2專利申請及審查流程.ppt

1、專利申請及審查流程,專利申請的審查流程： 從專利申請受理開始直至權利（專利申請權或者專利權）失效的全部具有法律效力的程序。,專利申請的審批流程,提出申請 受理 分類：分類號 初步審查：（保密）、費用、明顯缺陷、形式 ( 公布 實質審查 ) 授予專利權： 登記、公告、頒證專利權：維持有效、轉移、終止、無效宣告等,發(fā)明專利申請流程圖,實用新型、外觀設計專利申請流程圖,辦理專利申請的基本原則 1.書面辦理的原則2.申請獨立原則3.允許申辯和節(jié)約程序相結合的原則4.單渠道聯(lián)系的原則,初步審查中的基本原則,1.保密原則 2.書面審查原則 3.聽證原則 4.程序節(jié)約原則,書面審查原則,辦理專利申請的基本規(guī)

2、定,申 請 人,本國申請人 （1）中國內地的申請人（單位；個人） （2）中國香港、澳門或者臺灣地區(qū)的申請人（個人；企業(yè)或者其他組織）,申 請 人,2.外國申請人 （1）在內地無經常居所或營業(yè)所 （2）在內地有經常居所或營業(yè)所,申 請 人,作為共同申請人的規(guī)定 （1）資格審查 （2）手續(xù)規(guī)定,專利代理機構和代理人,1.辦理專利申請手續(xù)的人：專利代理機構 2.收件人：代理人,代 表 人,1.辦理手續(xù)的人（未委托專利代理） 除外的情形：提出專利申請、委托專利代理、要求提前公開、轉讓“權利”、撤回專利申請或優(yōu)先權要求、放棄專利權 、提出復審請求等 2.收件人（未委托專利代理且未指定聯(lián)系人） 3.申請人

3、之一,聯(lián) 系 人,收件人（未委托專利代理） 注：無權代表申請人辦理申請手續(xù),確定辦理手續(xù)的人,專利代理機構 代表人（未委托專利代理機構） 第一署名申請人（未委托專利代理機構且未指明代表人視為代表人）,確 定 收 件 人,專利代理機構指定的代理人 聯(lián)系人（未委托專利代理機構） 代表人（未委托專利代理機構且未指定聯(lián)系人） 第一署名申請人（未指明代表人視為代表人）,申請文件的基本格式要求,適用的文字（細則第四條）,1.文字應當使用中文 2.科技術語應當采用規(guī)范詞 3.無統(tǒng)一譯法的，注明原文 4. 外文文件，按要求提交中譯文,申請文件的書寫規(guī)則,打字或者印刷（不得涂改） 字體及其規(guī)格：宋體、仿宋體或者

4、楷體 書寫方式：單面、縱向 一份文件只涉及一件申請 字體顏色：黑色（不易擦涂） 編號：用阿拉伯數(shù)字順序編號,附圖的規(guī)則(細則19、24、120),1.用制圖工具、黑色墨水繪制 2.大小、布置應保證清晰 3.多圖編號、標記編號 4.無注釋性文字,期 限,期限的種類,法定期限: 專利法及其實施細則規(guī)定的各種期限 指定期限: 由審查員指定的期限,期限的計算,期限的起算日: 起始日，但不計算在期限內 期限的屆滿日: 截止日，期限的最后一日,期限的計算,發(fā)明專利申請?zhí)岢鰧嵸|審查請求的期限： 申請日為2003年6月1日為起算日 期限為三年 2006年6月1日為屆滿日,期限的計算,補正的期限： 補正通知書發(fā)

5、文日為2003年12月16日 推定收到日2003年12月31日（起算日） 期限為兩個月 2004年2月29日（屆滿日）,期限的計算,屆滿日為節(jié)假日： 申請日為2006年3月1日 繳納申請費的期限為兩個月 2006年5月8日為屆滿日,期限的延長,1、可以延長的期限： 專利局指定的期限 注：同一個期限延長一次； 復審委員會指定的期限不得延長 2、不可以延長的期限： 法定期限,處分的種類,權利喪失/提交的文件不產生法律效力 相應的處分： 視為撤回、視為放棄取得專利權的權利 、專利權終止、視為未要求優(yōu)先權、視為 未提出請求（視為未提交文件）等,專 利 費 用,費用的種類,A.與申請相關的費用 B.與審

