，雜物堆放在5米范圍內(nèi)難以控制，現(xiàn)只強調(diào)不能放堆放易燃易爆物品及阻礙通道即可。 糾正措施: 1、文件修改“油罐

28、5米范圍不準堆放易燃易爆物品” 2、張貼標識“5米范圍不準堆放易燃易爆物品?！?3、聯(lián)絡永輝公司清除其在由罐旁易燃易爆物品及阻礙通道的雜物,4. 內(nèi)部審核報告,審核的回顧 審核的總體情況 部門不符合項的分布 標準的不符合分布,第四節(jié) 不合格項和不合格報告 一、不合格項判定 不合格未滿足要求 。 不合格項管理體系偏離規(guī)定要求或 缺少的情況。,管理體系要求包括： 合同條款，法令法規(guī)； 管理體系標準； 管理體系文件； 其他規(guī)定，如最高管理者的要求，常識 性要求（不一定形成文件）； 顧客或相關(guān)方投訴等。,二、不合格項的形成 1、管理體系文件未遵照管理體系標準的要求； 2、管理體系現(xiàn)狀未按管理體系文件執(zhí)

29、行； 3、體系運行結(jié)果未達到預定目標； 4、規(guī)定不合理，不符合規(guī)定也是不合 格合理不合法。,三、不合格項性質(zhì)的判定 兩類性質(zhì)：嚴重不合格項和一般不合格項。 分類原則： 一、不合格項情節(jié)的嚴重程度和造成的后果； 二、如果不糾正，會產(chǎn)生何種問題。,（一）嚴重不合格項 當發(fā)現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成嚴重不合格項： 1、體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； 2、體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效； 3、對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境影響、人身安全或體系運行產(chǎn)生嚴重后果的不合格現(xiàn)象。,（二）一般不合格項 出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成一般不合格項： 1、對管理體系要求或管理體系文件的要求而言，是個別、偶然、孤立的性質(zhì)輕微的問題。 2、對保證所審區(qū)域的

30、體系有效性而言，是個次要問題。,（三）注意事項 嚴重不合格項和一般不合格項 性質(zhì)的判定，對審核結(jié)論有決定性 影響 。,嚴重不合格： 1、系統(tǒng)性失效：大部分測試設備精度不足或沒有按期校準 2、區(qū)域性失效：無測試設備臺帳、無周檢、缺校準記錄、人員未經(jīng)培訓、校準規(guī)程已作廢、環(huán)境條件不滿足要求等。 3、對產(chǎn)品或管理體系運行產(chǎn)生嚴重后果：成品檢驗一臺主要設備精度不夠，且久未校準，不能保證出廠的都是合格產(chǎn)品或計量室內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的嚴重不合格項無任何糾正措施等。,四、不合格報告 內(nèi)容：不合格事實描述、不合格的理由、不符合標準的條款、不合格性質(zhì)的判定、審核員簽名、受審部門或要素、受審方代表簽字等。,1、不合格事實

31、描述： 4C原則Complete全面 Correct正確 Clear清楚 Concise簡煉 事、人、時、地、細節(jié)可重查性、可驗證性 負責人、當事人說話需旁證 陪同人員、無關(guān)人員的話、傳聞不能作證據(jù) 合格的事、廢話、無關(guān)細節(jié)不寫 自己編寫，不省略，也不照抄題目，內(nèi)容描述完整而精煉，既不遺漏任何有用的信息，也不要冗長 觀點、結(jié)論要從事實描述中自然地顯露 盡可能使用受審核方的習慣用語,不合格事實示例 不好的描述： 某某部門少數(shù)記錄有亂寫亂畫現(xiàn)象。 加工車間有少數(shù)工序缺少作業(yè)指導書。 某某現(xiàn)場有人沒戴安全帽。,好的描述： 某某車間某某工序2010年9月8日值班記錄上有亂寫亂畫現(xiàn)象。 一車間XX工序不

32、能提供XX作業(yè)指導書。 XX現(xiàn)場XX部位XX工種工人李XX 未按規(guī)定佩戴安全帽。,2、不合格的理由： 事實描述自然帶出理由 先寫規(guī)定，再寫事實，不符即理由 引用標準原話 點出錯誤、說明理由 條款與理由一致 不要誤導 不要用過激詞句，不能以自己的想 法、做法作為判斷依據(jù)。,3、條款判定的原則： 、以確切的事實為根據(jù)，不偏離審核準則的要求，且結(jié)果的判定不能超出標準的要求； 、就近不就遠，有適用的具體條款一般不用綜合性條款； 、由表及里，如果既給出不合格的事實，又給出經(jīng)證實的原因，按原因的適用條款判； 、一事一判； 、該細則細； 、重復出現(xiàn)某種不合格，顧客抱怨未處理應考慮糾正措施； 、供方的問題應考