6、查相關的費用 C.與專利權相關的費用 D.辦理各種手續(xù)的費用,可減緩的費用和減緩的比例,申請費（85或70%） 實質審查費（85或70%） 復審費（80或60%） 發(fā)明專利申請維持費（80或60%） 年費（三次）（85或70%）,專利費用減緩的手續(xù),1、提出書面費用減緩請求： 費用減緩請求書由全體申請人簽字或者蓋章； 全體申請人的年收入情況； 證明材料 2、繳費期限屆滿前提出請求： 申請時提出（可以減緩五種費用） 申請后提出（可以減緩尚未到期的費用）,費用的支付方式、注意事項,方式： 通過郵局或者銀行匯付 以現(xiàn)金或者支票的形式面付 注意事項： 申請?zhí)柣驅＠?匯款人姓名或名稱及地址 費用的名稱

7、,繳費日的確定,以郵局取款通知單上的郵戳日為繳費日 以銀行實際匯出日為繳費日 自匯單上注明的匯出日到專利局收到日超 過十五日的，以專利局收到日為繳費日， 但當事人能提供證明的除外,退款、暫存和查詢,退款及效力： 多、錯、重繳的費用 一年內提出請求視為自始未繳納 暫存及效力： 不能開出收據(jù)又不能退款入暫存的費用視為未繳納費用出暫存之日為繳費日 查詢： 當事人提供證據(jù)一年內查詢,專利局發(fā)出的通知和決定1.格式： 著錄項目、正文、結尾三部分2.送達方式及確定送達：郵寄：滿15日（自發(fā)文日起）直接送交：滿15日（自交付日起）或交付日公告：滿一個月（自公告日起）,申 請 文 件 和 其 他 文 件,發(fā)明

8、專利申請,發(fā)明專利申請請求書 說明書（有附圖的，還應包括其附圖） 權利要求書 說明書摘要（如有附圖，還包括摘要附圖）,實用新型專利申請,實用新型專利申請請求書 說明書及說明書附圖 權利要求書 摘要及摘要附圖,外觀設計專利申請,外觀設計專利申請請求書 外觀設計的圖片或照片 簡要說明（如果有）,其他文件,例如： 在先申請文件副本 優(yōu)先權轉讓證明 專利代理委托書 提前公開聲明 ,辦理專利申請手續(xù)的形式：依據(jù)專利法實施細則第三條1、書面形式（紙件形式）2、電子申請的形式,電子申請手續(xù)的基本要求,電子專利申請（35號局令）,申請人應當事先與國家知識產權局簽訂電子專利申請系統(tǒng)用戶注冊協(xié)議。 開辦電子專利申

9、請代理業(yè)務的專利代理機構，應當以該專利代理機構的名義與國家知識產權局簽訂電子專利申請系統(tǒng)用戶注冊協(xié)議。,電子專利申請,審批程序中應當通過電子專利申請系 統(tǒng)以電子文件形式提交相關文件 ,專利局 也以電子形式發(fā)出的各種通知和決定 申請人以紙件等其他形式提交的相關 文件視為未提交,國家知識產權局政府網站（,書面申請手續(xù)的基本要求,標準表格,A4紙（297mm*210mm） 頂部、左側空白25mm 右側、底部空白15mm 紙張為白色,證明文件,各種證明文件應當提供正本 復印件必須經公證或者由主管部門加 蓋公章予以確認,文件份數(shù),申請文件應當一式兩份，原本和復印件各 一份 其他文件為一份 專利局可以根據(jù)

10、需要在通知書中規(guī)定文件 的份數(shù),專利法第20條的規(guī)定,中國人將國內完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國申請專利應符合的條件： 1、首先在國內提出專利申請 2、符合專利法第4條的保密規(guī)定 3、委托涉外的專利代理機構辦理,專利法第20條的規(guī)定,中國人可以根據(jù)有關條約提出國際申請 1、首先在國內提出專利申請 2、符合專利法第4條的保密規(guī)定 3、委托涉外的專利代理機構 4、國際申請按相關規(guī)定辦理,專利申請的受理,受理地點,專利局受理處 專利代辦處 注：不受理涉外申請、分案申請、要求國 內優(yōu)先權的申請、其他文件,相關受理地點,國家知識產權局復審委員會： 受理復審和無效宣告請求及其有關文件 國防專利局： 受理涉及國防方面

11、的國家秘密的發(fā)明專利申請,受理地點,受理處、專利代辦處的地址由國家知 識產權局以公告的形式公布。如“100088 北京市海淀區(qū)西土城路6號國家知識產權 局專利局受理處”為有效地址 注：寄給專利局其他部門的個人或非受理部門 的申請文件和其他有關文件不具法律效力。,受理條件,A.請求書（明確申請類別、申請人名稱和地址）/說明書/權利要求書發(fā)明專利申請； 請求書/說明書/說明書附圖/權利要求書實用新型專利申請； 請求書/圖片或照片外觀設計申請 B.文件使用中文/字跡清晰,受理條件,C.外國申請人應委托指定的專利代理機構/申請人所屬國（同中國簽定協(xié)議、共同參加國際條約、法定互惠原則） D.港澳臺的法人

12、應委托指定的專利代理機構/個人應委托專利代理機構,受理程序,確定收到日核實文件 確定申請日 給出申請?zhí)枌徟M減請求記錄相關數(shù) 據(jù)作出受理通知書、繳納申請費通知書 或者費用減緩審批通知書,申請日的確定,遞交日（面交受理處、專利代辦處） 信封上的寄出郵戳日（郵局寄交） 郵件收到日（郵局寄交、郵戳不清）,申請日的作用,申請日是判斷專利申請先后的客觀標準 申請日是判斷專利申請是否具有新穎性和 創(chuàng)造性的時間界限 申請日是許多法定期限的起算日,申請?zhí)枺?2號局令、92號公告）,200310100001.0 2003申請年號 1申請種類 0100001申請流水號 0校驗位 注：申請?zhí)柵c校驗位應當連用,舊標準

13、申請?zhí)?03.9.31前的申請),02108475.0 02二零零二年提交的申請 1發(fā)明專利申請 08475流水號 .0校驗位 注：申請?zhí)柵c校驗位應當連用,申請?zhí)柕暮x,專利申請?zhí)柺且粋€重要的著錄項目： 申請?zhí)柡蜕暾埲找黄饦嫵蓪＠暾埍徽?受理的標志 申請?zhí)柺钦J定專利申請的主要依據(jù) 申請?zhí)柺菍＠衷趯徟绦蛑袑＠暾?進行管理的重要手段,分案申請的受理程序,1.符合受理條件的分案申請 ，以原申請 的申請日為申請日,記載分申請的遞交日 2.分案申請請求書中未注明原申請的申請 號或者原申請的申請日的，或者分案申請 改變原申請類別的，按一般專利申請受理,不受理的情形,文件形式不符合規(guī)定的受理條件

14、 外國申請人因國籍或者居所原因明顯不具 有申請專利的資格 外國申請人因國籍或者居所原因未按規(guī)定 委托專利代理機構(作為第一署名申請人),不受理的情形,直接從外國向專利局郵寄專利申請 直接從港、澳、臺地區(qū)向專利局郵寄專利 申請 港、澳、臺的申請人提出專利申請時，未 委托規(guī)定的專利代理機構辦理,不受理程序,1.申請的不受理 確定收到日；作出不受理通知書，文 件退回。 2.其他文件的不受理 無申請?zhí)?、涉及多件申請、未使用中文?申請日的改正,在遞交專利申請文件之日起兩個月內或者申請人收到受理通知書一個月內提出 附有收寄專利申請文件的郵局出具的寄出日期的證明,受理程序的更正和查詢,更正： 錯誤受理的，