33、慮采購或運行控制； 、未做、但文件中確無要求，要看文件規(guī)定對不對；,、有章不循不一定都判7.5.1或4.4.6，要看“章”屬于什么范圍，如未執(zhí)行工藝規(guī)定（有章不循）判7.5.1未執(zhí)行操作規(guī)程判4.4.6； 、已處于不合格邊緣，又無措施、應考慮預防措施； 、無不合格要說明理由，但不判條款。 、合理不合法以法為準。 、 慎重對待沒有形成文件或文件表述不夠詳細、沒有書面記錄或記錄內(nèi)容不夠具體的不合格事實。 、在完成全部審核后作出不合格的判定。,4、標準條款判定技巧 （略）,5、現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格后的處理 （1）收集充分證據(jù)，詳細記錄 （2）向受審核部門提出這是一項不合格 （3）向陪同人員指出，并出

34、示證據(jù) （4）向?qū)徍私M長報告，在組內(nèi)討論 （5）編寫不合格報告 （6）請受審核部門在不合格報告上簽字確認 （7）要求并指導受審核部門制定糾正措施 （8）跟蹤糾正措施，驗證效果,6、不合格項的確認和驗證,7、不合格報告示例,8、受審核部門拒絕確認不合格項 報告情況及對策 （1）受審核部門認為這不是客觀事實 對策：拿出充分證據(jù)，證明這是客觀事實。如無充分證據(jù)，應取消不合格報告。,（2）受審核部門提出相反的客觀事實 對策：驗證其提供的相反客觀事實是否真實有效， 如其提供的相反客觀事實成立，則予取消，如不成立，則維持原判。,（3）受審核部門認為這不是標準要求 對策：對照標準、文件規(guī)定，如是，應維持原判

35、，如不是則予取消。,（4）受審核部門認為這是方法問題 對策：審核員應堅持方法的多樣性，只要方法是有效的，能達到規(guī)定的要求就承認。如是無效的，應有充分理由和證據(jù)說明受審核方。審核員切忌用自己的想法、做法作為標準進行判斷，甚至強加于人，這會遭至受審核部門的強烈反感。,第五節(jié) 審核報告 審核記錄匯總整理確定不合項進行不合格項的統(tǒng)計與分析評價管理體系的有效性起草審核報告（組長）末次會議宣布審核結(jié)果管理層審批審核報告并發(fā)給受審核部門,一、審核記錄的匯總整理,1、主要記錄客觀證據(jù) 客觀證據(jù)來源： （1）受審核方管理體系文件和記錄； （2）主管領(lǐng)導、主管或運作人員的談話； （3）現(xiàn)場觀察結(jié)果及查證到的客觀事

36、實。,2、匯總整理和評審 （1）同一性質(zhì)的偶然性的一般不合格項可適當合并。 （2）性質(zhì)很輕微的不合格事實，雖不開具不合格報告，但可集中寫成備忘錄或觀察項，要求受審核部門一并采取糾正措施加以整改，但審核組無需跟蹤驗證。 （3）一般不合格項如已整改，可注明整改情況，但仍然應開具不合格報告。,二、管理體系的有效性評價,1、評價依據(jù)：審核中通過調(diào)查得到的客 觀證據(jù) 2、不合格項的統(tǒng)計與分析： 不合格項的數(shù)量統(tǒng)計 不合格項的性質(zhì)情況統(tǒng)計 不合格項的統(tǒng)計分布： a、在體系要素中分布 b、在部門中分布,3、評價項目 內(nèi)部失效 外部失效 內(nèi)部管理體系審核 糾正措施和實施 管理者和員工的態(tài)度,4、有效性評價 可

37、從四個方面評價管理體系的有效性： （1） 文件化體系對管理體系標準的符合程度； （2） 文件化體系的實施程度； （3） 體系實施的有效程度，包括： 特定領(lǐng)域的優(yōu)/缺點（按部門描述） 特定過程的優(yōu)/缺點（按過程描述） （4） 建立和實施自我發(fā)現(xiàn)和改進體系運行問題的機制情況（內(nèi)審、管理評審、糾正和預防措施、持續(xù)改進）。,評定管理體系有效性可以考慮的內(nèi)容： 方針和目標的適宜性和實現(xiàn)情況； 人力資源、基礎設施、工作環(huán)境滿足要求的能力； 主要過程和關(guān)鍵活動達到預期結(jié)果的情況； 產(chǎn)品和管理過程的符合性和穩(wěn)定性； 數(shù)據(jù)的收集、分析與利用，持續(xù)改進措施的有效性； 內(nèi)審、管理評審、糾正/預防措施的自我完善機制的有效性。,三、審核報告 （一）概述 1、在對審核記錄匯總整理和管理體系評價以后，由審核組長起草形成。 2、在末次會議上，審核組長以口頭形式作審核報告。 3、正式的審核報告由組長將報告交給領(lǐng)導層審定后，再發(fā)給受審核部門。 4、從末次會議到正式提交審核報告的時間間隔不宜太長。,（二）審核報告的內(nèi)容通常包括： 1、審核目的； 2、審核范圍； 3、審核依據(jù)： 4、審核過程綜述； 5、不合格項統(tǒng)計與分析； a、不合格項統(tǒng)計（數(shù)量、主次） b、特定領(lǐng)域的優(yōu)/缺點（部門） c、特定過程的優(yōu)/缺點（過程）,6、管理體系評價； a、文件化體系對體系標準的符合程度 b、文件化體