15、發(fā)出更正通知書 查詢： 文件提交一年內，根據(jù)“掛號號”及“提交日”查詢寄交文件的情況,發(fā)明專利申請的初步審查,初步審查審查范圍（發(fā)明）,申請文件的形式審查 申請文件的明顯實質性缺陷審查 其他文件的形式審查 有關費用的審查,保密審查（法4、細則8）,適用范圍：發(fā)明專利申請 1.涉及國家安全的發(fā)明創(chuàng)造 2.涉及國家重大利益的發(fā)明創(chuàng)造,提出： 申請人（申請時提出、準備公布該申請之前即自申請日或者優(yōu)先權日起十五個月內提出） /專利局,確定：1.根據(jù)保密基準/提交證明材料（由申請人）2.處理: 發(fā)明內容涉及國家安全的，移交國防專利機構進行審批，并通知申請人 發(fā)明內容涉及國家重大利益的,按保密專利申請的程

16、序審批 不需要保密的，向申請人作出不予保密的通知,特點：程序特殊/審查基準不變提出申請 受理 初步審查 實質審查 授予專利權(公告內容少、頒證）,解密：1.申請人或專利權人提出/解密的證明材料（原部門）2.專利局復查/征求意見（原部門）3.解密后公告并出版說明書,明顯缺陷審查目的：盡早排除以下內容的申請1.違反國家法律、社會公德或者妨礙公共利益的內容2.明顯不屬于專利法保護范圍的內容3.明顯存在無法克服缺陷的申請,范圍：實施細則第四十四條專利法第五條專利法第二十五條專利法第三十一條專利法實施細則第二條第一款、第十八條和第二十條專利法三十三條,申請人合法性審查申請人為本國人包括：中國內地的申請人

17、中國港、澳、臺地區(qū)的申請人在內地有經常居所的非內地申請人,1.使用真實姓名或者名稱(與簽字或公章一致)2.經常居所證明或經常營業(yè)所證明(外國申請人),申請人合法性審查 申請人是外國人、外國企業(yè)或其他組織其所屬國是否符合：A：共同參加的國際條約B：同中國簽訂的協(xié)議C：互惠原則,發(fā)明人合法性審查： 專利法所稱發(fā)明人或者設計人，是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質性特點作出創(chuàng)造性的貢獻的人,發(fā)明人合法性審查：書面請求不公布發(fā)明人姓名專利公報、說明書單行本、專利證書中均不公布其姓名。發(fā)明人也不得再請求重新公布其姓名。,1.自然人2.使用真實姓名,專利代理機構的資格審查：依法成立，包括一般專利代理機構和和指定的代理機構

18、（涉外）；審批程序中僅限一家代理人的資格審查 ：獲得專利代理人資格證書，并持有代理人工作證；一件專利申請的代理人不得超過兩個人,簽字或者蓋章的審查： 申請人或代理機構（有代理的）應當在請求書上簽字或加蓋公章（并同請求書所表明的名稱一致）；簽字蓋章應當為原件，不能打字或復印,涉及生物材料的專利申請：專利法實施細則第25條 保藏條件：提交國務院專利行政部門認可的保藏單位,保藏單位： 1、中國微生物菌種保藏管理委員會普通微生物中心（北京）和中國典型培養(yǎng)物保藏中心（武漢）2、布達佩斯條約規(guī)定的其他國家的保藏單位,文件條件：保藏證明和存活證明在請求書和說明書中寫明該生物材料的分類命名（注明拉丁文名稱）、

19、保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和保藏編號。,期限條件：保藏日：申請日前或最遲在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日） 附：保藏日在申請日前、優(yōu)先權日之后的處理4個月內提交保藏證明和存活證明或補正文件缺陷,分案申請專利法實施細則第42條、43條,分案時對原申請的要求：未被駁回未被撤回未視為撤回辦理登記手續(xù)的兩個月期限未屆滿,對分案的要求：申請的類別不變申請人不變發(fā)明人不變或其中的部分成員文件、費用的繳納視同新申請（期限的處理：提交日兩個月內補辦手續(xù)）,不符合規(guī)定的處理：1、按一般專利申請受理（改變類別）2、分案申請視為未提出（原申請?zhí)岢龅钠谙薏环弦?guī)定） 3、視為撤回（未按規(guī)定答復審查意

20、見）4、駁回（存在初審駁回的情形）,格式審查的目的： 保證專利局公布或公告的申請文件符合專利法及其實施細則規(guī)定的格式要求。對不符合規(guī)定的專利局將通知申請人改正。,發(fā)明名稱：應當簡捷、清楚、準確地表明發(fā)明的主題；25-40個字說明書：清晰/小標題/無附圖/附圖說明/涉及細則四十一條/核苷酸或者氨基酸序列表/編頁碼,權利要求書：清晰/權項編碼/無附圖/無非技術用語/編頁碼,說明書摘要：清晰/少于300字/無非技術用語/發(fā)明名稱摘要附圖：清晰/附圖之一,委托手續(xù)1、符合專利法第十九條的規(guī)定2、請求書中填寫或提交著錄項目變更申報書3、提交委托書： 委托書由全體申請人和代理機構（雙方當事人）簽字或者蓋章

21、；注明委托權項,1.外國申請人委托指定的專利代理機構2.港、澳、臺的企業(yè)或其他組織委托指定的專利代理機構3.外國申請人、港、澳、臺的申請人作為共同申請人委托指定的專利代理機構4.申請人為港、澳、臺的個人委托一般專利代理機構5.本國申請人為第一署名申請人委托一般專利代理機構,委托手續(xù)解除和辭去委托1、辦理著錄項目變更手續(xù)2、通知對方當事人3、附具聲明注：必須委托專利代理機構的申請不得僅辦理解除或者辭去委托手續(xù),優(yōu)先權（法29、30）含義:申請人在某個成員國第一次提出申請后，在一定期限內又就相同主題向其他成員國提出申請的，其申請具有優(yōu)先地位。期間的任何人任何形式的公開，都不影響享有優(yōu)先權的申請的新

22、穎性、創(chuàng)造性。 種類:： 外國優(yōu)先權 本國優(yōu)先權,要求外國優(yōu)先權：專利法第29條、30條、專利法實施細則第32條、33條,要求外國優(yōu)先權的條件：在先申請應當在外國第一次申請 在先申請是在同中國簽訂協(xié)議、共同參加的國際條約或者相互承認優(yōu)先權的國家提出,要求優(yōu)先權的在后申請與在先申請的主題應當一致要求優(yōu)先權的在后申請的申請人與在先申請的申請人相同或其中之一。不一致時應當附有轉讓證明。,要求優(yōu)先權的在后申請應當在優(yōu)先權期限內提出。（發(fā)明或實用新型的優(yōu)先權期限為12個月；外觀設計的優(yōu)先權期限為6個月。從作為優(yōu)先權基礎的最早的在先申請的申請日起算）,期限：提出在后申請的同時聲明；提出后一申請的申請日起三

23、個月內提交優(yōu)先權文件副本(含優(yōu)先權轉讓證明)；提出后一申請的申請日起二個月內繳納優(yōu)先權費；優(yōu)先權期限（12個月或6個月）,文件：書面聲明；優(yōu)先權文件副本；(在先與在后申請的申請人不一致的提交優(yōu)先權轉讓證明） 費用：繳納優(yōu)先權費,要求本國優(yōu)先權的條件: 在先申請應當?shù)谝淮卧谥袊暾?也不應當是分案申請 在先申請應當是發(fā)明或實用新型專利申請,不應當是外觀設計專利申請,在先申請的主題沒有要求外國或本國優(yōu)先權 在先申請的主題,尚未授予專利權,既尚未發(fā)出授予專利權的通知書,要求優(yōu)先權的在后申請的申請人與在先申請的申請人應當一致,不一致時應提交轉讓證明 要求優(yōu)先權的在后申請與在先申請的主題應一致 要求優(yōu)先

24、權的在后申請應當在優(yōu)先權的期限內提出,期限:優(yōu)先權期限內（12個月）在申請的同時提出聲明申請日起兩個月內繳納優(yōu)先權費申請日起三個月內提交優(yōu)先權轉讓證明,請求書中聲明:在先申請日、申請?zhí)?、在先申請的國別在先申請的申請人與在后申請的申請人不一致時提交轉讓證明費用:優(yōu)先權費(每一項80元),在先申請自后一申請?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊乇灰暈槌坊氐脑谙壬暾埐坏谜埱蠡謴?要求不喪失新穎性的寬限期專利法第24條、專利法實施細則第31條,規(guī)定的情況：在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)表的他人未經申請人同意而泄露其內容的,期限:聲明應當在申請時提出兩個月內提交證明文件

25、文件:請求書中聲明 提交證明材料,請求對發(fā)明專利申請實質審查：(專利法第35條、36條) 提出請求的人：代表人或者國家知識產權局/提出書面請求、繳納費用/期限：申請日（含優(yōu)先權日)起3年/提交參考資料/逾期不提出請求，申請被視為撤回,要求提前公開：(專利法第34條、實施細則第43條) 全體申請人/提出書面請求,撤回專利申請(專利法第32條、專利法實施細則第37條) 申請人（代理機構）書面提出/提交全體申請人簽字或者蓋章的證明材料/專利局應予公告（已公開的）,修改申請文件：(專利法33條和細則51條規(guī)定)申請人主動修改：初審時不作內容審查根據(jù)通知書的要求修改,請求中止程序：專利法實施細則第八十六

26、、八十七條國家知識產權局79號公告（補充規(guī)定）,中止的程序：1.當事人提出/繳費及其期限/證明文件/結果2.人民法院要求協(xié)助/協(xié)助執(zhí)行通知書和裁定書/公告,中止的范圍停止辦理撤回專利申請、放棄專利權、專利權轉讓、申請人或專利權人的姓名或名稱的變更等直接涉及權利喪失或轉移的手續(xù)；,停止作出視為撤回、專利權終止、授予專利權、視為放棄取得專利權的權利等與執(zhí)行調處結論或判決直接有關的通知或決定。,中止的范圍,停止授予專利權、頒發(fā)專利證書和授權公告程序；停止全部審查、復審、無效宣告請求審查程序。,中止的范圍,中止的撤銷：中止期滿撤銷中止/自動恢復程序依處理決定或法院判決撤銷中止/提出請求/提供證明文件,

27、著錄項目變更的類型名稱的變更權利的變更,變更手續(xù)要求：提出請求/繳費/期限：一個月/證明材料,“辦理著錄項目變更手續(xù)應當按照規(guī)定繳納著錄項目變更手續(xù)費（即著錄事項變更費）?！?專利局公布的專利收費標準中的著錄項目變更手續(xù)費是指，一件專利申請每次每項申報著錄項目變更的費用。,例如，在一次著錄項目變更申報手續(xù)中申請人請求將一件專利申請的申請人從甲變更為乙，再從乙變更為丙，同時變更發(fā)明人姓名，申請人應當繳納一項著錄項目變更手續(xù)費200元。 又如，在一次著錄項目變更申報手續(xù)中申請人請求將一件專利申請的申請人從甲變更為乙，同時變更專利代理機構和代理人，申請人應當繳納兩項著錄項目變更手續(xù)費共250元?！?（1）寫明申請?zhí)枺ɑ驅＠枺?、發(fā)明創(chuàng)造名稱和申請人（或專利權人）姓名或者名稱。 （2）一份證明文件僅對應一次著錄項目變更請求，同一著錄項目發(fā)生多次變更的，應當分別提交各次的證明文件。（3）各種證明文件應當是原件。證明文件是復印件的，應當經過公證或者由出具證明文件的主管部門加蓋公章；在外國形成的證明文件是復印件的，應當經過公證和認證。,專利權、申請權變更的證明材料規(guī)定：審查指南第一部分第一章3.7.2.4 國家知識產權局94號公告,專利權、申請權變更的證明材料規(guī)定：外對外：合同原件或經公證的復印件內對外：國務院商務主管部門或地方商務